加快完善科研誠信制度

科研誠信建設是實施創新驅動發展戰略、實現世界科技強國目標的重要基礎。

2018年，習近平總書記在中央全面深化改革委員會第一次會議上提出，科研誠信建設應當“堅持預防和懲治并舉，自律和監督并重”。為進一步貫徹落實習近平總書記的要求，中辦、國辦、科技部等黨政機關先后出臺了《進一步加強科研誠信建設的若干意見》（以下簡稱“《意見》”）、《科研誠信案件調查處理規則（試行）》（國科發監〔2019〕323號）等文件對我國科研誠信建設進行宏觀指導和具體制度構建。2021年修訂的《科學技術進步法》在總結科研誠信建設經驗的基礎上，通過法律形式正式確立了我國科研誠信制度的基本框架，并在科研失信預防、科研失信懲戒、科研誠信管理權責配置三個方面提出了新的要求。

構建完備的科研失信預防機制

科研失信的預防，是指在科研失信行為出現之前就采取一定的措施，以防止可能的科研失信事件發生。新修《科技進步法》第六十九條、第一百一十二條第一款對2007年版《科技進步法》第五十七條、第七十條進行了修改，從科研誠信記錄、科研失信資格懲戒兩個方面對科研失信預防機制提出了新的要求。

一是確立了科研誠信記錄制度。科研誠信記錄是指對科技信用信息的記載與保存。新修《科技進步法》第六十九條對2007年版《科技進步法》第五十七條進行了修訂，進一步明確了科研誠信記錄對科技人員權益的影響，要求進一步開展科研誠信記錄工作。具體變化體現在以下三個方面：其一，誠信記錄主體更為豐富。2007年版《科技進步法》中學術誠信檔案的記錄主體為科技項目的管理機構。新修《科技進步法》并未明確科研誠信記錄的主體，但結合《意見》等文件來看，科研誠信記錄的主體應當包括行政主管機關以及各類創新主體。其二，記錄對象范圍更為廣泛。學術誠信檔案記錄對象僅限于參與各類科技項目的科技人員。新修《科技進步法》并未采取原法對記錄對象進行范圍限制的規定。這意味著科研誠信記錄將適用于所有科技人員。其三，記錄適用范圍進一步擴大。學術誠信檔案適用范圍為“科學技術人員聘任專業技術職務或者職稱、審批科學技術人員申請科學技術研究開發項目”。相較之下，科研誠信記錄的適用范圍更為廣泛，除上述兩項之外還包括了申請科學技術獎勵以及其他情形。

綜合上述分析，新修《科技進步法》意圖將原本屬于科技項目管理機制組成部分的學術誠信檔案制度轉變為覆蓋科研活動“全過程、全主體、全領域”的科研誠信記錄制度。這一變化源自于習近平總書記和黨中央對科研誠信建設“全覆蓋”的要求。按照《科技進步法》的規定，科技人員應當更加注重自身科研誠信修養，在各類科學研究與技術開發活動中嚴格遵守科研誠信要求；各類創新主體應積極構建、完善本單位內部科研誠信記錄制度，加強對單位內部科技人員信用信息的收集；各行業主管部門應擴展科研誠信記錄的信息來源，除重視科技項目管理活動中的信息收集，在日常管理工作中也要加強科技信用信息收集；科技主管部門應當建立統一覆蓋的科研誠信記錄機制，對其他行政機關、各創新主體所收集的科技信用信息進行匯總記錄。

