角色理論視角下“歐洲的德國”及對中歐關系的影響

石堅 張璐

〔摘要〕 作為全球三大經濟體的歐盟和中國，在疫情防控、經貿投資、氣候變化等方面存在廣泛的合作空間，中歐重啟務實合作對雙方而言都是明智之舉。在角色理論的基礎上，德國如何平衡高期望和國家利益與歐洲整體利益之間的沖突，并以新冠疫情、數字主權、綠色協議為例分析“歐洲的德國”發揮不同角色的表現。在歐洲一體化深陷危機之際，“歐洲的德國”趁勢強化歐盟共同領導權，這是德國自我角色內化和他者角色期望所致。中國可以利用他者角色期望與德國產生互動，而不只是被動接受德國成為歐盟共同領導者以及“不情愿的霸權國”，從而為中歐合作爭取更多的主動和共同利益。

〔關鍵詞〕 角色理論;“歐洲的德國”;中歐關系;中歐合作

〔中圖分類號〕D751.6 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2022）03-0038-10

一、引言

2007年以來，歐盟面臨持續危機的挑戰，歐洲一體化陷入進退兩難的困境。作為歐洲最具有影響力的國家，德國憑借其經濟優勢凸顯了歐洲領導者的角色。當前，世界遭遇百年未有之大變局，新冠疫情仍在持續，國際秩序處于失序狀態，歐盟內部權力資源整合失效且凝聚力不斷被削弱，中歐關系呈現不確定性。在此背景下，德國將扮演怎樣的角色，如何發揮歐洲領導者的影響力？學者關于德國如何定位自身角色及他國對德國角色定位的討論，主要聚焦于德國是成為“德國的歐洲”（a German Europe）還是“歐洲的德國”（a European Germany），是成為“區域霸權國”還是作為積極有為的地區領導者，是作為“被馴服的大國”還是成為歐洲聯合領導者。

約瑟夫·簡寧（Josef Janning）認為，德國在擴展和深化歐洲一體化進程中堅持溫和政府間主義，是歐盟核心領導者和新一體化主義者。①由于歷史和地緣政治因素，統一后的德國為避免引起其他歐洲國家的恐慌，并未奉行獨立的外交與安全防務政策，而一再聲明奉行多邊主義政策，堅持作為“歐洲的德國”。西蒙·巴爾默（Simon Bulmer）和威廉姆·帕特森（William E. Paterson）認為德國作為歐洲“被馴服的大國”（tamed power）的角色已不復存在。②統一后的德國，得益于其強大的經濟實力，在處理歐洲外交事務方面變得更加自信，以單獨行動代替詳盡的磋商，儼然已成為歐洲“正常化的大國”（normalized power）。貝弗利·克勞福德（Beverly Crawford）認為德國已成為歐洲的“區域霸權國”（regional hegemon），全球大國之一，行使著規范性力量。Beverly Crawford，“The Normative Power of a Normal State：Power and Revolutionary Vision in Germanys PostWall Foreign Policy，”German Politics and Society，vol.28，no.2，2010，pp.165-184.雖然德國在歐洲扮演著經濟強者的角色，但其歷史烙印和國內政治文化限制了德國領導作用的充分發揮，本質上是一個“不情愿的霸權國”（reluctant hegemon）。Simon Bulmer，“Germany：Great Expectations Encounter the EU’s Reluctant Hegemon，”13 June，2015，https：//www.psa.ac.uk/sites/default/files/conference/papers/2015/Bulmer%20PSA%20paper%20PDF1.pdf，21 June，2021.德國被視為歐洲領導者的原因，不僅在于其經濟實力和處理歐洲事務的能力，還在于英國脫歐后德國代替英國成為連接歐盟與北約之間的新橋梁，與美國建立了更直接的聯系。約阿希姆·席爾德（Joachim Schild）以德國在歐債危機中所扮演的角色為出發點，分析了德國在多大程度上是一個霸權國。他認為，德國在過去和現在僅限于一個非霸權主義領導者的角色，能在特定情況下行使共同領導權，對德國而言，處理歐元危機的經驗證實，領導需要與合作伙伴協商才能發揮領導力。Joachim Schild，“The Myth of German Hegemony in the Euro Area Revisited，”West European Politics，21 July，2019，https：//doi.org/10.1080/01402382.2019.1625013，16 June，2021.

霸權以主導的生產方式滲透到其他國家并與從屬的生產方式相聯系，從而控制影響其他國家的行為，霸權是連接不同國家社會階層的國際關系綜合體。Robert W.Cox，“Gramsci，Hegemony and International Relations：An Essay in Method，”Millennium，vol.12，no.2，1983，pp.162-175. 一個國家想要在世界政治經濟中處于霸權地位，就必須能夠獲得關鍵的原材料，控制主要的資本來源，維持一個規模龐大的進口市場，并在高附加值、高收益的商品上擁有比較優勢。Robert O. Keohane，After Hegemony：Cooperation and Discord in the World Political Economy，New Jersey：Princeton University Press，1984，p.33. 德國之所以不是一個霸權國或只是“不情愿的霸權國”，究其原因：第一，基于特殊的歷史原因，德國制定對外政策及行動時表現出不情愿態度，害怕被貼上“霸權”標簽。第二，德國國內政治環境對成為霸權國存在較大的抵制。第三，歐盟的機構設置是在成員國平等的基礎上由成員國擔任歐盟委員會輪值主席國，沒有一個國家能夠單獨領導歐盟。因此，德國“不情愿的霸權國”角色具有偶然性、范圍性和臨時性，受限于某些議題，并在重要時刻與他國行使共同領導權。德國在歐盟中傾向于選擇性地發揮領導者作用，在危機管理和治理改革方面扮演引領者角色，“歐洲的德國”僅限于非霸權的領導者角色。

