高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)體系研究

廖文虎 季家友 喬 輝 郭洪偉

(武漢工程大學(xué)，湖北 武漢 430205)

0 引言

高校作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要主體，對(duì)科技創(chuàng)新具有重要的作用。教育部、科技部在《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》中強(qiáng)調(diào)高校要完善科技評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。然而在實(shí)施過(guò)程中，由于各種原因使得高校科技成果轉(zhuǎn)化率較低。根據(jù)教育部《2020高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》顯示，我國(guó)高校專(zhuān)利授權(quán)206036項(xiàng)，只有9229項(xiàng)實(shí)現(xiàn)了銷(xiāo)售，占比4.5%左右，遠(yuǎn)低于日本和美國(guó)的轉(zhuǎn)化水平。本文通過(guò)訪談和因子分析，探討影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的因素，在此基礎(chǔ)上，重新構(gòu)建高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)體系。

1 文獻(xiàn)綜述

目前，學(xué)者們對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的研究主要集中在4個(gè)方面：①對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、影響因素；②高校科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)；③高校科技成果轉(zhuǎn)化的效率；④高校科技成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系。在高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、影響因素的研究方面，袁傳思等[1](2020)通過(guò)對(duì)2013-2017科技投入與產(chǎn)出進(jìn)行分析，指出影響科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)因和外因，并從成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等方面提出建議。王紅等[2](2020)在研究我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀時(shí)，發(fā)現(xiàn)資金投入不足、機(jī)制不完善是影響我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素，并建議借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)構(gòu)建合理的分配機(jī)制等方式來(lái)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。在高校科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)方面，陳輝等[3](2019)利用PCA和綜合指標(biāo)法，將理工科高校科技成果轉(zhuǎn)化劃分為轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化活動(dòng)、轉(zhuǎn)化成果3個(gè)一級(jí)指標(biāo)。張鵬等[4](2019)基于AHP法，將高校科研人員的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化分為基礎(chǔ)績(jī)效、創(chuàng)新創(chuàng)意績(jī)效、 成果轉(zhuǎn)化績(jī)效3個(gè)一級(jí)指標(biāo)。郭俊華等[5](2016)在研究中國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)時(shí)，將其劃分為轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化實(shí)力、轉(zhuǎn)化效果3個(gè)一級(jí)指標(biāo)。在高校科技成果轉(zhuǎn)化的效率方面，劉霞等[6](2020)基于2014-2018江蘇省高校科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建SBM-DEA模型來(lái)研究各城市高校科技成果轉(zhuǎn)化效率，發(fā)現(xiàn)江蘇高校成果轉(zhuǎn)化之間的效率并不理想，且呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)。羅茜等[7](2020)以江蘇省為例，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)評(píng)價(jià)模型對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)在各高校實(shí)施政策獎(jiǎng)勵(lì)后科技成果轉(zhuǎn)化效率大大提升。在高校科技成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方面，徐寧等[8](2021)研究發(fā)現(xiàn)各省科技成果轉(zhuǎn)化和區(qū)域創(chuàng)新能力穩(wěn)步上升。兩大體系的耦合程度逐年上升，但整體水平降低。

綜上所述，雖然學(xué)者們對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的研究已經(jīng)取得了一定的成就，但仍存在不足。如對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)，主要采用層次分析法和綜合指標(biāo)法，通過(guò)主觀賦值的方法進(jìn)行研究，缺乏客觀性。本文在對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)的構(gòu)建上，主要在前期對(duì)高校教師進(jìn)行訪談的基礎(chǔ)上，利用關(guān)鍵事件法，提煉出高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)體系。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 指標(biāo)選取

本文考慮到高校科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中參與要素的多樣性和效果的滯后性，采用“轉(zhuǎn)化條件—轉(zhuǎn)化實(shí)力—轉(zhuǎn)化效果”作為主框架來(lái)選擇相關(guān)指標(biāo)。其中轉(zhuǎn)化條件包括科技人員、科技機(jī)構(gòu)、科技經(jīng)費(fèi)3個(gè)部分，轉(zhuǎn)化實(shí)力包括科技項(xiàng)目、科技成果兩個(gè)部分，轉(zhuǎn)化效果包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利、成果獲獎(jiǎng)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)換3個(gè)部分。此外，考慮到高校在轉(zhuǎn)化過(guò)程中會(huì)受到環(huán)境、活動(dòng)等因素的影響，因此本文在指標(biāo)選取過(guò)程中，引入轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化活動(dòng)兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)。其中轉(zhuǎn)化環(huán)境包括成果需求度、學(xué)校品牌效用兩個(gè)部分，轉(zhuǎn)化活動(dòng)包括人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流兩個(gè)部分。

