陜西省制造業可持續創新能力評價研究

王新紅　胡世偉　馮若雯　孫美娟　劉幸

摘 要：本文從技術可持續創新能力、管理可持續創新能力、市場可持續創新能力和社會可持續創新能力4方面構建可持續創新能力評價體系，運用熵值法從橫向與縱向兩方面對陜西省制造業可持續創新能力進行評價與對比。研究發現，2015—2019年陜西省制造業可持續創新能力提升幅度較大，在12個省級行政區中進步最大，但陜西省制造業整體的可持續創新能力處于中等水平，與最強的第一梯隊相比，差距仍然顯著。技術可持續創新能力和社會可持續能力存在較大問題，其中技術產出創新能力呈逐年上升趨勢，而在技術投入創新能力方面不能滿足需求。近幾年社會可持續創新能力保持了一定的穩定性，但未實現社會效益和環境效益的明顯進步。基于此，提出提高創新資源投入水平，激發創新主體的創新能力;提升制造業企業內部運作管理效率;持續推進制造業綠色轉型，強化企業的社會責任等對策。關鍵詞：可持續創新能力;技術可持續創新能力;社會可持續能力;制造業中圖分類號：F 426

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2022）03-0259-11

Research on Sustainable Innovation Capability Evaluation

of Shaanxi Manufacturing Industry

WANG Xinhong，HU Shiwei，FENG Ruowen，SUN Meijuan，LIU Xing

（School of Management，Xi’an University of Science & Technology，Xi’an 710054，China）

Abstract：This paper constructs an evaluation system of sustainable innovation capability from

four aspects：technology sustainable innovation capability，management sustainable innovation

capability，market sustainable innovation capability and social sustainable innovation

capability.The entropy method is used to evaluate and compare the sustainable innovation ability

of manufacturing industry in Shaanxi Province from horizontal and vertical aspects.The results

show that from 2015 to 2019，the sustainable innovation capability of Shaanxi’s manufacturing

industry has greatly improved，with the greatest progress among 12 provincial administrative

regions.However，the overall sustainable innovation capability of Shaanxi’s manufacturing

industry is at a medium level，and the gap is still significant compared with the strongest first

echelon.And there are some problems in the sustainable innovation ability of technology and

society，among which the technological output innovation capability is on the rise year by year，

but the technological input innovation capability cannot meet the demand.In recent years，the

social sustainable innovation ability has maintained a certain stability，but it has not achieved

significant progress in social and environmental benefits.Based on this，this paper puts forward

some countermeasures，such as stimulating the innovation ability of innovation subjects，

optimizing the innovation environment，ensuring innovation funds，accelerating the green

transformation of manufacturing industry and strengthening the social responsibility of

enterprises.

Key words：sustainable innovation ability;technological sustainable innovation ability;social

sustainable innovation ability;manufacturing industry

我國經濟已由高速增長轉向高質量發展階段，制造業是我國國民經濟的主導產業，我國經濟要實現高質量發展，必須要有高質量的制造業作為支撐。制造業一直以來都是帶動陜西省工業增長的支柱行業，陜西省規模以上工業總產值中，八大支柱產業工業產值約占95%，2010—2020年八大支柱工業產值增長率呈現出先大幅下降，2015年后逐漸回升的趨勢，說明陜西省產業發展處于不斷調整和優化的過程;在產業結構優化升級中，陜西省制造業仍存在大量低端低效問題，目前尚未完成從傳統制造業到先進制造業的轉換，技術附加值高、符合產業轉型升級方向的高技術產業并未在陜西省制造業結構中居于主導地位，科技創新對產業發展的支撐不足。從持續發展能力來看，近年來陜西省規模以上制造業企業利潤總額整體上保持增長，但增長速度起伏較大，說明制造業企業持續發展能力的穩定性還有待提高。創新作為實現經濟高質量發展的驅動力，提高制造業企業的可持續創新能力是實現制造業高質量發展的必由之路。因此，基于經濟高質量發展對制造業企業的持續創新能力要求，本文構建制造業可持續創新能力評價體系，開展對陜西省制造業企業可持續創新能力的評價，不僅使制造業企業對自身存在的問題和不足有一定認識，還能明確企業未來可持續發展的方向，獲取持久的核心競爭力;進一步探究提升陜西省制造業企業可持續創新能力的實現路徑，更是促進陜西省由制造大省向制造強省轉變的重要途徑，對于推動陜西省制造業高質量發展具有重要的實踐意義。

