組態(tài)視角下的工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升路徑

王淑英，張遠芳

（鄭州大學管理工程學院，河南鄭州 450001）

1 研究背景

綠色發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新，只有在技術(shù)上有所突破，才能確保兼顧經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的融合發(fā)展［1］。我國綠色技術(shù)的研制和創(chuàng)新目前尚處于觀念培育階段，對環(huán)境保護和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的影響力仍然具有局限性。黨的十九大報告提出應建立以市場為導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，并在創(chuàng)新引領(lǐng)、綠色低碳等范疇培植和形成新增長點和動能。綠色技術(shù)是指能夠減少環(huán)境污染，提高原材料、能源使用效率的技術(shù)、工藝及產(chǎn)品［2］，現(xiàn)已成為實現(xiàn)碳達峰碳中和的重要工具。為響應政府綠色發(fā)展、低碳經(jīng)濟的號召，我國越來越多的工業(yè)企業(yè)逐漸將發(fā)展重點轉(zhuǎn)向綠色技術(shù)創(chuàng)新。

我國作為發(fā)展中國家，擁有較為完備的工業(yè)生產(chǎn)體系，而在所有經(jīng)濟領(lǐng)域中，工業(yè)的資源耗費和釋放污染物最多，因此工業(yè)的綠色發(fā)展對我國整體經(jīng)濟的綠色轉(zhuǎn)型將會產(chǎn)生重大影響。只有將傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)向綠色化、集約化轉(zhuǎn)型的發(fā)展，以綠色技術(shù)的進步當作日后可持續(xù)發(fā)展的動力源泉，才能實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展［3］。根據(jù)協(xié)同理論基本原理可知，工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為開放性系統(tǒng)想要持續(xù)發(fā)展，必定要通過與外部環(huán)境進行交換以獲取所需的物質(zhì)、能量以及信息［4］，因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新受到所在環(huán)境多重因素的影響。而現(xiàn)有對工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有較大影響的因素大致可分為金融發(fā)展水平、政府支持以及環(huán)境規(guī)制三方面。完善的金融系統(tǒng)能夠通過優(yōu)化資源配置、增加流動性供給以及增強風險管理降低綠色創(chuàng)新帶來的風險［5］；而環(huán)境規(guī)制與政府支持的組合使用能夠最大限度地削弱企業(yè)由于綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來的雙重外部性［6］。上述3種因素在工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中會產(chǎn)生至少一種主導變量對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型進行引導，但由于不同地區(qū)的資源稟賦以及經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平良莠不齊，綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展策略和發(fā)展路徑在不同區(qū)域的效果具有差異性，因此探究最有利于各地區(qū)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展路徑，并在辨析所有可能路徑之間存在的差異性和同質(zhì)性是有價值的。

2 文獻回顧與模型構(gòu)建

2.1 金融市場對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

創(chuàng)新是改變生產(chǎn)函數(shù)，進而重新整合現(xiàn)有資源并加大資源利用效率。金融系統(tǒng)可以劃分為資本市場和信貸市場，Tian 等［7］通過研究發(fā)現(xiàn)，對于促進美國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新而，資本市場的影響效果更加突出；在資金使用方面，相較于信貸市場而言，資本市場的趨利性能夠激勵投資者提升收集處理信息的能力［8］，且資本市場的競爭性同樣能提升投資者對信息的管理能力［9］，而信息管理能力的進步能夠幫助資金流向創(chuàng)新能力及創(chuàng)新質(zhì)量較高的主體和項目，以此實現(xiàn)投資者資金的最優(yōu)配置和高效利用。創(chuàng)新活動尤其是綠色創(chuàng)新具有成功率低、不確定性大和風險系數(shù)高的特點，銀行僅擁有較為簡單的風險控制措施，為順應政府政策要求和得到穩(wěn)固收益，更易選擇開展避免為高風險技術(shù)創(chuàng)新項目進行融資的活動，而資本市場擁有多元化的投資渠道進行風險分擔，特別是在依靠綠色創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期間，資本市場的效果會更加優(yōu)越，如Carpenter 等［10］和Brown 等［11］研究發(fā)現(xiàn)，相較于使用銀行的債務融資，新型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)更傾向于股權(quán)融資。綠色技術(shù)創(chuàng)新與一般性創(chuàng)新相比，所需資金投入更大、研發(fā)成功的概率更低，因此資本市場導向的金融結(jié)構(gòu)更適合作為培育綠色技術(shù)創(chuàng)新成長的土壤。

