扎根理論在我國應用語言學研究中的應用與反思
——一項基于國內重要期刊的文獻分析(2000年-2020年)

覃曉琪

(廣西科技大學外國語學院，廣西 柳州 545006)

1 引言

質性研究(qualitative research)是社會科學領域中重要的研究范式之一。應用語言學國際權威期刊TESOL Quarterly在1994年開設了“TESOL 研究的多元性” 專題討論,[1]詳細討論了七種質性研究方法。這標志著質性研究成為語言研究中獨立、成熟的學術范式，并在第二語言習得領域里向傳統量化研究的權威地位提出挑戰。[2]因此，“我國應用語言學的方法建設需要……在普及量化方法的同時加強質化方法的介紹”[3]。

扎根理論作為質性研究的一種范式，是上世紀六十年代由Barney Glaser和Anselm Strause 兩位學者共同建立，被認為是當今社會科學領域中最具影響力，最前沿的研究范式之一。[4][5]龔嶸指出在二/外語教育領域，定性研究法也日趨成熟豐富，其中就包括扎根理論探究。[6]扎根理論的核心是在沒有任何理論假設的前提下，通過邏輯歸納法采用持續比較的分析(Constant Comparison Analysis)，從大量的原始資料中自下而上層層提取概念和范疇，發展概念類屬之間的關系，從事實材料基礎上建立實質理論，再從實質理論抽取形式理論，最終得出新的理論。

2 扎根理論在應用語言學研究中的分析

研究者于 2021 年4月 2 日在中國知網(CNKI)將時間限定在2000年至2020年，分別輸入關鍵詞“扎根理論”“扎根”“質性研究”和“外語”“英語”“語言”“應用語言”“二語”的兩兩搭配來搜索相關文章，文章發表的期刊范圍選擇中文核心期刊、大學學報和優秀碩博士論文，然后認真解讀和分析每篇文章內容，進一步篩選出基于扎根理論的外語研究相關文章。符合條件的文章一共有33篇，其中期刊論文17篇，學位論文16篇。

已有的相關綜述類論文多是對各種質性方法的介紹、發展歷程以及不同的質性方法的區別和對比，而本研究則根據文章內容分為學生、教師、課程和教學以及其他方面四大類(見表1)。首先，語言學習主要是以學生(學習者)為中心，此類研究論文占比達到了27%。第二，教師作為促進語言學習的關鍵因素，需要從實際教學過程中獲取提高學生和自身的教學素養，相關的實證文章也占到了27%。同樣，課程建設和教學改革作為語言教育材料和手段的關鍵因素，起著催化劑的作用，在扎根理論的質性研究占比24%。最后，其他方面則是包括制度制定、語言服務等，是人的發展教育研究的有益補充，占比22%。下面就每一個類別的具體研究內容進行詳細闡述。

表1 扎根理論在我國外語研究中的應用情況(2000-2020)

2.1 學生研究

針對學生的扎根理論研究主要表現在學習心理和學習能力兩方面。學習心理包括學習動機、學習需求和自我認同等。研究者建立了兩種類型的學習動機模型：一是二語學習動機減退模型。在該模型中，自我差異是核心作用，學習者認知起中介作用，從而導致二語學習期望值降低。另一個是學習動機動態模型，由三個類屬集合：社會文化背景、動機和學習經歷，學生的動機在這三個部分不斷相互作用中形成動態系統的發展。其次，提取了個人因素、社會因素和資源屬性因素等三種因素來探索學生的英語學習信息需求與行為發生過程。而在自我認同上，研究指出初中英語學困生經歷了出現-危機-沖突-轉變四個階段的變化，并且會根據學習經驗的不斷變化發生積極或消極的轉化。

另一方面，學習能力體現在學習策略和讀寫說譯等語言能力。大學優秀英語學習者學習策略主要集中在這幾個核心編碼：多聽、多說、多讀、多寫、多背和在真實語境中理解學習英語。在二語產出技能(口語和寫作)方面，分析出兩大類屬：靜態因素(語言使用和語言因素)以及動態因素(心理、認知和個體差異因素)，形成了二語產出中句法啟動影響因素的概念模型。在翻譯技能方面，則搭建了由內驅力、認知能力、語言能力和操作能力等四種能力構成的翻譯能力金字塔模型。此外，研究者認為遠程開放教育學習者個人要素與機構要素統一于學業的完成，并對學習準備、學習過程和完成學業三個階段產生影響。

