社會創業行為實現路徑及內在機理
——一項扎根理論的探索

林順浩

(清華大學 公共管理學院，北京 100084)

0 引言

20世紀80年代，社會創業理念與實踐開始在海外興起，與商業創業追求利潤至上的價值不同，這種旨在運用商業手段解決社會問題從而創造社會價值的現象[1]，為我國社會治理創新和經濟增長帶來新的路徑和想象空間，引起社會各界廣泛關注。新制度主義理論指出，某一制度形式移植到新的政策場景中，實現本地化的相應過程，應嵌入到自身制度體系和治理場景中。社會創業是一項從國外引入并推廣的新興社會創新實踐，面臨著嚴峻的資源約束和制度挑戰。同時，在政府主導的社會治理體系下，創業過程深深嵌入在獨特的制度情境中，社會創業意愿與行為的一致性受到各種正式和非正式制度因素影響。鮮有研究就國外社會創業過程模型在中國制度環境下的適應性進行深入分析[2]，這影響了各界對社會創業面臨障礙的把握，也妨礙了國家對現有制度環境的進一步改革。

鑒于此，本研究嘗試解決兩個關鍵問題：哪些核心因素(尤其是制度層面因素)在社會創業行為實現過程中發揮影響？這些因素通過怎樣的相互作用才能發揮促進作用？然而，針對社會創業行為在中國獨特制度環境下的實現路徑，鮮有理論模型進行概括。為嘗試回答上述問題，本文利用我國8位社會創業者深度訪談材料，采取扎根理論和多案例研究方法，對我國社會創業行為實現過程進行探索性分析，以期增進對社會創業過程的整體理解，為廓清社會創業的多元價值爭論提供事實和證據。

1 文獻綜述

社會創業是圍繞創業意圖或創業機會等核心要素，并由核心要素相互作用構成的創業過程[3-4]。Guclu等[5]認為，社會創業主要是基于創業機會識別、創造和開發的過程。有學者采用案例研究或扎根理論方法，對上述要素機制進行實證分析[6-7]。然而，零散的創業要素研究未形成完整的理論體系，這種碎片化的知識譜系并不利于對社會創業過程整體圖景的理解。Dees等[8]提出包括過渡、變革和穩定等階段的社會創業三階段模型，確立社會創業者在各階段的角色和任務；Lumpkin等[9]基于投入—產出框架提出社會創業過程三要素模型，包括前置因素、創業方向和創業結果；焦豪和烏其愛[10]在整合國外經典社會創業過程理論模型基礎上，提煉出社會創業過程四階段模型，主要包括創業意向、發展創業機會、評估創業機會和實施創業行為4個不同階段。上述圖景式全過程理論模型豐富了社會創業過程知識，但更多限于理論框架建構，鮮有來自中國素材的經驗證據。

社會創業要素在不同階段會受到創業者特質和外在環境的影響。學者們較早關注到社會創業者個體特征對社會創業行為的影響，如年齡、性別、種族、身份、利他主義、親社會性、同情心等[11-13]。然而，社會創業并非只是由精英主導的過程，創業者工作經驗以及進入的市場或社區等環境特征也會影響創業過程中的機會識別[14]。林海等[15]從知識與信息、價值感知、警覺度、資源及社會網絡等因素出發，為社會創業機會識別與開發搭建理論框架；Mair&Noboa[14]考察社會企業家基于個人特征，通過愿望與可行性感知，對創業意圖形成的作用機制進行討論。該模型被后續學者廣泛引用并進行相關實證研究[16-18]，但普遍將社會創業意愿等同于社會創業行為，從而忽視了社會創業過程的制度復雜性。因此，社會創業過程的現實場景進入研究者視野[19]。如彭偉等[20]首次提煉出社會創業機會識別的中國社會創業過程機制，但忽視了制度環境的作用機理。

