科研項目管理成熟度模型及在院所轉制企業應用研究

趙 炯，陳恩厚，吳曉磊，趙延軍

（鄭州磨料磨具磨削研究所有限公司，鄭州 450001）

0 引言

項目管理自二十世紀六七十年代引入我國以來，在各個領域中得到廣泛應用，尤其是在軟件開發、建筑行業等領域中，科學高效的項目管理手段在項目的研發與質量控制過程中發揮了顯著作用。二十世紀九十年代，研究項目管理成熟度模型的熱潮被激發，至今項目管理成熟度模型類型已達數十種，常見的如1987 年美國卡內基梅隆大學軟件工程研究所（SEI）提出的軟件過程能力成熟度模型（CMM）、美國科茲納博士提出的五層次項目成熟度模型（P-MMM）、美國項目管理協會（PMI）提出的企業項目管理成熟度模型（OPM3）、中國神舟項目管理團隊所建立的神舟項目管理成熟度模型（SZ-PMMM）等。上述模型大多數以項目管理知識體系為基礎設定成熟度標準及級別，成熟度多分為4～5個等級，最低級別代表組織剛涉及項目管理知識，中等級別代表已設定了一套標準的項目管理方法，較高的級別則要求組織持續改進，不斷優化項目管理。盡管國內外相關項目管理成熟度模型研究越來越廣泛，但其在國內科研院所轉制企業科研項目管理實施中的適應性存在一定的差異，因此研究面向我國科研院所轉制企業的科研項目管理成熟度模型及應用方法，對于提升院所轉制企業的科研項目實施質量與實施成功率等具有積極意義。

1 科研項目管理成熟度模型概述

1.1 科研項目管理成熟度的內涵

科研項目管理成熟度是指院所轉制企業等科研機構對科研項目管理的整體水平與能力。科研項目管理成熟度是一種標準化的管理方法，特別適合同類型的科研項目管理，科研項目的管理涉及從項目可行性研究、項目立項、科研項目實施過程管理、結題驗收到成果轉化的項目全生命周期。有效的科研項目管理工作，對于把控項目總體進度、規避風險、促進技術問題有效解決、降低項目實施成本，最終實現項目目標具有重要的保障作用。目前，越來越多的院所轉制企業、高校等科研機構已認識到科研項目管理的重要性，不同科研機構對科研項目的管控能力參差不齊，院所轉制企業科研項目管理成熟度模型的構建可以為相關單位提升科研管理水平提供有益的參考。

1.2 科研項目管理成熟度等級分類

結合現有的成熟度模型，按照院所轉制企業科研項目自身的特征及需解決的問題，構建院所轉制企業科研項目管理成熟度模型，主要包含5 個等級（如圖1所示），不同級別的科研項目管理成熟度具有鮮明的特點。

圖1 科研項目管理成熟度等級劃分示意圖

1.2.1 原始級

該級別的科研項目管理工作尚處于一種相對混亂的狀態，沒有明確的項目內容界定、進度計劃與項目目標等。從科研項目的發起、執行到管控的各個環節，決策往往依賴于項目經理的個人經驗和能力。過于隨意的項目管理，導致項目發展難以預測、風險管控難度大，經常出現各類變更，項目實施成功率也較低。這一階段的科研管理工作，很少融入項目管理方法，科研管理工作大都體現在項目申報與結題文件的審核上。

1.2.2 基礎級

在這一管理級別中，初步建立了項目管理組織，制定了基本的科研項目管理過程，實現對項目內容界定、項目進度、實施質量、經費等的過程管理功能，并可按照成功的科研項目管理經驗，制定出特定類型科研項目較有效的管理規范，此類管理方法可適用于同類新項目的規劃及管理。

1.2.3 規范級

項目管理更加成熟，可對不同類型的科研項目進行統籌管控并形成標準的、具有一定靈活性的項目管理制度。項目團隊具有勝任相關項目管理工作的能力，能夠遵循標準管理規范，有效實施全面的科研項目管理。

1.2.4 優秀級

對于不同類型的科研項目均能實現整合、量化管理，對項目目標、指標、進度、預算等有明確的度量標準。可實現對項目管理過程的度量，建立了項目管理過程信息數據庫，實現基于各種過程數據的分析，開展卓有成效的風險預測與管控。

1.2.5 卓越級

此級別為科研項目管理成熟度模型的最高級別，在此級別的管理中，項目組織已具有戰略管理思維，能夠有效捕捉、分析各類工作中的反饋信息，持續不斷地對科研項目過程進行優化。如何創新優化管理過程，盡可能規避各類風險，通過管理提升創造更大價值，是最主要工作。趨近這一層級的科研管理工作近乎能夠實現資源的最佳配置，最大限度地保障項目的實施質量與時效性。需要注意的是，卓越級不是一種終止級別，其代表的是一種持續改進狀態。

2 院所轉制企業科研項目管理存在的主要問題

2.1 缺少全流程專業化管理團隊

院所轉制企業一般都具有較好的科研基礎，科研項目的管理大多由專門設置的科研管理部門負責，但科研管理部門往往只負責科研項目的立項、驗收評估、成果管理等宏觀流程工作，項目的具體實施管理工作由項目負責人承擔。但是，項目負責人往往是技術方面的專家，技術攻關“單打獨斗”能力強，項目管理知識往往比較缺乏，并不擅長科研項目統籌管理，對項目管理重要性的認知也不夠全面。此外，部分科研項目采用跨部門矩陣式管理模式，成員來自多個組織，承擔多項工作、精力分散。這無疑又大大提高了項目管理難度。

