構(gòu)建科研誠信管理體系的思考

□文/ 易 平 浙江大學(xué)

科研誠信是科研方法與態(tài)度、道德標準等的基本要求，即科技人員在科研活動中應(yīng)該遵循的基本準則和規(guī)范。遵守科研誠信，即是要求科研人員在科研活動中必須弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，切實遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準則，遵循科學(xué)共同體公認的行為規(guī)范。

科研誠信作為社會誠信的重要組成，包括四個方面的內(nèi)涵：

學(xué)術(shù)規(guī)范，即科研活動中的師生關(guān)系、論文成果與署名、同行評議、合作研究、實驗原始記錄的使用與保存等；

科研經(jīng)費使用與管理，即規(guī)范使用科研經(jīng)費，規(guī)范利益沖突與義務(wù)沖突管理等；

知識產(chǎn)權(quán)，即科研過程所產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)、研究結(jié)果的歸屬和由此引起的數(shù)據(jù)所有權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)保護與利用等；

科研倫理，即科研活動中所涉及的人體實驗倫理、動物實驗倫理與福利、基因技術(shù)倫理，以及知情同意與個人信息隱私保護等。

學(xué)術(shù)不端的主要表現(xiàn)和類型

學(xué)術(shù)不端是指在科研活動中的各種違背科學(xué)價值準則和違反共同體公認的道德行為規(guī)范，弄虛作假、行為不良的失范行為。其主要類型包括：剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投與重復(fù)發(fā)表、買賣論文與科研外包、違反研究倫理、違規(guī)使用科研經(jīng)費等。

剽竊，即采用不當手段竊取他人觀點、數(shù)據(jù)、圖像、方法和文字表述等并以自己的名義發(fā)表的行為，包括不加引注或說明地使用他人觀點、數(shù)據(jù)、圖像、音視頻，或他人獨創(chuàng)性研究方法；在論文主體過度、大量引用他人已發(fā)表的內(nèi)容，并以自己的名義發(fā)表；未經(jīng)許可使用他人未發(fā)表的觀點，具有獨創(chuàng)性的研究（實驗）方法、數(shù)據(jù)、圖片等；雖獲得許可但未加說明；侵占他人知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)等。

偽造，即編造或虛構(gòu)數(shù)據(jù)、事實的行為，包括編造不以實際調(diào)查或?qū)嶒炄〉玫臄?shù)據(jù)圖片等；偽造無法通過重復(fù)實驗而再次取得的樣品，編造不符合實際或無法重復(fù)驗證的研究方法、結(jié)論等；編造能為論文（成果）提供支撐的資料、注釋、參考文獻、資助來源；編造期刊審稿人信息、審稿意見（同行評議造假）等。

篡改，即故意修改數(shù)據(jù)和事實使其失去真實性的行為，包括使用經(jīng)過擅自修改、挑選、刪減、增加的原始調(diào)查記錄、實驗數(shù)據(jù)等的本意改變；拼接不同圖片從而構(gòu)成不真實的圖片；從圖片整體去掉一部分或添加一些虛構(gòu)的部分，或增強、模糊、移動圖片特定部分，使圖片的解釋發(fā)生改變；改變引用文獻本意，使其對已有利等。

不當署名，即與論文（成果）實際貢獻不符的署名或作者排序行為，包括將對論文（成果）有實際貢獻的人排除在作者名單外；未對論文（成果）有實際貢獻的人在論文中署名；未經(jīng)他人同意擅自將其列入作者名單；作者排序與其對論文的實際貢獻不符；提供虛假的作者職稱、單位、學(xué)歷、研究經(jīng)歷信息等。

一稿多投與重復(fù)發(fā)表，即將同一論文或微小差別的多篇論文投向兩個及以上期刊，在未說明的情況下重復(fù)發(fā)表自己已發(fā)表文獻中內(nèi)容的行為。它包括在未接到確認通知前，將稿件或稍微修改后的稿件投給其他期刊；在不做任何說明的情況下，將自己已經(jīng)發(fā)表的論文，原封不動或稍做修改后再次投稿；不加引注或說明，在論文中使用自己已發(fā)表文獻中的內(nèi)容；不加引注或說明地在多篇論文中重復(fù)使用一個調(diào)查、一個實驗的數(shù)據(jù)等；將實質(zhì)上基于同一實驗或研究的論文，補充少量數(shù)據(jù)或內(nèi)容后，多次發(fā)表方法、結(jié)論等相似或雷同的論文等。

買賣論文和科研外包，即委托第三方代寫、代投、代修論文；將科研任務(wù)和實驗擅自外包和轉(zhuǎn)包他人。它包括委托他人或第三方代寫論文（或申報書），對論文的主要內(nèi)容和數(shù)據(jù)進行修改或投稿的行為；違反項目管理規(guī)定，擅自將本應(yīng)自己完成的科研任務(wù)和實驗外包或轉(zhuǎn)包他人；委托無資質(zhì)的第三方開展測試工作等。