在國內學者對“歐洲的德國”的研究中，于芳指出德國作為“歐洲的聯合領導力量”，要實現這一領導角色是一個長期、漸進的過程，德國需要在某些危機中發揮領導作用，經過不斷總結經驗，“最終變成領導者而不是試圖控制歐盟成員國的主導者”。于芳：《德國作為“歐洲的聯合領導力量”——基于國際角色演變根源的分析》，《德國研究》2018年第4期。范一楊和鄭春榮分析了德國在新冠疫情不同階段的表現，認為德國考量了歐盟內部團結和國家自身利益，“德國在很大程度上是被危機中的輿論壓力倒逼扮演領導角色的”范一楊、鄭春榮：《新冠疫情背景下德國在歐盟領導角色分析》，《德國研究》2020年第2期。，未來德國在歐盟的領導力面臨著更大的挑戰與不確定性。李超分析了影響德國領導作用的兩大因素，即能否順利化解影響自身發展的桎梏、能否快速適應國際格局新變化和世界大勢的新發展。李超：《德國在歐盟中的領導作用新變化》，《現代國際關系》2020年第4期。

國內外學者關于德國如何定位自身角色以及他國對德國角色定位的討論，強調德國在處理內政外交事務方面經歷了從克制到主動再到積極有為的轉變，聚焦于德國是成為“德國的歐洲”還是“歐洲的德國”，是成為“區域霸權國”還是作為積極有為的地區領導者，是作為“被馴服的大國”“被輿論倒逼的大國”，還是成為“正常化的歐洲大國”“歐洲聯合的領導力量”。新冠疫情暴發以來，默克爾政府積極推行經濟復蘇計劃，在如何恢復歐盟經濟復興措施方面扮演了引領者角色，掌握了歐盟的話語權。2020年7月至12月，默克爾政府借輪值主席國一職，引領歐盟走出大流行病危機，助力恢復歐洲經濟實力與競爭力。

根據現有德國角色和領導力影響的研究成果，結合“歐洲的德國”的角色表現，以新冠疫情、數字主權和氣候問題為案例分析“歐洲的德國”角色凸顯的深層原因及其產生的影響，進而審視德國在中歐關系中的角色，為中國處理和應對中歐關系提供借鑒參考。

二、角色理論在國際關系中的應用

“角色”一詞最早應用于人類學、社會學和社會心理學領域，布魯斯丁·比德爾（Bruce J. Biddle）將角色定義為環境中一個或多個人的行為特征。角色具有行為性;是由人表現的，角色概念局限于人類行為;角色通常在某種程度上受語境的限制，因此并不能代表被研究人所表現出來的全部行為;角色組成的行為是以一類人或語境為特征。Bruce J.Biddle，Role Theory：Expectations，Identities，and Behaviors，New York：Academic Press，1979，p.58.角色理論是關于人及其行為的研究，主要討論人在特定情景下的特征行為，各種可能產生、解釋或受這些行為影響的過程。20世紀70年代，卡列維·霍爾斯蒂（Kalevi J. Holsti）將角色理論引入國際關系領域。根據霍爾斯蒂的觀點，國家的角色是政府總體的外交政策行為，外交政策行為主要受決策者國家的角色觀念、國內需求及外部環境中的關鍵時刻和趨勢的影響。K.J.Holsti，“National Role Conceptions in the Study of Foreign Policy，”International Studies Quarterly，vol.14，no.3，1970，pp.233-309. 國家的角色概念來源一般包括地理位置、經濟與技術資源、國家價值觀、教義信條或意識形態以及外部環境等因素。

霍爾斯蒂的國家角色理論不僅強調外部環境影響的重要性，更傾向于對國家內部角色來源和要素進行分析。在國際關系領域，角色理論本質上是研究施動者與結構之間、不同施動者之間的相互作用，解釋國際體系中的國家行為，即行為體的外交政策一方面是由行為體內部的觀念和過程所驅動，另一方面是為了回應他者的期望，獲得他者的承認。角色是預期的、適當的行為模式Richard Bengtsson and Ole Elgstrm，“Reconsidering the European Union’s Roles in International Relations：Selfconceptions，Expectations，and Performance，”in S.Harnisch and C.Frank et al，eds.，Role Theory in International Relations：Approaches and Analysis，London and New Yors：Routledge，2011，pp.128-145. ，是自我概念與他者社會承認的結合體，通過他者的地位和期望反映出對自我和社會地位的認識;角色是關系性的概念，一部分建立在對自我的認識之中，更關鍵的部分在于外部他者的期望。

外交政策中體現出的國家角色是在國家政治文化中形成的，外交政策的參與者不僅按照基于規則的角色行為行事，也通過與其他行為體的互動積極參與、重建對角色的身份認同;角色和身份是密不可分的概念，兩者之間的基本關系是互補或共同構成的，身份是角色中行為體的一系列意義Dirk Nabers，“Identity and Role Change in International Politics：Dirk Nabers，”in S.Harnisch and C.Frank et al，eds.，Role Theory in International Relations：Approaches and Analysis，London and New York：Routledge，2011，pp.90-108.，身份將角色相關的意義和期望融入自我。作為歐洲大國，德國在推動歐洲一體化進程中扮演著關鍵角色，在歐盟處于特殊而重要的地位。德國支持歐洲一體化采取聯邦制形式，支持歐盟超國家機制的建設，注重歐盟的權威作用，繼而在這種模式中使國家利益和偏好與歐盟的觀念和整體利益產生了“共鳴”。Martin Marcussen，Thomas Risse，Daniela EngelmannMartin，et al.，“Constructing Europe？ The Evolution of French，British and German Nation State Identities，”Journal of European Public Policy，vol.6，no.4，1999，pp.614-633. 然而，受制于歷史因素，德國限制使用武力，堅持克制的文化，強調民事力量，在處理歐洲事務時注重與他國達成共識，而不是強迫達成協議，保持歐洲國家的團結與穩定，德國因此被標簽為負責任的領導者、“不情愿的霸權國”。世界正經歷百年未有之大變局，德國在歐盟內的角色也隨著經濟實力和國際環境的變化而發生改變，“歐洲的德國”根據當前國內外形勢，不斷內化國家角色，外部對德國的期望也在不斷增加。

