社會變遷與變量興衰

陳友華 蔡正廣

〔摘要〕 本文分別以體態、受教育程度、私人汽車、手機、住房、收入、財富與社會分層的關系闡述變量區分度隨社會變遷而變化，一般表現為轉向、衰老、誕生和模糊四種形態。變量興衰主要有如下兩大影響：一是變量區隔度減弱導致研究結果的可靠性下降;二是變量區隔度增強能更好地解釋所要研究的現象。變量區隔度變化可以概括成變量生命周期，即變量隨時間變化的運動過程，劃分成開發、成長、成熟與老化四個階段。

〔關鍵詞〕 社會變遷;變量興衰;變量生命周期

〔中圖分類號〕C91-03 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2022）03-0135-10

一、引言

變量，與常量相對，指可以有不同取值的量。變量通常反映現象的某種特征，變量值用于衡量事物特征及其差異，一個有效變量既要能夠捕獲現象的本質，其分組又應具備組內差異小和組間差異大的特質。然而，首先，社會科學固有的復雜性和變異性決定了研究對象不會固定不變，變量的有效性按研究內容的不同和時間的推移而變化;其次，社會科學的變量操作化定義可根據口徑、標準和指標設計不同的方案，不同方案得到的測量結果存在差異，加之人的想法和價值觀會對操作化定義的設計造成影響，因而變量操作化定義具有很大的選擇性。①綜上所述，社會變遷的普遍性使一些原來具有符號意義的變量隨著時間的推移逐漸失去其原來的意義，對相關研究的解釋力也會出現衰減的趨勢。與此同時，又會出現一些新的變量，對相關研究的解釋力很強。在不同時間和情境下，變量的象征意義存在差異甚至可能相反。變量的興衰及其象征意義嵌入在特定的時代背景里，故而一些具有歷史價值的變量在研究中能否延續傳統的價值與意義面臨尖銳的挑戰，而隨著社會變遷，挖掘一些新的變量去更好地解釋所要研究的現象就顯得尤為重要。

二、變量興衰的表現形式

變量興衰是指變量或變量的操作化定義在反映社會現象時所表現出的轉向、衰老、誕生、模糊等過程，本文分別以體態、受教育程度、私人汽車、手機、住房、收入為例對各種過程加以闡述。但由于認知水平所限，本文未能窮盡可能存在的表現形式，初步的分類和概括不完全與不到位，期待更多的人參與到問題中來進一步探索。

（一）轉向：體態與社會分層

身高和體重是人的體態的外在表征。由于女性需要承擔妊娠和哺乳功能，女性的脂肪儲存、脂肪消耗和代謝模式與男性不同，生殖成本的差異是導致女性肥胖率更高的主要因素。Michael L.Power，Jay Schulkin，“Sex Differences in Fat Storage，Fat Metabolism，and the Health Risks from Obesity： Possible Evolutionary Origins，”British Journal of Nutrition，vol.99，no.5，2008，pp.931-940.另外，體態還與氣候條件、飲食、疾病、社會經濟等因素相關。Pomeroy，E.，Stock，J.T. & Wells，J.C.K，“Population History and Ecology，in Addition to Climate，Influence Human Stature and Body Proportions，”Scientific Reports，vol.11，no.1，2021，pp.1-10.受制于生活條件，人在資源獲取、生產條件、衛生條件和社會組織上的不同導致肥胖風險的不平等，因而不同社會地位的人的體態存在差異。Maria Almudena Claassen，Olivier Klein，Boyka Bratanova，Nele Claes，Olivier Corneille，“A Systematic Review of Psychosocial Explanations for the Relationship between Socioeconomic Status and Body Mass Index，”Appetite，vol.132，2019，pp.208-221.

短缺經濟時期，人類抗拒自然災害的能力很弱，惡劣天氣、病蟲害對作物造成破壞，導致歉收Nevin S. Scrimshaw，“The Phenomenon of Famine，”Annual Review of Nutrition，vol.7，1987，pp.1-22.，加之農業勞動生產率低下，糧食供應長期處于緊平衡狀態。人口與糧食之間的錯配現象多發生在短缺經濟時期，人糧矛盾尖銳的地區甚至會出現百姓糧食自給不足問題。張晶：《基于縣域單元的中國人糧關系及其變化研究》，《干旱區資源與環境》2011年第11期。可以發現，歷史上多數饑荒是戰爭和糧食供應分配不平等造成的。下層階級缺少足夠的糧食滿足其生理需求，熱量攝取不足難以形成豐滿的體態，相反，上層階級更容易攝取熱量，以至于豐滿和健壯在當時成為權力和富裕的標志。