總之，部分本土化社會創業過程模型勾勒出諸多核心創業要素，但仍局限在以社會創業機會為主的單個、零碎典型要素及其整合上。同時，社會創業研究缺乏學科間的互動，公益慈善學者主要關注價值爭論、發展模式、域外經驗和政策分析[21-22]，缺乏對內部機理的探索；商學院學者則更關注社會創業過程要素和內在機理，缺乏對過程嵌入特殊政策環境的進一步考察[23-24]。盡管上述研究豐富了社會創業概念、關鍵要素、過程階段等細節和知識，但中國制度情境下的社會創業行為是如何發生的，影響社會創業行為的關鍵因素有哪些，以及這些因素如何相互作用等方面的知識還需要進一步回答。

2 研究方法與數據來源

2.1 研究方法

扎根理論方法是一種旨在從資料中建立理論的特殊方法論，提倡在數據研究中發展理論，而不是從已有理論中演繹可驗證的假設，通過不斷進行數據收集、編碼和比較，提煉出概念和類屬，從而構建理論[24]。扎根理論方法具有一整套研究程序，具體要經歷現象界定、文獻探討、資料收集、三級編碼、理論抽樣、飽和度檢驗和理論建構等步驟[25]。

具有典型性和多樣性的案例是扎根理論研究的重要數據源和概念提取對象，也是其歸納性邏輯思維展開的前提和基礎。本文樣本選取主要遵循如下標準：首先，為盡量展現我國社會創業行為過程的整體圖景，選取社會創業者案例盡可能涵蓋多樣化行業領域，如教育、助殘、扶貧、創業、科技等重點社會創業領域；其次，為呈現社會創業的典型性，選取樣本盡可能具備一定社會知名度和行業認可度，無相關負面社會影響；第三，與既往研究均關注成功的社會創業案例不同，本文還選取失敗的社會創業案例；第四，為體現我國社會創業歷時性的階段特征，選取樣本盡可能涵蓋各個時期社會創業過程，如第一代社會創業者和新生代社會創業者；最后，考慮到社會創業過程中的性別影響，選取樣本盡可能涵蓋男性和女性創業者案例。為此，本文主要選取以殘友集團為代表的8家社會創業者和社會創業企業作為樣本對象(見表1)，并隨機選取7家進行編碼分析和模型建構，案例H作為理論飽和度檢驗。

表1 樣本基本信息Tab.1 Sample basic information

2.2 數據收集

扎根理論方法的數據來源包括但不限于民族志、深度訪談和文本分析等單獨或多元資料[24]。本文主要選取對社會創業者口述歷史訪談中積累的文字、錄音、視頻等資料作為數據來源，同時檢索相關創業者社會創業的新聞報道，以期從較為全面和豐富的創業者深度訪談和公開報道資料中，更為直觀、深入地展示歷時性和多樣性的社會創業過程。

3 范疇提煉與模型構建

3.1 開放式編碼

開放式編碼是對原始訪談資料逐字逐句進行編碼、標簽和登錄，以從原始資料中產生初始概念，形成范疇的過程。同時，將研究對象的一些獨特詞語作為一種原生代碼，原生代碼有助于編碼時保留研究對象自己的觀點和行動的意義。在開放式編碼過程中，對數據中可能識別的任何理論保持開放性。本研究開放式編碼遵循以下3個步驟：首先，以7個案例文本為基本數據庫，結合內容分析法與語言情境，逐句逐段摘錄出能反映創業過程的詞句并進行標識；其次，對摘錄的詞句不斷簡化、縮編并提煉出初步概念，這一過程盡可能保持開放性；最后，進一步將初始概念提煉抽象，形成范疇。經過這一過程，一共得到350余條原始語句及相應初始概念，由于概念之間存在重復和矛盾，本文對上述原始語句的概念化進行再次判別，剔除無效、相關性較低及重復信息，最終獲得79個初始概念和19個范疇。限于篇幅，本文只選取最能有效展現初始概念的原始資料語句，如表2所示。