三、基于角色理論對“歐洲的德國”的表現分析

“歐洲的德國”從“被馴服的大國”逐漸轉向正常化的歐洲大國，雜糅了強大的經濟實力和克制的軍事力量的歐盟領導者、誠實的中間人，作為成員國之間利益沖突的協調國，而非在歐洲制定規則并強加于其他成員國的霸權國。德國傾向在成員國達成共識的基礎上進行決策，并保持與歐盟相似的治理模式，尋求一體化進程中的同一性而非差異性。近幾年來，歐盟深陷重重危機，一體化進程如履薄冰，作為協調國，德國在成員國中建立相互信任，形成共同的認識和立場，即歐洲集體力量對國家認同、國家利益的補充和強化。2020年，時任輪值主席期間，德國的總體目標是共同應對新冠疫情帶來的挑戰，遏制疫情危機產生的影響;幫助、帶領歐盟實現經濟復蘇;利用歐洲一體化勢頭重振深陷危機的歐洲，確保其比以往更強大。德國還討論了涉及歐洲未來發展的重要議題，如共同的歐洲能源政策、綠色協議、數字主權等，以期重塑歐盟全球發展戰略、實現歐盟經濟可持續發展;以氣候和數字主權為出發點，歐盟將通過經濟、氣候、能源、數字技術等方面的全球戰略，實現主權歐洲的訴求。因此，在角色理論的基礎上，思考德國如何平衡高期望和國家利益與歐洲整體利益之間的沖突，并以新冠疫情、數字主權、綠色協議為例分析“歐洲的德國”發揮不同角色的表現。

（一）德國在新冠疫情期間的角色表現

新冠疫情暴發之初，意大利、西班牙、法國等成員國要求通過發行新冠債券、歐元區國家共同借債，將募集的資金互分，以共同償還債務和利息，默克爾政府最初拒絕了這一共同負債的倡議。正如2009年歐債危機爆發之初，默克爾對向希臘提供財政援助時猶豫不決，但當歐債危機嚴重影響歐盟經濟時，作為歐盟的穩定之錨，德國一改猶豫不決的態度，向希臘提供財政援助并組建了歐盟救助基金，阻止了歐債危機的進一步惡化。歐債危機爆發之時，歐盟成員國對德國的期望和壓力不斷增加，希望德國在危機中釋放領導力量，協同其他成員國共同解決希臘債務危機。德國堅持推行這一危機應對政策，從被動的領導者角色轉變為以利益驅動為基礎的“交易型領導者”。陳菲：《歐盟危機背景下的德國領導有效性分析——以領導理論為分析框架》，《歐洲研究》2017年第1期。此次歐債危機樹立了默克爾“危機管理者”的名聲。

新冠疫情彌漫之際，默克爾堅持責任與團結并重的原則，協調、確定國內抗疫政策，推動歐盟加強防控。為了幫助并修復疫情危機帶來的經濟與社會損失，默克爾與法國總統馬克龍聯合倡議歐盟委員會啟動歐洲經濟復蘇計劃，包括總額1.074萬億歐元的歐盟長期預算和7500億歐元的恢復資金，復蘇資金中3900億歐元將以無須償還的救助款形式分配給各成員國，3600億歐元則以貸款的形式發放。這是歐盟有史以來第一次以債務共擔形式向成員國提供資金援助。復蘇計劃旨在充分利用歐盟預算潛力的基礎上，保護并創造就業機會，幫助成員國復蘇經濟，恢復本土與區域的產業鏈供應。借此機會，默克爾與馬克龍試圖構建歐盟信用體系，聯合歐盟各成員國財政，從而創建歐盟共同債券。新冠疫情重創了德國和歐盟的經濟，默克爾政府的首要目標是應對并解決疫情危機對經濟增長的影響。除確保經濟復蘇計劃有序執行外，德國還需協調歐盟與成員國之間的關系，取消遏制措施，恢復正常的對外邊境和簽證程序，取消單一市場內的限制，確保成員國經濟復蘇，充分發揮危機管理者的角色。

在疫情危機與輪值主席任職的交織時刻，默克爾領導的德國扮演了共同領導者的角色，與歐洲理事會主席、歐盟委員會主席、高級代表機構、國際機構行使共同領導權。新冠疫情涉及國家公共衛生安全、國家福利、國家財政等領域，德國與其他成員國都掌握著本國公共衛生安全治理的權限。根據《歐盟運行條約》（Treaty on the Functioning of the European Union）第168條公共健康條款規定，歐盟對公共健康采取措施是作為成員國國家政策的補充，歐盟的行動應著眼于改善公共健康，應對重大健康威脅，并對其成因、傳播與預防進行研究。歐盟行動應尊重成員國本國的公共衛生政策，并承擔組織和提高衛生服務與醫療保健方面的責任。因此，在處理公共衛生安全危機時歐盟與成員國就職能劃分存在較大分歧，這也成為德國堅持行使共同領導、承擔共同責任的原因。默克爾政府一直奉行多邊主義外交政策，在此次危機中，德國更加致力于支持世界衛生組織。首先，默克爾政府協助歐盟構建以可持續發展與健康權利為基礎的、有彈性的歐盟衛生系統，并為公共健康安全、氣候變化等外部沖擊提出應對措施。其次，德國承擔歐盟與世衛組織之間協調者的角色，對歐洲議會、歐盟理事會、各成員國國家衛生部門負責。在歐盟內部，德國推動公共衛生政策制度化、歐洲化，增強跨境健康保障的準備工作，對疫苗研發與應用達成共同協議，并得到來自歐盟機構與成員國的衛生、發展和外交等相關機構的支持。最后，默克爾積極推動制定歐盟衛生預算，歐盟也致力于世衛組織的可持續籌資和改革，增加和保證世衛組織預算，歐盟借此機會與世衛組織形成良好的伙伴關系，努力確保全球公共產品的安全，維護國際健康衛生秩序。

疫情危機持續之際，雖然德國遭遇內政困局、經濟衰退、民眾情緒倦怠、右翼民粹主義力量倒逼等不利因素，德國從自身國家利益出發，兼顧考慮歐盟全體成員國的共同利益，承受了來自成員國的高期望和負責任的領導者的壓力，長期來看，“歐洲的德國”的領導者角色將面臨更多的訴求和挑戰。