從短缺經濟過渡到過剩經濟，體態的社會區隔的符號意義出現轉向。農藥與化肥的使用、種子的改良等使得單位土地面積的糧食產量上升，農業生產抗自然災害風險能力也不斷增強，糧食出現過剩或相對過剩的可能。盧鋒：《應當實事求是地認識糧食過剩問題——對“糧食無過剩”觀點的質疑》，《管理世界》1999年第3期。人對食物消費的轉型升級導致飲食結構出現變化。例如，對糧食的需求減少，對家禽、水產、蛋類等高熱量食品的需求增加。熱量攝入普遍增加導致體重分布的鐘形曲線向高體重偏移，肥胖風險及其相關疾病會變得更為普遍。面對健康風險，不同社會地位、文化水平的人對體型管理及期望存在差異。高社會地位的人更早認識到肥胖帶來的健康問題，通過控制膳食結構、運動量和生活作息去分配熱量攝取和消耗。Zujko，Magorzata E.，Anna Was′kiewicz，Wojciech Drygas，Alicja CichaMikoajczyk，Kinga Zujko，Danuta Szczes′niewska，Krystyna Kozakiewicz，Anna M. Witkowska，“Dietary Habits and Dietary Antioxidant Intake are Related to Socioeconomic Status in Polish Adults： A Nationwide Study，”Nutrients，vol.12，no.2，2020，p.518.低社會地位的人對體重的敏感度不高，欠缺控制飲食的自律性，對健康活動的投入也較少，因而在經濟發達地區，社會地位與肥胖率呈負相關。

在區域發展梯度約束下，區域經濟格局在固有的發展差異下導致人們對體型觀念的地區分布出現不一致。部分經濟體在相同時點上可能出現結構性糧食短缺和糧食供給階段性過剩兩種狀態并存的現象，加之人的思想觀念通常滯后于社會經濟發展，出現“文化墮距”現象。可以判斷，在農業社會，由于重體力勞動與高熱量食物攝入不足，農村很少出現肥胖問題。但工業與后工業社會，農村重體力勞動逐漸被機器所取代，越來越少的農民從事重體力勞動，加上農村生產生活方式使然和農民對健康知識的掌握不足，閑暇時間增加促使吃喝玩樂等不健康生活方式流行，使得農村肥胖癥患者逐漸增多，同時與肥胖相關的疾病也逐漸增加。

（二）衰老：受教育程度、私人汽車、手機與社會分層

1.受教育程度

在農業社會時期，教育分層與社會分層嚴絲合縫。貴族和富人階級通過占有政治權力、聲望、經濟、生產資料等資源進行文化再生產。文化再生產將窮人階級排除在外，他們難以積累文化資本，實現向上流動的幾率極低。從成本看，傳統農耕生活擠占了窮人階級大量的時間和精力，其未成年子女除了協助生產外還需要完成家務勞動，投放在學習上的時間與精力有限。另外，高成本還體現在獲取文化資源的教育消費方面。從風險看，貴族和富人階級占有稀缺的職業和權力資源，更容易對人才選拔機制加以影響。對窮人階級而言，農業生產的天然就業屬性保證了穩定的發展預期，而教育投入則需要承擔可能無法獲得預期收益的風險。

進入工業化時期，自然經濟的天然就業逐漸向市場經濟轉移。但勞動力素質的提高滯后于生產效率的發展，傳統教育體系和勞動力素質難以滿足以標準化批量生產為核心的制造業實體經濟對技術和熟練工人的需求。與此同時，基礎教育及義務教育的迅速發展降低了教育成本和失業風險。隨著教育的下移與逐漸普及，原來由貴族和富人階級壟斷的文化教育資源逐漸演變成精英學校集團，專門向貴族和富人家庭子女提供教育服務，形成精英教育再生產，而窮人家庭子女則更大可能止步于義務教育。隨著義務教育年限的延長、中等教育的普及和高等教育的持續擴張，大眾接受高等教育的機會大幅增加，進一步縮小了窮人階級和富人階級教育水平之間的差距。學歷縱向分層日漸模糊化，來自不同階級的學生分配到普通/職業學校和精英學校兩條不同的軌道，學校之間的隔離越大，橫向分層作用越大。盡管高等教育擴張給大眾提供更多學歷提升的機會，但新增學額主要來自普通和職業學校，精英學校新增學額在全部新增學額中占比很小。與義務教育不同，高等教育準入門檻下移讓富人家庭子女更容易占據頂部教育資源和優勢專業，并積極鼓勵子女尋求更高級別學位，同時，精英學校為富人家庭子女傳遞特權和社會關系，以教育程度與所畢業學校為基礎的職業篩選機制維持了新一代富人階級的優勢資源再生產。Amy J. Binder，Andrea R. Abel，“Symbolically Maintained Inequality： How Harvard and Stanford Students Construct Boundaries Among Elite Universities，”Sociology of Education，vol.92， no.1， 2019， pp.41-58.當高等教育過度擴張甚至是全面普及時，精英學校的比較優勢將倒逼中等教育增負，并可能因此而陷入教育內卷化與囚徒博弈的困境，無疑增加了新一代教育的沉沒成本。在以上背景下，社會地位的教育縱向差異不斷縮小，而橫向分層越發明顯。

在社會經濟發展水平較低的國度，窮人子女很少能進入學校讀書，即便能進入學校讀書，一般也是進入普通學校，且更早離開學校，而富人子女更多進入學校讀書，甚至是進入精英學校讀書，因而在社會經濟發展水平較低的國度，窮人家子女更多是是否讀書的問題，富人家子女是讀書多與少的問題。此時，各級學校學生的家庭階層地位通常都比較高。而在社會經濟發展水平較高的國度，越來越多的窮人家子女進入學校讀書，但更多是進入普通學校讀書。與此同時，富人家的子女不僅進入學校讀書，而且更多進入精英學校讀書。進而出現窮人家孩子向普通學校集中，而富人家孩子向精英學校集中的現象。于是，便出現了普通學校學生家庭階層地位下降與精英學校學生家庭階層地位仍保持在高位甚至還進一步上升的現象。因而在社會分層研究中習慣于將受教育程度作為主要分析變量的做法已經過時，而是應該將受教育程度與接受教育的學校的等級兩者一并使用才更有意義。