2.2 專(zhuān)家訪談

為了更好地探求高校科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)，本文采用了專(zhuān)家訪談法，通過(guò)向10位專(zhuān)家進(jìn)行訪談。訪談內(nèi)容包括：我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀；高校的投入與產(chǎn)出、經(jīng)費(fèi)的來(lái)源；科技成果轉(zhuǎn)化的效果，企業(yè)、/政府的滿(mǎn)意度等問(wèn)題。

在訪談過(guò)程中，專(zhuān)家建議將論文和專(zhuān)著放在一起，不需要單獨(dú)列出。本文在總結(jié)學(xué)者們對(duì)科技成果指標(biāo)的基礎(chǔ)上，參照大多數(shù)學(xué)者給出的建議，將論文和專(zhuān)著分開(kāi)進(jìn)行進(jìn)行測(cè)量。政府/企業(yè)滿(mǎn)意既是結(jié)果，也是前提。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，只有企業(yè)滿(mǎn)意產(chǎn)品或技術(shù)，才會(huì)有市場(chǎng)需求。因此，在構(gòu)建高校科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，將政府/企業(yè)滿(mǎn)意歸納為轉(zhuǎn)化環(huán)境。

2.3 新指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文將高校科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)分為五個(gè)一級(jí)指標(biāo)即轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化實(shí)力、轉(zhuǎn)化效果、轉(zhuǎn)化環(huán)境和轉(zhuǎn)化活動(dòng)。具體見(jiàn)表1。

3 高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)的實(shí)證分析

3.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)

問(wèn)卷共分為兩個(gè)部分：一部分是問(wèn)卷正文，一部分是問(wèn)卷個(gè)人信息。在問(wèn)卷正文部分，轉(zhuǎn)化實(shí)力、轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化效果主要參照上海市中國(guó)工程院院士咨詢(xún)與學(xué)術(shù)活動(dòng)中心委托項(xiàng)目“高校、科研院所及企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系與評(píng)價(jià)模型研究”中所使用的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量[9]。轉(zhuǎn)化活動(dòng)主要參照陳輝等(2019)[3]的指標(biāo)體系，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)訪談改編而成。轉(zhuǎn)變環(huán)境主要參照閻為民等(2006)[10]的指標(biāo)體系，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)訪談進(jìn)行改編而成。

表1 高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)

3.2 數(shù)據(jù)收集

參照《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》對(duì)高等院校的劃分方法，通過(guò)調(diào)研機(jī)構(gòu)問(wèn)卷星對(duì)部分高等院校發(fā)放問(wèn)卷共1000份，有效問(wèn)卷為700份，有效率為70%。樣本特征：男女比率為56.19：43.81，樣本大部分集中在31～40歲之間(59.52%)，覆蓋不同年齡段，涉及不同高校，不同職稱(chēng)。

3.3 信效度

3.3.1 信度

吳明隆(2009)[11]認(rèn)為，當(dāng)0.7≤Cronbach’sα<0.8，則信度較佳；當(dāng)0.8≤Cronbach' sα<0.9，則信度比較理想；當(dāng)0.9≤Cronbach’sα，則信度非常理想。采用SPSS20.0進(jìn)行信度檢驗(yàn)，從表2可得出，大部分的變量都在0.727～0.827之間，這些表明變量的內(nèi)部一致性較好。

3.3.2 效度

在構(gòu)建效度方面，通過(guò)探索性因子分析來(lái)進(jìn)行構(gòu)建效度分析，KMO=0.9，p=0.000，表明數(shù)據(jù)適合因子分析。采取主成分法，通過(guò)方差最大化正交旋轉(zhuǎn)，共得到5個(gè)特征值大于1的因子，共解釋75.035%。將旋轉(zhuǎn)后的因子分別命名為H1、H2、H3、H4、H5。旋轉(zhuǎn)后的矩陣見(jiàn)表3。

