浙江科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀、問題與對策分析

□文/ 姜 慧 趙保飛 趙志娟 浙江省科技項目管理服務中心

科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，而科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)高水平創(chuàng)新型省份和科技強省，近年來，浙江省高度重視科研誠信建設(shè)，在制度規(guī)范、工作機制等方面取得了一定的成效，一定程度上提升了浙江科研誠信管理水平。

為全面了解全省科研誠信建設(shè)情況，省科技項目管理服務中心課題組通過走訪、問卷以及文獻調(diào)研方式，面向省內(nèi)有關(guān)高校院所、醫(yī)療機構(gòu)、企業(yè)和地市科技管理部門等進行了摸底調(diào)研，為科研誠信治理決策提供參考。

浙江科研誠信建設(shè)進展

省、市、縣三級聯(lián)動管理，各科研實施單位積極落實，通過規(guī)范管理制度、健全工作機制、加強監(jiān)管和教育培訓等一系列舉措，浙江省科研誠信建設(shè)取得階段性成效。

?管理制度初步規(guī)范

省級層面，圍繞加強頂層設(shè)計、抓實具體實施等方面出臺了一系列政策制度。省委、省政府兩辦出臺《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)弘揚科學家精神的實施意見》，對浙江科研誠信整體建設(shè)提供宏觀指導意見；省科技廳出臺《浙江省科技計劃（專項、基金）信用管理和科研不端行為處理辦法》等政策，明確科研誠信管理范圍和流程，規(guī)范科研誠信調(diào)查處理。此外，《浙江省科學技術(shù)進步條例》《浙江省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》也對科研誠信失信信息和懲戒措施做了明確規(guī)定。地方層面，11 個地市中已有9 個出臺了科研誠信相關(guān)政策，為當?shù)氐目蒲姓\信管理保駕護航。

從調(diào)研情況看，高校、科研院所、醫(yī)療機構(gòu)以及企業(yè)等科研實施單位也在逐步建立起科研誠信管理制度，尤其是高校和醫(yī)療機構(gòu)，出臺一系列制度對本單位科研人員在科技計劃管理、論文投稿、經(jīng)費管理、師德師風等方面進行約束，如《溫州醫(yī)科大學附屬第一醫(yī)院關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的通知》，對學術(shù)論文投稿、科研活動數(shù)據(jù)追溯等進行了嚴格規(guī)定。

?工作機制初步健全

目前，全省逐步建立起省級指導督促、市縣實施管理、各科研實施單位落實主體責任的工作機制。省科技廳成立科技監(jiān)督與誠信建設(shè)處，推進全省科研誠信建設(shè)，督促指導各地的科研誠信管理，2021 年，會同省社科聯(lián)等16 個部門建立浙江省科研誠信建設(shè)部門聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌指導全省科研誠信工作；各設(shè)區(qū)市科技管理部門將科研誠信管理列入日常工作職責，推進本地科研誠信建設(shè)。高?？蒲性核t(yī)療機構(gòu)也積極設(shè)立兼管或?qū)Ｂ毜目蒲姓\信管理機構(gòu)，落實科研誠信管理的主體責任，尤其是科研實力較強的高校和醫(yī)院，一般都設(shè)有學術(shù)管理委員會，負責本單位的學術(shù)規(guī)范制定和學術(shù)不端行為管理，如杭州師范大學成立科研誠信秘書處，專職負責本校科研誠信管理。

?監(jiān)管機制初步完善

科研誠信管理的目的不是事后懲處和約束，而是營造風清氣正的創(chuàng)新生態(tài)。目前，全省在緊抓科研誠信管理的同時，逐步完善事前監(jiān)管機制。省科技廳進一步建設(shè)完善省科研誠信信息系統(tǒng)，及時記錄誠信信息，加強監(jiān)管和預警。許多科研實施單位依托信息化技術(shù)，建立了嚴格的審核程序，努力將科研失信行為扼殺在萌芽狀態(tài)。如，浙江大學醫(yī)學院附屬第二醫(yī)院的科研人員在論文發(fā)表前需在釘釘平臺進行署名確認與誠信承諾，然后由科室主任、科研部逐級審核，審核通過后方可投稿。醫(yī)院還自建有查重系統(tǒng)，項目申報時，醫(yī)院會首先進行自查，將科研失信行為扼殺在萌芽狀態(tài)。