2.私人汽車

消費者對耐用品消費的價值判斷相對一致。李春玲：《當代中國社會的消費分層》，《中山大學學報》（社會科學版）2007年第4期。通過分析家庭耐用品消費情況可以體現國內消費分層基本形態，而汽車在耐用品消費中占據重要位置。

回顧歷史，汽車進入中國尋常百姓家庭是21世紀才逐漸開始出現的，在20世紀擁有一輛私人汽車，絕對是富裕的標志。20世紀80年代前，國內未能形成獨立的私人汽車產業，直到1985年私人汽車保有量僅占保有總量的8.9%數據來源：《中國汽車貿易年鑒1995》，濟南：山東文藝出版社，1995年。，尋常百姓被排除在私人汽車市場之外。伴隨著改革開放的推進，盡管政府放松了對私人汽車產業與消費的限制，但在嚴格的準入審批制度限制和單一的公務用車消費結構背景下，沒有充分的市場競爭導致汽車價格居高不下。1994年全國汽車均價（汽車銷售總額/汽車銷售量）14.15萬元數據來源：《中國汽車貿易年鑒1995》。，即使是僅售5—6萬元的平價汽車數據來源：《中國汽車貿易年鑒1995》。也只有少數家庭能消費得起。受稅制改革和匯率并軌等因素影響，加上購置和使用汽車的稅費繁多（如社控附加費、道路建設費、養路費等），20世紀90年代能買得起私人汽車的多只能是經商下海的新富階層。

進入21世紀，伴隨著消費升級與汽車普及，汽車作為社會分層的變量正逐漸失去往昔的區隔作用。從普及率看，受汽車信貸等政策因素和宏觀經濟交替影響，家庭汽車保有量呈增長態勢，私人載客汽車保有量從2000年0.01輛/家庭戶（私人載客汽車數/家庭戶數）提高至2019年的0.57輛數據來源：《中國統計年鑒2020》，北京：中國統計出版社，2020年。，19年翻了五番以上。從分級消費看，在轎車市場中，2000年至2019年低端車型市場份額呈先升后降趨勢，頂端車型市場份額呈先降后升趨勢，中高端車型市場份額持續擴大。數據來源：《2020中國汽車市場年鑒》，北京：中國商業出版社，2020年。可以發現，21世紀早期車價收入比處于高位，以及車型選擇的多元化趨勢，人們更多傾向于購買準入門檻更低的低端車型，出現低端車型份額擴大的現象。隨著車價收入比的持續下降，家庭對中高端車的需求擴大，出現轎車市場消費升級現象。盡管汽車分級市場可以提供不同層次的消費需求，但總體上汽車依然是一項大額家庭耐用消費品，購置汽車的最低門檻與使用汽車的成本制約了不少低收入家庭的購車需求，因而，現今的汽車普及更多在中產家庭層面。但無論如何，21世紀的購車門檻比20世紀低得多，汽車在社會分層中的區隔作用明顯減弱。

3.手機

手機是20世紀90年代末的新興個人耐用品之一，然而，手機剛開始進入國內市場時更多以地位性物品存在，而不是作為先進通信器材呈現。受限于購買權、價格和資費，能率先擁有手機的用戶首先是官員，其次是經商下海的新富階層，這批用戶象征了中國當時的上層社會或新富階層。早期購買手機需要獲得電信部門批準而不是公開銷售，即使新富階層能承擔得起高昂的售價，但獲得購買權并不容易。孫慧英：《手機文化與社會區隔》，《蘭州學刊》2008年第11期。在這一階段，手機的普及率很低，1995年每百人擁有移動電話僅為0.3部，直到2000年才上升到6.72部數據來源：《中國統計年鑒2020》。，因而，這批人本身對手機的實用性并不關心。無論如何，手機的誕生激起了不滿足于一般炫耀性消費的新富階層的需求，而手機的造型和便攜性可以無時無刻地彰顯自己的關系資源和社會地位，因而，擁有一部手機在當時成為事業有成的標志。

伴隨著手機價格的下降與普及，曾經作為社會階層區隔的手機的象征功能逐漸喪失殆盡，逐漸從炫耀性消費轉變成實用性消費。手機作為現代社會的日用必需品，市場價格已經下降至普通消費者都能買得起的水平，除了極端貧困和無通訊需要等個別群體，已達到人均一部的普及程度。從普及率看，移動電話從1995年每百人擁有僅為0.3部到2017年每百人擁有101.97部數據來源：《中國統計年鑒2020》。的全面普及經歷了22年。盡管不同手機之間存在價格差異，但高檔手機的價格比20世紀90年代低得多，加上功能、外觀和用材的同質化傾向不斷提高，人們很難通過手機價格和外觀來彰顯優越感。總體上看，現今年輕人所購買的手機更高端，價格相對也更高，因為受資源限制，高檔手機成為多數年輕人唯一能買得起的“奢侈品”。當然，年輕人更喜歡買高檔手機，還與年輕人愛追潮流和喜歡玩手機游戲等密切相關。而年長者不需要通過擁有手機的檔次與價格來彰顯自己的身份與地位。于是在今天，年輕人的手機普遍要好于年長者。如果追溯更久遠一點，曾經的自行車、手表與縫紉機等老三件，隨后的電視機、洗衣機與空調新三件是當時社會階層區隔的重要度量指標，而在今天這些指標在進行社會階層區隔時已經完全失效。

