城市軌道交通簡單運營成本預測模型構建

朱佳峰 杭州地鐵運營有限公司

引言

隨著城市化進程的加快、人口的快速集聚，導致城市交通擁堵情況進一步加劇，而目前破解城市交通擁堵較為有效的手段是加快城市軌道交通的建設，城市軌道交通具有運能大、安全快捷、準點舒適、節能環保等優點，逐漸成為城市交通系統的骨干。但隨著城市軌道交通的快速發展，一個不容忽視的問題擺在面前，即除前期巨額的建設投資外，后續運營的收支平衡問題。由于城市軌道交通屬于準公共產品，具有一定的社會公益性，票價的制定需考慮當地經濟的發展水平、地方的財政狀況、乘客的承受能力等因素，不可能完全根據城市軌道交通運營成本按市場規則進行定價。同時由于受線路走向、周邊業態等客觀因素的影響，較難通過客流引導、優化管理等方式使客流有實質性的提升，城市軌道交通運營企業很難通過增加主營業務收入實現收支平衡或者產生盈利。在主要收入來源受限的情況下，運營成本管理水平的高低，將直接關系到城市軌道交通是否可以實現可持續、高質量發展。

一、研究背景及意義

城市軌道交通系統是一個集成車輛、信號、通訊、電力、軌道、結構等幾十個專業的復雜系統，復雜性、聯動性較強的系統導致城市軌道交通運營成本構成及影響因素變得較為復雜，使城市軌道交通運營企業不能簡單按常規的制造業和服務業的標準、要求及方法進行管控、分析、預測。系統的復雜性、成本影響因素的多樣性及各條線路線狀的差異性導致城市軌道交通運營成本分線路、分周期的預測變得尤為困難，很難通過直接套用公式快速生成作為決策參考依據的預測數據。由于沒有相對科學合理的方法和工具，在實際測算中，往往由于測算的人、假設及測算方法等不同，使預測結果截然不同，不但無法為決策者提供準確的參考依據，而且對政府部門科學合理規制和核定城市軌道交通運營企業未來一定周期運營成本也帶來很大的困擾，費時費力規制和核定的城市軌道交通運營成本往往與實際發生數存在較大偏差，導致無法按規制和核定的指標對城市軌道交通運營企業進行科學有效的管控，無法通過成本規制設定的激勵約束機制讓城市軌道交通運營企業達到降本增效的目的，有時候甚至適得其反，可能導致變相鼓勵城市軌道交通運營企業大手大腳花錢，造成資金和資源的浪費。為確保及時為科學決策和成本規制提供精準的數據支撐，杭州地鐵運營公司在對簡單運營成本的成本構成及成本影響因素進行全面系統分析的基礎上，著手開展簡單運營成本模型的構建。

二、城市軌道交通簡單運營成本構成及分析

（一）簡單運營成本構成

簡單運營成本主要是指交通運輸過程中對人、財、物的配置和利用而產生消耗的集合，主要包含人工成本、能耗成本、生產維修成本、勞務成本及其他費用。其中：人工成本是指與城市軌道交通運營企業簽訂勞動合同的人員工資、獎金、福利、津貼、社保、公積金、工會經費及職工教育經費等；能耗成本是指運營過程中消耗水、電及燃料產生的費用，其中電費分為列車牽引用電和車站、段場等設施設備的動力照明用電；生產維修費是指為保障設施設備正常運作而進行計劃修、故障修發生的費用，包括委外維修產生的人機料等成本；勞務成本是指為確保正常的運營秩序和提升運營服務質量而配置的保安、安檢、保潔人員所產生的費用；其他費用是指為組織運輸所發生的各項管理性質的費用支出等，主要包括運營保險費、清分手續費、辦公費、差旅費、會務費、業務招待費、咨詢費、審計費、廣告費及宣傳費等費用。

按簡單運營成本是否可以直接計入成本對象的標準進行劃分，可分為直接成本和間接成本兩類。直接成本為可直接計入成本對象的成本，即可直接歸屬于某條線路的運營成本，如站務人員人工成本、牽引用電、車站動力照明、線路的維保費用及保險費等。間接成本為無法直接歸屬于某條線路的成本，間接成本需要先歸集，然后根據間接費用類型和特征采用相應的方法進行分配，如管理人員人工成本、管理費用等。