信貸市場同樣也在為緩解綠色技術(shù)創(chuàng)新融資約束提供幫助。隨著綠色債券、綠色保險等補充性和補償性金融政策的不斷發(fā)展壯大，綠色金融已成為資源配置的重要中介和橋接金融與生態(tài)環(huán)境的關(guān)鍵紐帶，為投資者提供更多資金選擇［12］。綠色信貸能通過強監(jiān)督功能、促進資金要素的再分配和促進污染企業(yè)向綠色轉(zhuǎn)型3 種方式實現(xiàn)環(huán)境污染的始端治理和全周期治理。綠色信貸將環(huán)境和社會風險領(lǐng)域的安全性和效益性作為關(guān)鍵標準，而節(jié)能減排、生態(tài)治理以及氣候變化等環(huán)境和社會問題的不可消除性也導致此類監(jiān)督功能具有長續(xù)性且日趨剛性，生產(chǎn)者為適應綠色信貸加強監(jiān)督功能，會將生產(chǎn)聚焦綠色創(chuàng)新投資和綠色發(fā)展。蔡海靜等［13］研究發(fā)現(xiàn)在綠色信貸市場中，企業(yè)尤其重污染企業(yè)都會面臨更高融資門檻和更高融資成本，綠色信貸將企業(yè)污染排放產(chǎn)生的負外部性內(nèi)部化。通過信貸渠道動態(tài)調(diào)整環(huán)境污染的機會成本，在環(huán)境風險管理、環(huán)境信息披露以及環(huán)境績效等方面取得較好表現(xiàn)的企業(yè)更易獲取大規(guī)模、長期限以及低成本的外部融資［14］，以此達成增加清潔性投資、減少污染性投資的目的，實現(xiàn)利用資金配置引導產(chǎn)業(yè)清潔轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展的目標。生產(chǎn)者在面對高昂的環(huán)境污染成本時，會通過依托綠色技術(shù)創(chuàng)新有效緩釋環(huán)境風險、降低環(huán)境污染成本［15］。

2.2 政府支持對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

綠色技術(shù)創(chuàng)新與普通創(chuàng)新不同，具備典型的雙重外部性特征。首先，新綠色技術(shù)的問世會產(chǎn)生創(chuàng)新知識的正外部性和溢出效應，使研發(fā)新綠色創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)承擔所有科研成本卻無法獲取全部創(chuàng)新收益，若無政策干預，這將打擊研發(fā)企業(yè)綠色創(chuàng)新積極性。其次，源于污染排放市場定價機制的缺乏，廠商或消費者所支付的成本并未包含排污產(chǎn)生的負外部性成本，會誘導企業(yè)低估減排成本而產(chǎn)生過度排放，對企業(yè)在有益于資源環(huán)保的綠色創(chuàng)新方面激勵不足，終將導致綠色創(chuàng)新比傳統(tǒng)創(chuàng)新相對更少［16］。鑒于雙重市場失效時常彼此強化，綠色技術(shù)創(chuàng)新投資規(guī)模無法達到最優(yōu)化，阻礙綠色技術(shù)應用推廣和擴散，若不進行政策干預，會遏制企業(yè)對新綠色技術(shù)的引入或運用［17］。

綠色技術(shù)創(chuàng)新離不開大量的資金投入，政府對企業(yè)研發(fā)提供資金支持有利于企業(yè)在短期內(nèi)獲得相應的流動資產(chǎn)，在一定程度上可有效減輕企業(yè)的研發(fā)資金短缺和經(jīng)營負擔，同時也能鼓動企業(yè)自身研發(fā)資金的投入，通過杠桿效應提高企業(yè)參與綠色創(chuàng)新的能動性［18］。首先，政府研發(fā)補助的無償性、金額穩(wěn)定性和政策持續(xù)性強等特點能使企業(yè)對研發(fā)活動的前景保持樂觀，有效提高企業(yè)創(chuàng)新意愿，為企業(yè)未來發(fā)展提供了保障。其次，研發(fā)補助可被視為政府部門支持企業(yè)創(chuàng)新的承諾，如姜寧等［19］和張志昌等［20］研究發(fā)現(xiàn)，獲得政府部門的認可一方面可直接緩解企業(yè)融資約束，另一方面會促使企業(yè)提高創(chuàng)新效率以維系這種隱性政治關(guān)聯(lián)。

政府環(huán)保補助作為一種政府支持性制度安排，以財政支出方式提升循環(huán)經(jīng)濟能力，能夠為工業(yè)化與生態(tài)化融合發(fā)展創(chuàng)造條件，通過促進二者之間良性循環(huán)實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的共贏［21］。政府環(huán)保補助在對創(chuàng)新主體的環(huán)境行為實施制度約束的同時能夠激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，通過建設環(huán)境基礎(chǔ)或部分應用建設項目降低市場風險，可以為企業(yè)進行節(jié)能減排活動提供平臺，同時公共財政能夠利用示范導向作用，通過資本效應間接激勵企業(yè)環(huán)保成本內(nèi)部化以刺激工業(yè)化升級［22］。政府在環(huán)保方面的支出能夠有效促進節(jié)能減排技術(shù)的發(fā)展［23］。政府環(huán)保投資可以借助技術(shù)溢出效應促進生產(chǎn)工藝的改造升級，從而推動綠色技術(shù)進步［24］。然而，政府環(huán)保政策由于地區(qū)稟賦差異會產(chǎn)生區(qū)域差異性效果［25］；此外，地方政府之間的政治競爭等行為也會削弱地方政府環(huán)保支出對綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極影響作用［26］。

2.3 環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

環(huán)境規(guī)制政策是推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵工具，主要通過政府監(jiān)管、市場選擇和公眾監(jiān)督等方式倒逼企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新［27］，因此，本研究將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型、市場激勵型和公眾參與型3 種，不同類型環(huán)境規(guī)制通過差異性作用機制影響工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，但目的卻是殊途同歸，各類規(guī)制手段相互協(xié)同、聯(lián)合發(fā)力，構(gòu)建起對工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有巨大裨益的環(huán)境規(guī)制體系。