（三）誕生：住房與社會分層

住房是不動產財富的最重要載體，歷來都是社會分層的衡量標準之一。中國住房經歷了從計劃經濟時期的單位制到市場化的轉變。在再分配和市場兩套經濟制度背景下，住房之于社會分層的區隔有強弱之分。

新中國成立后至20世紀70年代末，國內住房建設投資低迷。70年代末80年代初出現居住條件日漸惡劣與住房供給嚴重不足的社會問題，城鄉居民的住房品質普遍較差，住房作為社會階層區隔的作用不是很明顯。從人均居住面積看，新中國成立初期城市人均居住面積為5.5平方米，1978年城市人均居住面積下降為3.6平方米，缺房戶占城鎮總戶數的47.5%。陳杰、郭曉欣：《中國城鎮住房制度70年變遷：回顧與展望》，《中國經濟報告》2019年第4期。從住房條件看，農村磚木結構的住宅很少見，鋼筋混凝土結構的幾乎沒有。城市則長期實行低租金的福利房供給制度，公房租金收入不足以抵扣房屋維修費用，即便上海也有大量居民住在老舊的里弄和棚屋。幾代人同居一室和多家多戶共用廚房廁所的筒子樓和大雜院很普遍。從分配不平等看，相對優質的住房被分配給掌握再分配權力或與權力部門相關聯的人。王寧、陳勝：《中國城市住房產權分化機制的變遷——基于廣州市（1980-2009）的實證研究》，《蘭州大學學報》（社會科學版）2013年第4期。但同屬一個單位的職工住房條件、建筑樣式和格局差異很小楊永春、孟彩紅：《1949年以來中國城市居住區空間演變與機制研究——以河谷盆地型城市蘭州為例》，《人文地理》2005年第5期。，權力運作在住房單位所有制下的分配不平等不是很明顯。從住房規劃布局看，新中國成立后至60年代末，居住區規劃布局先后經歷了街坊-擴大街坊-小區-擴大小區的發展過程，之后演變成70年代的居住區-小區-住宅組團的三級規劃結構。趙冠謙、開彥：《艱難的歷程 豐碩的成就——新中國住宅建設50年》，《建筑學報》1999年第12期。六個統一的規劃模式很大程度上消除了居住空間的社會分異。

1998年住房制度市場化改革以后，城鄉居民的住房數量、住房質量與住房價格之間的差異迅速擴大，并逐漸成為社會階層區隔的重要變量，由于中國百姓大部分財富堆積在住房上，當下中國社會分層儼然演變成為住房分層。在三次圈地運動下，很多城市大力推動新城區建設來拉動房地產投資和吸引人口流入，產業集群和規模效應優勢促進城市交通、就業、商業發展。對投資敏感的富裕家庭更容易占據城市中心和優勢區位，由就近入學和重點學校政策催生的學區房就是教育資源優勢區位的重要標志。然而，房價增速甚至一度高于國民可支配收入增速，購房對普通家庭來說存在很大壓力。盡管各級政府出臺一系列房地產調控政策，但這些調控政策主要是通過壓抑購房需求來達到平抑房價快速上漲的目的，住房需求沒有消失，而是將購房需求轉化成租房需求，從而推高了房租。朱國鐘、顏色：《住房市場調控新政能夠實現“居者有其屋”嗎？——一個動態一般均衡的理論分析》，《經濟學（季刊）》2014年第1期。部分準入門級置業者被擠出房地產市場進入租房市場，由于這些準入門級置業者收入和消費水平高于一般租房群體，因而對租房市場造成沖擊，加速整個租房群體財富的消耗。普通家庭散布在城市角落或集中在城市邊緣，在城市邊緣集中建設保障性住房就是住房隔離的重要標志。宋偉軒：《大城市保障性住房空間布局的社會問題與治理途徑》，《城市發展研究》2011年第8期。相反，農村地理區位無優勢可言。盡管農村越來越多家庭自建住房或購買商品房，但農村房產交易受到諸多限制，獲取農村住房產權或土地使用權并不容易，除了部分城市周邊或城鄉結合部在城市擴張過程中獲得征地補償外，絕大部分農村房屋沒有市場價值。李春玲、范一鳴：《中國城鎮住房不平等及其分化機制》，《北京工業大學學報》（社會科學版）2020年第4期。加之農村其固有特質工商業很難發展起來而只能發展農業，一系列離心力因素加速人口遷離農村，乃至農村教學點等公建配套逐漸被撤并。

因此，一方面，住房已經成為普通家庭財富的主要承載體，另一方面，住房是不動產，具有顯著的區位特點，不同區域的住房價格差異巨大，因而在具體的社會分層研究中把住房與區域聯系起來一并使用，或者直接將家庭所擁有的房產總價值作為社會分層的分析變量更為有效。