2.2 教師研究

扎根理論在以外語教師為對象的應用研究中主要集中在教師能力、教師發展和教師情感三個方面。首先，教師能力涉及教學日志、教學學術能力和導師指導能力。比如構建了外語電子教學日記編碼體系、具有我國本土化特色的教學學術能力發展策略以及我國博士生導師指導信念與指導實踐理論模型。其次，大學英語教師的成長具有周期性、節律性和動力性三個特點。其中，新手教師成長中需要積累教學知識、課堂管理、教育信念三方面的實踐性知識。教師情感也是扎根理論研究關注較多的領域，它涵蓋了教學焦慮、職業倦怠和教師親和力。為此研究者分別創建了語言新手教師教學焦慮的影響因子模型、高校青年外語教師職業倦怠模型以及外語教師話語親和力分析理論框架。語言新手教師教學焦慮的影響因子模型包括教師語言知識和能力、教師教學能力、學生異質性、教學條件、校方壓力這五個因素；高校青年外語教師職業倦怠模型則源于科研壓力大、職業認同感低和教學滿意度低；外語教師話語親和力分析理論框架主要體現在教學話語的管理、知識傳授和課堂上師生的互動反饋三個方面。

2.3 課程與教學研究

除了教學主體的研究，研究者們也聚焦了課程與教學領域。一方面，課程的研究范疇涵蓋課程質量評估體系、口頭報告評價標準和單元作業。大學英語“金課”建設質量評估體系模型包含了三個過程評估的靜態指標(課程目標、課程內容、課程設計)和三個結果評估的動態指標(教學過程、教學方法、教學管理)，以及提取了包含性質、內容、產生、使用和作用五項類屬的大學英語課堂口頭報告評價標準；此外，研究者還對小學英語的單元作業進行了設計，注意以下幾個要素：要明確作業目標制定的方向，重視目標撰寫的合理性，內容設計應以問題為導向，單元主題多樣化，采用教研組共同研討的方式，并重視多元評價的運用。

另一方面，扎根理論在語言教學方面還涉及了語法、閱讀、文化、教學模式和教學評價等范疇。研究者或構建了基于學生、教師、課程和課堂教學四個維度的英語語法教學結構模型，或是以美國高校為藍本，構建了涵蓋課堂教學、課外項目、國際交流、網絡平臺等四個要素的本科外語教學模式的理論模型；或是提煉出針對博士生的學術英語閱讀課的特點，提出該門課程的有效教學策略和方法；至于教學評價，尚未有基于扎根理論提出的系統的外語教學評價模型，但已有學者從理解層級、理解內容、理解影響因素三個維度構建了漢語教學過程中理解現狀的評價體系。除了教學模式、策略和評價的研究，還涉及了教學價值研究，例如文化意識的培養，包括漢英語言的文化差異、英語教師文化素養、英語課程文化環境和英語教學評價制度。

2.4 其他方面的研究

扎根理論也對更具挑戰的語言學層面有所涉獵，除了概況性質的理論引介，還涉及了語言學特征、語言發展和傳播策略，語言社會化等其他方面。作為最早對扎根理論研究法在我國應用語言學領域進行綜述的學者，苗佳系統闡述了扎根理論在應用語言學研究中的研究問題、數據收集以及與其他質化研究方法的區別等內容。[5]另有研究者總結方廷鈺的中醫術語翻譯理念和成果，得出中醫術語翻譯原則和翻譯方法；或提煉出二語教學發展影響因素理論——“族群語言角力論”并提出“三合一漢語傳播模式”的對策建議；或建構一個能對語言競爭的產生、驅動與治理提供合理闡釋的理論——語言競爭理論，或是提出了辦學理念、教學設計、教學方法、項目管理“四位一體”的短期語言項目發展模式。還有學者指出品牌口號應當綜合考慮其復雜性、順暢性和易聯想性三個語言學特征，以及致力于探究我國4-5歲幼兒在區角活動中的語言社會化現象。

3 扎根理論在外語研究中的設計

3.1 研究問題

在應用語言學研究中，運用扎根理論進行問題確定時，需要注意兩個關鍵點：一是問題的不確定性，即從研究現象中尋找一個創新點，聚焦外語學術界尚有疑問，需要進一步驗證，且研究人員感興趣，愿意深入探究的有價值的問題；二是研究問題不能直接提出假設結論。外語研究中涉及外語教學過程中教與學的活動，語言教學改革、以及相關參與者的思想和行為等，都是語言研究領域中有重要價值，值得不斷探索的研究問題，因此可以運用扎根理論進行研究。

3.2 研究對象

扎根理論研究對象的取樣應遵循質性研究的原則，即取樣具有目的性。質性研究不關注統計意義上的普適性，而是強調研究對象的特質和特定性，因此帶著明確目的取樣獲得數據才能保證研究質量。鑒于語言特性，外語研究是探索外語學習者通過調動多個感官在聽說讀寫等方面進行語言輸入和輸出的規律。研究對象可根據年齡、層次水平、技能種類進行取樣。例如雙一流高校大學生在線英語寫作的影響因素探究等。

