扎實推進“三項改革”推動科技成果轉化見效成勢

賈穎穎　符新偉　何國強　牛振喜

科技成果轉化“三項改革”破解“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”難題，持續激發科技創新活力和成果轉化動力，有力支撐了秦創原創新驅動平臺建設。扎實推進“三項改革”，要在職務科技成果監管制度、專業服務體系、股權運營管理機制等方面持續用力。要堅持“三個一”，在通過“三項改革”“轉一批”的基礎上，繼續“扶一程”“幫一把”，促進科技成果轉化量質齊優，為創新驅動高質量發展提供堅實支撐。

習近平總書記強調“科技體制改革要啃硬骨頭，敢于涉險灘、闖難關，破除一切制約科技創新的思想障礙和制度藩籬”“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應用在實現現代化的偉大事業中”，為科技體制改革和科技成果轉化指明了前進方向，提供了根本遵循。這也要求我們加快破除制約科技成果轉化的障礙和藩籬，加速將科技成果轉化為現實生產力。

為深化全面創新改革試驗，破解長期制約科技成果轉化工作的體制機制障礙，加力加速建設秦創原創新驅動平臺，2022年3月，陜西省科技廳等6部門聯合研究制定了《陜西省深化全面創新改革試驗 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗實施方案》，在全省高校推廣科技成果轉化“三項改革”試點。“三項改革”直指束縛科技成果轉化工作的“硬骨頭”“細繩子”，真正從操作層面入手破解科技工作者感受最深的痛點堵點，將進一步暢通科技成果轉化通道、激發科技創新活力，推動全省科技成果轉化見效成勢。

小切口實現大突破，“三項改革”破解“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”難題

（一）實施職務科技成果單列管理，解決“不敢轉”

隨著推進職務科技成果賦權改革，有效解決了科研人員“有沒有權轉”的問題。但是，高校占有的部分職務科技成果所有權仍屬于國有資產，其轉移轉化受到多種管理制度制約，定價低或轉化失敗，仍可能觸及“國有資產流失”的“紅線”，“不敢轉”的顧慮依然存在。另外，職務科技成果作價投資形成的國有股權管理嚴格、程序復雜，造成這部分股權的退出機制不順暢，也可能會導致企業錯失商業機會，甚至部分社會投資人表示不愿意投資具有國有股東的創業公司。

通過職務科技成果單列管理，將職務科技成果從現行國有資產管理體系中單列出來，充分賦予高校管理科技成果自主權，建立一套符合科技成果轉化規律的職務科技成果管理新機制新模式，消除成果轉化過程中對國有資產流失的擔憂，為科技成果轉化“開前門、開正門、開大門”，從根本上解決“不敢轉”難題。

西北工業大學樹立職務科技成果只有轉化才能實現創新價值、不轉化才是最大損失的理念，出臺《西北工業大學職務科技成果單列管理辦法》，明確轉化前的職務科技成果只在科研管理臺賬進行登記，不納入國有資產管理信息系統，不納入國有資產審計和清產核資范圍。以作價入股等方式轉化職務科技成果，相關領導和責任人員已經履行勤勉盡責義務且沒有牟取非法利益仍發生投資虧損的，不納入國有資產對外投資保值增值考核范圍。自2021年實施單列管理以來，西北工業大學已將164項科技成果作價2.45億元，組建科技成果轉化企業26家，科技成果作價數量和組建企業數量超“十三五”總和。

（二）建立技術轉移人才評價和職稱評定制度，破解“不想轉”

科技成果轉化對科研人員知識結構、綜合業務能力要求很高，在多項科技成果轉化利好政策支持下，一批科研人員走上了科技成果轉化的一線。但在當前的評價體系中，科研人員科技成果成功轉化后產生的社會貢獻和經濟價值在職稱評審中認可度不高，在年終考核、績效獎勵中也處于“弱勢”，極大影響了科研人員的積極性，“不想轉”的問題仍然存在。

通過建立技術轉移人才評價和職稱評定制度，實現以能力、業績和貢獻評價人才，為技術轉移人才暢通發展通道、創造更大發展空間，提升從事科技成果轉化工作的獲得感、成就感和榮譽感，讓真正有作為、有貢獻的技術轉移人才“名利雙收”。

西北工業大學“破四唯”和“立新標”并舉，出臺《西北工業大學專業技術職務評審辦法（2022版）》。在原有職稱體系中，增加“科技成果轉化與應用”作為科學研究的可選項。在專職科研崗位中增設科技成果轉化職稱系列，實行單列計劃、單設標準、單獨評審，從經濟和社會效益兩個維度，設置了6項代表性成果，滿足其中1項即可申報高級職稱。目前已有60余位教師憑借科技成果轉化貢獻申報職稱晉升，其中3人申報晉升科技成果轉化系列研究員，1人申報晉升副研究員。

