生態化社區：學術期刊數字化轉型路徑之一

朱曉燦

【摘 要】數字化出版是一個大的趨勢。學術期刊如何改變知識的生產與傳播方式、實現繁榮發展，成為當前亟待解決的問題。生態化社區平臺建設是可預見的解決方案。出版方應加大新型專業人才的投入，建設高專業、低維護的虛擬學術社區，為用戶提供更集中、更專業的知識服務，促進平臺內外的共生發展，順利完成數字化轉型。

【關鍵詞】學術期刊;學術社區;數字化出版轉型

依據第十九次全國國民閱讀報告顯示，2021年我國的數字化閱讀方式（網絡在線閱讀、手機閱讀、電子閱讀器閱讀、iPad閱讀等）的接觸率為79.6%，遠超傳統紙質閱讀率[1]。如今出版業已主動將未來與數字化捆綁在一起，但如何隨之改變知識的生產與傳播方式則成了必須面對的新問題。

一、學術期刊數字化現狀與發展方向

（一）“半數字化”的出版狀態

總體而言，國內的數字化出版尚處于嘗試階段，表現出“半數字化”的尷尬狀態。現階段除了“有聲書”在策劃時考慮到音頻的呈現形式，大多數產品都是紙質出版的附庸。網絡宣傳則體現出“跟風”的態度，哪個平臺火、用戶活躍度高，就到哪個平臺開設賬號。幾個平臺“復制—粘貼—發布”，屬于典型的“廣撒網”的粗放型生產方式。營銷上不是“放任”產品跟隨銷售平臺一起參與活動，就是象征性地常年打折，沒有應對市場需求主動、積極地調整自己的營銷手段。這說明，人們雖然認可數字化是出版的發展方向，但在出版意識和實際操作上仍未脫離傳統的出版習慣，屬于不完全的數字化。

（二）學術期刊的數字化優勢

期刊的數字化觀念與手段通常從圖書出版借用而來，因此數字化程度更低且有一定程度的滯后，這極大地放緩了期刊的數字化進程。其實，期刊有其獨有的數字化優勢。學術交流、發展，以及學術研究人員的自我提升與評價必須有期刊作為載體，文化與技術的留存也必須通過某種形式流傳。同時，期刊讀者與作者高度重合，受眾小但穩定，數據量少而價值極高。這決定學術期刊在數字化大浪潮中，有相對穩定的需求，難以被簡單更替，問題是如何利用數字化浪潮尋求發展。

對此，中國科協、中宣部、教育部、科技部于2019年聯合發布了《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》（以下簡稱《一流意見》），2021年中宣部、教育部、科技部又聯合發布了《關于推動學術期刊繁榮發展的意見》（以下簡稱《繁榮意見》）。兩個意見為學術期刊指明了發展方向。綜合來看，文件中學術期刊數字化的關鍵有兩點。一是專業化，優化出版、服務能力。這一點的實現集中體現在出版工作主體編輯的能力提升上。比如，《一流意見》提出，要以專業化建設提高科技期刊的服務能力，為世界一流期刊培育專業的主編、編委、審稿人，采取多種形式加強編輯隊伍建設[2]。二是集群化，優化布局結構。這一點主要依靠期刊業界內部的整合與貫通。比如，《繁榮意見》提出，要以優質學術期刊為龍頭整合資源，推動學術期刊集群化建設。[3]對此，業界普遍認為“知識服務”是轉型關鍵。數字技術使得原本傾向“學者→期刊”的“單方向”出版向著“學者?期刊?學術界”多方循環的方向發展，最終促進學術期刊向著兩份文件中繁榮學術、建設世界一流學術期刊的偉大宏圖發展。為達到這一宏偉目標，一個可以預見的方案就是建立生態化的數字平臺。

二、數字化學術期刊的生態社區化

（一）社區化的理論基礎

為什么生態化數字平臺的建設會成為學術期刊數字化轉型的重要路徑？《繁榮意見》要求：“順應媒體融合發展趨勢，通過流程優化、平臺再造，實現選題策劃、論文采集、編輯加工、出版傳播的全鏈條數字化轉型升級……”[4]顯而易見，這是針對學術期刊“散、小、弱”和同質化嚴重提出的集團化、平臺化、專業化意見。值得注意的一個細節是，要實現“全鏈條”的數字化轉型升級。《一流意見》也提到，要建設“大數據中心”和知識服務的“出版平臺”[5]。這顯然不同于現存的小型數據庫或閱讀論壇，而是包含從論文采集到刊發全出版流程的多互動平臺。

