老工業基地企業知識產權現狀及對策研究

曹珅

【摘? 要】論文針對傳統工業企業存在的問題，結合“十三五”期間全國各省專利數據，分析得出遼寧省專利數量在全國處于中上等水平，與經濟地位大概相符，但企業主體專利數量占比處于中下等水平，特別是發明專利，與先進地區相比有較大的差距。論文提出振興老工業基地要以創新為切入點，企業需要提高權利保護意識、加強人才體系建設、強化知識產權管理、提升技術創新能力、優化產品開發流程、加大權利保護力度、促進知識產權運用，共同培育高價值專利，將知識產權轉化成核心競爭力，推動產業轉型升級。

【關鍵詞】知識產權;傳統工業企業;專利;技術創新

【中圖分類號】F279.27;F204?【文獻標志碼】A【文章編號】1673-1069（2022）05-0099-03

1 引言

在知識產權強國建設背景下[1]，遼寧省作為老工業基地的代表，應當發揮傳統工業企業主體作用，以高質量創造促進產業轉型升級，以高價值專利推動全面振興發展。

2 遼寧省專利現狀

2.1 專利申請數量水平居中

根據國家知識產權局統計年報，“十三五”期間全省專利申請數量為307 290件，專利授權數量186 970件，在全國（不含港澳臺）31個省市自治區排名均為第18位;專利授權率60.84%，排名第17位;發明專利申請數量115 959件，排名第16位;發明專利授權數量37 052件，排名第14位;每萬人口發明專利擁有量為10.98件，排名第13位（見表1）。各項指標均處于中等水平。圖1選取了部分有代表性的省份進行對比，可見，遼寧與北京、上海、江蘇、浙江、廣東仍然存在一定差距。

2.2 企業主體專利數量比例較低

“十三五”期間，全省企業主體專利申請數量為164 181件，占全部專利申請數量的53.4%，在全國（不含港澳臺）31個省市自治區排名第23位;企業專利授權數量為104 911件，占全部專利授權數量的56.1%，排名第21位;企業發明專利申請數量為46 264件，占全部發明專利申請數量的39.9%，企業發明專利授權數量為14 612件，占全部發明專利授權數量的39.4%，排名均為第26位;2020年末企業有效發明專利數量為23 574件，占全部有效發明專利數量的比例為49.3%，排名第27位。表2列出了2020年全國（不含港澳臺）各地區企業單位數，遼寧排名第12位，處于中上等水平，但企業主體專利申請及授權數量占比處于中下等水平（見圖2），與全國企業主體占比有一定差距，特別是發明專利差距明顯，體現了企業自主創新能力和成果轉化能力亟待提高。

3 企業主體存在問題分析

3.1 市場主體創新活力不強

老工業基地市場主體主要為傳統工業企業，目前面臨的主要問題是缺乏原始創新、創新意愿不強，企業管理者滿足于現狀，沒有創新開拓的雄心。很大一部分企業還處于單純地依靠購買設備進行制造，只重視產生即時效益的生產環節，不注重產生未來收益的研發環節，沒有核心技術產品，潛在進入者威脅高。部分企業依靠引進技術，但未能消化吸收形成自主核心技術，缺乏技術型人才，最終產品沒有競爭力，可替代性高，盈利能力差，技術水平難以達到市場要求，不能實現產業結構調整和升級的目標。

3.2 權利保護意識薄弱

作為一種無形財產權[2]，知識產權是企業經濟發展和排他保護的有效途徑。然而由于企業管理者對知識產權知之甚少，認為知識產權用處不大、申請費用不低且可能完全損失，若未獲得授權具有泄露風險、維權成本過高且收益與支出不匹配，增加了企業成本，沒有意識到知識產權可以為企業帶來競爭優勢與收益，同時避免遭遇侵權風險，導致專利管理僅限于專利申請，專利申請僅限于項目申報、高新技術企業認定等特定用途，引發低質量—弱保護—無效益—降成本的惡性循環。

3.3 知識產權保護水平較低

知識產權保護是知識產權創造的終極目標，部分企業具有一定的知識產權保護意識，但缺乏健全的知識產權管理體系，不具備專職知識產權管理人才，不能有效挖掘核心技術并進行保護，造成知識產權流失，無法產生高價值專利。同時，未重視代理機構的選擇和溝通，導致專利申請文件質量不高引發保護范圍縮小、獲得保護的專利技術方案容易規避、不易于尋找侵權人，甚至無償捐獻技術方案等問題，造成維權困難，專利保護效果無法滿足創新驅動發展的需求。