1 文獻綜述

1.1 關于可持續創新能力影響因素的相關研究

目前，關于可持續創新能力影響因素的研究主要包括內部影響因素與外部影響因素兩方面。學者們研究認為影響企業可持續創新能力的內部因素有企業規模、行業特征、組織結構與特征、治理結構等方面。蘇梽芳等認為企業規模、經營年限、資本密集度以及利潤都是影響企業持續創新的重要因素[1]。而

Peters發現企業規模對技術創新持續的影響只在制造業企業的研究中顯著

[2]。RAYMOND認為高技術行業比低技術行業的創新持續性強，同時與新興行業相比，成熟行業創新持續性更高[3]。樂怡婷等認為高管持股對企業持續創新具有顯著正向影響，高管過度自信會弱化兩者之間的正向關系[4]。段海艷強調公司規模、企業盈利能力、債權融資水平、股權結構和高管激勵等都對企業持續創新產生重要影響[5]。

學者們研究認為影響企業可持續創新能力的外部因素有市場特征、政府支持等方面。NGELA等認為市場集中程度與企業可持續創新之間存在負效應[6]。

而PETERS認為市場集中程度對可持續創新沒有影響[7]。

KHURANA采用問卷調查法對印度制造業中小微企業進行分析，研究認為政府補貼和稅收激勵、信貸供應、地方當局的積極作用和對知識產權的保護以及企業最高管理層管理技能、組織文化、組織結構和員工激勵都是影響企業可持續創新的重要因素[8]。

JEONG等重點考察了政府支持、研發投資和合作網絡對韓國中型食品企業可持續創新績效的影響，為如何提高食品中小企業的創新績效提供創新策略[9]。

1.1.1 關于可持續創新能力評價的相關研究

關于企業可持續創新能力評價的研究，學者們運用不同方法進行評價。蘇越良等以企業創新能力評價指標體系為基礎，結合企業綠色持續創新能力的特性，建立了基于粒子群優化BP神經網絡的評價模型，對可持續創新能力進行評價[10]。吳琨等建立ANP結構模型，分析了企業可持續創新能力指標的相互依賴關系[11]。許廣永將可持續創新能力從技術創新能力、社會貢獻能力和環境保護能力3個方面進行衡量[12]。吳宇晨構建了兼顧企業短期和長期創新投入強度的二維分析模型，從創新投入強度及創新激勵強度2個維度對新三板掛牌企業可持續創新能力給予分析和衡量[13]。

CATALDO等將高階偏最小二乘路徑模型應用于計算意大利不同地區可持續創新的綜合指標和排名，并據此討論了可持續創新對每個地區經濟成果的影響[14]。

1.1.2 關于針對陜西制造業可持續創新能力方面的相關研究

目前，學者們就陜西省制造業自主創新能力現狀、技術創新效率和區域創新能力等方面進行了研究，但對陜西省制造業可持續創新能力的研究鮮見。段婕等基于投入產出角度，構建裝備制造業技術創新績效的評價指標體系，運用因子分析法對陜西省裝備制造業的技術創新能力和績效進行評價[15]。張治河等構建基于財力投入、人力投入和技術成果，對陜西省上市公司創新能力進行定量評價[16]。黨興華等以陜西省科技園區為研究對象，利用Topsis方法對其創新發展模式進行研究[17]。王琴梅等、謝立仁等、王新安等主要研究了陜西省裝備制造業創新發展問題[18-20]。