（二）德國在數字主權方面表現

進入21世紀，歐盟加快了發展內政外交的步伐，其核心議題是建立健全戰略自主性，通過民事力量、規范性力量與軍事力量以及對成員國不同利益群體的超越，以追求責任共擔與利益共享，同時保障歐盟現存的統治秩序，維護歐盟機構的支配地位及共同利益。德國視歐盟為超國家主義機構，認為歐洲一體化符合德國的國家利益偏好，德國民族國家和社會與西方融合被視為克服德國民族主義和軍國主義歷史的最佳手段。德國對單一貨幣和歐洲政治聯盟的支持，符合長期以來德國對歐洲一體化和歐洲化民族國家認同的態度。

2020年7月，歐洲議會發表《歐洲的數字主權》報告，數字主權已經作為戰略自主性的一種手段，各國需要保護自身數字主權，掌握新數字技術，進而提升歐洲在全球數字領域的實力和影響力。尤其是在疫情期間，數據技術成為跟蹤、控制疾病風險傳播的主要手段之一，數字技術在疫苗研發的過程中發揮了關鍵作用，疫情危機突出了歐洲需要實現數字主權的急迫性，也暴露了對數字技術依賴的脆弱性。歐盟主席馮·德萊恩（Ursula von der leyeh）將數字政策確定為2019—2024年歐委會主席任職期間的主要優先事項之一，強調歐洲在數字經濟關鍵領域實現技術主權的重要性。人工智能、5G、云計算、區塊鏈、物聯網等一系列創新已成為全球經濟的主要戰略資產，數字經濟儼然成為大國財富的主要來源，爭奪對數據的轉換能力和應用能力也將成為大國競爭的角斗場。歐盟在人工智能研究等領域擁有強大的資產，但相對缺乏具有全球影響力的重要歐洲數字公司。為了確保大流行病后戰略自主性的穩健恢復，歐盟將數字能力、基礎設施、技術投資確定為復蘇計劃的關鍵因素。2020年2月發布的《通用數據保護條例》為建立歐洲數字空間鋪平了道路，迫使世界各地的公司遵守歐洲關于隱私的規定，確保更多的數據可供經濟和社會使用。

數字主權是德國時職輪值主席國期間的重要議題，默克爾提出數字主權是歐洲政策的主旨。2020年6月，法德兩國公布了一項有關歐洲數據基礎設施的共同倡議——GaiaX，即在歐洲數字生態系統中，數據和服務應在信任的基礎上集體提高、聚合和共享，并通過共同標準和規范來構建安全的歐洲云數據框架，以減少對境外數字技術的潛在依賴。默克爾強調發展數字主權是疫情危機后歐盟提高競爭力、實現經濟復蘇的先決條件。對德國而言，確保數字變革在經濟中實現可持續發展，需要滿足對消費者的保護、能源效率、數字技術資源投入的要求。因此，在協助歐洲實現數字主權的道路上，德國的主要目標是促使本國和歐洲成為數字技術和數字經濟領域的世界領跑者。

歐盟鼓勵和支持前沿技術對德國行動力產生了積極效果。在歐盟內部，各成員國數字經濟水平發展各異，一些國家仍存在跨境壁壘：地理因素、規則模糊、個人信息隱私、物聯網發展等因素造成歐盟數字市場嚴重的碎片化。默克爾政府在實現數字主權的進程中扮演了黏合劑的角色，處理一體化層面成員國存在的差異和分歧，將碎片化的數字化市場整合為單一數字市場。同時，德國與法國共享共同領導權，兩國在網絡安全、人工智能和數據保護等合作領域，為增強歐盟數字戰略自主性，構建一個安全的泛歐數據框架，提供了可信與可控的數字產品和服務。在實現數字主權的背景下，默克爾不僅將歐盟的共同目標轉化為國家目標，從數字市場的消費者轉變為數字技術的提供者，而且在歐盟運作的管理機制中，德國致力于在歐盟與成員國之間扮演誠實的中間人角色。

（三）德國在綠色協議方面表現

氣候變化已從環境問題逐漸演變為關乎人類安全、關系國家政治、經濟的重要議題。2019年，在馬德里舉辦的第25屆聯合國氣候變化大會上，歐盟提出“歐洲綠色協議”（European Green Deal），設立了2050年實現二氧化碳凈排放量降為零的戰略目標，并在歐洲發展可持續的、碳中和的循環經濟。冷戰結束后，傳統安全問題逐漸淡化，非傳統安全問題日益突出，氣候變化在非傳統安全領域成為炙手可熱的地緣政治問題，綠色協議是對全球氣候變化的回應，為碳中和和經濟轉型提供了機遇;綠色協議被認為是歐盟回歸全球治理以及重塑全球氣候治理領導力的有效途徑和行動方案;綠色協議為歐洲一體化進程注入了新的動力，凸顯了歐盟在全球治理中的地位。氣候政策的制定和談判已然成為行為體之間就話語權和影響力而進行的權力博弈。美國退出又重返《巴黎協定》迫使歐盟在全球氣候治理中重拾領導權。歐盟通過價值觀和規范來約束自身行為，借此來影響行為體的行為，輸出規范的同時也期望以此為突破口，凸顯其全球氣候治理中的領導優勢，成為全球氣候治理體系規范的改變者。

默克爾一向注重氣候問題，將氣候問題視為德國能源轉型的關鍵。自2019年，默克爾推出包括“二氧化碳排放定價”在內的一攬子新政策以應對氣候變化，實現德國2030年減排目標。德國在氣候領域的主要任務是將減緩氣候變化與經濟復蘇結合，大力推動氣候與能源政策領域一體化，說服成員國采取共同策略來實現歐洲綠色協議，為歐盟經濟刺激計劃提供統一的政策保障。2011年，默克爾曾提出“能源轉向”馬庫斯·雷德勒：《歐盟在國際氣候與能源政策中的領導角色和德國的能源轉向政策》，《德國研究》2013年第2期。政策，即從使用核能轉向可再生能源，此政策引起了國際社會的高度關注，被解讀為全球進入后化石能源時代的試金石，德國在歐盟的氣候和能源領域扮演了領跑者的角色。然而，疫情危機對歐洲乃至全球氣候與能源系統產生了持久的影響。根據德國國際政治和安全事務研究所（SWP）的報告“Maria Pastukhova，Jacopo Maria Pepe and Kirsten Westphal，Beyond the Green Deal：Upgradingthe EU’s Energy Diplomacy for a New Era，”31 June，2020，https：//www.swp-berlin.org/en/publication/beyond-the-green-deal-upgrading-the-eus-energy-diplomacy-for-a-new-era，26 July，2021.，疫情危機不僅影響了依賴化石燃料進口經濟體的穩定，而且影響了歐洲能源工業發展：風能和太陽能價值鏈的中斷、能源部門投資流失、關鍵基礎設施和可再生能源發電設施建設的延誤、能源部門不受控制的數字化等。