二是強化了科研失信資格懲戒。科研失信資格懲戒，是指對科研失信人作出的一定期限內限制其參與特定活動、獲取特定資格的限制性措施。新修《科技進步法》第一百一十二條第一款對2007年版《科技進步法》第七十條進行了修訂，強化了科研失信資格懲戒。具體變化體現在以下兩個方面：其一，進一步擴大了科研失信資格懲戒對象范圍。依照2007年版《科技進步法》第七十條的規定，科研失信行為資格懲戒的對象是情節嚴重的“抄襲、剽竊他人科學技術成果，或者在科學技術活動中弄虛作假”的主體。新修《科技進步法》同樣強調對情節嚴重的科研失信行為主體施加資格懲戒。但是，在立法上采取了概括式的規定，不再局限于抄襲、剽竊等特定行為的主體，將懲戒范圍擴大至所有作出違背科研誠信行為的主體。其二，進一步擴大了科研失信資格懲戒的應用場景。2007年版《科技進步法》中規定的科研失信資格懲戒措施是禁止科研失信行為人“在一定期限內申請國家科學技術基金項目和國家科學技術計劃項目”。修法后，科研失信資格懲戒措施變更為“禁止一定期限內承擔或者參與財政性資金支持的科學技術活動、申請相關科學技術活動行政許可”。修法后，科研失信資格懲戒的應用場景不僅包括科技計劃項目，更是囊括所有由財政性資金支持的活動。同時，科研失信資格懲戒措施還包括禁止申請與科技相關的行政許可，如動物實驗、外國人來華等。

《科技進步法》的這一變動，進一步貫徹了習近平總書記和黨中央對科研誠信建設“全覆蓋”、對科研失信懲治“零容忍”的要求。《意見》也強調，科研誠信建設應“嚴厲打擊嚴重違背科研誠信要求的行為”。按照《科技進步法》的規定，科技人員應積極接受科研誠信教育，避免作出違背科研誠信要求的行為；各類創新主體應當積極開展科研誠信教育，引導各創新主體內部科技人員對科研失信及其后果形成正確認知；各類政府部門應當依照《科技進步法》對嚴重科研失信人實施科研失信資格懲戒，防范后續科研失信的發生。

加強對科研失信的打擊力度

本次《科技進步法》修訂，從科研失信懲戒制度、科研誠信嚴重失信行為數據庫制度兩個方向，加強了對科研失信的打擊力度。

一是強化了科研失信懲戒力度。科研失信懲戒，是指在科研失信發生之后，有關主體對科研失信行為人作出的處罰或處分。新修《科技進步法》第一百一十二條、2007年版《科技進步法》第七十條均對科研失信懲戒作出了規定。對比之下，新修《科技進步法》第一百一十二條在科研失信懲戒的對象、種類兩個方面作出了修改：其一，與科研失信資格懲戒相同，新修《科技進步法》進一步將懲戒主體擴大至所有違背科研誠信要求的主體；其二，科研失信懲戒措施的種類方面。依據2007年版《科技進步法》第七十條的規定，科研失信懲戒措施的種類包括：責令改正、追回財政性資金和違法所得、公布違法行為、禁止一定期限內申請科學技術項目等。新修《科技進步法》第一百一十二條在2007年版《科技進步法》的基礎上增設了終止或者撤銷相關科學技術活動、禁止申請相關科學技術活動行政許可、通報批評、罰款、吊銷許可證件等多種類型的科研失信懲戒措施。

綜合上述分析，新修《科技進步法》進一步貫徹了《意見》中“堅持零容忍，保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓態勢，嚴肅責任追究”的要求。按照新修《科技進步法》的規定，科技人員應當嚴以律己，嚴禁發生“危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違背科研誠信和科技倫理”的行為；各類創新主體應當積極行使《科技進步法》賦予的責令改正權限，強化主體內部對科研失信行為人的處分；不同政府部門應進一步明確各自職責權限，建立健全分工明確、權責統一的科研失信懲戒制度體系。結合《意見》的要求，相關行業主管部門要按不同的違法情形適用不同的懲戒措施。對于一般情形的科研失信行為，應當采取責令改正、科研誠信誡勉談話、撤銷獲得的獎勵、撤銷榮譽稱號、撤銷相關行政許可等措施；對于在財政資金支持的各項科學技術活動中弄虛作假的，應當采取追回財政性資金、撤銷已獲資助項目或終止項目合同、沒收違法所得、取消項目立項資格等措施；對于情節嚴重科研失信行為，還可以采取一定期限內限制承擔或者參與財政性資金支持的科學技術活動、申請相關科學技術活動行政許可，一定期限直至終身取消晉升職務職稱、擔任評審評估專家等資格，并記入科研誠信嚴重失信行為數據庫或列入觀察名單等。