表2 開放式編碼范疇化Tab.2 Categorization of open coding

續表2 開放式編碼范疇化Tab.2(Continued) Categorization of open coding

3.2 主軸編碼

主軸編碼的任務是發現范疇之間的潛在邏輯聯系，發展主范疇及其副范疇。主軸編碼將類屬與亞類屬聯系起來，使得亞類屬的屬性和維度具體化，重新排列初始編碼中分裂的數據，使生成的分析產生連貫性。在主軸編碼過程中，本文形成社會創業意愿、社會痛點、制度情景、資源理性、突發情節、情緒特質、創業行為和激勵效應8個主范疇，各主范疇對應的副范疇和開放式編碼如表3所示。

開放性編碼得到的概念與范疇彼此之間都是獨立的，而范疇之間關系的建立是得出結論的必要前提。Glaser等[24]構建出主要包括條件、行動/互動、結果的結構框架，通過運用因果條件—現象—脈絡—中介條件—行動/互動策略—結果的流程，對經開放性編碼得出的范疇進行繼續歸類和邏輯鏈接，使得所有數據形成一個證據鏈。

表3 主軸編碼形成的主范疇Tab.3 Main category formed by the spindle coding

3.3 選擇性編碼與模型建構

選擇性編碼則是通過描述現象的故事線，梳理和發現核心范疇，并在核心范疇與其它范疇之間建立系統聯系，通過資料與正在成型的理論互動，進一步把握各個范疇及其相互關系，最終發展出一個新的理論。本文核心范疇是社會創業行為實現的內在機理，根據社會創業實現路徑邏輯線(見表4)，圍繞核心范疇衍生出社會創業意愿、社會痛點、制度情景、資源理性、突發情節、情緒特質、創業行為和激勵效應8個范疇。其中，創業意愿是催化社會創業行為的前置，在社會創業意愿達到一定閾值后，向社會創業行為轉化，在這一過程中，社會痛點、制度情景、資源理性成為社會創業行為的外在驅動因素，并以不同方式影響社會創業行為的實現。同時，突發情節和情緒特質對社會創業行為發生具有重要調節作用。社會創業行為實現路徑概念模型如圖1所示。

表4 社會創業實現路徑故事線Tab.4 Story line of social entrepreneurship realization path

3.4 理論飽和度檢驗

為檢驗研究結果是否達到理論飽和，本文對剩下的1份口述材料進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，經過重復比較分析，未發現新的概念和范疇涌現，概念與范疇間關系也沒有發生新的變化。這說明圖1所示的理論模型通過了理論飽和度檢驗，具有較強的現實解釋力。

4 社會創業行為實現路徑概念模型及機理闡釋

社會創業行為主要存在中止創業、持續創業和再次創業3種發展狀態，分別呈現出從弱到強的社會創業可持續性強度。其中，中止創業是指社會創業者實施的創業行為因某種原因中斷，意味著創業行為失敗；持續創業是指社會創業行為積極且穩定，組織規模和社會影響不斷擴大；再次創業是指對社會創業模式進行調整或創業行為中途經歷失敗后東山再起。圖1形成了一個完整的社會創業實現路徑概念框架，便于直觀理解社會創業實現路徑的核心因素，但尚不能展示核心因素影響社會創業行為的邏輯脈絡。

圖1 社會創業意愿—行為實現路徑概念模型Fig.1 Realization path conceptual model of social entrepreneurial willingness-behavior

4.1 社會創業意愿：社會創業行為的前置因素

社會創業意愿是實施社會創業行為的前置因素，也是催化創業行為的內部動力根源，其閾值大小影響創業行為的轉化程度。

創業者對某一項特定社會創業采取行動的意愿程度和行為心理邊界具有差異性。當社會創業意愿達到某一閾值時，創業者就具備一定創業行動轉化的可能性。創業者的社會創業行為正是創業意愿的實踐過程，通過影響印記效應、創業動機和效能感知等其中一個或多個維度，降低或提高意愿閾值，閾值越大，創業意愿就越不容易被轉化，從而影響創業行為的可持續強度，反之亦然(見圖2、3)。