自1990年以來，德國在氣候治理方面表現突出，德國溫室氣體排放量減少了35.7%，到2030年溫室氣體排放量將減少55%。“How do You Asscess German Support for Increased Climate Protection within the EU？”26 July，2019，https：//www.deutschland.de/en/topic/environment/climate-protection-germany-combats-climate-change-worldwide，13 July，2021.德國已經從最初以國家中心主義的氣候治理發展模式，轉變為內向化發展與多層治理共同發展模式。首先，默克爾將本國提出的《2030年氣候行動綱領》與《氣候行動方案》作為藍本，其中涉及的制定氣候行動計劃、審查機制、減排目標供各成員國參考，扮演歐洲內部氣候行動開拓者的角色。其次，默克爾支持并協助歐委會推進歐洲氣候立法，使綠色協議、2050年氣候政策目標具有法律約束力，將氣候政策從歐盟與成員國之間的壓力共擔變成成果共享。最后，推動綠色協議的全球推廣，發展綠色外交。在氣候領域，歐盟需進一步加強現有機構的權限，加強國家在氣候治理中的內向化權力。同時，在可再生能源系統等方面建立新的伙伴關系，通過確保合作伙伴實現可持續經濟增長、治理當地環境污染、促進綠色融資。在全球治理方面，歐盟不僅是制度與規范的制定者和執行者，更是多邊合作框架下的協調者和促進者。在推動綠色協議實施的過程中德國所扮演的角色——開拓者，不僅符合其國家利益和權力地位，也是踐行歐盟規范性力量的表現，借綠色協議發展綠色外交。

四、“歐洲的德國”：自我角色內化與他者角色期望

國家的角色既是由角色自身的內化所驅動，也是為了回應他者的期望和反應。“歐洲的德國”角色變化以國家利益和價值觀為根本出發點，德國在不同議題中的角色變化，大體上可以分為自我角色內化與他者角色期望兩方面原因。

（一）自我角色內化

自我角色是一種泛化的角色，根據行為體的物質或非物質資源，要求跨問題領域的協調，并隨著時間的推移達到與期望一致的角色行為。德國的歷史記憶常被認為其在外交政策采取認知固有模式——克制文化的主要原因。克制文化是指政治先于武力，對追求國家利益和領導地位采取規避態度，傾向于在基于規則的國際體系中與伙伴保持密切合作。阿肯·馬利奇（Akan Malici）將冷戰后的德國外交政策稱為“沉默的外交政策文化”Akan Malici，“Germans as Venutians：The Culture of German Foreign Policy Behavior，”Foreign Policy Analysis，vol.2，no.1，2006，pp.37-62.，一種溫和、克制、融通、謹慎的文化，沉默是建立在對兩次世界大戰創傷經歷的記憶中。無論是克制文化，還是沉默文化，德國堅持認為，使用武力充滿風險，只將使用武力作為最后的手段，在使用武力之前，盡可能達成共識，并以和平解決沖突準則為基礎。德國統一后，經濟實力不斷增強所產生的外溢效應，使其投身到外交、安全、能源、環境、科技等領域，德國的國家角色也從“被馴服的大國”逐漸轉變為“正常化的大國”。

德國歷史遺產在制度和話語方面的強大存在形成了以自我限制為特征的角色概念和角色行為，即“民事力量”。民事力量概念被用來描述二戰后德國出現的外交政策共識，包括價值觀、目標、原則以及影響和行使權力的方式。民事力量主要指德國外交政策遵守國際合法性，拒絕擴張主義政策和運用軍事武器的基本原則。民事力量包括三個要素，第一，行為體的特點是有能力與意愿影響和塑造國際環境;第二，表現國家整套的外交方向和理念;第三，民事力量還關注在具體戰略的基礎上實現外交政策目標的具體戰略。Marco Overhaus，“In Search of a Posthegemonic Order：Germany，NATO and the European Security and Defence Policy，”German Politics，vol.13，no.4，2004，pp.551-568. 民事力量的外交政策追求合作式的領導關系，與伙伴國家分享相同或相似的外交政策。冷戰時期，為了避免破壞對大西洋聯盟、歐共體和聯合國所體現的多邊框架基本承諾，西德避免主動扮演領導者角色，而更傾向于低調的國際形象，試圖成為一個誠實的中間人。冷戰結束后，德國因其過去民族主義和軍國主義的歷史顯得與歐洲格格不入，甚至被當成歐洲防務的對象。德國的軍事政策也受其歷史影響，形成了一種非軍事的安全與防務觀念。冷戰期間，只有當國家領土遭受直接和大規模的攻擊，德國才能在國內達成進行軍事行動的共識。因此，“歐洲的德國”的自我角色內化影響了德國的外交政策，以克制文化、民事力量為主旨，以多邊主義為特征，對軍事力量持懷疑和拒絕的態度，堅持國家利益與歐盟利益相契合。

在評價歐盟對德國外交與安全政策的影響時，需要區分對自主權和一體化的依賴。一體化進程并不一定會導致自主權或影響力的喪失，相反，一體化可以創造新的行動機會，并借此增強對他國的影響力。這正是歐盟對德國外交與安全政策影響的真實寫照。德國特殊的歷史環境使其通過歐洲一體化獲得了更大的自主性和影響力。在此背景下，德國通過歐盟的共同外交與安全政策不斷增加自身的國際期望，同時在一體化進程中承擔更多的大國責任。德國自我角色的內化將克制文化或沉默文化充分體現在外交、安全等政策的實踐中，不僅成為歐洲的地緣戰略核心，而且“歐洲的德國”從歐洲安全的消費者變成歐洲安全的提供者，“歐洲的德國”也正逐漸從反軍事傳統中脫離出來，這正是“歐洲的德國”角色的變化和延續。