其中，命令控制型環(huán)境規(guī)制是對環(huán)境污染行為和排放標準等進行直接規(guī)制，利用行政和命令手段對環(huán)境資源進行分配的一種指令機制。具體而言，政府通過立法或特定行政部門的規(guī)章制度來明確環(huán)境規(guī)制的目標準則，并以行政命令和懲罰的方式令企業(yè)遵守。有關(guān)部門在產(chǎn)品類環(huán)境政策頒布后會加強對政策實施過程和效果的監(jiān)督，而企業(yè)會通過提升產(chǎn)品和工藝兩方面的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力以適配當下生態(tài)環(huán)境發(fā)展以及公共衛(wèi)生服務需求［28］。在環(huán)保意識不高的地區(qū)，命令控制型環(huán)境規(guī)制會提高企業(yè)污染成本，倒逼企業(yè)通過提高綠色創(chuàng)新投入和研發(fā)效率的方式實現(xiàn)技術(shù)升級，以維持企業(yè)生產(chǎn)成本與盈利能力，且在要素市場黏性大和企業(yè)經(jīng)營缺乏生機時，命令控制型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的倒逼效果最為明顯［29］。

市場激勵型環(huán)境規(guī)制指政府通過補貼或處罰的方式對生產(chǎn)生活進行經(jīng)濟方面的激勵或懲罰，以達到減少排污的目的。此類環(huán)境規(guī)制將政府干預和市場調(diào)解兩種手段相結(jié)合,通過稅收優(yōu)惠、排放許可證交易以及費用返還等經(jīng)濟工具，將環(huán)境污染和生態(tài)破壞的社會成本內(nèi)化入產(chǎn)品、要素市場價格和生產(chǎn)成本中。從政府干預角度來看，企業(yè)為降低稅費會主動創(chuàng)新綠色生產(chǎn)技術(shù)，升級控制污染技術(shù)，政府可以從排污許可交易市場中掌握和調(diào)控排污總量以及交易市場價格與生產(chǎn)者減污成本，促進企業(yè)綠色技術(shù)改革、進行綠色低碳生產(chǎn)。對于能夠返還費用的部分，企業(yè)為收回押金和排污費，會改變投資方式以及改進生產(chǎn)技術(shù)，努力達成已承諾的排污標準。從市場調(diào)節(jié)來看，相較于企業(yè)為了滿足最低環(huán)保標準而采取的被動的污染治理行為，運用市場信號而非擬定明確的污染控制程度來引導企業(yè)改變排污活動與治理決策，能夠敦促生產(chǎn)者權(quán)衡減污成本和收益，持續(xù)通過減污技術(shù)迭代升級來實現(xiàn)最低邊際減污成本，進而得到更多的減污補償［30］。

公眾參與型環(huán)境規(guī)制則是通過宣傳、社會公共輿論推動公眾參與環(huán)境規(guī)制時的相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)、技術(shù)標準得以實現(xiàn)，引導個人或企業(yè)節(jié)能減排。生態(tài)環(huán)境現(xiàn)已成為令群眾關(guān)注的公共產(chǎn)品，而素質(zhì)越高的人才對環(huán)境等公共產(chǎn)品質(zhì)量的需求越苛刻，如李明等［31］和Levinson［32］研究發(fā)現(xiàn)，嚴重的空氣污染會降低城市對人才的吸引力，影響城市居民生活幸福感，降低人們工作積極性，甚至導致了大量生態(tài)移民流出。公眾收入水平的提高和對清潔產(chǎn)品偏好的增強，倒逼企業(yè)在環(huán)境治理中增加投資，改變企業(yè)投資偏好與研發(fā)投入水平，促使企業(yè)以改進生產(chǎn)技術(shù)、創(chuàng)新管理模式和科學調(diào)整投入結(jié)構(gòu)等方式來抵消企業(yè)增加的治污減排成本。公眾參與型環(huán)境規(guī)制需要以一定經(jīng)濟和社會利益的激勵為根基，在面對出自環(huán)境治理的行政壓力、市場競爭壓力和社會輿論壓力等多種因素時，企業(yè)才會考慮以自身發(fā)展需要發(fā)起自愿環(huán)保行為。公共參與型環(huán)境規(guī)制是對前兩種政策工具的一種有益補充和提升。

綜上所述，工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新受到多種要素協(xié)同影響，而這些要素所組成的不同組合會產(chǎn)生不同結(jié)果，如何組合互動、共同作用進而提高工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新值得進一步探究。因此，本研究使用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法研究工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素以及多元實現(xiàn)路徑，進而回答推動工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素和核心力量是什么、哪種組態(tài)構(gòu)型能夠有效促進工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)生低綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的原因是什么、這些路徑間有何共同點及差異性等問題，以此揭露外部環(huán)境對工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響機制，為國內(nèi)各地區(qū)制定工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新政策提供參考。

3 研究設計

3.1 研究方法

fsQCA 方法能夠有效應用于探究各因素間協(xié)同效應與聯(lián)動關(guān)系［33］，將案例導向的定性和變量導向的定量相結(jié)合，通過比較分析個案例中的多個因果條件，探尋結(jié)果變量和條件變量間的多重并發(fā)關(guān)系和多種組態(tài)的研究方法［34］。通俗而言，fsQCA 分析目的在于尋找分析條件組態(tài)與結(jié)果間的因果關(guān)系，解釋條件在何種組態(tài)下可以呈現(xiàn)期望結(jié)果，而又在何種組態(tài)下會導致結(jié)果不出現(xiàn)。

