基于綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度的裝備研制計(jì)劃制定模式研究

孟祥臣，路 云，曾相戈，呂 鵑

（1.中國航空綜合技術(shù)研究所，北京 100000；2.中國原子能科學(xué)研究院，北京 100000）

計(jì)劃管理對于我國裝備研制項(xiàng)目管理具有重要意義。當(dāng)前裝備研制計(jì)劃一般包括項(xiàng)目零級網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，以及一級網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃下的二級、三級計(jì)劃，并由相關(guān)部門負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、檢查、監(jiān)督與考核。裝備研制計(jì)劃起到了研制過程管理的重要意義，但計(jì)劃制定仍以經(jīng)驗(yàn)為主，缺少方法工具指導(dǎo)，導(dǎo)致存在任務(wù)量估計(jì)不足、計(jì)劃安排不夠科學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)考慮不充分等問題。究其原因，一個重要方面是沒有將研制程序、工作分解結(jié)構(gòu)等多種項(xiàng)目管理工具進(jìn)行有機(jī)集成。因此，本文研究基于綜合主計(jì)劃/綜合主進(jìn)度（Integrated Master Plan/Integrated Master Schedule，IMP/IMS）的裝備研制計(jì)劃制定模式，將多種項(xiàng)目管理工具關(guān)聯(lián)使用，與計(jì)劃管理產(chǎn)生直接掛鉤，科學(xué)合理制定項(xiàng)目計(jì)劃，發(fā)揮更好的管理效果。

1 美軍采辦中IMP/IMS方法應(yīng)用

1.1 基本概念

IMP是高層級、事件驅(qū)動，是一個計(jì)劃和規(guī)劃文檔，用來說明支撐項(xiàng)目成功實(shí)現(xiàn)的事件、標(biāo)志性成果和標(biāo)志性準(zhǔn)則。IMS是低層級、事件驅(qū)動，基于日歷的計(jì)劃和規(guī)劃文檔，描述整個項(xiàng)目范圍的工作[1-2]。IMP和IMS是美軍實(shí)施產(chǎn)品與過程綜合研制的重要方法和工具，確保工作任務(wù)需要所有利益相關(guān)者的參與。在美軍裝備采辦管理模式中，IMP/IMS具有重要作用，是承接項(xiàng)目需求、工作分解結(jié)構(gòu)至具體計(jì)劃的途徑，同時是項(xiàng)目追蹤和測量的重要手段[3]。IMP/IMS在裝備采辦管理中的作用如圖1所示。

圖1 IMP/IMS在裝備采辦管理中的作用

1.2 構(gòu)成要素

IMP/IMS是一個樹狀結(jié)構(gòu)進(jìn)度計(jì)劃，IMP分為事件、成果、準(zhǔn)則三層，IMS在IMP基礎(chǔ)上分解任務(wù)[4]。結(jié)合我國裝備研制管理特點(diǎn)，分別對應(yīng)里程碑節(jié)點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)標(biāo)志、階段工作成果、工作活動。

（1）事件（里程碑節(jié)點(diǎn)）：項(xiàng)目評估點(diǎn)，重要的檢查點(diǎn)或里程碑，以邏輯順序排列。

（2）成果（節(jié)點(diǎn)標(biāo)志）：過渡性活動，必須完成的，成功完成事件滿足要求的邏輯順序。

（3）準(zhǔn)則（階段工作成果）：可測量的指示器（既可以是定性的，也可以是定量的，但須是可以測量的），提供證據(jù)確認(rèn)成果已經(jīng)完成。

（4）任務(wù)（工作活動）：將準(zhǔn)則擴(kuò)展為完成其所需的具體活動。

1.3 方法優(yōu)勢

采用IMP/IMS的方式，打通工作分解機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)圖和進(jìn)度計(jì)劃之間的關(guān)系。采用IMP/IMS的方式進(jìn)行計(jì)劃編制，具有以下優(yōu)點(diǎn)：

（1）由于工作分解結(jié)構(gòu)涵蓋項(xiàng)目100%工作，由其導(dǎo)出的計(jì)劃能夠涵蓋項(xiàng)目所有任務(wù)，降低任務(wù)漏項(xiàng)的可能性；

（2）明確規(guī)定項(xiàng)目每個階段、每個技術(shù)審查點(diǎn)需要完成哪些任務(wù)，避免審查準(zhǔn)備無處著手的問題；

（3）理順各項(xiàng)任務(wù)之間的關(guān)聯(lián)，形成項(xiàng)目工作任務(wù)總表，滾動更新，實(shí)時查看項(xiàng)目狀態(tài)。

1.4 關(guān)聯(lián)關(guān)系

IMP/IMS在計(jì)劃制定與控制過程中，可與工作說明/協(xié)議、工作分解結(jié)構(gòu)、研制程序、集成產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)、掙值管理等多種項(xiàng)目管理工具關(guān)聯(lián)應(yīng)用。