3.3 收集方法

扎根理論是一種質性研究方法，其本源尋求的就是“厚描寫”，盡可能地呈現詳實豐富的資料使讀者能校驗研究的真實性和可靠性。比如內容豐富的觀察筆記、真實的反思日志，詳細的訪談內容等。扎根理論的主要收集方式包括訪談、觀察、書面文檔、日志、有聲報告和影像資料等。針對語言學科是多模態的人類行為的特點，這里甄選訪談、觀察、日志等方法重點講解。

3.4 編碼

對資料進行逐級編碼是扎根理論中最重要的一環，[7]它包括由下往上，先后進行的三個階段：概念類屬、類屬聯系和核心類屬。首先賦予原始資料概念，從資料中發現概念類屬，并對每個類屬進行深度分析，尋找類屬之間的相關關系，最終提煉出“核心類屬”，通過對原始資料不斷分析，建立最終的扎根理論。在外語研究中，要充分利用編碼的功能和作用。比如外語教學質量提高的問題，最先涉及的內容有教案、課件、課程安排、教學大綱、課程考核、課堂環境、師生關系、教學設備、聽課制度、評學評教講座等內容，然后進行類屬聯系歸納出教學設計、教學評價、教學環境、教學管理等，最后提取核心類屬，形成理論編碼，即外語教學質量評估體系理論。

3.5 理論形成

扎根理論的最終形成必須通過理論抽樣檢驗和理論飽和評價兩個階段：第一階段的理論抽樣檢驗是從大量豐富的原始資料中初步生成的理論可以作為下一步資料收集和分析工作的標準，指導新一輪編碼和歸檔，形成新的理論，然后再以新的理論為導向，對資料進行又一輪的編碼系統。研究者根據資料內容建立假設，不斷輪回地比較資料和理論假設，最終構建扎根理論。值得注意的是，扎根理論最終形成的過程和編碼過程一樣，同樣需要整理備忘錄。整理備忘錄是從理論抽樣到理論飽和這一過程編碼的核心環節。結合已有的文獻，與之前記錄的概念化筆記不斷比較，發現和補充已有的概念，產生新的概念范疇，調試初步理論，使其達到理論飽和，這樣扎根理論研究的理論構建工作才算完成。

4 扎根理論在外語研究中的反思

首先，扎根理論在應用語言學研究中尚有很大的潛力挖掘。如前所述，扎根理論在口語和書寫等輸出方面進行了相關能力研究，但在聽讀輸入能力方面的研究尚未開展，線上研究僅有兩篇論文，涉及電子教學日志和遠程開放教育。研究對象方面，有針對兒童、小學生、初中生、大學生、博士生和來華留學生、高校教師等，但以高中生和基礎階段教師的相關研究尚未開展；涉及的國家有美國、馬來西亞、亞洲十一個國家。因此，未來研究者可開發聽讀能力方面的研究，尤其是線上教學，是當代教育研究的發展趨勢；同時，研究者也應該重視高中甚至義務教育階段學生的英語學習和外語教師所存在的問題；介紹他國的先進教學模式，要注重引介和實現本土化，為我國語言教學改革提出有價值的建議。

其次，扎根理論的資料來源多元化。扎根理論研究方法論認為一切都是數據，它克服了一般定性研究缺乏規范的方法論支持、研究過程難以追溯和檢驗以及結論說服力不強的問題。研究者應該最大發揮該方法的優勢，多渠道多方式地去收集數據。扎根理論是對原始文本資料的層層歸納和思辨，提煉出適當的理論假設。因此既要避免個人經驗總結的形式，也要避免對質性資料進行純量化的分析，在研究過程中注意考量和判斷質性材料中思想內容和情感能否單純使用數字化形式去概括和描述。

第三，扎根理論在語言理論應用中實現本土化。我國的外語教學研究從國外引介了眾多語言相關理論，比如語言中介理論、遷移理論、語言磨蝕理論等。如何有效實現本土化是一個值得思考的問題。扎根理論對外語研究者的學術素養有較高的要求，不僅要具有較強的文獻解讀和綜述能力，能包容不同的語言理論，對各種理論流派持開放的態度，還需要保持高度的理論敏感性，能迅速轉換理論視角，捕捉到利于理論建構的新線索和關鍵點，最終將研究理論構建和升華。

5 結語

國內應用語言學與外語教學研究仍然偏重思辨研究，尚未形成質性主導的研究趨勢，且有偏向量化研究的不良傾向，[8]其中，案例分析研究和語篇分析是應用語言學質性研究中使用最多的方法類型。[9]然而，作為質性研究的一種方法，扎根理論在應用語言學研究中可謂一枝獨秀。扎根理論的高要求對研究者提出了更為嚴格的挑戰，它需要語言研究者能始于理論的敏銳性，著眼于細節的微觀處理，終于宏觀的概念抽象，這為研究者研究意識的強化和迅速成長提供了極大的可能。