2.2 與市場端銜接不暢，缺乏優異的產品思維

科研院所轉制企業較傳統企業的一大優勢在于技術人員占比較大，研發實力較強。但產品研發等項目作為一個有機體，技術指標只是其中的一環。缺乏市場深度洞察、客戶需求精準分析，很可能導致科研院所轉制企業最終科研項目產品的總體成熟度不足，與客戶需求匹配度較差。在激烈的市場競爭中，存在產品定位不清晰、缺乏突出賣點及缺乏面向客戶的整體解決方案等問題，導致項目成果難以脫穎而出，同時也造成人力、物力、財力的浪費。

2.3 科研項目管理總體成熟度低

目前，項目管理成熟度在科研院所轉制企業中還未深度應用，大多數企業并未深刻理解其管理思想內涵，對其應用也比較“僵化”，與企業的具體情況結合不足，缺乏適應性改進。按照科研項目管理成熟度等級劃分，大多數院所轉制企業的科研項目管理水平尚處于原始級和基礎級。

3 院所轉制企業科研項目管理成熟度測評及應用

為優化科研項目管理，首先要做到對科研項目管理成熟度的準確識別、評價。科研項目管理成熟度評價的常用方法有定性評價、定量評價及其組合應用。其中，定性評價方法簡單、易操作，是目前科研院所轉制企業中最易推廣的方案。定量評價科學性、系統性更強，但需要結合企業實際情況制定針對性指標，指標的合理選取、準確定量評價、可推廣性等存在一定的操作難度。

科研項目管理成熟度的5 個層級，為轉制院所企業的科研項目管理提升，提供了改進方向。需要注意的是，科研項目管理水平的提升是一個循序漸進的過程，院所轉制企業必須明確自身現狀，找到關鍵問題與差距，才能制定出切實有效的有針對性的改進措施，持續改進，提高管理水平。

科研項目管理成熟度模型在院所轉制企業的應用，可以采用PDCA 循環（戴明循環）的方法，即Plan（計劃）、Do（執行）、Check（檢查）和Act（處理）。戴明循環的研究起源于二十世紀二十年代，先是有“統計質量控制之父” 之稱的著名的統計學家休哈特在當時引入了“計劃-執行-檢查（Plan-Do-See）”的雛形，后來戴明將休哈特的PDS 循環進一步完善，發展成為“計劃-執行-檢查-處理”這樣一個持續改進模型。PDCA 循環不限于在質量管理體系中運用，也適用于一切循序漸進的管理提升工作。

在計劃階段，首先開展對科研管理成熟度現狀的準確評估，確定目前所處的成熟度級別和存在的主要問題。該階段特別強調的是對現狀的把握和發現問題的意識、能力。發現問題是解決問題的第一步，是分析問題的先決條件；找準問題后，分析原因至關重要，可以基于“頭腦風暴”等多種方法，集思廣益，確定問題產生的各類原因，并確定出要因；通過與“最佳實踐”等對比，明確改進目標、評價標準、改進重點、需求的資源及需提升的能力。目標的設定可以采用“定性評價+定量評價”相結合的方式，指標的設定要做到有充分依據、合理可行。目標確定后，制訂實施計劃，有效控制進度。基于上述工作，形成總體改進提升方案。

在執行階段，根據預定的總體改進方案、標準，已知的內外部信息，制訂具體的行動方案。之后，進行具體運作，采取有效的行動，努力實現預定目標。本階段是管理能力提升落地的關鍵；在該階段除了按計劃和方案實施外，還必須對過程進行測量，確保工作能夠按計劃進度實施。同時，開展過程數據采集工作，收集過程的原始記錄和數據等項目文檔，做到“溯源可查”。

在檢查階段，計劃執行過程中或執行完畢之后，需要對執行情況進行檢查，與計劃方案及目標進行對照，對采集到的數據進行總結分析，評估預期目標的實現程度與實施效果，并找出存在的問題。

在處理階段，對檢查階段確認的結果進行處理。對科研項目管理提升取得的成績予以肯定，與績效閉環管理深度融合，對成功的經驗、有效的措施進行總結，努力將經驗標準化，固化成績，以便后續的模式復制、有效推廣。標準化是積累、沉淀經驗的最好方法，也是科研院所轉制企業科研項目管理水平不斷提升的基礎。在某種程度上，標準化是企業科研管理系統發展的動力，沒有標準化，企業科研管理水平就不會進步，甚至還會下滑。對尚未解決的問題或失敗教訓也要進行總結，不能指望將所有問題在一個PDCA 循環中全部解決，可以將遺留的問題滾動至下一個PDCA 循環中解決，但必須進行充分的復盤，找到改進方向與方案，為新一輪PDCA 循環改進提供可靠依據。

院所轉制企業科研項目管理能力提升PDCA 循環，是一個不斷解決問題、逐步上升的過程。每一個PDCA 循環結束后，隨著一部分問題的解決，院所轉制企業科研項目管理的工作水平也得到提高。這樣，通過一個又一個的PDCA 循環，不斷發現問題、解決問題，院所轉制企業科研項目的管理能力和工作效率就會不斷得到提高，周而復始，持續提升院所轉制企業的科研項目管理成熟度。

4 結語

科研項目管理成熟度模型是評估并持續提升項目管理水平的有效工具。本文針對科研院所轉制企業科研項目的管理特點及面臨的諸多問題，引入了科研項目管理成熟度模型，并重點介紹了模型的內涵、分類及模型在院所轉制企業中的閉環應用方法，不同院所轉制企業在模型應用過程中需結合自身特點。科研項目管理成熟度模型的應用對于相關院所轉制企業科研項目管理能力的提升具有積極意義和重要作用。