工作說明/協(xié)議作為合同規(guī)定的內(nèi)容，可按其規(guī)定界定項(xiàng)目范圍編制工作分解結(jié)構(gòu)。按照工作說明和工作分解結(jié)構(gòu)內(nèi)容，依據(jù)研制程序梳理IMP中里程碑節(jié)點(diǎn)和節(jié)點(diǎn)標(biāo)識，并將階段工作成果與工作分解結(jié)構(gòu)中的工作單元進(jìn)行關(guān)聯(lián)，IMS進(jìn)一步細(xì)化，增加工作分解結(jié)構(gòu)編號、責(zé)任團(tuán)隊(duì)、任務(wù)活動、時間進(jìn)度等信息，是開展進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析、關(guān)鍵路徑分析、掙值管理等的重要工具。

2 基于IMP/IMS的計(jì)劃制定模式

2.1 IMP/IMS應(yīng)用考慮

2.1.1 我國裝備研制的適用性

針對我國裝備研制管理模式，建立以計(jì)劃管理為核心的IMP/IMS應(yīng)用模式，兼顧IMP/IMS的技術(shù)審查、風(fēng)險(xiǎn)管理、績效考核等功能。

（1）適應(yīng)性調(diào)整。結(jié)合我國裝備研制兩總系統(tǒng)管理模式，在研制生產(chǎn)尚未大規(guī)模采用集成產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)的組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，推進(jìn)IMP/IMS模式。

（2）貫穿性使用。結(jié)合我國裝備研制管控層級需要，IMP/IMS不僅作為頂層項(xiàng)目控制需要，更作為項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃使用。

（3）易用性推進(jìn)。結(jié)合IMP/IMS承載的管理職能，推進(jìn)實(shí)用化和易用性建設(shè)，例如建立技術(shù)審查檢查單、開展進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（4）架構(gòu)性建設(shè)。以法規(guī)制度和國家軍用標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，建立以研制程序?yàn)榛A(chǔ)的進(jìn)度計(jì)劃架構(gòu)、技術(shù)審查體系和交付物體系。

2.1.2 IMP/IMS應(yīng)用分析

結(jié)合以計(jì)劃管理為核心的IMP/IMS應(yīng)用模式，可開展相關(guān)應(yīng)用。

（1）在裝備研制項(xiàng)目初期編制頂層IMP/IMS，包含主要里程碑節(jié)點(diǎn)、任務(wù)及節(jié)點(diǎn)要求，作為研制合同或任務(wù)附件。

（2）按照研制合同和任務(wù)規(guī)定，編制工作分解結(jié)構(gòu)和單元說明，界定項(xiàng)目范圍，根據(jù)頂層IMP/IMS規(guī)定，編制零級網(wǎng)絡(luò)圖。

（3）精簡IMP/IMS層級，直接編制執(zhí)行層IMP/IMS，作為型號項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃基準(zhǔn)和執(zhí)行依據(jù)。

（4）以IMP/IMS為工具，開展技術(shù)審查檢查單、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)緩解措施等管理活動。

2.2 計(jì)劃制定基本流程

基于IMP和IMS的計(jì)劃制定模式，旨在通過IMP/IMS方法，將“以流程為核心”的研制程序和“以產(chǎn)品為核心”的工作分解結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)使用，與計(jì)劃管理充分掛鉤，從而科學(xué)合理制定項(xiàng)目計(jì)劃，并促進(jìn)各項(xiàng)管理工具的切實(shí)應(yīng)用。采用IMP/IMS進(jìn)行計(jì)劃編制的基本流程如下：

（1）準(zhǔn)備工作分解結(jié)構(gòu)與研制程序；

（2）確定里程碑節(jié)點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)標(biāo)識；

（3）確定階段工作成果；

（4）確定工作活動。

2.2.1 準(zhǔn)備工作分解結(jié)構(gòu)與研制程序

工作分解結(jié)構(gòu)、研制程序是創(chuàng)建IMP層次結(jié)構(gòu)的重要輸入。按照GJB 2116A—2015《武器裝備研制項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)》的規(guī)定[5]，推薦按照產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行工作分解的思路建立項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目早期應(yīng)根據(jù)國家批復(fù)的項(xiàng)目安排和項(xiàng)目實(shí)際情況，構(gòu)建型號項(xiàng)目研制程序。

2.2.2 確定里程碑節(jié)點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)標(biāo)識

里程碑節(jié)點(diǎn)一般來源于上級研制程序和項(xiàng)目研制策劃，包括轉(zhuǎn)階段評審、重大質(zhì)量評審點(diǎn)等。

節(jié)點(diǎn)標(biāo)志是通過或達(dá)到重大節(jié)點(diǎn)所需完成的主要工作，一般來源于上級研制程序和項(xiàng)目研制策劃，1個里程碑節(jié)點(diǎn)至少對應(yīng)2個節(jié)點(diǎn)標(biāo)識。