學術期刊的獨特之處在于，很大程度上，讀者與作者是同一群體，因此、服務讀者就是服務作者。當讀者向期刊投遞了稿件，其身份就從知識的接受者變為提供者。如果期刊想要快速完成讀者身份的轉化，吸引更多學者產出優質的學術成果，就要看該期刊能多大效率完成一套出版流程。但在實際操作中，讀者的身份轉變不夠便捷。寫作前，作者通過搜索引擎查看投稿要求;創作階段，借用數據庫查閱參考文獻;投稿時，使用商業郵箱發出郵件。投稿前期作者至少要使用3種工具才能完成任務，且投稿后作者無法查看編輯部審稿進度，可想而知作者身份的轉化效率很難稱為理想。正因如此，“全鏈條”服務的平臺社區建設具有理論意義。《繁榮意見》也明確提出：“支持大型學術期刊出版單位開發全流程數字出版平臺、綜合性學科咨詢平臺、知識服務平臺，運營服務學者的虛擬學術社區。”[6]這就是說，要建設出版流程集中一體的透明平臺，承擔綜合咨詢服務，且提供全面的知識支持。這是一個全方位服務學者的平臺，其形態特征是網絡學術社區。

（二）社區化的現實基礎

實際上，當下許多新媒體都致力于建立具有獨特氛圍的小型社區。比如，新浪微博更適合以簡短的文字配以動態視頻做預告宣傳;微信公眾號更適宜以文配圖的形式靜態宣傳某些官方信息;抖音和快手氛圍活潑，側重于“短平快”視頻。這些都是早期平臺搭建有意引導或是后期逐漸形成的社區氛圍。幾乎每個平臺都結合文、圖、音頻、視頻進行展現，但偏好的展現形式、內容、情緒，以及預期群體都各不相同。與學術期刊十分相似的是，全員媒體時代下，任何人都是信息接收者和發布者，是可以隨時轉換身份的寶貴“資源”。因此，新媒體為了盡可能吸引并鎖牢“資源”在自己的平臺上，打通接收、發布一體化的“快速通道”，營造獨特社區氛圍，使用戶產生“歸屬感”是保持競爭力的重要手段。同理，學術期刊若要建立網絡社區，無論是搜尋資料、公布信息還是學術交流，都應在社區內順利完成，如此才能最大限度地提升沉浸時間，提升用戶黏性，培養出高強度的使用習慣。而平臺要達成這一狀態，社區的生態化打造是重要指標。

德國生物學家海克爾將“生態學”定義為“是研究有機體與其周圍環境相互關系的科學”。[7]人們可以簡單理解為，當一個區域內所有元素在互相作用下能保持系統的多樣、循環，達到良性的平衡，以健康穩定的態勢運行和發展，即可稱為一個“好的生態”。

三、數字化學術期刊的生態式運行

（一）“低程度”而“高專業”的維護運行

1.國外服務體系與國內生態社區的區別

一方面，商業性的多互動社區平臺雖然已然出現，但目前國內學術平臺尚處于簡單的論文存取階段，如知網、維普、萬方等還是以“數據庫”的定位運營。另一方面，國外已建立了較完善的作者服務體系。譬如愛思唯爾出版集團建立的Mendeley（一款文獻管理軟件）平臺，早在準備階段，平臺就能幫助作者查找文獻并加以管理，尋找潛在合作者與機構;寫作階段能提供文獻引用、批注等服務;出版后還能管理與展示論文，測評其影響力。[8]該平臺的集團化發展、作者服務、“全鏈條”有借鑒價值，但其作者服務體系并不完全符合中國出版生態，不宜照搬。與我國將要構建的學術期刊生態社區圈比較，有三個最大的區別。第一，Mendeley服務體系向作者個人提供服務，作者群體間無直接聯系;我國要建立的是多用戶交流的學術社區，因此能為社會營造出和諧的學術交流氛圍;第二，愛思唯爾出版集團就是服務體系后最大的團體，而我國要建立的生態社區圈中整個社會都是學術繁榮的大后方，能協助學術研究長足發展;第三，Mendeley服務體系由出版集團全權運營，作者單方面從中獲得服務;而我國要建立的生態社區圈中各方都是生態的一部分，作者在獲得服務的同時也在反哺生態圈。整體來看，Mendeley服務體系中作者看似獲得了服務，本質上卻作為出版資源被提取利益。出版方無意于作者的發展，更不具有推進學術進步的大局觀，與我國“百花齊放”的理念有很大區別。