3.4 知識產權運用能力欠缺

知識產權運用主要體現在產業化、商品化、資本化、戰略化等方面，目前企業成果轉化能力較弱，部分成果也主要通過產業化方式進行轉化，少量知識產權通過商品化進行交易，資本化和戰略化運用十分少見。企業無法通過知識產權資本化運用解決現金流問題，缺乏戰略化運用驗證研發方向，縮短研發時間，節約研發經費，規避侵權設計，獲取競爭優勢，未搜集、利用情報信息開展市場化和戰略化管理，知識產權運用能力難以支持經濟高質量發展的方針。

4 企業知識產權管理建議

4.1 提高權利保護意識

企業管理者應當提高知識產權意識，將知識產權管理提升到企業戰略層面，使知識產權與企業發展規劃、經營理念、企業文化等有機相互融合。定期有針對性地為各部門提供培訓，提高全體員工知識產權保護意識，避免無意間侵犯他人知識產權，同時保護公司知識產權不受侵犯。例如，人資部門在新員工招聘時掌握擬錄用者先前的競業限制情況，簽訂勞動合同時根據職務需要同時簽訂保密協議，明確職務知識產權歸屬和未來面臨的競業限制;采購部門選擇供應商時將知識產權納入考察范圍，采購合同中明確因產品侵權導致的賠償責任;研發部門在產品開發、設計時杜絕任何侵犯他人知識產權的行為，同時避免故意或無意泄露企業未公開的技術資料，在合作開發和委外開發時，合同明確規定開發過程中知識產權的歸屬;市場部門在產品上市前確認產品未侵犯他人知識產權，產品宣傳時規范使用知識產權標識，產品發布后關注是否有侵犯公司知識產權的產品或行為出現。

4.2 加強人才體系建設

人才是企業發展的核心競爭力，企業應當引進緊缺專業人才，引領企業打破技術壁壘，提高研發人員比例，打造一支高水平的技術人才隊伍，提升技術水平和科研實力，不斷攻克技術難題。此外，企業應根據實際需求引進并培養知識產權管理人才，通過培訓提高各部門人員知識產權能力，及時對研發產生的成果進行保護，避免因產品公開影響知識產權確權。完善人才培養機制，建立后備人才梯隊，根據人才層級不同進行分層級和特色化培養，使各部門管理人才和技術骨干人才具備知識產權技能，能夠將知識產權管理貫穿到各部門生產經營活動中，提前通過預警分析規避風險。企業可通過績效考核保證知識產權管理的有效性，對知識產權管理活動中有突出貢獻的人員進行獎勵，制定措施提高人才穩定性，使知識產權為企業謀出路、為人才謀福利。

4.3 強化知識產權管理

企業應當建立以管理者為第一責任人的知識產權管理機構，制定符合企業實際情況的知識產權管理制度，規范全流程的生產過程管理，監控各部門執行情況并提出改進措施，記錄完整的知識產權管理檔案，動態調整知識產權管理體系，避免引發侵權風險和知識產權流失，不斷提高知識產權質量，實現知識產權的價值。知識產權管理機構要對知識產權進行日常維護，保證知識產權的有效性，并協同研發部門、市場部門等進行知識產權監控，為知識產權維權及應訴提供基礎素材。有條件的企業設立知識產權專項資金[3]，用于知識產權日常管理、知識產權獎勵、知識產權人才培養、知識產權維權及風險應對等。小微企業和初創期企業前期可由現有部門組成管理機構，明確職責劃分，企業規模壯大后建議成立單獨的知識產權管理機構并配置專職管理人員，對知識產權創造、運用、保護等工作進行全鏈條管理。

4.4 提升技術創新能力

企業應當轉變傳統生產模式，樹立創新意識，以產品和工藝為切入點，提高基礎研究能力，與高校、科研院所、上下游企業組建產業技術創新聯盟[4]，通過匯聚產業上下游優勢資源開展聯合技術攻關，統籌協調產業鏈、創新鏈、技術鏈、專利鏈、供應鏈的相互融合，推動企業從“制造”向“智造”轉型升級，促進科技成果轉化為現實生產力，最終轉化為經濟效益，實現“科技強企”的目標。同時，企業應當培育自主知識產權產品，加大研發投入，建立技術創新體系和技術創新獎勵機制，開展自主創新，通過競爭、晉升和成果轉化獎勵等措施激發研發人員創新潛力，不斷提高研發能力，形成自主核心技術，共同培育高價值專利，轉化出高技術、高質量、高產量的核心競爭力產品，以自主創新謀求縱深發展。