（二）他者角色期望

角色并不總是與設定的期望相一致，這種不協調性也為角色中固有的創造性和能動性提供了空間。角色不僅包括自我內化，也包括自我行為被模式化以適應他者的角色期望。期望既是行為體自身國家歷史和經驗的產物，也是與他者長期互動的產物，自我角色內化與他者期望或是產生共鳴，或是引發沖突。德國的平衡行動、尋求制度化的領導，與法國、美國、俄羅斯的克制和務實接觸，都是德國強化他者角色期望的主要內容。

1.法國

法國和德國一直以來都是歐洲一體化的軸心。法國與德國的特殊關系經歷了刻意疏離、保持克制、重塑軸心的變化。目前，在一體化陷入停滯困境以及新冠疫情帶來多重危機之際，法德兩國將繼續發揮軸心作用以恢復歐洲韌性，增強歐洲戰略自主性，使歐洲一體化進程重回正軌。法國在歐洲實現一體化的道路上起了推波助瀾的作用，提升國際地位和對國際事務的影響力是法國推動歐洲一體化的主要目標。“舒曼計劃”不僅開啟了歐洲一體化進程的大門，也成為緩和法德兩國關系的契機。1963年，法國與德國簽署《愛麗舍條約》，為長期敵對的歐洲兩大國之間前所未有的合作鋪平了道路，并將法德關系納入法律框架之下，以共同融入歐洲的方式解決了長期以來因德國實力過強而困擾歐洲的“德國問題”。2003年，在簽署《愛麗舍條約》40周年的慶祝活動上，兩國領導人發表了一份聯合聲明，指出“將法國和德國的友誼置于為歐洲分擔責任的服務中。作為歐共體的創始成員國，法國和德國在過去的20年中通過推動歐洲建設的重大進展而發揮了主導作用。40年來法德合作的背景發生了根本性變化，冷戰的結束和德國的統一標志著歐洲統一的開始。歐盟的擴大和共同憲法的通過使我們兩國面臨著挑戰。在全球化背景下，40年的合作成果預示著我們有能力承擔新歐洲的任務。因此我們決心開啟兩國合作的新階段，在歐洲履行我們的共同責任。”Antonio Missiroli，From Copenhagen to Brussels，Paris：Institute for Security Studies，Western European Union，2003，pp.16-21.聯合聲明不僅是對法德關系自《愛麗舍條約》簽署之日起的總結，更是在全球化背景下對兩國深入的務實合作提出更高的要求與期望。

2016年，英國舉行脫歐公投的第三天，法德兩國外長共同發表《在不確定世界中強大的歐洲》JeanMarc Ayrault，FrankWalter Steinmeier，“A Strong Europe in a World of Uncertainties，”27 June，2016，https：//www.auswaertiges-amt.de/en/aussenpolitik/europa/160624-bm-am-fra-st/281702，27 June，2021.（A Strong Europe in a World of Uncertaintie）的講話，兩國外長表示，英國人民的決定是歐盟歷史上的一個分水嶺，歐盟不僅失去了一個成員國，而且失去一段歷史和傳統。為了防止歐盟被悄無聲息地侵蝕，法國和德國有責任加強歐盟內部的團結和凝聚力。2019年1月，馬克龍和默克爾在德國亞琛簽署了《亞琛條約》，這是1963年法德簽署的《愛麗舍條約》的升級版條約。《亞琛條約》的目標是法國和德國能夠更緊密磋商和協調歐盟政策。《亞琛條約》的簽署鞏固了法德軸心的作用，在多重危機之際，法德兩國更應擔負起歐盟共同領導者的角色，在社會經濟、安全防務、制度建設等領域展開廣泛合作，加深雙邊關系的韌性和適應性，為歐洲一體化發展注入強大活力。

由于法國和德國有著不同的國內政治和戰略文化，目前脆弱的跨大西洋伙伴關系對德國而言是一個更大的挑戰。法國一直以來都是歐洲主義的堅決擁護者和倡導者，堅持歐洲戰略自主性;而德國一方面想保持與跨大西洋的關系，另一方面又希望更加歐洲化。兩國在外交與安全政策方面也形成了鮮明對比，對馬克龍而言，歐盟安全防務一體化是增加其軍事力量的一種手段，而對默克爾而言，增強軍事力量是手段，歐洲防務一體化才是最終的結果。法德安全與防務合作的持續性以及法國是否愿意投資于共同安全與防務政策，將在很大程度上取決于德國是否愿意增加防務開支、參與軍事干預，從而分擔成本和風險。盡管如此，未來隨著國家格局的不斷變化，法國和德國之間的關系也將在合作中不斷調整，逐漸走向利益趨同，為歐洲戰略自主性建設注入強心劑。

2.美國

美國前總統特朗普任職期間對美國的對外事務進行了多方面調整，為美國與歐盟的關系增加了許多不確定因素，美歐分歧與矛盾已成為常態。在北約政策方面，從成本分擔和代價收益的角度，特朗普認為，北約作為成員國的保護傘，這種保護與被保護的關系應講求成本收益計算，而不是出于北約的義務。美國在北約現有軍費分擔方面怨言不斷，不僅督促歐盟提高國防支出，而且要求歐盟在北約中承擔更多的義務。在德國外交與安全政策中，默克爾堅持北約是保證德國安全、牢固的基礎，而特朗普拋出“北約過時論”并撤回駐德美軍，在北約軍費問題上不斷對德國施壓，至此德國與美國的關系跌入谷底。德國與美國、北約之間的平衡關系使德國在跨大西洋伙伴關系中處于被動地位。默克爾反對特朗普退出《伊朗核問題協議》及《巴黎協定》，認為這既損害了歐洲的經濟利益與安全利益，也削弱了德國承擔全球責任的能力。美國堅持單邊主義和逆全球化立場，有悖于德國奉行的多邊主義外交政策，默克爾認為歐洲是時候依靠自己，根據自身利益采取獨立自主的戰略，而德國應愈發彰顯負責任的歐洲大國領導者的能力。