2.2.3 確定階段工作成果

以里程碑節(jié)點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)標(biāo)識作為IMP中的前兩層，并將工作分解結(jié)構(gòu)中工作單元對應(yīng)到IMP第二層節(jié)點(diǎn)標(biāo)識所需的階段工作成果。工作單元和階段工作成果可能存在一對多的情況，1個節(jié)點(diǎn)標(biāo)識至少有2個階段工作成果。工作單元與研制程序活動定義示意如圖2所示。

圖2 工作單元與研制程序活動定義示意

2.2.4 確定工作活動

定義當(dāng)期計(jì)劃詳細(xì)活動，以工作單元的單元說明為主要依據(jù)，將計(jì)劃期內(nèi)IMP進(jìn)行工作分解，增加任務(wù)邏輯和任務(wù)時間，形成IMS，并將工作活動對應(yīng)到責(zé)任團(tuán)隊(duì)或責(zé)任人，從而作為可執(zhí)行的項(xiàng)目計(jì)劃。非當(dāng)期計(jì)劃，可仍按照IMP進(jìn)行管理。

2.3 計(jì)劃更新維護(hù)

針對已發(fā)布的IMS（含當(dāng)期計(jì)劃活動與規(guī)劃活動），根據(jù)后續(xù)實(shí)施反饋進(jìn)行調(diào)整完善。IMS采取滾動計(jì)劃方式，每個計(jì)劃周期對當(dāng)期計(jì)劃活動和規(guī)劃活動進(jìn)行更新。

3 IMP/IMS方法在某大型核電項(xiàng)目中的應(yīng)用

以某大型核電C項(xiàng)目為例，結(jié)合我國裝備研制管理模式實(shí)際特點(diǎn)，對基于IMP/IMS的計(jì)劃制定模式進(jìn)行使用與驗(yàn)證。

3.1 工作分解結(jié)構(gòu)與研制程序

按照核電工程項(xiàng)目通用的研制程序及主要里程碑節(jié)點(diǎn)的設(shè)置，主要研制程序如圖3所示。

圖3 C項(xiàng)目研制程序

根據(jù)C項(xiàng)目各組織機(jī)構(gòu)的工作范圍，將核島主工藝系統(tǒng)設(shè)計(jì)項(xiàng)目按照產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，建立合同工作分解結(jié)構(gòu)框架，見表1。

表1 C項(xiàng)目合同工作分解結(jié)構(gòu)框架

3.2 確定里程碑節(jié)點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)標(biāo)識

將概念設(shè)計(jì)審查、初步設(shè)計(jì)審查、施工圖設(shè)計(jì)審查等里程碑節(jié)點(diǎn)以及重大質(zhì)量評審點(diǎn)作為IMP中的事件。

結(jié)合工程設(shè)計(jì)與技術(shù)服務(wù)承包合同、核電廠初步設(shè)計(jì)文件內(nèi)容與深度規(guī)定等，對初步設(shè)計(jì)審查中主要節(jié)點(diǎn)標(biāo)志總結(jié)如下：

（1）完成可行性研究分析；

（2）完成全廠建、構(gòu)筑物組成和總平面設(shè)計(jì)；

（3）提出主要設(shè)備的技術(shù)規(guī)格書或技術(shù)條件；

（4）完成主工藝系統(tǒng)設(shè)計(jì)和廠房布置。

3.3 確定階段工作成果

以初步設(shè)計(jì)審查作為里程碑節(jié)點(diǎn)、以完成主工藝系統(tǒng)設(shè)計(jì)和廠房布置作為節(jié)點(diǎn)標(biāo)識，以工作分解結(jié)構(gòu)中C.1.4.2反應(yīng)堆主容器超壓保護(hù)系統(tǒng)及設(shè)備設(shè)計(jì)為例，將C1.4.2中各項(xiàng)工作與研制程序進(jìn)行對應(yīng)，梳理初步設(shè)計(jì)階段需完成的工作，從而形成IMP，見表2前三層結(jié)構(gòu)（不含時間）。

3.4 確定工作活動

針對階段工作成果進(jìn)一步細(xì)化為工作活動，并增加邏輯關(guān)系、開始時間、持續(xù)時間，從而形成IMS。以C.1.4.2工作單元為輸入，需開展系統(tǒng)綜合設(shè)計(jì)工作，包括流程圖設(shè)計(jì)、熱工分析計(jì)算、運(yùn)行工況分析、管道應(yīng)力分析等工作，其中初步設(shè)計(jì)階段以流程設(shè)計(jì)、管道分析、管道布置等工作為主，形成IMS（表2）。

表2 C項(xiàng)目IMP/IMS示例

4 結(jié)束語

本文將“以流程為核心”的研制程序和“以產(chǎn)品為核心”的工作分解結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)使用，將工作分解結(jié)構(gòu)規(guī)定工作單元按研制程序分解，提出了基于綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度的裝備研制計(jì)劃制定模式，該方法能夠涵蓋項(xiàng)目100%工作，降低了任務(wù)漏項(xiàng)的可能性，同時明確了各審查點(diǎn)需要完成的任務(wù)，是一種科學(xué)合理制定項(xiàng)目計(jì)劃的方式，具備在相關(guān)型號中推廣的意義和條件。