（三）探索橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化，破解“缺錢轉”

創投機構和企業在投資科技成果轉化項目時，一般要求科研人員投入部分現金，以“技術入股+現金入股”方式實現利益捆綁和風險共擔。但“真金白銀”的投入對科研人員來說具有一定壓力，“缺錢轉”成為困擾他們的又一難題。橫向科研項目結余經費是一筆躺在賬戶上不便使用的金額不小的“死賬”，其管理和使用權在高校，若允許用于以現金出資的方式入股成果轉化企業，可進一步提高成果轉化參與各方的積極性。

通過橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化，盤活“閑置”的橫向結余經費，探索切實可行的出資路徑，解決科研人員“現金入股”實繳到位問題，保證科研人員全程指導和參與成果轉化，提高科技成果轉化成功率。

西北工業大學探索橫向科研項目經費管理新辦法，擬設立“產業發展基金”，科研人員可申請將結余經費劃入基金，并根據需要提出使用資金申請，學校組建專門的專家委員會對出資可行性進行論證，根據投資金額進行分級審批。目前，學校以“技術入股+現金入股”方式已組建成果轉化企業17家。

“三項改革”對科技成果轉化提出更高要求

科技成果轉化“三項改革”與賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，環環相扣、循序漸進，全鏈條、一體化支持科研人員推進成果轉化，構成了科技成果轉化的全新體系，在職務科技成果監管制度、專業服務體系建設、股權運營管理機制等方面對科技成果轉化提出了更高的要求。

一是職務科技成果單列管理對職務科技成果的監管制度提出了更高的要求。職務科技成果單列管理是將職務科技成果從現行的國有資產管理體系中單列出來，區別于國有流動資產、固定資產進行管理。單列管理后，高校擁有了更多自主權，但在收益增值、風險防范等方面也承擔了更多責任和義務。這就要求高校充分做好制度設計，做到分工明確、權責對等、放管結合，在尊重成果轉化規律、暢通轉化途徑的同時，制定全面的監管機制保障學校的權益，確保不造成重大的違法違紀違規風險及資產損失風險。

二是技術轉移人才評價和職稱評定制度對科技成果轉化專業服務體系建設提出了更高的要求。要促進科技成果轉化必須要人才支撐，技術轉移人才評價和職稱評定，是為發揮人才評價指揮棒作用，吸引、凝聚、穩定優秀人才從事科技成果轉化工作。高校要建立專業成果轉化管理服務機構，設置科技成果轉化專職崗位，引育一支具有技術專長、投行思維、服務意識的高水平科技經紀人隊伍，充分用好秦創原的中試平臺、金融創投機構和第三方服務機構等，形成概念驗證、科技金融、企業管理、中試熟化等服務能力，提供全鏈條、綜合性的服務。

三是橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化對股權經營管理提出了更高的要求。橫向科研項目結余經費出資要在確保決策程序科學化、出資規范化的基礎上，考慮如何擇機退出，只有構建有進有出、閉環操作、循環發展的模式，才能形成橫向結余經費出資入股促進科技成果轉化的長效機制。高校要為科技成果作價投資形成的股權提供規范、優質、高效專業服務，建立科學規范的股權退出機制，逐步形成“邊組建邊退出”的良性循環。

堅持“三個一”，促進科技

成果轉化量質齊優

科技成果轉化是一項系統工程，“三項改革”實現的是科技成果轉化從無到有的突破，高校要在“轉一批”的基礎上，繼續“扶一程”“幫一把”，推動通過“三項改革”組建的成果轉化企業“登高、升規、晉位、上市”。

一要轉一批，實現從無到有。高校要從技術成熟度、投資規模、市場準入門檻等多個維度對科技成果進行論證，“一項一策”量身定制轉化方式，引導服務機構在技術成熟度3級左右介入轉化鏈路，助力科技成果跨越“死亡之谷”，使優質科技成果能轉盡轉。

二要扶一程，實現從小到大。高校要與成果轉化企業在技術領域深度合作，組建“科學家+工程師”等聯合攻關團隊，共建“四主體一聯合”校企研發平臺、創新聯合體等新型研發機構，為企業提供持續的技術研發支撐，實現產學研協同創新。

三要幫一把，實現從大到強。高校要聚焦投后賦能，幫助成果轉化企業尋找應用場景、開發產品、開拓市場，并提供資源政策對接、項目申報和投融資等增值服務，提升企業核心競爭力，實現高質量發展。

作者簡介

賈穎穎 西北工業大學國家大學科技園戰略資源部部長

符新偉 西北工業大學國家大學科技園主任、資產經營管理有限公司總經理

何國強 西北工業大學黨委常委、副校長

牛振喜 西北工業大學科學技術研究院副院長