4.5 優化產品開發流程

企業應當將知識產權管理融入產品開發過程，研發項目立項前，研發部門應就項目預開展內容進行檢索，在現有技術基礎上進行研發，避免重復研發造成資源浪費，同時可以規避知識產權侵權風險。檢索內容包括專利、論文、產品發布會等公開信息，對檢索結果進行分析，開展前瞻式專利布局。在產品開發的全生命周期中持續檢索并根據檢索結果調整研發計劃，選擇適當的方式對成果進行保護。一般來說，對于無法通過反向工程獲取、不易被他人研發獲得、不易泄密和需要長期保護的核心技術選擇商業秘密進行保護，對于方法和需要保護時間為10年以上的產品選擇發明專利進行保護，對于更新速度較快、需要保護時間為10年以內的產品選擇實用新型專利進行保護，對于需要保護產品形狀、圖案、色彩及其結合的設計選擇外觀設計專利進行保護。產品開發完成后，檢查確認選擇專利保護的技術均已按計劃完成了專利布局，對核心專利、外圍專利均已提出了專利申請，讓知識產權管理指引研發、推動研發、成就研發。

4.6 加大權利保護力度

專利的保護范圍以權利要求書的內容為準，企業應當注重權利要求書的撰寫，嚴格審核代理機構按照技術方案撰寫的權利要求書，構建權利要求體系。權利要求應當具有清晰的主線和層次，挖掘核心技術及其替換方案、替換技術特征，反向思考產品開發過程中未被選擇或未進行保護的技術方案，通過分析多個技術方案找到解決的最主要的技術問題，概括解決該技術問題的必要技術特征，選擇合適的權利要求類型和主題進行保護，從而確定獨立權利要求。當同時出現多種權利要求類型和主題時，可綜合考慮潛在侵權人的侵權行為確定權利要求類型和主題，將其落入權利保護范圍。之后按照同樣的流程構建從屬權利要求體系，依次列出解決的其他技術問題，概括解決該技術問題的附加技術特征，使專利保護成為企業的競爭優勢。

4.7 促進知識產權運用

企業可通過自行實施或許可他人實施將知識產權轉化為生產力，進而提升產品質量、提高生產效率，或直接通過轉讓等交易將知識產權轉化成經濟效益，實現成果轉化。近年來國家大力發展知識產權金融[5]，企業應緊跟發展趨勢，培育高價值專利、構建專利池，獲取知識產權投資基金，促進實現知識產權質押融資和知識產權證券發行，解決企業發展的資金難題。企業應考慮購買知識產權保險分擔未來潛在風險，設立知識產權風險專項資金進行補充，以應對全國知識產權“嚴保護”趨勢。知識產權戰略是企業通過知識產權信息利用獲取競爭優勢的有效途徑，通過知識產權信息的利用，發現競爭對手和潛在競爭者，判斷其研發方向，有針對性地確定保護類型，進行專利布局，并通過專利聯盟等方式進行資源整合。另外，企業可以通過知識產權情報利用進行專利導航，分析行業發展趨勢，明確企業定位，為企業戰略發展和研究方向提供決策性依據。

5 結語

當前我國知識產權事業正處于推動高質量發展的新階段[5]，企業只有加強創新能力建設、具備知識產權管理人才，才能培育高價值的知識產權，在競爭中彰顯實力，通過深入改革創新實現優化升級，適應建設創新型國家的戰略性調整。以遼寧省為代表的傳統工業企業勢必會以知識產權文化理念推進結構調整，以知識產權保護創新驅動老工業基地振興，以更強烈的使命擔當成為知識產權強國建設新征程的中流砥柱。

【參考文獻】

【1】知識產權強國建設綱要（2021-2035年）[J].知識產權，2021（10）：3-9.

【2】吳漢東.知識產權總論[M].北京：中國人民大學出版社，2020.

【3】GB/T 29490—2013企業知識產權管理規范[S].

【4】陳昕，蘇海軍.“十百千”創新型企業培育發展現狀分析及對策研究[J].價值工程，2018，37（19）：49-50.

【5】國發〔2021〕20號.國務院關于印發“十四五”國家知識產權保護和運用規劃的通知[Z].