蝶變升級，提高科技成果轉移轉化成效

成果轉化是科技創新中重要的一環。2021年版《科技進步法》有關科技成果轉化的條款主要集中在第三章第三十條至第三十八條，在企業、人才、區域等章中，也有涉及科技成果轉化的條款。

從科技進步基本法角度，自2015年《促進科技成果轉化法》修訂以后的重大戰略決策、政策、制度，以及行之有效的經驗做法等上升為法律規范，無論篇幅還是內容都有較大的擴展，并實現與《促進科技成果轉化法》之間的有機銜接。

透析科技進步基本法與科技成果轉化專門法

眾所周知，法律的第一條都是規定該法的宗旨，促進科技成果轉化是科技進步法的立法宗旨之一。1993年版《科技進步法》第一條規定的“發揮科學技術第一生產力的作用，推動科學技術為經濟建設服務”，2007年版《科技進步法》第一條規定的“發揮科學技術第一生產力的作用，促進科技成果向現實生產力轉化，推動科學技術為經濟建設和社會發展服務”和2021年版《科技進步法》第一條規定的“發揮科學技術第一生產力、創新第一動力、人才第一資源的作用，促進科技成果向現實生產力轉化，推動科技創新支撐和引領經濟社會發展”，不變的是都強調科技成果轉化，但科技成果轉化的篇幅及內涵發生了很大變化。科技為經濟建設服務、科技為經濟建設和社會發展服務、科技創新支撐和引領經濟社會發展，其中“科技”隱含了科技成果，科技為經濟社會發展服務隱含了科技成果轉化。

科學技術進步工作或活動，主要包括科學研究、技術開發、科學技術應用（2007年版《科技進步法》規定），或者說基礎研究、應用研究、成果轉化、科學技術普及等（2021年版《科技進步法》規定），成果轉化是其中重要組成。

習近平總書記在2015年3月5日參加十二屆全國人大三次會議上海代表團審議時指出“科技成果轉化不順不暢問題突出”。為解決科技成果轉化不順不暢的突出問題，《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》（中發〔2015〕8號）提出：“強化科技同經濟對接、創新成果同產業對接、創新項目同現實生產力對接、研發人員創新勞動同其利益收入對接”?！洞龠M科技成果轉化法》第十條規定：“在組織實施應用類科技項目時，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務，加強知識產權管理，并將科技成果轉化和知識產權創造、運用作為立項和驗收的重要內容和依據?！边@也是強化“四個對接”的體現。

2018年5月28日習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話指出要“疏通應用基礎研究和產業化連接的快車道”，2020年11月12日在浦東開發開放30周年慶祝大會上進一步指出“疏通基礎研究、應用研究和產業化雙向鏈接的快車道”。增加了“雙向”二字，內涵極其豐富。2021年版《科技進步法》第二十六條第一款規定的“促進基礎研究與應用研究、成果轉化融通發展”，不僅表明了成果轉化在科技創新鏈中的位置，而且要促進三者融通，融通就是“雙向”鏈接；第二款規定的“促進創新鏈產業鏈深度融合”蘊含了科技成果轉化要堅持的原則及采取的措施。這一規定與中發〔2015〕8號文提出的強化“四個對接”和《促進科技成果轉化法》第十條的規定是一脈相承的。

原則規定：各類主體實施科技成果轉化的職責或職能

2021年版《科技進步法》對各類主體的科技成果轉化職責作了原則規定。

1.對政府的規定。第七十二條規定，縣級以上地方人民政府應當“為促進科技成果轉化創造條件”。至于創造什么條件，《促進科技成果轉化法》第五條規定了兩款：一是“加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府采購、軍民融合等政策協同”；二是“結合本地實際，可以采取更加有利于促進科技成果轉化的措施”。第七十三條第二款規定，縣級以上人民政府及其有關部門“對符合產業發展需求、具有明確市場應用前景的項目，應當鼓勵企業聯合科學技術研究開發機構、高等學校共同實施”。對此，《促進科技成果轉化法》第二十四條作出了具體規定：“對利用財政資金設立的具有市場應用前景、產業目標明確的科技項目，政府有關部門、管理機構應當發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用，鼓勵企業、研究開發機構、高等院校及其他組織共同實施?！?/p>

2.對科研機構和高等學校的規定。第三十條第二款規定：“利用財政性資金設立的科學技術研究開發機構和高等學校，應當積極促進科技成果轉化，加強技術轉移機構和人才隊伍建設，建立和完善促進科技成果轉化制度?！睂Ω咝Ｔ核目萍汲晒D化提出了三項法定要求：一是加強技術轉移機構建設；二是加強人才隊伍建設；三是建立和完善促進科技成果轉化制度。這是新修訂的《促進科技成果轉化法》實施6年多來的系統總結，即必須有機構，有人才，有制度，三者缺一不可?！洞龠M科技成果轉化法》第十七條第二款、第十八條、第十九條第一款、第二十條第二款等作出了具體規定。