本研究采用fsQCA 方法，相較于傳統(tǒng)方法，一是能夠基于整體性視角，運用組態(tài)思維處理數(shù)量有限的復雜案例，其因果關(guān)系視為復雜且可替代的，分析條件組態(tài)整體對結(jié)果的影響而非單個變量的貢獻度［35］；二是要求的樣本量低，適合中小數(shù)量的案例分析，而本研究以我國30 個省份作為研究樣本在數(shù)量上符合要求；三是能夠探索金融環(huán)境、政府支持和環(huán)境規(guī)制多種因素之間的互動過程及其對產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同效應，挖掘條件變量與結(jié)果變量之間復雜非線性、非對稱的因果關(guān)系，而這正是本研究中的核心問題。

3.2 樣本和數(shù)據(jù)

選取我國30 個省份（未含西藏和港澳臺地區(qū)）作為研究案例，依循案例樣本數(shù)量充足且具有可獲得性的基本原則，剖析外部環(huán)境對工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機制。相關(guān)數(shù)據(jù)來自EPS 數(shù)據(jù)庫、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》和國家統(tǒng)計局。由于部分指標在2018 年后統(tǒng)計口徑改變或不再披露，故而使用2013—2017 年這5 年數(shù)據(jù)均值作為評價依據(jù)。

3.3 測量及校準

3.3.1 測量

（1）結(jié)果變量及度量。參考王鋒正等［36］的研究，將工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新（pro）和綠色工藝創(chuàng)新（pre），分別使用工業(yè)企業(yè)單位能耗新產(chǎn)品銷售收入和工業(yè)增加值與工業(yè)污染物排放量的比值進行測算。

（2）條件變量及度量。參考劉貫春等［37］和趙娜［38］的研究，將金融環(huán)境分為資本市場強度（ca）和綠色信貸水平（gc），分別通過股票市值與金融機構(gòu)貸款余額比例和地區(qū)六大高耗能產(chǎn)業(yè)利息支出占工業(yè)產(chǎn)業(yè)利息總支出的比率來進行衡量。政府支持分為節(jié)能環(huán)保（de）和創(chuàng)新支持（in），分別使用節(jié)能環(huán)保支持在財政支出的占比和政府對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 投入進行評估。環(huán)境規(guī)制分為命令控制型（oc）、市場激勵型（mp）和公眾參與型（pp），其中，控制命令型環(huán)境規(guī)制根據(jù)薄文廣等［39］的研究使用熵權(quán)法對工業(yè)SO2去除率、環(huán)保系統(tǒng)實有人數(shù)以及受行政處罰的環(huán)境案件數(shù)進行綜合評價；市場激勵型環(huán)境規(guī)制根據(jù)王紅梅［40］的研究，使用熵權(quán)法對環(huán)保投資額、排污費收入、工業(yè)污染治理項目投資進行綜合評估；公眾參與型環(huán)境規(guī)制根據(jù)張江雪等［41］的研究，將各地信訪局對環(huán)境相關(guān)案件辦結(jié)總數(shù)和人大相關(guān)建議與政協(xié)相關(guān)提案數(shù)進行熵權(quán)綜合得出。

工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素如表1 所示。

表1 工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素

3.3.2 校準

采用直接校準法，將集合隸屬度設定在0～1之間，并將95%設定為完全隸屬點、50%設定為交叉點和5%設定為完全不隸屬點，共設定3 個臨界值，使用fsQCA 3.0 軟件對數(shù)據(jù)進行驗證。前提變量和結(jié)果變量校準信息如表2 所示。

表2 結(jié)果變量和條件變量的校準錨點

4 實證分析

4.1 必要條件

根據(jù)主流研究，當某一變量的一致性大于0.9 時，該條件為結(jié)果的必要條件。如表3、表4 所示，樣本所有前因變量的一致性值均小于0.9，因此沒有綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的必要條件。由表4 可以看出，綠色信貸是綠色工藝創(chuàng)新的必要條件，表明該變量對相關(guān)結(jié)果具有全局性影響。

表3 工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新必要條件分析

表4 我國30 個省份工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的必要性檢測

4.2 組態(tài)充分性分析

組態(tài)充分性分析與單個條件必要性分析不同，前者用于解釋多個前因變量構(gòu)成的不同組態(tài)是否是結(jié)果產(chǎn)生的充分條件，通過真值表標準分析后得出簡約解進行分析，并與普適性較高的中間解合并分析。樣本地區(qū)高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與非高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的組態(tài)構(gòu)型如表5 所示，其中將在簡約解和中間解出現(xiàn)的條件定義為“核心條件”，即其對最終結(jié)果具有較大影響作用，其存在和不存在分別使用“”和“”進行標記；將中間解存在而簡約解不存在的變量定義為“邊緣條件”，即其對最終結(jié)果產(chǎn)生輔助作用，其存在和不存在分別使用“”和“”進行標記；空白則表示該條件存在與否無影響。在分析時，將具有相同核心條件的組態(tài)合并為同一路徑，分別命名為H1、H2a、H2b、NH1a、NH1b、NH1c、NH2a和NH2b，并按照組態(tài)一致性水平大小從左到右依次排列。覆蓋度作用與回歸分析中R2相似，是能夠反映組態(tài)重要性或經(jīng)驗切題性的重要指標。4