二是確立了科研誠信嚴重失信行為數據庫制度。本次《科技進步法》修訂新增了第一百零七條，正式在法律層面上確立了科研誠信嚴重失信行為數據庫制度。該條規定，對于嚴重違反科研誠信要求的科研失信人，應當“記入科研誠信嚴重失信行為數據庫”。

早在《國家科學技術獎勵條例》、科技部聯合多部門共同發布的《科研誠信案件調查處理規則(試行)》（國科發監〔2019〕323號）等行政法規、政策文件中就已出現了“記入科研誠信嚴重失信行為數據庫”的表述。依照2018年多部門聯合頒布的《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》（發改財金〔2018〕1600號），科研領域聯合懲戒的基礎是科技主管部門記錄、通報的“科研領域嚴重失信行為信息”。2020年修訂的《國家科學技術獎勵條例》更是將記入科研誠信嚴重失信行為數據庫與聯合懲戒制度直接“掛鉤”。依照該條例第三十三條，對于違反該條例規定的嚴重科研失信人應當被“記入科研誠信嚴重失信行為數據庫”并共享至全國信用信息共享平臺，實施聯合懲戒。

按照新修《科技進步法》的規定，科技人員應當遵守科研誠信要求，積極開展自查自糾，及時糾正已發生或可能發生的嚴重科研失信行為；各類創新主體應當加強內部科研誠信教育，普及關于科研誠信嚴重失信行為數據庫的相關知識；科技主管部門與各行業主管部門應當積極探索科研誠信嚴重失信行為數據庫的納入標準、管理制度以及相關程序，進一步完善科研誠信嚴重失信行為數據庫制度。此外，按照科研誠信嚴重失信行為數據庫與聯合懲戒制度“掛鉤”的要求，各行政主管部門之間還應當完善跨部門、跨領域的科研誠信聯合懲戒制度。

優化科研誠信管理權責配置

新修《科技進步法》通過對2007年版《科技進步法》的增改，對科研誠信建設中政府職責、各類創新主體科研誠信管理主體責任及其履行提出了新的要求。

一是明確了地方各級政府和相關行業主管部門科研誠信建設的職責。新修《科技進步法》的第一百零四條第二款中對政府及各類行業主管機關的科研誠信建設職責進行了明確，要求縣級以上地方政府、相關行業主管部門應采取各種措施加強科研誠信建設。這一修改既是對《意見》相關規定的落實，也是對科研誠信建設實踐經驗的總結。按照《意見》規定，“地方各級政府和相關行業主管部門要積極采取措施加強本地區本系統的科研誠信建設，充實工作力量，強化工作保障”“完善教育宣傳、誠信案件調查處理、信息采集、分類評價等管理制度”。在實踐中，各地方政府、行業主管部門依照《意見》的要求，開展了大量科研誠信建設工作。以上海為例，自2019年以來先后出臺《關于科研不端行為投訴舉報的調查處理辦法（試行）》（滬科規〔2019〕8號）、《上海市科技信用信息管理辦法（試行）》（滬科規〔2020〕9號）多部政策法規，建立了較為完備的科研誠信管理體系。