圖2 創業意愿閾值與創業行為可持續性Fig.2 Threshold of entrepreneurial willingness and sustainability of entrepreneurial behavior

圖3 部分關鍵因素與意愿—行為一致性Fig.3 Key factors and willingness-behavioral consistency

4.2 制度情景與社會痛點：社會創業意愿—行為的重要土壤

制度情景和社會痛點孕育創業者的社會創業意愿。社會創業行為需要置于中國社會變革的宏大背景中理解，在漸進性的制度變遷過程中，往往伴隨著制度供給滯后、制度安排不協調等諸多制度性缺陷，原有制度難以適應社會發展要求而失效，但是新的替代性制度還沒有及時產生或出臺，導致許多結構性社會問題涌現出來，而公共服務供給的“三重失靈”難以得到快速有效的協調解決，加劇了社會不公感和矛盾沖突。制度變遷意料之外的社會痛點不斷涌現，會強化社會創業意愿，進一步增強社會創業動機，同時某些特定制度情景釋放出的政策信號，也會對創業者自我效能感知和行為動機產生影響，從而調節創業意愿閾值，最終影響社會創業行為的實現過程。在案例A中，鄭衛寧面對殘疾人福利政策全國一盤棋造成殘疾人無法解決溫飽的社會痛點，深受刺激，從而產生圍繞殘疾人進行創業的強烈想法，在殘友集團籌辦過程中，不同層級殘聯、民政部門、群團組織、政府部門又表現出不同態度，當關鍵領導考察和深圳市出臺更具體的社會創業政策時，顯著激發其創辦殘友集團的自我效能感知。

4.3 資源理性：社會創業意愿—行為的工具理性

在社會創業面臨嚴峻資源約束和制度邏輯張力的情境下[26-28]，創業意愿何以科學實現？要求創業者具備一定工具理性。創業者通過與媒體、專家、同行、受益群體等形成多元化網絡關系，顯著提高社會企業行業聲譽和專業水平，獲得社會合法性基礎、網絡結構資源和前沿理念，從而降低創業行為的制度和資源成本[29]。在案例D中，肖培琳在創辦利智中心之初，就與清華大學NGO研究所保持良好關系，為利智中心轉型發展帶來巨大幫助。

知識更新成為除合法性和資源外的又一重要理性工具。隨著社會創業知識增長與更新，早期創業者能在復雜情境中靈活運用策略工具的知識與技巧，增進平衡公益和商業策略的理性，即改善創業團隊建設、組織運營、戰略規劃、文化塑造和使命堅持等內部治理，以及合法性構建、資源拼湊等外部環境治理。否則，創業者處于知識瓶頸或管理困惑狀態，將限制有效使用資源策略的工具理性，進而影響到社會創業行為的實現。引入社會企業理念是中國社會創業進程中不可回避的重要情節，英國駐華使館文化教育處扮演了重要角色。2009年，社會企業家技能培訓項目正式在中國落地，英國駐華使館文化教育處每年會甄選200～300名社會企業家進行培訓，旨在增進社會創業的社會與經濟價值共處觀念認知和運營技能，促進中國社會創業事業發展。

4.4 突發情節與情緒特質：社會創業意愿—行為的調節因素

突發情節以不可預期的方式沖擊社會創業意愿，加速其轉化并實現創業行為。在案例中，多位創業者談及汶川大地震、郭美美事件對創業行為的促進作用。首先，突發社會事故或事件帶來的劇烈社會傷痛，會強化個體的印記效應，產生巨大的社會同情心，進而增強其社會創業動機，緩解社會問題帶來的不安和緊張感。其次，針對突發社會傷痛事件，社會注意力和資源會在極短時間內集聚，少數人會覺察到社會同情帶來的資源機會，從而進一步增強創業者自我效能感知。最后，政府需要在短時間內快速回應突發事件，滿足公眾的關注需求。突發事故會強烈沖擊理性決策程序設置通過政策議題優先排序的方式，快速推動多個政策議題領域內的議程設置和政策改革[30]，從而形塑和推動社會創業行為的方向與進度。