?宣傳教育成常態(tài)化

省科技廳每年組織召開培訓班，對地方科技局、高?？蒲性核?、醫(yī)療機構(gòu)等科研誠信管理人員進行培訓，提升科研誠信管理能力。同時，大部分科研活動實施單位已將科研誠信教育與培訓納入入學入職教育、職稱晉升教育、相關(guān)政策學習、日常培訓中。如，浙江大學醫(yī)學院附屬第一醫(yī)院常態(tài)化開展新入職員工科研誠信與學術(shù)規(guī)范教育課程、員工培訓會、醫(yī)院中層干部會議科研誠信專題課程、全院職工科研誠信教育、醫(yī)院內(nèi)網(wǎng)誠信文件學習、科研誠信相關(guān)書籍發(fā)放等常規(guī)宣教活動，同時創(chuàng)新形式，舉辦“科研誠信月”、科研誠信與學術(shù)規(guī)范考試等專項宣教活動。

浙江科研誠信建設(shè)存在的問題

雖然制度規(guī)范、工作機制等方面已在逐步完善，但從誠信案件相關(guān)報道以及調(diào)研情況來看，浙江科研誠信建設(shè)推進仍存在一些問題。

?管理體系有短板

從調(diào)研情況看，科研實力較強或規(guī)模較大的高?？蒲性核瓤蒲袑嵤﹩挝幌鄬χ匾暱蒲姓\信工作，通過出臺科研誠信相關(guān)政策、成立科研道德委員會等舉措，做到職能完善、管理規(guī)范。但科研實力較弱或單位規(guī)模較小的科研實施單位，不管是政策制度制定還是機構(gòu)設(shè)置，均較為薄弱，大部分中小企業(yè)則完全空白，尤其是在科研誠信案件處理過程中缺乏專業(yè)的調(diào)查隊伍。根據(jù)調(diào)研情況，僅有28%的實施單位設(shè)置了專職科研誠信機構(gòu)。

?治理體系碎片化

目前，全省科研誠信建設(shè)工作主要集中于誠信案件處理，尚未形成事前規(guī)范、事中抽查、事后懲戒等完備的治理體系。而且案例處理也缺乏規(guī)范化、體系化的流程，各個單位由于誠信管理專業(yè)隊伍力量不一，處理標準也不統(tǒng)一。此外，政府誠信監(jiān)管部門與各實施主體之間缺乏有效的聯(lián)動機制，科研誠信管理存在案件發(fā)生才有聯(lián)動、案件不發(fā)生關(guān)聯(lián)少的局面。

?監(jiān)管難點較突出

根據(jù)調(diào)研情況，科技中介機構(gòu)的失信行為較多，且監(jiān)管較困難。遇到的誠信案件中，科研數(shù)據(jù)造假和論文買賣占了很大比例，這主要源自科研人員主動或被動地與科技中介機構(gòu)進行合作?？萍贾薪闄C構(gòu)甚至形成了在項目申報、論文代寫、中期檢查、結(jié)題驗收等環(huán)節(jié)全流程的造假產(chǎn)業(yè)鏈。但這些科技中介機構(gòu)業(yè)務隱蔽，交易隱秘，一般較難發(fā)現(xiàn)，成為監(jiān)管的“盲區(qū)”。

?誠信意識較淡薄

部分科研人員對科研誠信認識不足，意識淡薄，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是明知故犯。課題承擔人重立項，輕驗收，立項時跟風所謂的“前沿”領(lǐng)域，不惜夸大預期成果與科研價值，驗收時出現(xiàn)難以完成預期目標或項目逾期驗收等問題。部分科研人員為實現(xiàn)職稱提升或其他科研利益，編造科研數(shù)據(jù)或違規(guī)署名科研項目、論文和成果。二是科研人員對屬于科研失信的行為認知不足。主要表現(xiàn)為對相關(guān)政策或規(guī)范了解不夠透徹，導致了項目多頭申報、不當署名、隨意標注財政資助信息等問題。