綜上所述，從國內外學者的相關研究可以看出，對于可持續創新能力影響因素的分析以及評價等都取得了豐碩的研究成果。可持續創新是伴隨著可持續發展概念的提出而出現的，從創新能力、持續創新能力到可持續創新能力是一個漸變式的演進過程。在我國經濟高質量發展和可持續發展的背景下，現有文獻對于企業可持續創新能力的研究，無論是從內涵還是評價指標體系與模型的構建都沒有形成統一的結論，而且對制造業企業可持續創新能力進行評價的相關研究較少。我國經濟要實現高質量發展，必須加強制造業的可持續創新能力，只有在可持續創新的驅動下，制造業才能從產業的中低端邁向中高端。因此，制造業可持續創新能力的發展成為學術界和實務界關注的熱點。地處西部地區的陜西省制造業企業在高質量發展的要求下如何提升可持續創新能力成為亟需解決的現實問題。基于此，本文深入研究陜西省制造業企業可持續創新能力的影響因素與提升路徑，以期為加快實現陜西省制造業高質量發展提供政策建議。

2 構建評價指標體系

企業可持續創新概念源于熊彼特的創新理論，是以可持續發展為導向的創新，關注如何實現經濟、社會與環境效益的統一

（HAUTAMKI[21]，2010;FOXON等[22]，2008）。可持續創新具有“不影響下一代滿足自身需求的前提下滿足目前需求”的特點。

RENNINGS，KEMP等認為可持續創新是企業為減少對生態環境負面影響的創新活動[23-24]。我國學者向剛認為持續創新是企業在一個相當長的時期內，持續不斷地推出、實施新的創新項目，并不斷地實現創新經濟效益的過程[25]。EIKELENBOOM等認為企業的可持續創新能力作為一種動態能力，需要在實現環境、社會以及經濟目標的過程中不斷進行調整[26]。本文認為可持續創新能力是創新主體基于可持續發展的動機，在一個較長的時期內，持續不斷地推出和開展符合可持續發展要求的創新項目（包含技術、工藝、產品、服務、市場、組織、制度創新等活動），以實現經濟、社會和環境持續發展并且產生持續的經濟、社會和環境績效的能力。

根據可持續創新能力的概念，其具體包括技術可持續創新能力、管理可持續創新能力、市場可持續創新能力和社會可持續創新能力4方面，以下評價指標體系的設計從這4方面展開，同時借鑒楊志偉等[27]、張保倉等[28]、張文宇等[29]、王新紅等[30]的文獻，依據科學性、可操作性、系統性和可比性原則，參照制造業可持續創新能力的特點及影響因素，綜合考慮陜西省的實際省情，建立了陜西省制造業可持續創新能力評價指標體系。該體系包括4個一級指標、8個二級指標以及21個三級指標，主要從技術可持續創新能力、管理可持續創新能力、市場可持續創新能力和社會可持續創新能力來評價研究陜西省制造業可持續創新能力現狀，具體評價指標體系見表1。

2.1 技術可持續創新能力

技術可創新能力是指創新系統的主體要素（企業、大學、科研院所、政府等）在充分利用現代信息技術的基礎上，運用政策、法律，組織區域內的一切可用資源和區域外的人、財、物，不斷將知識、人才、技術、信息和先進的創新管理納入社會生產過程協調并促進技術創新的綜合能力。選取技術創新投入能力（A1）和技術創新產出能力（A2）2個指標進行評價，技術創新投入能力反映主要反映技術創新活動中人、財、物等方面的投入，技術創新產出能力反映主要反映技術創新活

動取得的主要研究成果和帶來的經濟效益的能力。

技術創新投入能力由R&D內部經費支出（A11）、R&D人員投入（A12）和固定資產投資額（A13）3個指標組成。技術創新產出能力由年專利申請量（A21）和新產品、新工藝銷售收入（A22）2個指標構成。