表5 我國30 個省份工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新組態(tài)構(gòu)型充分性分析

4.2.1 工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新

由表5 可見，產(chǎn)生綠色產(chǎn)品創(chuàng)新3 種組態(tài)的單個解和總體解的一致性水平均大于0.9，符合可接受標準，其中3 種組態(tài)均可視為外部環(huán)境驅(qū)動綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的充分條件組合。基于條件組態(tài)分析，進一步從縱向?qū)用鎸Ω鱾€路徑進行分析如下：

（1）外部環(huán)境促進高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的組態(tài)分析。在金融發(fā)展、政府支持和環(huán)境規(guī)制的復雜配置下產(chǎn)生了3 種高綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的組態(tài)構(gòu)型，且對應案例主要集中在東部、中部省份1）。

1）金融發(fā)展-環(huán)境規(guī)制主導型。組態(tài)H1表示當政府節(jié)能環(huán)保水平不高時，需要通過較高的綠色信貸水平和相應的環(huán)境規(guī)制，同時輔以相應的政府創(chuàng)新支持來促進工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新；且在3 種環(huán)境規(guī)制中，市場激勵型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮了主要影響作用。符合這一組態(tài)的包括浙江、湖南、河南和安徽，主要分布在中部地區(qū)，說明在市場激勵型環(huán)境規(guī)制下這些省份的市場驅(qū)動能力正在被激活，政府角色也應從管理規(guī)制轉(zhuǎn)向服務引導，更好地促進當?shù)毓I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

2）金融發(fā)展-政府支持主導型。組態(tài)H2a和H2b具有相同的核心條件，即高資本市場強度、高綠色信貸水平和高創(chuàng)新支持，因此將兩者兼并分析。組態(tài)H2a表明，在金融市場發(fā)展水平較高且政府對工業(yè)綠色創(chuàng)新支持力度較高的情況下，若同時注重政府節(jié)能環(huán)保投入以及對命令控制型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制的使用，將實現(xiàn)高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，代表地區(qū)包括江蘇、廣東和北京。組態(tài)H2b表明，在環(huán)境規(guī)制和政府節(jié)能環(huán)保程度低的情況下，擁有高金融發(fā)展水平和高政府創(chuàng)新支持也可以達到高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，如上海和福建符合此種情況。這類組態(tài)共同證實了金融發(fā)展以及政府對創(chuàng)新支持程度對工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新有關(guān)鍵影響作用的觀點，符合這類組態(tài)的5 個省份全部位于東部地區(qū)，表明東部地區(qū)工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力已在國內(nèi)占據(jù)舉足輕重的地位。較高的經(jīng)濟發(fā)展水平、能夠?qū)崿F(xiàn)資源最優(yōu)配置的金融發(fā)展水平、政府優(yōu)渥的財政支持、卓越的資源稟賦和地理位置都使得外部環(huán)境對工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的互動關(guān)系更為顯著，組態(tài)H2a相較于H2b而言，促進工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新時應輔以環(huán)境規(guī)制和節(jié)能環(huán)保支出，在實際中，東部地區(qū)的省份和城市更加注重處理工業(yè)發(fā)展帶來的環(huán)境污染，而實驗結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制在這類組態(tài)中卻并非必要條件，此結(jié)果與康鵬輝等［42］的研究結(jié)果不謀而合，即東部省份工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的主要驅(qū)動力并非環(huán)境規(guī)制而是市場驅(qū)動，尤其是綠色創(chuàng)新融資渠道市場化和多元化對工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新具有舉足輕重的作用。

（2）外部環(huán)境促進非高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的組態(tài)分析。以非高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新作為結(jié)果變量時，中間解包含的條件組態(tài)數(shù)量較多，且對應省份集中于東北、中部和西部地區(qū)。

1）組態(tài)NH1a、NH1b和NH1c中包含核心條件相同，故而將這3 種組態(tài)合并討論。組態(tài)NH1a表示在以低綠色信貸水平和低創(chuàng)新支持為核心條件，以及將低資本導向水平、低環(huán)保支出、低命令控制型環(huán)境規(guī)制作為邊緣條件的共同影響下，會產(chǎn)生非高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，符合這類組態(tài)的為廣西和江西。組態(tài)NH1b和組態(tài)NH1c容納了一些相同案例，組態(tài)NH1b表示在以低綠色信貸水平和低創(chuàng)新支持為核心條件，以及以高資本市場強度、低節(jié)能環(huán)保支出、低命令控制型和低公眾參與型環(huán)境規(guī)制為邊緣條件時，會產(chǎn)生非高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新；組態(tài)NH1c則表示在以低綠色信貸水平和低創(chuàng)新支持為核心條件，以高資本市場強度和低命令控制型、市場激勵型及公眾參與型環(huán)境規(guī)制為邊緣條件共同作用下，會產(chǎn)生非高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，符合這類組態(tài)的為海南、貴州、新疆、青海，其相較于發(fā)達地區(qū)的省份而言，綠色信貸、政府支持和環(huán)境規(guī)制水平都較為落后。對比組態(tài)NH1b和組態(tài)NH1c可以看出，節(jié)能環(huán)保支出和市場激勵型環(huán)境規(guī)制具有替代作用，在綠色信貸水平和創(chuàng)新支持兩個因素水平缺乏時，缺少節(jié)能環(huán)保支出或市場激勵型環(huán)境規(guī)制程度較低都會造成非工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。