（四）模糊：收入、財富與社會分層

財富是社會分層理論中三個分層標準之一。財富這一概念非常寬泛，但它首先是一個經濟概念，代表著某個主體的經濟狀況與某種物質水準的生活。財富是存量，其存在形式復雜多元，因而測度指標多且繁雜。不論是出于財產安全、隱私保護還是避稅考慮，財富隱匿現象使得數據獲取難度增加，對財富的測度也更加敏感。正因為財富難以觀察與準確的財富數據難以獲取，研究的注意力側重于相對容易獲取的數據。收入是流量，測度標準相對統一，也不如財富那般敏感與困難，但反映經濟狀況的能力不及財富。故而，已有研究對經濟狀況的測度大多集中于收入維度，同時也夸大了收入的重要性。也有部分研究通過消費水平倒推出真實收入王小魯：《灰色收入與國民收入分配》，宋曉梧等主編：《中國收入分配：探究與爭論》，北京：中國經濟出版社，2011年，第141-184頁。，討論消費支出與總收入和總支出的關系與傳導機制。白重恩、唐燕華、張瓊：《中國隱性收入規模估計——基于擴展消費支出模型及數據的解讀》，《經濟研究》2015年第6期。財富依然是非常重要的社會分層指標，但隨著社會經濟發展，一些可計量或貨幣化指標作為基礎財富的積累，已經從顯性向隱性轉化，這些指標作為社會分層的解釋力也不斷弱化，主要表現有：一是難以計量或貨幣化的事物所占比重上升;二是隨著收入來源越來越復雜多元，工資收入所占比重下降。

新中國成立之后的一段時間里，國內物資供應極為匱乏。在這一時期，人們很難也沒有必要隱匿財富，因為各家各戶的財富多是顯性化的，通過收入或消費去評價一個家庭的財富相對準確和容易。一是在普遍貧窮的社會中很少家庭能實現財富積累，沒有隱匿財富的必要。首先，自1950年代實施糧食配給制度，大多數家庭依靠無價證券維持基本的日常生活，只有少數家庭有工資收入;其次，物資流通以計劃管制為核心，貨幣在當時的市場流動性很低;再次，各家各戶的房產、土地等有價資產的差距較小，群體內同質性高。二是在一個固化的封閉社會中很難隱匿財富。人們生活在緊密的人際關系網和基層組織與集體的約束和監督之下，人與財富被固定在一個地方不能隨意流動。正因為家庭財富與階級成分、家庭人數、生產活動、土地等直接關聯，因而一個家庭富裕與否、富裕程度如何是有跡可循的。

改革開放以后，家庭財富積累速度加快，財富的表現形式變得更為復雜和隱秘，其測度也更加敏感與困難。一是以往建立在地緣關系之上的相互約束和監督機制被打破。對于個人或家庭而言，某些不愿意對外展露的信息也更易隱藏起來。自取消糧食配給制度后大量農村勞動力向城市轉移，戶職住（即戶籍地、工作地與居住地）三分離現象在大城市愈演愈烈，基層單位對轄區內常住人口、流動人口等基礎人口信息的掌握遠不如以前那么準確，更不用說具體到每個家庭具體的經濟情況。人與財富不再捆綁固定在一個地方，在調查中沒有參考資料可以佐證調查對象表述的真實性和全面性。二是隨著經濟的貨幣化，尤其是房地產、期貨和證券這三大投資市場開放，家庭資產增值的形式和收入來源變得更為復雜與隱秘。白重恩等白重恩、唐燕華、張瓊：《中國隱性收入規模估計——基于擴展消費支出模型及數據的解讀》。估算了2002—2009年我國城鎮居民隱性收入規模，實證了家庭相對富裕程度越高，收入瞞報程度越大。其中，利息、股息、保險等難以統計和監管的財產收入瞞報程度比工資收入、經營收入和轉移收入要高。在社會調查中，調查對象關于非貨幣收入和資產的表述，遠不如貨幣收入和資產那么精準可靠，因為在轉化成價格的同時應該遵循及時性、可比性、謹慎性等原則，普通人不具備這樣的專業能力，從而影響數據的可靠性。

因此，一是隱匿財富的傾向是人性使然，二是財富和收入都已經出現從顯性向隱性轉化，三是缺少參考資料佐證數據的真實性和全面性，雖然財富和收入都是非常重要的社會分層的分析變量，但這些變量越來越難以反映富裕家庭的經濟狀況。