2.2 管理可持續創新能力

管理可持續創新能力主要包括2個方面，一部分來自于企業管理效率，稱為企業內部管理效率（B1），主要可以表現為創新主體為營造促進技術進步和經濟潛能發揮的環境而對現行制度進行變革的各種措施與方法，決定著區域產業或企業創新的條件和效率。由于體制和機制方面的指標難以量化，本文采用“總資產周轉率（B11）、管理費用率（B12）和資本保值增值率（B13）”3個指標來測度企業內部管理可持續創新能力。另一部分是與企業的創新資金的融資能力相關，稱為創新資金融通能力（B2），主要由政府創新資金投入能力（B21）

和企業創新資金投入能力（B22）2個指標構成。

2.3 市場可持續創新能力

市場可持續創新能力主要反映的是企業的創新產品在生產、銷售過程中的經營運轉狀況，且由于企業的本質是謀取經濟利潤，企業持續不斷創新的目的也是為了獲取經濟利益與更大的市場份額，所以本文中企業的市場可持續創新能力主要從生產能力（C1）與營銷能力（C2）2部分進行評價。其中生產能力用以反映企業內部生產過程中的資源耗費狀況以及各項資產的獲利能力，由總資產貢獻率（C11）成本費用利潤率（C12）2項指標評價構成。營銷能力的大小反映了企業創新產品的市場認可度及創新成果的有效性，主要由出口交貨值（C21）及新產品營業收入增長率（C22）2項指標評價構成。

2.4 社會可持續創新能力

社會可持續創新能力是制造業在經濟總量和產業規模發展到一定程度的基礎上，對經濟結構優化、動能轉化、人民生活與生態保護提出的新發展要求，是衡量制造業整體可持續創新能力不可或缺的重要部分。鑒于選取指標的可操作性和客觀性等原則，本文選取社會效益（D1）和環境效益（D2）2個指標進行評價，分別反映制造業可持續創新能力在全省社會進步和環境治理方面的影響程度。社會效益指標主要從就業和收入方面進行評價。環境效益指標主要從能源和環境角度進行評估。

3 構建熵值法的評價模型

制造業的可持續創新能力評價涉及多項指標，是一個多屬性決策的問題，關鍵在于指標權重的確定。熵值法能夠根據各項指標的信息含量從而比較客觀的確定指標權重，它根據來源于客觀環境的原始信息，通過分析各指標間的聯系程度及各指標所提供的信息量來決定指標的權重，從而在一定程度上有效避免了主觀因素帶來的干擾和偏差[31]，較好地依據客觀實際對評價體系做出公正的賦權，權重值可信度較高，確保了最終結果

的客觀性和準確性。該方法的具體操作步驟如下。

設多指標評價問題有m個待評價的對象，n個評價指標，原始指標數據為

4 陜西省制造業可持續創新能力實證結果與分析

為了更為全面地評價陜西省制造業可持續創新能力的發展水平，本文從2個角度、運用2類數據分析其可持續創新能力。一是橫向評價與對比，本文以陜西省作為重點研究對象，以廣東省、山西省、江蘇省、安徽省、浙江省、河南省、湖北省、湖南省、上海市、重慶市、天津市11個省份和直轄市作為參考對象，選用2019年12個省級行政區的截面數據來做制造業可持續創新能力的橫向分析，對這12個省級行政區制造業的可持續創新能力進行排名，確定陜西省制造業可持續創新能力的現實情況。之所以選擇上述11個省份和直轄市為參考對象，主要是考慮到以下幾點原因：①就經濟實力而言，東部沿海地區和一部分中部地區的經濟發展水平較高于西部地區，例如，廣東省、江蘇省、浙江省、上海市、天津市、安徽省和湖南省，其在發展制造業方面積累了先進經驗，與其進行對比可以快速識別陜西省制造業存在的短板。②就地理位置而言，陜西省與周邊省市在發展過程中既有同質性也有差異性，與其進行比較有助于各地區齊頭并進，實現區域協調發展。二是縱向評價與比較，本文充分考慮不同時期的動態演變趨勢，選取陜西省制造業2015—2019年的數據，評價近5年制造業可持續創新能力的變化情況，確定陜西省制造業可持續創新能力的發展情況。