從成本特征角度劃分，簡單運營成本分為固定成本和變動成本，固定成本是指在一定時期和一定業務量范圍內的剛性支出，不受業務量增減變動影響而能保持不變的成本。比如說車站的站務人員并不會因為行車間隔的調整、上線列車數的增減而動態調整。變動成本則會隨著業務量的增減變動而上下浮動，比如說列車的牽引用電量與運營里程成正比，即跑的越多耗電量越大，但每條線路每公里的耗電量會因各條線路站點數、滿載率、線路的曲線半徑及車輛的制式等實際情況不同而產生差異，一般車型大、站間距短、滿載率高、曲線半徑小、坡度大的線路耗電量越大。

（二）簡單運營成本分析

由于各家城市軌道交通運營企業的管理機制、模式、維度及細度存在一定的差異，在實際的管理中，不能簡單按上述標準，直接對實際發生的運營成本進行劃分或對應，然后按相對單一的方法進行預測。必須緊密結合實際的管理要求，多角度、多維度的找出所有關鍵的成本影響因素，并與相應的運營成本建立聯動關系。下面將結合杭州地鐵運營公司的實際情況對各類成本進行分析。

為便于分析，首先簡單介紹一下杭州地鐵運營公司的組織架構，杭州地鐵運營公司下設黨委辦公室、人力資源總部、財務總部、合約采購總部、技術總部、安全總部等若干個職能總部、3家客運公司和1家維保公司。大部分的職能總部下設二級部門，每家客運公司負責若干條線路站務與乘務崗位、站場設備（包括自動化、自動售檢票、低壓動力照明、通風空調、電扶梯、站臺門、給排水及房建裝修等）及車輛設備（電客車、工程車、工藝設備）的管理，下設綜合管理部、安全技術部等職能部門及車輛保障部、車站設備部、客運部等生產部門，生產部門下設綜合管理室、安全技術室等職能科室及負責一條或多條線路現場管理及設施設備維護維修的中心。維保公司主要負責供電、通訊、信號、隧道、結構等設施設備的管理及相關人員的管理，下設綜合管理室、安全技術室等職能科室及工務部、供電部、通號部等生產部門，生產部門下設綜合管理室、安全技術室等職能科室及負責一條或多條線路設施設備維護維修的中心。

1.人工成本

按照上述部室（中心）職責，職能總部及下設二級部門、客運公司和維保公司下設的職能部門及生產部門下設的職能科室配置的人員，及負責多條線路運營管理及設施設備維護維修的中心管理人員，人工成本均都無法直接計入某條線路的成本，屬于間接成本，需要按照管理范圍和內容分類進行歸集，并根據成本動因分別按站點、里程、列車配置數等不同標準進行分配。除此以外的人員發生的人工成本可直接計入相應的線路成本，屬于直接成本。

職能部室及各中心管理人員在一定時期和一定業務量范圍內數量不會頻繁大幅調整，相關人員發生的人工成本屬于固定成本，而其他人員的人工成本由于成本影響因素較多，不能簡單根據崗位確定其成本性態，下面圍繞站務、乘務及關鍵設備的維護維修崗位進行分析，各專業的成本影響因素如表1所示。

表1 關鍵生產崗位的成本影響因素

站務人員一般根據車站類型、車站規模及相應的配置標準進行配置，無特殊情況一般不會隨意調整，且車站數量基本穩定，所以站務人員的人工成本屬于固定成本。

乘務人員是指與行車專業相關的工作人員，包括車場主管、車場調度、車隊長、指導司機、電客車司機、工程車司機等，其中車場主管及車場調度與段場數相關，相關的人工成本屬于固定成本；工程車的數量相對固定，相關的人工成本屬于固定成本；電客車上線數隨行車間隔調整會發生變化，相應的電客車司機數量也會隨之變化，相關的人工成本屬于變動成本；車隊長與指導司機數量一般不會隨上線列車數的變化而同比例變化，只有上線列車數的變化達到一定程度后，才可能引起數量變化，相關的人工成本屬于半變動成本。