三、變量興衰的形成機制

通過列舉不同變量的轉向、衰老、誕生、模糊等過程，可以發現這些過程同生命中的某些階段相類似，本文使用生命周期分析法對這些過程加以概括與整合。

（一）變量生命周期

生命周期原指生物有機體的卵或孢子從發育到死亡所經歷的各個階段和整個過程，這一概念后來發展到跨學科的綜合研究，衍生出文件生命周期、產業生命周期、家庭生命周期等概念。一個或一組變量之于某一特定研究問題從引入到淘汰的過程，同生命經歷發生-發展-衰退-消亡的演化過程相類似。變量生命周期的對象是一個或一組變量，目的是考察變量關于研究問題的演化節律、趨勢性變化及其應用。這里的變量有狹義和廣義之分。從狹義看，變量是指有具體內容或定義的一個變量。該變量的操作化定義在形式上不超越語言界限和詞語的核心范圍。例如，受教育程度可操作化定義為連續型的受教育年限、序次型的學歷層次、二元分類的“是否上過大學”等，身體質量指數的體態判別可操作化定義為連續型的BMI值、二元分類的“BMI值是否高于28.0”等，受教育程度和身體質量指數的具體內容和操作化定義十分清晰，研究者可按研究需要做更精確的界定和分類。但是，這些工序只局限在語言的縮小解釋或擴張解釋。從廣義看，變量是指一組具有某種特定屬性的變量的組合，也是某個抽象概念的一組代理變量，以下稱為變量簇。例如，在社會分層中，學校等級、受教育程度等可以作為文化程度的代理變量，身體質量指數、體脂率、腰臀比可以作為體態的代理變量。雖然代理變量的具體內容或定義各不相同，但是在特定研究問題和條件下可以置換使用。實際上，變量簇就是一個或多個具有某種特定屬性的變量所構成的整體，是一個抽象的綜合概念，沒有明確的邊界和定義。

生物演化論是生命周期的基石之一，描述了在內部結構調整和外部條件轉變作用下的物種隨時間推移的演化節律。相似地，變量的發展過程也受如下兩種因素的控制和影響，分別是理論創新與突破、技術進步等關于研究的內部結構調整，以及社會經濟環境等外部條件轉變。兩者的相對大小在不同時期是有差別的，因而變量的區隔度在不同時期會有高低差別。一般而言，出于滿足研究的需要，在理論基礎上借助新工具去滿足研究需求并加以驗證是慣常的做法，因而技術進步和變量更替是再正常不過的現象，即使中間過渡可能建構了某些量化與測量的應用問題，但更多體現了研究發展的突破性和進步性。但是無限制的進步性既不現實也不合理，這意味著變量的區隔度終究會迎來某個高限。與此同時，不要期待某些變量的區隔度會一直維持高位，因為那些曾經的“天作之合”也可能隨著時間的推移而出現分異。

（二）周期曲線形態及階段性特征

變量生命周期可以劃分成開發期、成長期、成熟期和老化期四個階段。從狹義看，這是一個變量的操作化定義變遷的全部過程;從廣義看，這是某個抽象概念的一組具有某種特定屬性的代理變量的更替軌跡。

1.變量

從狹義上看，變量生命周期反映一個變量從開發到失靈的變動過程，體現了一個變量的操作化定義的變遷。以區隔度為縱軸，時間為橫軸，變量生命周期曲線呈鐘形曲線分布特征。變量生命周期和社會變遷與操作化定義有密切聯系，因而，不同變量之間的使用壽命和不同階段的持續長度存在差異，曲線形態也有差別。

第一階段是開發期，變量的區隔度緩慢提高。一個變量對一個研究問題具有解釋力，同時可以通過某些操作化定義進行測量，該變量被納入研究范圍。階段性特征如下：一是操作化定義單一，不同操作化定義之間異質性大;二是操作化定義粗略，結果不穩定，可比性低，該變量的區隔度低;三是該變量的應用范圍窄，研究需求小;四是該變量的利用率低。

第二階段是成長期，變量的區隔度迅速提高。由于對變量進行操作化可以使用不同口徑、標準或指標進行測量，從而產生很多不同的測量結果，變量操作化定義經過經驗累積和不斷調適而趨向一致。一些相對區隔度高的操作化定義利用率不斷提高，而其他一些區隔度相對低的操作化定義被逐步淘汰，導致操作化定義的利用率出現分化。階段性特征如下：一是操作化定義多樣化;二是區隔度低的操作化定義被逐漸淘汰，區隔度高的操作化定義利用率增加，操作化定義趨向一致，結果穩定性提高，可比性提高，該變量的區隔度提高;三是該變量的應用范圍擴大，研究需求不斷增長;四是該變量的利用率上升。

第三階段是成熟期，變量的區隔度緩慢提高。在經歷了成長期后，某些區隔度高的操作化定義被普遍使用，操作化標準規范基本形成，這個標準規范將主導該變量從產生到利用的一系列習慣，進一步降低利用成本和提高可比性。區隔度低、利用成本高的操作化定義出現邊緣化。另外，新開發的操作化定義更多是標準規范的改造品，同質性較高，帶動更迭進度有限。相反，如果出現突破性創新和機遇，將會帶動更迭進度和延長生命周期。階段性特征如下：一是操作化定義多樣化;二是操作化定義基本一致，標準規范形成，結果穩定，可比性高，該變量的區隔度高;三是該變量的應用范圍緩慢擴大，研究需求持續增長;四是具有統治地位的操作化定義利用成本持續下降;五是該變量的利用率持續上升。

第四階段是老化期，變量的區隔度出現下降。隨著經濟社會發展或研究突破等原因，研究問題或條件發生顯著變化。操作化定義改進有限，該變量的區隔度開始減弱。同時，已經出現區隔度更大、利用成本更低的新變量或替代品滿足研究需求。該變量由于區隔度減弱而難以適應研究需求，導致應用范圍收縮和研究需求減少，直到完全失靈或利用成本過高而停止使用。階段性特征如下：一是滿足研究需求的新變量出現;二是外部環境條件出現變化，但操作化定義改進有限，該變量的區隔度下降;三是該變量的應用范圍收縮，研究需求減少;四是該變量的利用率下降。