本文根據基于熵值法的評價模型，結合指標原始數據，測算各項指標的熵值、權重以及得分情況來綜合反映陜西省制造業可持續創新能力的發展水平。其中，所有的指標數據均源自《中國統計年鑒》（2016—2020）、《中國科技統計年鑒》（2016—2020）、《中國環境統計年鑒》（2016—2020）以及12個省級行政區2016—2020年的統計年鑒和國民經濟與社會發展統計公報。

4.1 橫向評價與對比分析

以熵值法輸出的各項指標得分為根據，按照“得分越高，能力越強，排名越前”的原則進行劃分，本文將選擇的12個樣本省級行政區歸納為3個梯隊，即指標得分排名前四位的省市代表制造業可持續創新能力最強的省市，為第一梯隊;排名居于5至8位省市的制造業可持續創新能力相對較強，但次于前四位省市，屬于第二梯隊;排名處于9至12位省市的制造業可持續創新能力暫居后位，是第三梯隊。以2019年12個省級行政區制造業可持續創新能力的各要素得分以及綜合得分情況為研究對象，對其進行排序后，可依據排名先后，即可持續創新能力的強弱對3個梯隊進行劃分，具體見表2和表3。

通過評價指標體系評價2019年12個省級行政區制造業可持續創新能力的發展狀況后，可以發現，在12個省級行政區中，陜西省制造業可持續創新能力的排名為第7位，處于可持續創新能力相對較強的第二梯隊;其中，市場可持續創新能力排名靠前，躋身第一梯隊，但技術可持續創新能力和社會可持續創新能力相對較弱，一定程度上影響了陜西省的總體排名。

從可持續創新能力綜合得分來看，2019年陜西省制造業可持續創新能力的總分數為0.057 2，位于第7名，與湖北省、河南省、湖南省的得分相近，四省份之間差距不大、水平相當，同屬于第二梯隊。陜西省落后于第一梯隊的廣東省、江蘇省、浙江省和上海市，廣東省的評價結果在2016年就達到了0.2，陜西省在2019年與第1名廣東省的得分相差近4倍;與第2名江蘇省的差距有3倍之多，可見省份之間能力對比懸殊，在12個樣本省級行政區中，陜西省制造業的可持續創新能力具備一定的競爭優勢。綜合而言，陜西省制造業整體的可持續創新能力處于中等水平，雖稍領先于部分省市，但與可持續創新能力最強的第一梯隊相比，差距仍然顯著。目前，陜西省制造業可持續創新能力的發展潛力與發展不足并存，未來仍有很大的提升空間（如圖1所示）。

從技術可持續創新能力得分來看，2019年陜西省得分為0.007 4，排名第9位，屬于第三梯隊，說明陜西省的技術可持續創新能力在12個省份中競爭力不強，陜西省的技術可持續創新能力遠遠弱于廣東省，得分相差將近13倍。陜西省技術可持續創新能力還有很大的進步空間，還需向第一梯隊、第二梯隊省份借鑒經驗，針對創新投入不足的問題采取必要措施加以改善（如圖2所示）。

從管理可持續創新能力來看，陜西省的管理可持續創新能力在2019年排名位于第7名次，屬于中等的水平，隸屬于第二梯隊，落后于處于第一梯隊的廣東省，江蘇省，上海市以及浙江省，同為第二梯隊的河南省（第6名）在管理可持續創新能力上的排名位于第十名，陜西省在管理可持續創新能力這一方面和第一梯隊的省份還有很遠的距離，需要從陜西省制造業企業內部出發，提高陜西省的管理可持續創新能力。