表2 變量的測(cè)量與信度

表3 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

由表3可以得出，H3主要由X1-X7構(gòu)成，H1主要由X8-X13構(gòu)成，H2主要由X14-X20構(gòu)成，H4主要由X21-X23構(gòu)成，H5主要由X24-X26構(gòu)成。這與前文科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)基本一致，由轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化實(shí)力、轉(zhuǎn)換效果、轉(zhuǎn)化活動(dòng)、轉(zhuǎn)化環(huán)境5個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。

3.3.3 驗(yàn)證性因子分析

為了檢驗(yàn)各個(gè)維度之間的相關(guān)性，本文采用Smartpls2.0進(jìn)行二階驗(yàn)證性因子分析，通過(guò)利用二階因子載荷到二階共同因子上的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)來(lái)檢驗(yàn)收斂效度。具體結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 驗(yàn)證性因子分析

由表4可以得出，所有變量的組合信度都大于0.6，所有變量的AVE都大于0.5，這表明收斂效度較好。此外，由表4還可以得出，科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)=0.689*轉(zhuǎn)化條件+0.754*轉(zhuǎn)化實(shí)力+0.818*轉(zhuǎn)化效果+0.501*轉(zhuǎn)化活動(dòng)+0.588*轉(zhuǎn)化環(huán)境。

3.3.4 確定權(quán)重

由表5可以發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)化條件在科技成果轉(zhuǎn)化中占比20.57%，轉(zhuǎn)化實(shí)力在科技成果轉(zhuǎn)化占比22.51%，轉(zhuǎn)化效果在科技成果轉(zhuǎn)化占比24.42%，轉(zhuǎn)化活動(dòng)在科技成果轉(zhuǎn)化中占比14.96%，轉(zhuǎn)化環(huán)境在科技成果轉(zhuǎn)化占比17.55%。這表明在整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化實(shí)力、轉(zhuǎn)化效果依舊是高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)中的重要環(huán)節(jié)。此外，在對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)進(jìn)行考核的過(guò)程中，還需重視轉(zhuǎn)化活動(dòng)和轉(zhuǎn)換環(huán)境，特別是人員晉升(34.65%)和市場(chǎng)需求(34.16%)。

表5 高校科技成果轉(zhuǎn)化系數(shù)及權(quán)重

4 結(jié)論

本文主要采用因子分析和權(quán)重指數(shù)的分析方法來(lái)構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)，在參照已有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合訪談，將高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)劃分為轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化實(shí)力、轉(zhuǎn)換效果、轉(zhuǎn)化活動(dòng)、轉(zhuǎn)化環(huán)境5個(gè)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重分析，研究發(fā)現(xiàn)在高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)中轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化實(shí)力和轉(zhuǎn)化效果依舊是重要環(huán)節(jié)，這與目前大部分研究的結(jié)論一致。研究還發(fā)現(xiàn)在高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)中轉(zhuǎn)化活動(dòng)和轉(zhuǎn)化環(huán)境對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化具有重要的影響，特別是轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的R&D人員晉升和轉(zhuǎn)化環(huán)境中的成果市場(chǎng)的需求度對(duì)高校科技成果的效率具有重要的影響。已有的研究表明，加大科技人員的投入如薪資及晉升在一定程度上會(huì)促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化(鐘衛(wèi)等，2020)[12]。因此，高校在選擇科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)進(jìn)行考核時(shí)，除了對(duì)傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化實(shí)力、轉(zhuǎn)換效果進(jìn)行量化考核外，還要注重對(duì)轉(zhuǎn)化活動(dòng)和轉(zhuǎn)化環(huán)境進(jìn)行考核。通過(guò)對(duì)R&D人員晉升、研究生畢業(yè)人數(shù)、學(xué)習(xí)交流的次數(shù)進(jìn)行考核，提升教師的積極性；通過(guò)對(duì)成果市場(chǎng)的需求度、學(xué)校品牌的效用度、研究效果的滿(mǎn)意度的考核，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。