3.對企業的規定。2021年版《科技進步法》從引導和促進的角度，鼓勵企業實施科技成果轉化。第三十九條第一款規定，國家推動企業成為成果轉化的主體；第四十七條第二款規定，國務院有關部門和省級人民政府“引導、促使企業研究開發新技術、新產品、新工藝，進行技術改造和設備更新”?！洞龠M科技成果轉化法》第三條第二款規定“科技成果轉化活動應當尊重市場規律，發揮企業的主體作用，……”，且第二十二條至第二十八條從多個方面鼓勵和支持企業實施科技成果轉化，充分體現了發揮企業的主體作用。

4.對科技人員的規定。第六十條第一款規定“完善體現知識、技術等創新要素價值的收益分配機制”；第二款規定“利用財政性資金設立的科學技術研究開發機構和高等學校的科學技術人員，在履行崗位職責、完成本職工作、不發生利益沖突的前提下，經所在單位同意，可以從事兼職工作獲得合法收入”。這是對鼓勵和支持科技人員實施科技成果轉化作出了原則性規定，前者是收益分配的原則性規定，后者是通過兼職方式實施科技成果轉化的原則性規定。《促進科技成果轉化法》第十九條第二款、第四十二條對科技人員在科技成果轉化中的行為規范作出了禁止性規定；第二十七條規定了科技人員在高校院所與企業之間的雙向流動；第四十三條至第四十五條規定了科技人員的獎酬金分配政策。

從上述分析可知，《科技進步法》作為基本法，對各類主體在科技成果轉化中的職能或職責作出了原則性規定，而《促進科技成果轉化法》作了具體的規定，體現出專門法作用，兩者進行了較好的銜接。而且，對政府、高校院所采用“應當”，表明是其應盡義務，而對企業和科技人員采用國家鼓勵、支持、可以等，但都表明各自的職能或職責。

提高科技成果轉移轉化成效

黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》提出“大幅提高科技成果轉移轉化成效”。廣義上，2021年版《科技進步法》有關科技成果轉化的條款大都體現了“提高科技成果轉移轉化成效”的目標和要求；狹義上，突出產學研合作機制，即第三十一條規定：“國家鼓勵企業、科學技術研究開發機構、高等學校和其他組織建立優勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的合作機制”，通俗地講就是產學研合作。好的產學研合作機制，或者說產學研緊密合作，應當是“建立優勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的合作機制”。在合作內容上，一是“按照市場機制聯合組建研究開發平臺、技術創新聯盟、創新聯合體等”，即聯合組建科技成果轉化載體或機構；二是“協同推進研究開發與科技成果轉化”，包括統籌“研究開發與科技成果轉化”兩個環節。

科技成果轉化是對科技成果進行后續試驗、開發、應用、推廣，直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，再到發展新產業?？梢姡萍汲晒D化須經歷一系列類型不同的活動。對于不同類型的活動，投入的要素資源及資源的配置方式、活動的組織形式等差異很大，絕不是一家機構可獨自完成所有這些活動的，必須像接力棒一樣，一棒接一棒地由多個機構接續完成。對于一些比較復雜的活動須由多個機構合作完成。不同活動之間銜接得好不好，各主體之間合作緊密程度，對科技成果轉移轉化成效影響較大。當然，影響科技成果轉移轉化成效的因素比較多，包括科技成果管理水平，知識產權質量，科技成果轉移轉化機制等，但主要因素還是不同機構之間的合作機制是否完善。好的合作機制必須符合“優勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔”的要求。

完善中國的“拜杜法案”

美國的拜杜法案，就是讓大學、研究機構能夠享有政府資助科研成果的專利權。我國也借鑒了拜杜法案，即2007年版《科技進步法》第二十條第一款規定，財政性資金資助的科技項目所形成的知識產權，授權項目承擔者依法取得。然而，該規定的出臺并沒有極大地激發技術發明人轉化科技成果的熱情。究其原因，根據《事業單位國有資產管理暫行辦法》（財政部令第36號）規定，高校院所轉讓、許可他人使用科技成果和以科技成果作價投資，要履行嚴格的審批手續。復雜的審批手續，以及防止國有資產流失的要求，嚴重影響了高校院所及科技人員轉化科技成果的熱情。針對這一問題，新修訂的《促進科技成果轉化法》和《事業單位國有資產管理暫行辦法》（財政部令第100號）規定，高校院所對其持有的科技成果可以自主決定轉讓、許可和作價投資。基于此，2021年版《科技進步法》第三十二條第一款增加了“項目承擔者可以依法自行投資實施轉化、向他人轉讓、聯合他人共同實施轉化、許可他人使用或者作價投資等”，使中國的“拜杜法案”更加完整，并與《促進科技成果轉化法》進行了銜接。