從市場可持續創新能力得分看，2019年陜西省以0.021 9分處于第4位，屬于第一梯隊，說明陜西省制造業的市場可持續創新能力發展動力較強，且其對于可持續創新綜合能力的貢獻程度較大。但仍與排名第一的江蘇省得分相差較大，其約為陜西省的2.35倍，說明陜西省制造業的市場可持續創新能力仍存在較大的上升空間。從可持續創新能力的綜合排名來看，陜西省處于第三梯隊的首位，與處于第二梯隊末位的河南省相比，兩者的綜合得分相差無幾，而在市場可持續創新能力方面，陜西省則略高于河南省;與綜合排名處于第三梯隊第二位的湖南省相比，兩者的市場可持續創新能力得分卻相差甚遠，說明陜西省的市場可持續創新能力能夠為其綜合排名帶來優質的競爭力。

從社會可持續創新能力得分看，2019年陜西省以0.013 6分處于第11位，排名遠低于其可持續創新能力綜合得分的排名（第7名），說明陜西省制造業的社會可持續創新能力發展動力不足，屬于12個省級行政區中較為落后的第三梯隊。居于首位的廣東省遙遙領先于其他省市，得分約為陜西省的3.25倍，兩省分數差距巨大。河南省與陜西省可持續創新能力的綜合得分基本相同，說明兩省制造業的可持續創新能力相近，但在社會可持續創新能力方面，河南省保持在第6名，明顯優于陜西省。就社會可持續創新能力下屬的三級指標而言，社會效益的得分為0.004 03，排名第10;環境效益的得分為0.009 53，排名第7;對于提升陜西省制造業可持續創新能力的貢獻較小。綜上可知，陜西省制造業在社會可持續創新能力方面并不具備競爭優勢，與第一、二梯隊的省市相比尚有差距，表明陜西省制造業在就業問題解決、節能減排等方面有待改善，需要采取有效措施以提升社會可持續創新能力（如圖3所示）。

4.2 縱向評價與比較分析

選擇12個省級行政區2015—2019年的數據，運用熵值法計算出5年來樣本省級行政區制造業可持續創新能力的綜合得分并進行排序。通過一段連續時間的對比，進一步了解12個省級行政區制造業可持續創新能力的變化趨勢。2015—2019年各省級行政區制造業可持續創新能力的綜合得分和排名見表4。

總體來看，2015—2019年12個省級行政區制造業可持續創新能力的提升態勢較不明顯，發展較不均衡，部分省市之間差距較大。5年間，廣東省和江蘇省的得分遙遙領先于其余10個省市，浙江省和上海市緊隨其后，4個省市的排名穩居前四位，屬于能力強大、勢頭強勁的第一梯隊。廣東省是珠三角粵港澳大灣區的主體，具有獨特的經濟特區優勢;江蘇省是我國長三角城市群的中堅力量，其國際化程度和利用外資發展態勢正不斷提升;浙江省在經濟發展上頗具特色，一度出現“浙江現象”，其產業發展也有著“一鎮一產品”的區域性發展特點;上海作為我國經濟金融中心，擁有強大的開放吸引力和國際化程度，對區域可持續創新能力的發展具有引導作用。這四省市的經濟實力雄厚，創新基礎強勁，成功經驗豐富，對其他省級行政區而言具有模范帶頭作用。在其余8個省市中，湖北省和河南省得分較為接近，排名在5、6名交替;安徽省的得分變化不大，排名在7、9名浮動;陜西省在2015—2019年期間有所進步，得分和名次均有顯著提升;而重慶市、天津市和山西省，排名長居后位，制造業可持續創新能力發展緩慢，相對落后。

就陜西省的發展趨勢而言，2015—2019年制造業可持續創新能力的綜合得分大幅提升，漲幅達55.73%，在12個省級行政區中位列第一，進步最大;可持續創新能力綜合得分的排名上升明顯，2015—2016年居于第三梯隊;2017年快速上升，躋身第二梯隊;2018年稍有波動，降至第9名;2019年再次升至第7名。5年間，陜西省制造業可持續創新能力的發展總體上呈現穩步上升趨勢，在2015年基礎得分較低的情況下，制造業可持續創新能力的發展保持了較高的成長速度，呈現出持續追趕的態勢，于2019年再次躍居第二梯隊，實現了自身可持續創新能力的顯著提高。從分項指標來看，2015—2019年陜西省制造業的技術可持續創新能力和社會可持續創新能力排名靠后，得分的波動性較大，始終處于第三梯隊;管理可持續創新能力的得分有所起伏，排名保持在中游水平;市場可持續創新能力變化顯著，5年間排名上升7位（見表5）。