2.變量簇

從廣義上看，變量簇生命周期反映一組具有某種特定屬性的變量從引入到淘汰的變動過程，體現了某個抽象概念的一組代理變量的更替過程。由于代理變量的發生時間有先后之分，因而變量簇生命周期曲線的形態，取決于這些代理變量的生命周期曲線形態及發生時間。以區隔度為縱軸，發生時間為橫軸，代理變量的生命周期曲線按發生時間排列，變量簇生命周期曲線近似曲線族的包絡，呈鐘形曲線分布特征。

第一階段是開發期，抽象概念的區隔度緩慢提高。一個抽象概念對一個研究問題具有解釋力，同時有一組具有某種特定屬性的變量作為該抽象概念的代理變量，該抽象概念及其代理變量被納入研究范圍。階段性特征如下：一是現有的代理變量少;二是使用的代理變量粗略，結果不穩定，可比性低，該抽象概念的區隔度低;三是該抽象概念的應用范圍窄，研究需求小，代理變量獲取困難，獲取成本高;四是該抽象概念的利用率低。

第二階段是成長期，抽象概念的區隔度迅速提高。對研究環境的變化靈敏的研究者不斷尋找最貼合研究問題的代理變量，代理變量的開發速度提高。在這個階段，代理變量獲取成本普遍較高，研究者自主選擇的相對自由度大。一些相對區隔度高、獲取容易的代理變量利用率不斷提高，而其他一些相對區隔度低、獲取困難的代理變量逐漸邊緣化，導致代理變量的利用率和獲取成本出現分化。階段性特征如下：一是潛在的代理變量被逐漸發現和開發;二是區隔度低的代理變量被逐漸淘汰，區隔度高的代理變量利用率增加，結果穩定性提高，可比性提高，該抽象概念的區隔度提高;三是該抽象概念的應用范圍擴張，研究需求不斷增長，代理變量獲取難度下降，獲取成本下降;四是該抽象概念的利用率上升。

第三階段是成熟期，抽象概念的區隔度緩慢提高。在經歷成長期后，某些區隔度高、獲取容易的代理變量被普遍使用，這些普及程度高、具有統治地位的代理變量塑造出從產生到利用的一系列習慣，加強了對研究條件的控制，以降低獲取成本和提高可比性。區隔度低、獲取困難的代理變量繼續邊緣化。在這個過程中，具有統治地位的代理變量和邊緣化的代理變量的獲取成本差異持續擴大，研究者自主選擇的相對自由度下降。另外，某些區隔度高、具有發展潛力的代理變量作為競品出現，但由于獲取成本高，利用率提高速度緩慢，只有在獲取成本足夠低時才得以普及使用，因而迭代更新速度變得緩慢甚至停滯。這意味著，在研究習慣形成后，高度有序而穩定的狀態本身就是一個風險積累、回應反饋滯后的過程。階段性特征如下：一是潛在的代理變量開發速度減緩;二是使用的代理變量基本一致，研究習慣形成，結果穩定，可比性高，該抽象概念的區隔度高;三是該抽象概念的應用范圍緩慢擴大，研究需求持續增長;四是具有統治地位的代理變量獲取難度持續下降，獲取成本持續下降;五是邊緣化的代理變量獲取難度上升，獲取成本上升;六是具有發展潛力的代理變量獲取難度相對較大，獲取成本相對較高，利用率緩慢提高;七是該抽象概念的利用率持續上升。

第四階段是老化期，抽象概念的區隔度出現下降。一是由于外部條件的快速轉變，該抽象概念對研究問題的解釋力開始減弱，也沒有其他區隔度更大的代理變量可以置換。二是變量的操作化定義改進有限。長期積累的風險和滯后效應逐漸轉化成危機，沒有驅力使該抽象概念的區隔度維持在高水平。當抽象概念的所有代理變量的生命周期完全結束時，變量簇生命周期也就到了尾聲，代表該抽象概念對研究問題的解釋力完全失效，最終退出研究范圍。階段性特征如下：一是外部環境條件劇變，但沒有其他區隔度更大的代理變量去替代，該抽象概念的區隔度下降;二是該抽象概念的應用范圍收縮，研究需求減少;三是該抽象概念的利用率下降。

四、變量興衰的后果

對社會現象概念化和操作化是人為地構建工具變量的過程，因而變量從誕生之初就具備現實意義。又如生物一樣，每個變量都有誕生、成長、老化到死亡的生命周期，忽略這種隨時間的推移而變化的過程是不合適的。

（一）舊變量衰減與新變量誕生

1.舊變量衰減

社會科學的操作化定義不是唯一的，基于不同口徑、標準和指標會得到不同的測量結果。成本限制前提下窮盡指標獲知研究對象全貌既不現實也無必要，只能根據經驗選擇與研究對象最貼合的測量工具。受限于經驗的局限性和時效性，過去使用測量工具可能無法敏感地捕捉或有效地反映新狀態和新形勢。很多變量自誕生以來，其區分度就出現不斷衰減之勢。以教育分層為例，伴隨著社會變遷，教育機構內部的分化與組織分層愈發明顯，在不同等級教育機構接受教育，其意義可能完全不同。在此背景下，簡單地以受教育程度作為社會分層研究中的重要變量，其區分度大幅度下降，使得僅僅依據受教育程度指標得到的研究結果的可靠性大大下降。