違反研究倫理，即未按規(guī)定獲得倫理審批，或超出倫理審批許可范圍，或違反研究倫理規(guī)范，包括不當傷害研究參與者，虐待有生命的實驗對象，違背知情同意原則等不遵守研究倫理的問題；泄露被試者或被調(diào)查者隱私；未按規(guī)定對所涉及研究中的利益沖突予以說明等。

違規(guī)使用科研經(jīng)費，包括違反國家科研經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定，擅自調(diào)整外撥科研項目經(jīng)費；利用虛假票據(jù)套取科研經(jīng)費；通過編造虛假合同、虛構(gòu)人員名單等方式虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費、專家咨詢費；通過虛構(gòu)測試化驗內(nèi)容、提高測試化驗支出標準等方式違規(guī)開支測試化驗加工費；隨意調(diào)賬變動支出、隨意修改記賬憑證；通過各種理由使用項目經(jīng)費列支應(yīng)當由個人負擔的有關(guān)費用和支付各種罰款、捐款、贊助、投資等。

學(xué)術(shù)不端還包括其他違反客觀公正、準確性原則，損害社會公眾利益、偏離道德的行為。包括參考文獻造假，未對他人提供的幫助給予說明和承認，違反公平公正和實事求是原則干擾評審的行為，擅自公布未經(jīng)證實的結(jié)果，故意夸大、貶低、歪曲或人為封鎖公共信息等。

國家科研誠信管理法律與法規(guī)

中華人民共和國成立后，特別是改革開放以來，我國科技事業(yè)得到快速發(fā)展，科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范管理也得到了黨和政府的高度重視，已出臺了一批科研誠信的相關(guān)法律和政策。

作為我國科技基本法的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》，在2007 年修訂時就有多項條款直接涉及科研誠信建設(shè)規(guī)制，是我國科研誠信建設(shè)立法的關(guān)鍵舉措。2021 年12 月24 日，《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》經(jīng)第十三屆全國人大常委會第二次會議修訂，并于2022年1 月1 日起正式實施，設(shè)立了“監(jiān)督管理”專章，明確將科研誠信失信記錄、財政科技資金績效管理制度、設(shè)立國家科技倫理委員會和禁止學(xué)術(shù)論文買賣、代寫、代投等監(jiān)管規(guī)則納入法律范疇。

科技部、教育部、中國科協(xié)、國家自然科學(xué)基金委等國家相關(guān)部委也分別針對科研誠信管理發(fā)文，提出了具體要求，如：

2006 年，科技部出臺《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》（科技部令第11號）；

2007 年，國家自然科學(xué)基金委出臺《國家基金監(jiān)督委對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》；

2012 年，教育部出臺《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號）；

2015 年，中國科協(xié)等十部門聯(lián)合出臺《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準”》（科協(xié)發(fā)組字〔2015〕98號）；

2016 年，科技部出臺《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97 號）……

一系列的法規(guī)和文件分別對科研誠信法制建設(shè)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、宏觀指導(dǎo)、體制建設(shè)、工作機制、責任體系、管理制度、監(jiān)管機制、違規(guī)查處措施與辦法等方面作出了明確的規(guī)定。

學(xué)術(shù)不端治理要求與舉措建議

依據(jù)國家及各部委相關(guān)要求，各從事科研管理、實施和服務(wù)的機構(gòu)和廣大科技工作者都應(yīng)該在科研活動中牢固樹立科研誠信意識，恪守科學(xué)價值準則、科學(xué)精神和科研活動行為規(guī)范，并采取措施，加強科研誠信體系建設(shè)。

★建立科研誠信管理體系和防控機制

各級科研機構(gòu)應(yīng)該在單位內(nèi)部建立集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系和“單位-科室-個人”聯(lián)動的學(xué)術(shù)不端行為防控機制。落實科研誠信管理職責和監(jiān)管責任，明確單位和機構(gòu)負責人負領(lǐng)導(dǎo)責任，部門和科室負責人負直接領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管責任，從事科研活動的當事人負全責。科研項目與團隊負責人（導(dǎo)師）除承擔領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)責任外，對署名成果和論文還要承擔同等責任。

★建立和完善科研誠信的各項管理規(guī)章制度

各科研機構(gòu)要根據(jù)相關(guān)要求和單位實際，建立健全科研誠信相關(guān)的各項管理規(guī)章制度，包括科研業(yè)績分類評價制度、科研項目與成果管理制度、科研成果全流程追溯與管理制度、科研誠信調(diào)查制度和學(xué)術(shù)不端責任追究制度等。在科研誠信的管理、防范、監(jiān)督、調(diào)查、懲處等各個環(huán)節(jié)認真履職盡責。

★宣傳加強學(xué)術(shù)誠信意識

各科研機構(gòu)要切實加強對本單位人員科研誠信宣傳教育，如采取集中培訓(xùn)、專題報告、周會、辦公會、發(fā)放學(xué)習(xí)資料、講案例、樹典型等多種形式，使科研誠信宣傳教育制度化、常態(tài)化、系統(tǒng)化、多元化和層次化，做到教職員工、學(xué)生、員工等人群教育對象全覆蓋。