維修人員的配置數量基本與維護維修設施設備的范圍、數量及檢修的內容與頻率等因素相關，大部分設施設備的數量和維護維修的內容與頻率相對固定，人員配置到位后除非維護維修模式進行調整，一般情況下人員不會隨意變動，但是電客車維護維修人員配置數量會因電客車上線數量調整發生變化，相關的人工成本屬于變動成本。

2.能耗成本

車站及電客車耗用的電費及車站消耗的水費基本都能直接計入相應線路的成本，屬于直接成本。段場內綜合樓、物資庫、食堂、司機公寓等行政和后勤用房消耗的水、電、燃氣費，除僅為某條線單獨提供服務外，一般屬于間接成本。段場內檢修庫、停車庫等生產用房消耗的水電費，一般屬于直接成本，但為幾條同時提供架修、大修服務消耗的水電費，則屬于間接成本。

車站、段場內動照用電量若運營時間不作調整，除了季節性波動外，耗電量則相對穩定，屬于固定成本。電客車的耗電量與行駛里程成正比，屬于變動成本。車站內耗水量與客流量成正相關，屬于變動成本，段場內耗水量由于人員相對穩定，屬于固定成本。

3.維修成本

除中央級設備外大部分的設施設備僅為某條線路提供服務，維護維修費用可直接計入相應的線路成本，屬于直接成本。中央級設備的維護維修費用需各條線路分攤，屬于間接成本。

除電客車、工程車等少量可移動的設備外，大部設施設備位置相對固定，維護維修的費用與運輸量沒有線性關系，屬于固定成本。電客車、工程車的維護維修費用則會隨著行駛里程的增加而出現遞增，屬于變動成本。此外如閘機、屏蔽門等少量的設備的維護維修費與客流量、行車間隔成正相關，屬于變動成本。

4.勞務成本

除段場內部分的綜合樓、后勤等用房配置的保安、保潔外，保安、安檢、保潔及車站助理人員的費用基本均能直接計入相應的線路成本，屬于直接成本。配置保安、保潔的綜合樓、后勤等用房若為多條線路提供服務，相應勞務成本屬于間接成本。

勞務人員由于服務的場所、區域不一樣，成本性態也會有所差別，影響成本性態的因素如表2。

表2 勞務崗位成本影響因素

配備車站保安時一般會考慮車站的客流量及車站的規模，但一旦配備到位后，除非客流大幅提升需要更多的保安人員維持秩序，一般情況下不會輕易調整配置數量，因此車站保安成本屬于固定成本。段場保安服務范圍和內容相對固定，發生的成本屬于固定成本。安檢人員的數量與安檢機的數量成正比，而安檢機的數量與客流量成正比，一般出入口多、客流量大的車站開啟的安檢機數量就越多，因此安檢人員的勞務成本屬于變動成本，但也存在特殊情況，比如車站客流量雖然不大，但車站兼帶其他功能需要開啟通道安檢，此類車站安檢機的數量取決于出入口數量多少。保潔人員數量取決保潔區域和內容，而無論是車站還是段場，保潔的面積和內容相對固定，因此無論是采取按保潔面積進行費用結算，還是按保潔崗位配置數量進行費用結算，費用均相對固定，此部分保潔人員的勞務成本屬于固定成本，但電客車保潔的人員數量會隨上線列車數的變化而變化，此部分成本屬于變動成本。車站助理會因客流量的大小進行調整，相應的成本屬于變動成本。

5.其他費用

其他費用中的辦公費、差旅費、業務招待費等管理費用一般為間接成本，而運營保險費、清分手續費、司機住宿費則可直接計入相應的線路成本，屬于直接成本。員工服裝費、勞動保護費等一些既涉及管理人員又涉及一線員工的費用，則需按崗位的性質進行分類歸集，部分屬于直接成本，部分屬于固定成本。

其他費用中的大部分費用屬于固定成本，但也存在如清分手續費、員工服裝費與客流量、員工數量成正比的變動成本，但因這部分費用占總運營成本的比重較低，往往進行簡單化處理。