2）組態(tài)NH2a和組態(tài)NH2b存在核心條件相同，因此將這兩種組態(tài)合并討論。組態(tài)NH2a表示在核心條件為低綠色信貸水平和高節(jié)能環(huán)保支出，邊緣條件為低資本市場強度、低政府創(chuàng)新支持以及低命令控制型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制的共同作用下，產(chǎn)生了非高綠色產(chǎn)品創(chuàng)新；符合這類組態(tài)的為寧夏、甘肅、云南和內(nèi)蒙古，這4 個省份對環(huán)境狀況具有一定的改善意向，但是僅通過政府節(jié)能環(huán)保支出而沒有配套的市場激勵和政策管制，則財政支出難以發(fā)揮驅(qū)動工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的作用。組態(tài)NH2b表明在核心條件為低綠色信貸水平和高節(jié)能環(huán)保支出、邊緣條件為低資本市場強度以及高命令控制型、高市場激勵型和高公眾參與型環(huán)境規(guī)制共同作用下，工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新呈現(xiàn)較低水平；符合這類組態(tài)的為陜西和河北，這兩個省份由于自然地理資源情況以及產(chǎn)業(yè)歷史問題導致環(huán)境質(zhì)量較差，由此對環(huán)境生態(tài)治理非常重視，制定了完善的環(huán)境規(guī)制政策并提供了相應的政府支持，但是由于本身較嚴重的環(huán)境問題和缺乏良好的金融體系，因此開發(fā)綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的能力較弱，致使生產(chǎn)者綠色創(chuàng)新融資渠道僵化，則政府的創(chuàng)新投入對工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的作用也變得可有可無。

4.2.2 工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新

高綠色工藝創(chuàng)新與非高綠色工藝創(chuàng)新的組態(tài)構(gòu)型如表6 所示。

表6 我國30 個省份綠色工藝創(chuàng)新的組態(tài)構(gòu)型

表6（續(xù)）

（1）外部環(huán)境促進高工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的組態(tài)分析。在金融發(fā)展、政府支持和環(huán)境規(guī)制的復雜配置下，產(chǎn)生金融發(fā)展-政府支持主導型的高綠色工藝創(chuàng)新組態(tài)構(gòu)型，且符合這一構(gòu)型的省份主要為東部省份。其中，組態(tài)H1a、H1b和H1c存在同樣的核心條件，故而將這3 種組態(tài)合并在一起進行分析：組態(tài)H1a表示在核心條件為高資本市場強度、高綠色信貸水平以及高政府創(chuàng)新支持，邊緣條件為高節(jié)能環(huán)保支出和高命令控制型環(huán)境規(guī)制、高公眾參與型環(huán)境規(guī)制下，能夠產(chǎn)生高工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，對應的省份為江蘇、廣東和北京；組態(tài)H1b表示在核心條件為高資本市場強度、高綠色信貸水平以及高政府創(chuàng)新支持，邊緣條件為高命令控制型環(huán)境規(guī)制、高市場激勵型環(huán)境規(guī)制和高公眾參與型環(huán)境規(guī)制時，可以實現(xiàn)較高的綠色工藝創(chuàng)新，對應的省份為廣東、浙江、江蘇、安徽和湖南；組態(tài)H1c表示在核心條件為高資本市場強度、高綠色信貸水平以及高政府創(chuàng)新支持，邊緣條件為低節(jié)能環(huán)保支出以及低命令控制型環(huán)境規(guī)制、低市場激勵型環(huán)境規(guī)制和低公眾參與型環(huán)境規(guī)制時，也可以產(chǎn)生較高的工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，對應的省份為上海和福建。對比組態(tài)H1a和組態(tài)H1b，對高資本導向水平、高綠色信貸水平以及高政府創(chuàng)新支持的省份而言，政府節(jié)能環(huán)保支持和高市場激勵型環(huán)境規(guī)制能夠相互替代。綜上所述，東部省份在工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面的發(fā)展水平在國內(nèi)領(lǐng)先。企業(yè)所承受的環(huán)境壓力隨著環(huán)境法規(guī)的逐步完善而日益增大，且在發(fā)展中會同時受到市場需求和市場不確定性的影響，因此對企業(yè)而言，綠色工藝創(chuàng)新需要在資本、研發(fā)伙伴以及人才三方面具備足夠的資源以應對市場環(huán)境的動態(tài)性。在東部省份中，高政府創(chuàng)新支持能夠彌補企業(yè)進行綠色工藝創(chuàng)新時缺少的部分資金，健康充滿活力的資本市場也能夠通過多渠道融資為企業(yè)緩解資金壓力，同時充沛的綠色信貸額度能夠引導企業(yè)將更多資源向綠色工藝創(chuàng)新傾斜，通過“補充、拓寬、引導”三管齊下，促進區(qū)域工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新。

（2）外部環(huán)境促進非高工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的組態(tài)分析。以非高工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新作為結(jié)果變量時，中間解包含的條件組態(tài)數(shù)量較多，且對應省份主要集中在東北、中部和西部省份。