從技術可持續創新能力來看，2015—2019年陜西省制造業技術可持續創新能力在第10名左右波動，始終位于第三梯隊。其中，下屬指標技術投入創新能力呈現先升后降的趨勢，在2017年達到最大值0.008 9，2018年得分有大幅度下降，得分為0.006 0，2019年與2018年相比得分持平;技術產出創新能力呈逐年上升趨勢，在5年時間增幅達到40%，說明技術產出創新能力在未來具有增長潛力。綜上所述，陜西省技術可持續創新能力整體上在2015—2019年期間并沒有顯著提升，在技術投入創新能力方面還存在問題，這可能是導致技術可持續創新能力排名沒有明顯上升的原因。但是技術產出創新能力在穩步提升，未來可能會成為提升技術可持續創新能力的重要力量（圖4）。

從管理可持續創新能力來看，陜西省管理可持續創新能力得分從2015年到2019年圍繞著0.011上下波動，最高不超過0.015，具體對于企業內部管理效率和創新資金融通能力而言，從2015—2019年出現先上升后下降的趨勢，其中創新資金融通能力在2016年達到最大值，企業內部管理效率則在2019年達到最大值。但是整體來看，陜西省管理可持續創新能力的排名在2015到2019年之間仍然在第七或第八名徘徊，屬于第二梯隊的水平，和第一梯隊的省份相比仍然有很大的差距。

從市場可持續創新能力來看，2015—2019年陜西省制造業的得分存在明顯波動，其綜合排名自2016、2017年得到明顯提升后便一直穩居第一梯隊。其中，三級指標營銷能力的得分呈現先升后降的趨勢，其在2018年達到最大值0.005 6，2019年又稍有降低，得分為0.005 2，但相對于市場可持續創新能力總體指標來看還是較為穩定;生產能力得分變動更為明顯，且與市場可持續創新綜合能力指標變動趨同。具體來說，其得分在2015—2017年及2018—2019年間呈增長態勢，雖在2017—2018年有較大幅度的降低，但仍高于

2015年的最低得分0.002 6，2017年的得分0.005 2為最高，說明陜西省制造業的生產能力仍有較大的可塑性。綜上，陜西省制造業近5年的市場可持續創新能力實現了較為明顯的提升和成長，但從構成來看，其中營銷能力的貢獻力仍相對較弱，需要各制造業企業重點關注并進行相應改善，從而促使陜西省制造業的市場可持續創新能力能夠得到進一步提升。

從社會可持續創新能力來看，2015—2019年陜西省制造業該項指標的得分有所波動，大致呈M型發展趨勢，但始終處于第三梯隊。其中，三級指標社會效益的得分總體上呈下降趨勢，增幅為-10.82%;環境效益得分的變化較大，在2017年達最小值0.007 9，2019年達最大值0.009 5。此外，社會可持續創新能力這一指標的排名在研究期間內一直維持在11位，在12個省級行政區中處于落后位置。上述評價結果表明，2015—2019年陜西省制造業社會可持續創新能力保持了一定的穩定性，但未實現社會效益和環境效益的明顯進步，導致社會可持續創新能力較差，處于下游水平（圖5）。

5 結論與建議

通過實證分析與評價可知陜西省制造業可持續創新能力在12個樣本省級行政區中處于中下游水平，與先進地區相比仍然有較大的差距，2015—2019年陜西省制造業的技術可持續創新能力和社會可持續創新能力排名靠后，得分的波動性較大，始終處于第三梯隊。影響陜西省制造業可持續創新能力的主要因素有企業技術創新資源投入不足、研發人員的配置存在較大缺口、企業內部管理效率不高、產業競爭優勢不顯著、工業廢水排放量和工業固體廢物產生量的控制問題等。基于此本文提出以下建議：