三、城市軌道交通簡單運營成本模型的構建

在了解簡單運營成本的構成和成本影響因素后，再結合城市軌道交通運營企業的管理理念、管控模式、管理維度、管理標準及歷史數據等實際情況，即可建立各項成本的預測方法。

為提高測算的精準性，應合理設定各項成本的最小測算單元，各測算單元之間可根據管理的需要和情況變化靈活進行組合，以應對測算中出現的復雜多變的情況。比如設置人工工資的測算規則時，不是簡單定義為人數乘以平均工資，而應先將人員按專業分類，分成站務、乘務、供電、軌道等十幾個大類，再根據成本影響因素的不同將每個大類細分為多個小類，將小類作為最小測算單元設置計算規則。比如測算乘務專業的人工工資，需將人員進一步細分為車場主管、車場調度、DCC值班員、電客車車隊長、電客車指導司機、電客車司機等多個小類，然后根據成本影響因素不同，分門別類設置計算規則。比如在設置電客車司機人工成本的測算規則時，需將上線列車數、每列車人員配置標準、組成人工成本的各項費用及費用標準等均在規則中體現進去，這樣就可以解決各條線路因電客車數量不一致或者同一線路上線列車數調整等情形出現后，需重新梳理各崗位的人員配置數量或修改計算規則等問題，只需維護電客車數量等基礎信息即可。

同時為滿足未來一定周期數據測算的需要，在設置計算規則時，除要考慮各項成本的構成及影響因素外，由于城市軌道交通運營企業管理的對象并非標準化的產品，管理對象涉及眾多崗位和諸多專業，而不同崗位、不同專業的成本變動規律往往不同，甚至相同專業不同品牌的設施設備或者同品牌不同部件的成本變動規律也存在較大差異，比如信號系統與供電系統的使用壽命和更新改造周期完全不同，供電系統中的變壓器與接觸網的使用壽命和更新改造周期相差十幾年。況且由于各條線路是陸續投入運營，即使對標準相同的兩條線路未來同一時間段的成本進行預測，也會由于設施設備已使用年限的不同產生較大的成本差異，因此為確保預測的數據盡可能貼近實際，需根據每項成本的特性設置調整系數。在設置調整系數時除了要參考歷史發生數外，應結合宏觀環境、國家及省市相關政策等外部情況及企業戰略、管理目標、各項成本自身的特點等內部情況，針對性的分類分項設置調整系數，調整系數應根據內外部環境的變化及時進行修正。只有精細設置各項成本的測算規則和調整系數，才可快速、精準對各條線路或者幾條線路組合未來任意周期的數據進行測算。

按上述方法構建的預測模型雖然解決了軌道交通簡單運營成本系統性、周期性數據測算的難題，但該預測模型要進行系統性、周期性的數據測算，需要錄入大量基礎信息，而在日常的管理中管理需求會經常發生變化，需要隨時根據不同的管理需求及時調整預測模型中的基礎信息。若無信息化系統支撐，依然會存在基礎信息維護工作量大、信息重復錄入、信息無法共享、信息容易被誤改及各計算單元聯動性差等問題。為此，杭州地鐵運營公司根據預測模型自主開發了信息化系統，在新開發的預測系統中增設了基礎信息維護、計算規則與預測條件設置、預測數據查詢等功能模塊。預測模型的信息化，使基礎數據錄入與維護變得更加方便快捷，維護的基礎信息可以在測算不同成本項目時得到充分共享；可以根據外部環境和運營情況的變化，靈活機動設置計算規則與測算條件；可以根據管理的需要，隨時對一條或者多條線路一年或者更長周期的數據進行動態測算。同時通過與業務和財務系統的集成，可以通過調取業務和財務系統中的實時或歷史數據，與預測數據進行比較分析，研判預測數據的合理性及適用性。

結語

預測模型的構建徹底解決了因系統的復雜性、成本影響因素的多樣性及線路的差異性導致系統性、周期性簡單運營成本預測難的問題，通過搭積木的原理，將特殊性變成最小測算單元，就如同將特殊性制作成形態各異的積木，可以根據管理需要隨時用積木（最小測算單元）搭建出（測算出）花樣百出的形狀（系統性、周期性的數據），以應對管理需求的多維化、多元化，滿足數據報送的即時化、可視化。