1）組態(tài)NH1a、NH1b、NH1c和NH1d中包含的核心條件相同，故將這4 種組態(tài)合并討論。組態(tài)NH1a表示在核心條件為低政府創(chuàng)新支持，邊緣條件為高資本市場強度、高綠色信貸、高節(jié)能環(huán)保支持、高命令控制型環(huán)境規(guī)制、高市場激勵型環(huán)境規(guī)制以及低公眾參與型環(huán)境規(guī)制的共同作用下，產(chǎn)生非高工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新，對應省份為山西。雖然山西在資本導向水平、綠色信貸水平、節(jié)能環(huán)保支持、命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制五方面的程度均高于30 個省份平均水平，但是依然產(chǎn)生了非高工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新，說明外部環(huán)境雖然是促進工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的必要條件但不是充分條件，想要達到較高的工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新水平還需要其他條件因素；探究其原因，可能是山西的工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新更加依賴政府扶持，受宏觀因素影響或多處發(fā)力導致其作用相互抵消，抑或是本研究中的變量測算存在不足，使工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新水平被低估，深層原因需進一步研究。組態(tài)NH1b和組態(tài)NH1c中對應的省份有部分重合，故同時分析。組態(tài)NH1b表示在核心條件為低政府創(chuàng)新支持，邊緣條件為高資本市場強度、低綠色信貸水平、低命令控制型環(huán)境規(guī)制、低市場激勵型環(huán)境規(guī)制和低公眾參與型環(huán)境規(guī)制共同影響下，工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新水平較低；組態(tài)NH1c表示在核心條件為低政府創(chuàng)新支持，邊緣條件為高資本市場強度、低綠色信貸水平、低節(jié)能環(huán)保支出、低命令控制型環(huán)境規(guī)制、低市場激勵型環(huán)境規(guī)制和共同影響下，工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新水平較低。組態(tài)NH1b對應省份為海南、新疆和貴州，組態(tài)NH1c對應省份為海南、貴州和青海，由于擁有資本導向較高的金融結(jié)構(gòu)但缺乏相應的政府環(huán)保支持以及環(huán)境規(guī)制，這4 個省份工業(yè)綠色工業(yè)創(chuàng)新水平落后。對比組態(tài)NH1b和NH1c，節(jié)能環(huán)保支出和市場激勵型環(huán)境規(guī)制具有替代作用，表示在政府創(chuàng)新支持因素缺乏時，缺少節(jié)能環(huán)保支出或市場激勵型環(huán)境規(guī)制程度較低都會造成非工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新。組態(tài)NH1d表示在核心條件為低政府創(chuàng)新支持，邊緣條件為低資本市場導向、高綠色信貸、高節(jié)能環(huán)保支持、低市場激勵型環(huán)境規(guī)制以及低公眾參與型環(huán)境規(guī)制的共同作用下，產(chǎn)生非高工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新；對應省份為黑龍江、吉林和重慶，這3 個省份對改善環(huán)境治理都作出了一定程度努力，構(gòu)建了良好的綠色信貸平臺，政府也通過財政支出改善環(huán)境，但由于缺乏政府對創(chuàng)新的支持、信貸融資低效、融資渠道單一、較低的環(huán)境規(guī)制強度，現(xiàn)有工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新動力不足。

2）組態(tài)NH2a、NH2b、NH2c和NH2d中包含核心條件相同，故而將這4 種組態(tài)合并討論。組態(tài)NH2a和組態(tài)NH2b有部分對應省份重合，故同時分析。組態(tài)NH2a表示在核心條件為低資本市場強度、低綠色信貸水平，邊緣條件為高政府創(chuàng)新支持、高命令控制型環(huán)境規(guī)制、高市場激勵型環(huán)境規(guī)制和高公眾參與環(huán)境規(guī)制共同影響下，導致非高工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新；組態(tài)NH2b表示在核心條件為低資本市場強度、低綠色信貸水平，邊緣條件為高節(jié)能環(huán)保支出、高命令控制型環(huán)境規(guī)制、高市場激勵型環(huán)境規(guī)制和高公眾參與環(huán)境規(guī)制共同影響下，出現(xiàn)非高工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新。組態(tài)NH2a對應省份包括河北和遼寧，組態(tài)NH2b對應省份包括河北和陜西，這3 個省份都建立了完善的環(huán)境規(guī)制，但由于金融發(fā)展水平較低，企業(yè)綠色創(chuàng)新從外部獲取資源能力受限，工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新被束縛，側(cè)面印證了資本的流動性和企業(yè)能夠通過外部獲取資本的能力對工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的重要性。對比組態(tài)NH2a和NH2b可以發(fā)現(xiàn)，政府節(jié)能環(huán)保支出和政府創(chuàng)新支持具有替代作用，即在資本市場強度和綠色信貸水平兩個因素的程度較低時，缺少政府節(jié)能環(huán)保支出或政府創(chuàng)新支持都會造成非工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新。組態(tài)NH2c表示在核心條件為低資本市場程度和低綠色信貸水平，邊緣條件為高節(jié)能環(huán)保支持、低政府創(chuàng)新支持、低控制命令型環(huán)境規(guī)制以及低公眾參與型環(huán)境規(guī)制的共同作用下，會使工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新水平不高，對應省份為寧夏、甘肅、云南和內(nèi)蒙古。組態(tài)NH2d表示在核心條件為低資本市場強度和低綠色信貸水平，邊緣條件為低資本市場導向、高綠色信貸、高節(jié)能環(huán)保支持、低市場激勵型環(huán)境規(guī)制以及低公眾參與型環(huán)境規(guī)制的共同作用下，會產(chǎn)生非高工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新，對應省份為廣西和江西。寧夏、甘肅、云南、內(nèi)蒙古和廣西、江西這6 個省份由于自然稟賦限制，且經(jīng)濟發(fā)展水平較差，能夠使用的政策工具以及為環(huán)境治理撥付的財政支出有限，故而難以分出多余精力放在工業(yè)工藝創(chuàng)新以促進綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