浙江科研誠信建設(shè)對策分析

根據(jù)存在問題，結(jié)合工作進展，課題組對下一步如何加快浙江科研誠信建設(shè)進行了分析，并提出對策。

?構(gòu)建全覆蓋科研誠信治理體系

堅持預防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重，構(gòu)建一套全主體、全流程、全覆蓋的科研誠信治理體系。探索引入項目論文查重系統(tǒng)，鼓勵單位自查自糾，推動單位從源頭上抓好科研誠信工作；實施科研誠信承諾制，要求科研人員、科技專家等在開展科技活動前簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求；強化科研活動開展中各環(huán)節(jié)的誠信監(jiān)管，將誠信管理納入科技與人才實施、項目與經(jīng)費管理、創(chuàng)新平臺基地建設(shè)、科技獎勵評審、企業(yè)認定備案等科研活動管理全過程；強化各設(shè)區(qū)市和相關(guān)實施單位的管理責任，督促指導其出臺政策，完善職責、健全制度；培育建立一支科研誠信、科技倫理、科技管理等方面的省級專家隊伍，為地方和實力較弱的科研實施單位在案件處理中提供專業(yè)支撐。

?打造全過程科研誠信管理系統(tǒng)

以數(shù)字化改革為契機，根據(jù)省級主導、地市支持、信息共享、聯(lián)防聯(lián)控基本原則，圍繞科研誠信歸集、評價、公開、應用等管理工作，以科研實施單位、科技人員、科技中介機構(gòu)、科技評審專家等科研主體為管理對象，規(guī)范信息采集、報送、評價、披露、修復、使用及監(jiān)督管理，打造一個覆蓋科研活動全過程，實現(xiàn)全流程、痕跡化、可申訴、可查詢、可追溯的科研誠信管理系統(tǒng)。同時，按照數(shù)據(jù)共享原則，橫向打通衛(wèi)健、教育、市場監(jiān)管等廳局單位的系統(tǒng)，縱向貫通地市科研誠信系統(tǒng)與國家科研誠信系統(tǒng)，實現(xiàn)科研誠信數(shù)據(jù)實時匯交、實時應用。

?加強多種方式監(jiān)督監(jiān)測

發(fā)揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信建設(shè)的監(jiān)督作用，暢通舉報渠道，加強科研誠信監(jiān)督；加強與市場監(jiān)管局的聯(lián)動，定期開展對科技中介機構(gòu)的抽查監(jiān)督；根據(jù)科研主體的不同特點，科學編制科研誠信指標，構(gòu)建評價模型，分類分階段實施科研誠信評價，及時掌握浙江科研主體科研誠信情況；重點圍繞地區(qū)、科研領(lǐng)域、機構(gòu)類型等方面開展跟蹤監(jiān)測和分析，定期發(fā)布浙江科研誠信指數(shù)，倒逼科研誠信管理水平提升。

?營造風清氣正科研誠信氛圍

建立常態(tài)化科研誠信教育培訓，提升科研人員的科研誠信意識。

一是開展多種形式的培訓教育。定期分主題開展科研誠信培訓，國家、省有重大文件出臺時，可在短期內(nèi)進行重點宣傳貫徹；將科研誠信教育長期納入科研人員入職培訓和科研活動開展前培訓；既應該有正面典型案例的引導，也應該有反面案例警示教育。

二是擴大教育培訓覆蓋面。既要加強對科研人員的教育，也要加強對科研實施單位管理人員的教育；既要加強對高?？蒲性核芾砣藛T的教育，更要加強對企業(yè)負責人，尤其是中小微企業(yè)負責人的教育。

三是創(chuàng)新宣教方式。利用好時下熱門的新型傳播方式，如創(chuàng)意動畫、短劇、直播等，開展形式多樣、講求實效的宣教活動。

此外，應發(fā)揮各學會、協(xié)會的社會團體優(yōu)勢，激發(fā)他們的宣傳教育積極性，多觸角、無死角加大宣傳教育，培育提升科研人員的誠信意識，掀起全社會講科研誠信的良好風尚。