相反，我國的生態社區建設起始和終點都是用戶，他們為社區內的知識與出版資源吸引而來，與另一個關鍵元素“知識”共同構成社區的兩大主體，用戶自主獲取、生產知識，不與出版方有直接的利益關系。出版方作為社區“管家”，以一種近于“隱形”的方式隨時引導用戶。用戶“落戶”后，后臺通過激勵機制促使用戶向作者轉變。作者創造時，技術人員助其獲取資源，掌握搜索與投稿方式。在投稿和審核過程中，作者還能獲得學術支持以便順利產出，此過程透明可查。稿件經過編校出版后，作品可在后臺展示。同時，平臺也自動為作者提供幫助，整理社區用戶對作品的反饋向作者報告，進一步強化社區學術氛圍。社區平臺外，高校等社會支持也在以其他方式影響著用戶行為。從社會大層面來看，學者真正作為社區和學術研究的主體站在舞臺上，形成與服務體系不同的學術生態圈。

2.“高專業”的技術要求

學術生態圈中各元素的自我調節，對出版方而言即意味著社區的“低維護”運營。除開對社區的平臺建設和日常維護，平臺還要著力向兩個意見靠攏。比如，提供學術檢測、建立新評價規則、推動學術交流等，這些都是完善社區生態的重要手段。值得注意的是，社區服務對編輯團隊的專業技術提出了更高的要求。與以往注冊賬號借用平臺不同，社區建設在更獨立的平臺上，建設前需要整個團體做好社區規劃，交由技術人員進行搭設。不但要構建更大的知識庫且做好分類與檢索，也要設置敏感而智能的數據采集系統以繪制用戶畫像，搭建全程跟蹤的出版鏈條等。用戶使用中的各種問題需要客服人員的回答，稿件的修改咨詢需要學術人員的支持，編校人員對稿件處理后進行發布。營銷人員根據平臺形成的報告，向社會反饋并確定下一階段的營銷策略。可以看到，社區運行的主體雖然是用戶，但社區的維護工作更細化，而工種的細化需要一個專業的團隊做支撐。

以平臺部分用戶與知識的互動為例。數據庫一般只為用戶提供最基礎的檢索工具，能否檢索到想要的信息端看用戶檢索能力的高低，如提取合適的關鍵字、切換搜索渠道、信息來源回溯等，都是影響搜索結果的關鍵。想要提高用戶體驗，技術人員要摸清用戶搜索思路，從大量的檢索記錄中探明用戶的內質需求，從而調校檢索系統。借助大數據和人工智能技術，檢索工具完善后平臺無須人工干預就能根據數據智能推送，完成知識的雙向循環。但是，智能推送只能依據過往數據推送關聯信息，無助于用戶知識視野的突破，極易產生“信息繭房”。為此需要審校人員人工干涉，推送優質的前沿研究打破這一怪圈。不單如此，早期數據庫的建設與檢索工具的設計，都需要審校人員的參與。也就是說，看似簡單的信息獲取，不但依賴平臺背后高標準的數字技術支持，也需要各方人員的時時維護。同理，整個社區運行都依靠各方人員引導社區正向發展。考慮到平臺擴大、分工細化、專業性加強及用戶對數字平臺即時響應的要求，傳統期刊多部門合作或編輯兼職的方式恐怕難以支持平臺正常運行，多崗協作的“大部門”可能更適宜實際需要。而這也符合《一流意見》支持跨部門、跨地區重組整合，“集團化”辦刊的發展建議[9]。

（二）“平臺內”與“平臺外”的同生態發展

平臺外的第三方也會影響社區的生態運行。其他團體暫且不論，學術期刊與高校有著天然的共生關系，高校學者有著強烈的刊發需求，較單純、明確的使用目的，以及高集中的特性。而現今的學術服務平臺未能充分利用這一機遇，僅提供基于數據庫的論文查詢、存取以及查重等基礎服務。對高校而言購買的僅是基本的學術研究工具，并不會推進校內研究風氣的傳播。于平臺而言，雖然是一筆無須額外付出就能獲取大量新用戶的“好生意”。但這樣的知識服務只是單純的買賣供需關系，無助于雙方的共生繁榮，生態社區對此能做的更多。

1.針對性的服務

首先，高校用戶可分小團體入駐社區，完善個性化訂制，獲得針對性的服務。譬如，對于文史哲一類的高校用戶，“引經據典”是其學術論文的特色。普通的論文檢測極易將正常的文獻引用視為抄襲，這極不符合學科規律。因此，技術人員應相應調整此類學科的檢索敏感度。同時，對此類群體文獻查閱的高需求，可以為相關文獻標注更專業、細化的專科關鍵詞，或開放專區便于人工查找。比如，古代文學版本對比的需求，歷史對人物、斷代史的細節挖掘，文字學對字體演變的探究等，由于條件過于細碎具體，科技手段難以替代人工篩選，平臺要相應地為之提供更全面的專門文獻。