為落實《科技進步法》第一百零四條第二款與《意見》中相關規定，地方各級政府應當進一步明確各部門管理職責，建立“責任明確，協調有序”的科研誠信宏觀管理體系，加強頂層設計、統籌協調，明確科研誠信建設各主體職責，加強部門溝通、協同、聯動，形成全社會推進科研誠信建設合力。科技主管部門應當圍繞科研誠信這一“基石”，建立健全以誠信為基礎的科技項目監管機制，將科研誠信要求融入科技項目管理全過程。同時，作為科研誠信的主要管理部門，還應當強化科技信用信息管理，完善科技信用信息管理標準、分類標準以及應用標準。完善科研誠信投訴舉報與調查處理機制，有梯度、分類別地主動開展日常檢查，強化科研誠信日常監管工作。引入科研承諾、科研誠信評價制度，明確科研承諾制度的法律效力，開展專門科研誠信評價。其他行業主管部門應當強化本行業領域科研誠信建設、指導工作，引導高校、企事業單位、學會、協會、出版機構等積極參與科研誠信建設工作，強化日常管理中科技信用信息收集和應用，完善本行業領域科研誠信投訴舉報與調查處理機制，并配合其他部門開展科研領域聯合懲戒。

二是確立了各類創新主體在科研誠信管理中的主體責任。本次《科技進步法》修訂新增了第一百零四條第二款，確立了各類創新主體的科研誠信管理主體責任。對于該規定，可以從以下兩個方面進行理解：其一，科研誠信管理的主體責任是對《意見》中科研誠信建設“第一責任”的重述。《意見》指出，各類創新主體是“科研誠信建設第一責任主體”，要“切實履行科研誠信建設的主體責任”。依據《意見》的規定，“第一責任”的內涵應當是各類創新主體利用內部章程或聘用合同，加強內部科研誠信管理的制度化。其二，科研誠信建設實踐中，各類創新主體往往將“第一責任”或“主體責任”狹義地理解為科研誠信案件先行調查處理的責任。按照《科技進步法》和《意見》的要求，主體責任不僅要求各類創新主體在科研誠信建設中處于“第一順位”，還要求各類創新主體全面性、系統性加強單位內部科研誠信制度建設，而非局限于調查環節的責任。

科研誠信管理主體責任的確立是構建科研誠信治理領域“共建共治共享”良好治理格局的法律保障與制度支撐。同時，也是在立法層面上對習近平總書記和黨中央提出“堅持自律和監督并重”的貫徹落實。按照《科技進步法》的規定，科技人員作為各類科研主體的核心組成部分，應積極參加所在單位科研誠信管理制度的建設；各類創新主體應建立健全本單位教育預防、科研活動記錄、科研檔案保存等各項制度，明晰責任主體，完善內部監督約束機制。

三是明確了各類創新主體應當“依法依章”開展科研誠信管理。本次《科技進步法》第五十一條第一款對2007年版《科技進步法》第四十四條第一款進行了修改，提出了科研機構應依照內部章程對實施科研誠信管理的新要求。對于這一新要求，可以從以下兩個方面進行理解：其一，新修《科技進步法》第五十一條第一款強調，科研機構內部科研誠信管理活動，應當依法、依章程進行。因此，需要在機構章程中明確科研誠信管理各項制度。其二，結合《科技進步法》上下文及《意見》相關規定，除科研機構以外，其他各類創新主體也應當按照內部章程履行科研誠信管理的主體責任。《意見》指出，高校、科研機構、企業以及其他從事科研活動的各類創新主體，均應當通過內部章程、聘用合同等法定形式要求科技人員遵守科研誠信管理規定，將科研誠信工作納入常態化管理。因此，《科技進步法》第五十一條第一款不僅適用于科研機構，其他各類創新主體也應當參照該條款執行。

按照《科技進步法》的規定，科技人員應當自覺遵守機構章程規定，依法依章開展各類科研活動，主動維護科研誠信，并對他人失信行為予以制止、監督；各類創新主體應當按照《科技進步法》的要求，進一步完善章程規定，依據章程開展制度建設與內部科研誠信管理活動，“依法依章”落實科研誠信管理主體責任；科技主管部門與各行業主管部門應當加強指導各類創新主體完善本單位章程，推動各類創新主體在科研失信行為認定、科研誠信懲處標準等基本性問題上保持統一性。