第一，提高創新資源投入水平，激發創新主體的創新能力，保障可持續創新能力。

創新資源是提升制造業可持續創新能力的源泉。從評價結果來看，技術創新資源投入是制約陜西省可持續創新能力的關鍵因素。從R&D投入來看，陜西省的R&D投入額相比廣東省、浙江省等可持續創新能力較高的省份來說差距較大，特別是企業創新資金投入能力近5年都排在第11名，屬于靠后的排名，不能對技術創新項目提供充足的資金支持;從研發人員的配置來看，陜西省制造業的研發人員數量還存在較大缺口，高質量的科技人才在制造業總職工的占比較低，可知陜西省相對于廣東省等經濟發達省份來說對高端人才的吸引力度不足，難以為制造業的可持續創新提供人才保障。因此應從創新資金資源、創新人力資源以及創新物力資源3方面對創新資源的投入金額以及結構進行調整，企業持續創新關鍵是人才，解決企業人才缺乏問題，可以通過引入競爭機制，在現有職工中搞好人才的開發和使用，充分發揮現有人才的最大效能，同時可加大急需人才的引進力度，特別是關鍵技術人才和經濟管理人才，以提升陜西省制造業的可持續創新能力。

第二，加強制造業企業內部運作管理的效率，提高管理可持續創新能力。

提高企業的內部管理效率可以提升創新有效性，創造大量的創新成果。從評價結果來看，陜西省制造業企業內部管理效率較差，企業內部管理效率指標由總資產周轉率、管理費用率以及資本保值增值率構成，其中總資產周轉率和管理費用周轉率都嚴重偏低。說明陜西省制造業的管理可持續創新能力中企業內部管理效率存在嚴重的“拉后腿”問題。因此，建議陜西省制造業企業優化公司治理結構，提高決策有效性，優化內部管理的制度建設，實現管理可持續創新能力。

第三，持續推進綠色制造，保護生態環境，提高社會可持續創新能力。

優化能源結構、減少三廢排放能夠節約自然資源、減少環境污染、降低生產成本、提高企業利潤，是集經濟收益與社會收益于一體的有益舉措。陜西省能源資源豐富，含煤面積達到了全省面積的25%，是我國能源供給重要基地之一，其依賴于化石能源的生產結構和消費結構短期內難以改變，能耗總量將繼續增長。與2018年相比，2019年陜西省除工業廢氣排放量有小幅減少外，電力、煤炭消費量，工業廢水排放量和工業固體廢物產生量均有不同程度的增加，與其他環境效益得分高的省市相比仍差距甚遠。因此本文提出：

1）繼續推進陜西省制造業綠色轉型，推進能源消費總量和強度雙控制度，遏制制造業高耗能高排放項目盲目發展，遵循制造業“高端化、智能化、綠色化、服務化”的發展方針。

2）推動能源體系綠色低碳轉型。陜西省繼續擴大發展風電、光伏發電規模。優化煤電發展規模和布局，持續推動淘汰落后產能、煤電機組節能和超低排放升級改造。

3）強化陜西省制造業企業的社會責任。企業的環保意識和生產方式直接影響環境效率，引導企業主動參與環境治理，建立約束性排放政策，倒逼企業實行清潔生產，實現廢棄物的減量化和無害化。創新環境監管手段，借助信息化手段實現對所有固定污染源全過程環境監控。

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（責任編輯：嚴 焱）

收稿日期：2021-09-12

基金項目：國家社會科學基金項目（17BGL060）;陜西省科技廳軟科學項目（2020KRM083）;陜西省社會科學基金項目（2021R033）

作者簡介：王新紅（1966—），女，陜西西安人，教授，經濟學博士，主要從事技術經濟及管理的研究工作。