5 結(jié)論及啟示

5.1 研究結(jié)論

本研究以我國30 個省份為樣本，以其2013—2017年的有關(guān)數(shù)據(jù)均值作為評價依據(jù)，得到結(jié)論如下：

（1）影響工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新共有兩條路徑，核心條件分別為綠色信貸水平、市場激勵型環(huán)境規(guī)制，以及資本市場強度、綠色信貸水平和政府創(chuàng)新支持；而工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的外部環(huán)境影響因素中，資本導向水平、綠色信貸水平和政府創(chuàng)新支持是核心條件。

（2）有效推動工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的共有兩條路徑，分別是金融發(fā)展-環(huán)境規(guī)制主導型和金融發(fā)展-政府支持主導型。30 個省份中符合第一條路徑的以少數(shù)的中部省份為主，較高的綠色信貸水平和較優(yōu)的市場激勵型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響；第二條路徑對應的主要為東部省份，發(fā)達的金融市場和較高的政府創(chuàng)新支持力度能夠促進工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的發(fā)展。激活工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的路徑與促進工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的第二條路徑相似，對應的省份主要集中在東部地區(qū)，設立配套環(huán)境規(guī)制對于此類地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新而言并非必要。

（3）非高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和非高工業(yè)工藝產(chǎn)品創(chuàng)新的影響路徑分別有5 條和8 條，且與高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和高工業(yè)工藝產(chǎn)品創(chuàng)新作用路徑存在非對稱關(guān)系，對應的省份主要集中分布在中西部地區(qū)，產(chǎn)生非高原因各有不同，其中在非高工業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新中節(jié)能環(huán)保支出和市場激勵型環(huán)境規(guī)制在一定程度上存在替代作用，在非高工業(yè)綠色工藝創(chuàng)新中政府節(jié)能環(huán)保支出和政府創(chuàng)新支持具有一定替代作用。

5.2 啟示及建議

（1）構(gòu)建完善金融體系，激勵工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。實體經(jīng)濟部門在向綠色轉(zhuǎn)型過程中所需的大規(guī)模和多元化綠色融資離不開金融市場的引導和配置，因此，去除金融系統(tǒng)中現(xiàn)有“頑疾”，將信貸市場與資本市場相結(jié)合，激發(fā)資本市場的資本活力和流動性，開拓信貸市場綠色金融服務，通過將環(huán)境投資在市場中重新配置，緩解有意向研發(fā)綠色技術(shù)的企業(yè)的融資約束問題，減輕企業(yè)綠色創(chuàng)新成本負擔，助力企業(yè)原有生產(chǎn)方式和技術(shù)發(fā)展實施改良，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境保護雙贏。

（2）加強政府創(chuàng)新支持，科學規(guī)范引導企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。構(gòu)建完善的政府創(chuàng)新支持體系，政府可以根據(jù)企業(yè)原有的綠色創(chuàng)新能力以及所處行業(yè)特點提供有針對性的補貼，建立高效的申請、使用、監(jiān)督以及反饋機制，使政府對創(chuàng)新的投入與綠色創(chuàng)新發(fā)展緊密相連，提高政府創(chuàng)新投入的綠色技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率，在確保質(zhì)量的發(fā)展之上穩(wěn)步提升對工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入，通過劃定合理的額度來保證工業(yè)通過自主綠色創(chuàng)新而非對政府的依賴，提高工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力和效果，使工業(yè)企業(yè)在政府的創(chuàng)新支持下走上綠色發(fā)展的康莊大道。

（3）合理運用環(huán)境規(guī)制，因地制宜，切實有效地發(fā)揮政策效果。環(huán)境規(guī)制就目前來看依舊存在發(fā)揮效能的余地，能夠通過倒逼企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，而其中的關(guān)鍵是所制定的環(huán)境規(guī)制政策應適宜區(qū)域的異質(zhì)性。我國東部以及個別中部地區(qū)所制定的環(huán)境規(guī)制對于當?shù)毓I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新而言驅(qū)動效果見頂，而對于中西部資源稟賦較差的地區(qū)，也應把握綠色創(chuàng)新發(fā)展機遇，環(huán)境規(guī)制與市場化發(fā)展雙管齊下、兼顧二者，不能單靠其中一種發(fā)展方式尋求綠色轉(zhuǎn)型，實施環(huán)境規(guī)制的同時也應加強市場化導向的綠色創(chuàng)新機制，調(diào)動和激發(fā)資源活力。

注釋：

1）依據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平與地理位置，將我國（未含港澳臺地區(qū)）整體上劃分為三大地區(qū)。東部地區(qū)包含北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南12 個省、自治區(qū)、直轄市；中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9 個省、自治區(qū)；西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆10 個省、自治區(qū)、直轄市。