目前，美國和德國、法國等歐洲大國的關系正處于低落期。出于多邊主義外交和安全政策的考慮，默克爾既想保留在北約的中堅力量和利益，又不想放棄其作為大國在歐盟中的領導角色。更重要的是，從國家利益出發，默克爾政府充分發揮了歐盟與北約之間的橋梁作用，使美國相信歐盟發展安全與防務建設并不是有意削弱北約，而是對北約軍事決策和行動起到補充作用。因此，聯合歐盟、重啟法德核心是德國與美國斡旋的有效方式。美國總統拜登上臺以來，德美關系有所改善，拜登希望重返多邊主義，并在氣候保護、全球流行病控制、伊朗核協議、北約改革等關鍵問題上與盟友展開對話。2021年7月，默克爾訪問美國，借美國重返國際政治舞臺之際，鞏固德國外交遺產，鞏固德國與美國、歐洲與美國的盟友關系。在此次訪問中，美德兩國共同發表了《華盛頓宣言》，強調美德兩國在共同價值觀基礎上，在安全、技術、氣候等多領域達成共識。而“后默克爾時代”雙邊關系雖明顯向好，但兩國在經濟、技術、戰略等方面存在的結構性分歧難以避免，德國將在與美國建立更平衡、更平等的關系中做出更大努力。

3.俄羅斯

除了與歐盟與北約保持緊密關系，德國與俄羅斯建立長久伙伴關系，不僅能應對來自美國的挑戰，也能以俄羅斯的地緣優勢和能源實力確保德國的安全和利益。在外交與安全方面，俄羅斯追求的目標是抵御威脅，確保自身在地區的領導地位，并限制美國和北約的行動空間，俄羅斯加強了單邊權力的投射，同時擴大了雙邊和多邊合作。德國在歐盟與俄羅斯的關系中扮演了關鍵角色，是俄羅斯在歐洲最重要的戰略伙伴。兩國在國際舞臺上沒有過多干擾兩國關系的因素：沒有懸而未決的邊界問題、沒有宗族或種族沖突、沒有爭奪世界統治權的競爭。

德國是俄羅斯最大的貿易伙伴之一，德國的天然氣和原油需求都依賴俄羅斯進口。德國從俄羅斯進口能源的不斷增加引發了運輸路線的可用性和安全性問題。有學者認為德國對俄羅斯的能源依賴以及為確保未來能源供應而尋求雙邊協議，已經威脅到歐盟更廣泛的能源安全，并且削弱了歐盟就能源問題達成共識的可能性。Roland Gtz，“Germany and RussiaStrategic Partners？”Geopolitical Affairs，vol.4，no.3，2007，pp.1-12.然而，反對的聲音并不能阻止德國與俄羅斯之間的能源關系，未來德國將與俄羅斯在電力、可再生能源領域擴大合作，兩國之間將保持以共同利益為基礎的伙伴關系。而兩國之間緊密的經濟聯系決定了德國將繼續充當協調歐盟與俄羅斯關系的中間人，在歐盟與俄羅斯產生分歧時雙方仍存在對話空間。2021年9月，默克爾任期內最后一次訪問俄羅斯，默克爾與普京就兩國合作的現狀和前景以及國際和地區熱點問題進行了會晤。此次訪俄，默克爾的主要任務是就“北溪-2”天然氣項目與俄羅斯協調，確保該項目能順利實施。在任期間，默克爾一直嘗試鞏固與俄羅斯的外交關系，雖然受到烏克蘭事件、克里米亞事件等一系列負面事件的影響，德國站在歐盟層面對俄羅斯進行制裁，但事后又通過雙邊對話、高層訪問等形式緩解德國與俄羅斯、歐盟與俄羅斯的多邊矛盾，在經濟利益和安全利益的博弈中充當俄歐關系的穩定器。德國進入“后默克爾時代”后，兩國關系雖面臨諸多變數，但默克爾政府與俄羅斯建立的良好關系為兩國可持續的務實合作奠定了穩定基礎。

五、“歐洲的德國”與中歐關系

自1975年中國與歐洲經濟共同體建交以來，雙邊關系在合作共贏中既夾雜著矛盾與摩擦，也夾雜著雙方自我角色的認知和他者的期望。隨著歷史環境的變化，中歐關系隨之演變，從生疏試探性接觸發展到全面戰略伙伴關系。在這一過程中，歐盟接連發布對華關系政策文件，中國也積極回應。2003年，歐盟出臺文件《成熟的伙伴關系：歐盟中國關系中的共同利益與挑戰》，提出與中國建立全面戰略伙伴關系，同年中國發布第一份對歐政策文件，肯定了中歐關系正處于積極向好的歷史時期，雙方的共同利益大于分歧。2006年，歐盟對華政策的第六份文件強調，對華角色定位從合作伙伴過渡到競爭對手，從積極有為的合作轉向帶有防范的合作與競爭。2016年，歐盟出臺《對華戰略新要點》，期待與中國開展多領域全方位的合作。2019年，歐盟發布的《歐盟-中國：戰略前景》提出，中國是歐盟全球治理領域的合作伙伴、經濟科技領域的競爭對手、地緣戰略的競爭對手、政治體制的制度性對手。2020年9月，中歐雙方簽訂《中歐地理標志協定》;同年12月，中歐雙方共同宣布如期完成中歐投資協定談判，為拉動后疫情時代世界經濟復蘇、全球多邊貿易的穩定、多極地緣政治的平衡提供了重要保證，中國仍是歐盟的全面戰略伙伴。歐盟對中國角色的認知體現在自我角色與他者期望兩方面，隨著歷史環境、全球秩序、利益糾葛和力量對比而不斷變化。與中國的現實性接觸將成為“歐洲的德國”強化他者角色期望的主要內容，并對中歐關系產生重要影響。