2.集中管理的服務

高集中的團體必然有更強的管理需求。比如，學校管理方希望能監控畢業生的論文進度，也傾向于為己校設置專有的數據管理庫。社區可以為之提供專用的分級管理賬號，以校、院、專業、導師為子集分級設立。如此一來，校方就能將賬號發放到各級管理員手中，有序管理研究成果。這當然會加大平臺的搭建難度與管理困難，但可以有效提升高校對社區的依賴。一旦高校專區建設完畢，每屆師生都會借用社區平臺處理日常學術研究工作，學校就會與社區建立更緊密的共生關系。而對于專項資金課題、師生團體、教師隊伍等更集中的“小團體”，它們的專業性更強，需求更明確，因此，社區可分派專門的編輯人員提供服務。比如對于有重大社會價值的研究，可為之申請專項課題與經費，為現有研究成果進行前期篩選推送，聯系不同高校、研究所專家交流等。同時，“小團體”高質產出的優勢也能反過來為社區“造勢”。如在社區首頁或專欄展示其研究成果，于社區品位和影響力的提高都大有裨益，一舉突破學術期刊同質化的困境。

3.特有數據庫的服務

現有數字庫對文獻的處理較為分散、孤立，這對于需要經驗、時間積淀的研究項目而言并不科學。比如，農業學校的水稻種植與改良技術、搶救性古籍整理項目，或是其他國家重點工程建設，這些課題一般以固定的學校、團體為單位，經幾屆師生辛勤實踐積累的數據才能得出成果。這些團體用戶長期的信息管理及調取需求，證明了專有數據庫的必要性。高質專題研究是極為優質的知識來源，能促使社區氛圍打造、品牌建設在一眾數字出版中鶴立雞群。而充實的知識儲備又反過來促進高校研究發展，社區生態圈多方共贏，這是單純提供查詢檢測服務的數字平臺不能做到的。《繁榮意見》提出建設大數據中心，也是為了打造方便快捷、資源共享的專業化數字出版信息平臺。[10]也就是說，國家注意到在用戶集中“辦大事”的需求下，文獻的集中共享非常重要，大數據中心就是為高校的高、新、尖研究提供便利。且考慮到提高辦刊水平，讓我國學術“走出去”，一則要把我國獨有的“中國式”大項目做大做強，二則也要為海外用戶提供可靠、高端的出版平臺。這是國家軟實力發展的戰略性指導，為提高我國科技在國際場合的話語權，培育世界一流科技、學術期刊定制的發展方向。要達成這一目標，盡可能集結國內高校優秀科研人才，為他們提供專業的知識服務，是一個有擔當的學術期刊應當完成的任務。

數字化出版是一個大的趨勢。如何才能構建數字平臺的“學者之家”成為業界深入探討的重要課題。生態化社區是目前可以預見，且具有較高可行性的方式之一，它以服務作者與知識為建設起點，推進學術繁榮發展。但知識版權的授權與保護、檢索技術的開發、畫像建立與隱私保護的矛盾等諸多問題還需要探討。即便如此，建設背靠中國特色學術研究，面向國際創新前沿的一流學術平臺，始終是我國探尋的方向。憑借我國優秀的信息網絡基礎和龐大的數字終端使用量，相信學術期刊的數字化轉型升級就在不遠的將來。潮

參考文獻

[1]中國新聞網.去年中國成年國民綜合閱讀率為81.6% 數字化傾向明顯[EB/OL].（2022-04-23）[2022-06-09].https：//baijiahao.baidu.com/s？id=17309006457

33670392&wfr=spider&for=pc.

[2][5][9]中國科學技術協會.中國科協，中宣部 教育部 科技部：《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》[EB/OL].（2019-08-16）[2022-05-02].https：//www.cast.org.cn/art/2019/8/16/art_79_100359.html.

[3][4][6][10]國家新聞出版署.中共中央宣傳部 教育部 科技部印發《關于推動學術期刊繁榮發展的意見》的通知[EB/OL].（2021-06-23）[2022-05-02].https：//www.nppa.gov.cn/nppa/contents/312/76209.shtml.

[7]黃遠振.生態哲學視域中的中國外語教育[D].福州：福建師范大學，2007.

[8]劉楊.國際頂級學術期刊出版機構作者服務體系建設經驗與借鑒：以Springer Nature和Elsevier出版集團為例[J].中州大學學報，2019，36（3）：61-64.

（編輯：黃佳君）