實行以增加知識價值為導向的分配政策

2014年8月18日，習近平總書記在中央財經領導小組第七次會議上指出：“用好科研人員，既要用事業激發其創新勇氣和毅力，也要重視必要的物質激勵，使他們‘名利雙收’。”中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35號）構建穩定提高基本工資、加大績效工資分配激勵力度、落實科技成果轉化獎勵的“三元”薪酬，并提出：“技術開發、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取，按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》執行”和“探索賦予科研人員科技成果所有權或長期使用權”。廳字〔2016〕35號文適用于國家設立的科研機構、高校和國有獨資企業（公司），其他單位對知識型、技術型、創新型勞動者可參照執行。

第三十三條規定：“國家實行以增加知識價值為導向的分配政策，按照國家有關規定推進知識產權歸屬和權益分配機制改革，探索賦予科學技術人員職務科技成果所有權或者長期使用權制度?！钡诹畻l規定：“技術開發、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取，按照科技成果轉化有關規定執行?！边@是將廳字〔2016〕35號文規定上升為法律規范，表明是要長期執行的國家政策。其中，“國家有關規定”主要是指廳字〔2016〕35號文，也包括新修訂的《專利法》，以及《國務院關于印發國家技術轉移體系建設方案的通知》（國發〔2017〕44號）、《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）等；“科技成果轉化有關規定”主要是指《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》。

自2016年以來，職務科技成果賦權改革經歷了探索、改革試點、擴大試點、選擇40家機構進行為期三年的試點等，已經進入探索賦權制度的新階段。制度的探索是一個長期的過程，賦權改革只進行了5年多時間，雖然已經取得了積極的成效，但對它的認識還有待深化，還得繼續探索，但探索的重心放在制度建設上。

為落實《促進科技成果轉化法》和廳字〔2016〕35號文規定，2021年初，人力資源社會保障部、財政部、科技部印發的《關于事業單位科研人員職務科技成果轉化現金獎勵納入績效工資管理有關問題的通知》（人社部發〔2021〕14號）區分兩種情形：一是職務科技成果轉化中對科技人員給予的現金獎勵；二是科研人員在職務科技成果轉化工作中開展技術開發、技術咨詢、技術服務等活動的，項目承擔單位給予科研人員的現金獎勵。該文的出臺就是深化《促進科技成果轉化法》及相關文件規定的獎酬金政策。

強化三類服務體系建設

科技成果轉化主要有三條路徑：一是對科技成果進行后續試驗、開發，提高科技成果的成熟度；二是通過轉讓、許可、作價投資等方式轉移到企業，由企業實施轉化；三是科技人員通過在職創辦企業、離崗創業等方式轉化科技成果，以及科技成果完成單位自行投資實施轉化、與他人合作轉化。對于上述三條轉化路徑，分別需要以下三類服務機構提供專業服務。

1.加強科技成果轉化機構體系建設。第三十條第一款規定：“國家加強科技成果中試、工程化和產業化開發及應用，加快科技成果轉化為現實生產力?！敝性嚒⒐こ袒钱a業化的必經階段，并分別由相關機構承擔。國發〔2017〕44號文提出：“依托企業、高校、科研院所建設一批聚焦細分領域的科技成果中試、熟化基地”。目前，上海建設一批研發與轉化功能型平臺，支持建設新型研發機構，各地建設新型研發機構，其核心功能是加強中試、工程化、產業化開發。

2.建立技術交易服務體系?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》（中發〔1999〕14號）指出，科技中介服務機構是“科技與應用、生產與消費不可缺少的服務紐帶”，并提出“逐步實現中介服務的組織網絡化、功能社會化、服務產業化”?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》（中發〔2012〕6號）提出完善向中小企業技術轉移的公共服務平臺，并提出“培育、支持和引導科技中介服務機構向服務專業化、功能社會化、組織網絡化、運行規范化方向發展”。技術交易服務體系由以下要件構成：一是以技術交易為核心；二是將技術輸出方、技術采納方、技術交易服務方（包括技術評估、技術經紀等）、政府等與技術交易有關的各參與方有機聯系起來，形成良性互動關系；三是集聚技術成果、資金、人才、服務、政策等與技術交易有關的要素；四是構建線上線下交易平臺，包括技術交易市場、技術產權交易市場等技術交易的基礎設施；五是規范的交易規則，包括技術供求信息對接機制、市場化定價機制與方法、技術交易形式等，使技術交易活動順暢、高效地進行。

3.建立創新創業服務體系。創新創業服務體系一般以支持創新創業為核心，為創業者（創業團隊）、創業企業提供創業孵化服務的眾創空間、創業孵化器、加速器等機構（載體）構成的服務體系。國發〔2017〕44號文提出：“引導企業、高校、科研院所發展專業化眾創空間”，“優化孵化器、加速器、大學科技園等各類孵化載體功能，構建涵蓋技術研發、企業孵化、產業化開發的全鏈條孵化體系”。

第三十八條第一款提出“引導建立社會化、專業化、網絡化、信息化和智能化的技術交易服務體系和創新創業服務體系”，其中“社會化、專業化、網絡化、信息化和智能化”是兩個體系建設的目標。

另外，2021年版《科技進步法》增加了第三十五條，鼓勵新技術應用，為科技成果轉化提供場景；對農業技術成果轉化和產業化的條款進行了修改。