情緒特質是保證創業行為持續穩定進行的心理變量[31]，具有高強度冒險精神和激情人格的社會創業者更容易實現創業意愿。創業本身是一種極易失敗的探索性行為，在政策窗口和關鍵機會的瞬息變化中，創業者需膽識過人，敏銳嗅到創業機會并抓住機會，敢為人先地付諸實踐[32]。當創業面臨艱難甚至即將失敗時，創業者仍始終保持高昂的創業激情，堅信自己的工作對特殊群體有重要影響和不可替代性[7]。感知自我價值實現和不可替代性的信念賦予個人社會創業的意義，建構社會價值與個人價值實現的意義關聯，反過來激發創業者保持創業熱情和激情，從心理氣質上保障創業者持續穩定地進行社會創業。

4.5 激勵效應：社會創業意愿—行為的反饋循環

激勵效應是指社會創業意愿轉化為社會創業行為后，通過在社會環境中，對社會與經濟價值的評估和反思，形成正激勵或負激勵，提煉出創業行為回應社會需求的創業心理變化，從而反向傳導并調整創業意愿的過程。當創業行為達成個體謀生、企業盈利、社會創新等個體與社會需求的正外部性，得到政府表彰、社會認可和自我認同后，會增強其創業意愿，進而促使其保持較強的可持續行為。當創業行為未達到預期創業效果時，可能會反向降低其創業動機和效能感知，從而影響社會創業行為的可持續發展，出現中止或暫緩創業行為。

創業行為的激勵效應會反過來影響創業行為動機和效能感知，從而導致整個創業意愿發生較大變化，使得新一輪創業行為建立在新的創業意愿上，激勵效應由此形成創業行為與創業意愿之間反向傳導過程。在案例C中，當創業者看到自身創業成果能惠及殘疾兒童家庭時，更多體現的是被特殊群體家長的社會認可，以及創辦社會企業具有不可替代的重要作用，極大激勵了社會創業的可持續性。

5 結論與啟示

本文基于我國8位典型社會創業者素材資料的扎根理論探索，構建社會創業意愿—行為實現路徑概念模型，其中社會創業意愿、制度情景、社會痛點、資源理性、突發情節、情緒特質、激勵效應等主范疇在社會創業行為實現過程中發揮著重要作用。具體而言，社會創業意愿是社會創業的前置因素，意愿高低直接決定創業行為的產生及其可持續性發展狀態，而社會創業意愿高低與特定制度情景和社會痛點涌現有關；創業者在模糊的多重制度邏輯中靈活運用合法性構建和資源拼湊等理性工具，并持續積累、更新創業知識和技巧，發揮社會創業意愿轉化為創業行為的工具理性作用；情緒特質和突發情節從穩定性方面調節社會創業行為節奏，創業者的情緒特質能為社會創業意愿轉化提供穩定情緒，而突發情節能顯著調節創業行為發生節奏；激勵效應連接創業行為與創業意愿的循環過程，當正/負激勵反饋傳導至社會創業意愿時，新一輪創業行為將始于新的創業意愿。

盡管本文深化了對中國情境下社會創業實現路徑機理的理解，但仍屬于探索性研究，主要還存在如下不足：首先，由于本研究構建的社會創業實現路徑概念模型是基于深度訪談資料和質化研究得到的，難免存在一定選擇偏好，一定程度上會影響信效度，未來應更強調對細節故事的呈現和多案例間的比較分析。其次，本文選取的樣本涵蓋了第一代創業者和新生代創業者，由于我國社會轉型帶來了巨大時空差異，未來需要進一步聚焦社會創業過程的時空變遷邏輯，以便為政府政策制定和創業者創業提供更有針對性的實踐參考。