2.新變量誕生

伴隨著社會變遷，一些常用變量可能因區分度下降而被優化、改進、替代或退出歷史舞臺，與此同時，一些新的、根據形勢與環境的變化而“與時俱進”的變量被發現與使用，變量經歷與生命周期相似的興衰過程。以住房分層為例，住房歷來是社會分層的重要變量，自20世紀70年代末城鎮住房短缺與分配不均成為嚴重社會問題起，隨著住房市場化改革推行，城鎮住房矛盾從原來普遍供給不足和環境欠佳的問題逐步轉移到住房質量、住房數量和住房價格加速分化的問題。這兩個階段的住房分層機制發生了根本性轉變，在此背景下催生的學區房概念更是將住房區位的重要性被提到新高度，使住房的空間分布作為分層研究中的重要變量成為可能。

（二）變量生命周期的應用與價值

1.應用

因社會經濟環境變化導致一些曾經是重要的區隔變量現在已經不適用或被廢除。例如，1950年以后一度出現以經濟狀況為劃分依據的階級成分，而階級成分是當時中國社會分層極為重要的指標和標簽，直到1979年摘帽之后才逐漸退出歷史舞臺。一些正在使用的變量可能會出現轉向、模糊。例如，體態在不同時代所代表的分層意義完全不同，財富的隱性化使得該變量越來越難以被測度。一些因社會變遷而新誕生的變量，例如，住房在1998年市場化改革以后成為社會分層的重要變量。變量興衰的不同過程實際上是其生命周期中的某個節點或過渡期，既然變量存在生命周期現象，在使用時要注意以下兩方面：一是出現衰減時要注意使用時的解釋力與可能出現的問題，可能的情況下少用;二是努力探尋新的變量。

2.價值

（1）刻畫變量的演進過程，推進分析方法的迭代更新

通過變量的產生、獲取、處理、利用等規律及其發展情況可以了解特定研究問題的理論雛形、知識基礎、流派發展、演變脈絡、前沿方法等概貌。變量生命周期是對變量利用的動態運動進行描述的工具，能夠直觀反映變量關于研究問題的趨勢性變化。生命周期曲線形態間接呈現了不同階段的分析方法多樣性、信息資源寬廣度等。作為一個用于分析變量利用情況的工具，根據其基本性質和特點結合實際加以運用，去推動研究變量的迭代更新。一是變量周期性的驗證和識別，實證不同研究問題不同研究環境下的變量生命周期的存在性、曲線形態特征和變異情況;二是變量生命周期動態運動的動力機制及條件，變量在不同階段的引入、利用、淘汰情況等變化規律;三是變量產生、獲取、處理和利用的關系;四是不同變量關于特定研究問題的競合關系;五是生命周期各階段的變量開發和應用。

（2）提高研究洞察力

變量生命周期間接反映了研究問題以及信息生產之間相互依存、制約和促進的關系。信息生產關于研究需求的自我調整就是對環境的適應，變量高區隔度和低獲取成本都是對特定研究需求和環境高度適應的結果，也是研究規范和習慣的形成和強化過程。信息生產高度特化借用生物學的概念，表示信息生產為了適應獨特的研究環境而形成的研究規范和習慣過于固化的適應結果。意味著變量生命周期進入成熟期，而變量的低獲取成本就是建立在這一嚴格而穩定的研究環境和信息生產條件基礎之上。此時，信息生產的大部分資源向某些研究需求高度集中，很少能繼續投入到其他地方，因此，被排除在主導行列之外的變量的獲取成本相對高昂。可見，不同變量和分析方法的獲取成本的差異隨著信息生產的特化而不斷擴大。但這種適應在社會經濟等外部環境出現劇烈變化的情況下可能是致命的。研究規范和高成本是信息生產對新環境再適應的主要障礙，即使是對研究問題的變化高度靈敏的研究者也可能面臨巧婦難為無米之炊的難題，以至于出現在延續某些習慣和傳統的同時難以抗拒區隔度下降的局面。

變量生命周期是不可避免的客觀規律，雖然研究者很難通過一己之力去改變這一規律和外部環境，但可以通過識別所處的階段及其特點來預測某些可能產生的機遇、危機和異化情況，避免陷入泥潭而不能自拔。一是根據變量所處生命周期階段的進度及其變化審視研究策略，二是根據變量所處生命周期階段的特點尋求創新和培育替代品，為拔高和延長生命周期曲線貢獻一份微薄之力。

五、結語

任何一個變量的解釋力都離不開特定的社會背景，變量只能對社會環境變化產生響應，即社會環境對變量有決定性和控制性。社會、經濟、文化等變遷使得研究對象及其內容出現變化，進而影響變量的解釋力，也可以通過影響信息生產等研究條件和分析工具對變量產生作用。因而，伴隨著社會變遷，變量自身的含義、取值范圍、分布形態等都可能發生很大變化，多表現出周期性特點。例如，舊變量的衰老，新變量的誕生，原有變量的轉向，變量使用范圍的擴大與分類的變化，變量的重要性與測度兩者之間的張力，以及退而求其次時的替代變量的出現與使用。

（責任編輯：何 頻）