首先，中德及中歐經貿將穩步發展。1972年，中國與德國建立外交關系，開啟了以經濟利益優先的中德外交關系。德國傳統的對華戰略主要集中在經貿合作、人文交往、意識形態引導方面，這也是西方國家對華采取的普遍戰略框架。中德兩國高度重視全面戰略伙伴關系下的合作與協調。默克爾執政期間，曾12次訪華，中德兩國在80多個對話機制中定期進行高層對話與政策協調，貿易投資、環境合作、文化交流、科技互助成為加強雙邊關系的關鍵領域。根據歐洲統計數據（Eurostat），自2016年起，中國已連續五年成為德國最重要的貿易合作伙伴，2020年雙邊貿易額達2121億歐元，雖然受新冠疫情影響，但與上一年相比實現正增長，中歐經貿的可持續合作對歐洲經濟復蘇和穩定增長發揮著積極作用。隨著中國崛起成為世界第二大經濟體，國際影響力不容忽視，但中國與西方國家存在價值觀上的差異，正如默克爾2020年底所言，“未來幾年與中國有關的挑戰是，在爭取我們的價值觀和利益之間找到一個良好的平衡”。Merkel， “Challenge with China is Finding Right Balance between Values and Interests，”30 November，2020， https：//www.usnews.com/news/world/articles/2020-11-30/merkel-challenge-with-china-is-tinding-right-balance-between-values-and-interests， 27 June，2021.中德兩國需要在如何深化中歐經貿關系、如何平衡中德經貿與政治關系等方面展開深入對話，打造更為緊密的、務實的中歐經貿關系。

其次，德國將繼續踐行多邊主義，保持與中國的合作關系。在廣泛的共同利益下，歐盟和中國共同推動多邊主義、開放、包容、平衡的經濟全球化，在全球治理領域開展有希望的合作，共同抵制單邊主義、保護主義和去全球化，這樣既能增加國際事務的穩定，又能確保中歐在現有全球治理體制框架內成為主要的行為體。美國因素不可避免地使德國在協調中德關系、中歐關系時更為謹言慎行、低調處事。中美歐三者已經形成相互影響的復雜關系，美國對華的壓制戰略影響了歐盟對華戰略，侵害了歐盟的整體利益。因此，歐盟有意避免在中美兩國之間選擇站隊，而試圖在兩國之間扮演平衡者的角色。跨大西洋關系的不斷變化使德國意識到踐行多邊主義的重要性，除了與歐盟、北約保持緊密關系，德國如何保持與中國的“特殊關系”并在中、美、歐三者之間保持平衡，是德國未來的重要議題。因此，德國需要調整與中國的現實性接觸，在中歐關系中發揮建設性作用，謀求中歐關系務實、可持續性的競爭與合作并存的發展態勢，建立有別于美國對華戰略的歐盟集體行動框架，妥善應對中國崛起帶來的機遇與挑戰。

最后，中歐關系將長期處于調整期。歐盟委員會將中國定義為全球治理領域的合作伙伴、經濟科技領域的競爭者、政治制度體系的對手，未來對華政策的出發點是意識形態和國家利益的綜合。中歐雙方應保持經濟穩定發展的基本態勢，在經貿投資、數字技術、綠色環保等方面夯實合作。中國積極主張以多邊主義合作為基礎，以開放包容的態度驅動數字產業快速發展。中歐雙方應以共同利益為出發點，彌合信任鴻溝，促進形成以中國-歐盟大循環為主體，國內國際雙循環相互促進的經濟發展新格局，對世界經濟發揮穩定之錨的重要作用。中歐雙方應繼續堅持多邊主義的全球治理理念，立足“一帶一路”倡議，推動中歐關系在鐵路、物流、貿易等領域的全面合作。2021年10月，默克爾告別政壇，在告別之旅與其他國家領導人的高級會晤中，對華關系都被視為優先議題。默克爾任職期間，對華采取的務實性接觸有利于中德關系理性而務實地回歸;默克爾認為雖然德國與美國有著共同的價值觀，但在對華問題上德國不贊成美國的對華脫鉤政策，默克爾稱德國應堅持國家利益，保持德國戰略自主。中德關系在“后默克爾時代”將是矛盾與求同共存，競爭與合作相伴，德國如何處理與中國的關系，不僅關系到兩國的共同利益，同時將影響中歐關系的走向，作為“歐洲的德國”在中歐關系中應發揮積極有為的杠桿作用，引導歐盟推行統一積極的對華政策，并兼顧其他成員國與華交往的感受和利益。

六、結語

“歐洲的德國”角色受德國國內環境以及他者角色期望的影響，尤其是來自跨大西洋國際關系以及與俄羅斯戰略接觸的壓力。“歐洲的德國”也是在自我角色內化與他者角色期望中逐漸被強化。在不同的議題領域，德國在歐盟中的角色有所不同，但究其根本，德國在平衡國家利益與歐盟利益的基礎上，將歐盟的共同目標轉化為國家目標。面對多重危機，德國一直堅持有原則的務實主義，遵循多邊主義的國際合作，承擔來自歐洲內外國家的角色期望。“歐洲的德國”趁勢與歐盟、與其他成員國行使共同領導權，就應對危機的政策、措施、優先事項與成員國開展更深入的對話，對外采用統一的聲音代表歐盟，將戰略自主性建設納入歐洲一體化進程。

作為全球三大經濟體的歐盟和中國，在疫情防控、投資合作、氣候變化等方面存在廣泛的合作空間，中歐關系的合作程度將對全球政治經濟產生巨大影響。中歐重啟務實合作對雙方而言都是明智之舉。在危機面前，單邊主義、霸權、分裂或甩鍋行為都會與所期望的有效解決危機的措施背道而馳，這只會造成全球化停滯不前，歐洲一體化進程倒退，進而產生四分五裂的后果。在不斷變化的全球背景下，中歐雙方重點協調經貿往來、數字革命、氣候變化、制度規范、利益變遷等多個層面的政策與合作，力圖鞏固雙方在全球權力和身份定位的相對地位，實現中歐關系的戰略平衡。德國作為“歐洲的德國”，其歐盟共同領導權不斷強化，正值進入“后默克爾時代”，中德關系也將進入短暫的調適期，中國可以利用他者角色期望與德國產生互動，而不只是被動接受德國成為歐盟共同領導者以及“不情愿的霸權國”，從而為中歐合作爭取更多主動和利益。而德國在處理與其與中國的未來關系時，應凸顯兩國經貿往來所帶來的共同利益，淡化價值分歧，在務實的現實性接觸中，雙方相互趨同和遷就的跡象正在萌芽，出現了相互包容、逐漸趨同的溫和跡象。

（責任編輯：陳 果）