集群知識網(wǎng)絡(luò)中的雙元性創(chuàng)新研究*

湖南科技大學(xué) 曹休寧

在基于知識的企業(yè)觀看來，企業(yè)的首要功能是創(chuàng)造、整合并應(yīng)用知識。企業(yè)可以通過內(nèi)部創(chuàng)造和外部吸收兩條途徑來獲取新知識，這樣企業(yè)就可以平衡其內(nèi)部和外部的學(xué)習(xí)。在上述背景下，企業(yè)必須在創(chuàng)造內(nèi)部知識與吸收外部知識的研發(fā)活動之間尋求互補(bǔ)。創(chuàng)新研究的許多成果也對下述問題達(dá)成了一致看法：企業(yè)在持續(xù)利用既有能力的同時必須發(fā)展開發(fā)新技術(shù)路徑的能力，對兩種能力的平衡能幫助企業(yè)在成熟市場上獲得競爭優(yōu)勢。在成熟市場上，以成本、效率和增量創(chuàng)新為特征的應(yīng)用性創(chuàng)新非常重要；而在新興市場上，企業(yè)需要探索性的創(chuàng)新并能夠?qū)κ袌鲎龀鲮`活的反應(yīng)。這種同時具備兩種相反能力的特征稱之為雙元性。盡管有些研究從宏觀層面分析了諸如創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之類的企業(yè)之間的知識流動，但和集群雙元性有關(guān)的研究卻少之又少[1]。在本文中，我們將雙元性概念應(yīng)用到集群的層面上，本文關(guān)注的是，集群層面的雙元性創(chuàng)新與單個組織的雙元性創(chuàng)新有什么區(qū)別和聯(lián)系，在知識網(wǎng)絡(luò)視角下，有哪些因素會影響集群中的雙元性創(chuàng)新。

一、集群層面的雙元性與單個組織內(nèi)部的雙元性

雙元性是組織研究的一個概念，March（1991）將組織學(xué)習(xí)分成探索性學(xué)習(xí)與利用性學(xué)習(xí)兩種類型[2]。后續(xù)的研究借鑒了這一分析思路，把創(chuàng)新分為探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新兩種類型。當(dāng)組織能夠同時具備這兩種能力時，它們就能夠保持長期的競爭力，此時我們可以認(rèn)為該組織是雙元性組織。雙元性組織的概念自出現(xiàn)以來，在管理學(xué)的眾多領(lǐng)域得到了廣泛的討論，這些討論反復(fù)提及一個問題：把連續(xù)變化（探索性創(chuàng)新）與不連續(xù)變化（應(yīng)用性創(chuàng)新）結(jié)合起來會面臨困境[3]。

在現(xiàn)實中，集群和單個企業(yè)一樣，也面臨類似的基本問題：它們需要同時進(jìn)行應(yīng)用性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新，以便隨著時間的推移保持競爭力。如果他們只從事探索性創(chuàng)新而不進(jìn)行應(yīng)用性創(chuàng)新，他們就不會從他們所獲得的創(chuàng)新中獲益。如果他們只利用現(xiàn)有的知識，當(dāng)新產(chǎn)品或服務(wù)取代現(xiàn)有的，或周圍產(chǎn)業(yè)或經(jīng)濟(jì)發(fā)生其他重大變化時，無論是對公司還是對集群來說，更新的壓力都在越來越大。他們需要在經(jīng)濟(jì)衰退嚴(yán)重沖擊公司或集群之前，及時重新參與更新。盡管集群的總體配置與單個公司不同，但它就像一家公司一樣，需要在應(yīng)用其現(xiàn)有優(yōu)勢的同時進(jìn)行探索性創(chuàng)新。以上是雙元性創(chuàng)新在單個組織層面與集群層面的共同點。

再來看不同之處。這兩個研究領(lǐng)域（即組織研究和經(jīng)濟(jì)地理學(xué)）之間的一個主要區(qū)別是需要生存的對象：對于組織學(xué)者來說，他們所研究的是組織的生存，而經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的生存很感興趣。這在反思雙元性問題時具有重要意義。公司需要考慮與其他公司競爭，需要形成一種自身的生存策略（例如，可能使他們遠(yuǎn)離投資高度不確定的探索性創(chuàng)新），集群作為一個整體有能力應(yīng)對外部變化，比如可以讓更多新的新公司加入集群，這些公司主要從事探索新創(chuàng)新活動以尋找全新的機(jī)會。如果這一類公司在集群系統(tǒng)中產(chǎn)生一個臨界數(shù)量，當(dāng)?shù)氐闹R基礎(chǔ)設(shè)施就可以保持下去，訓(xùn)練有素的員工從舊公司轉(zhuǎn)移到新公司（理想情況下是通過傳播他們的一些知識），區(qū)域經(jīng)濟(jì)就會保持原來的良好勢頭。在這方面，一個經(jīng)常被提及的術(shù)語是區(qū)域彈性，這是一個在經(jīng)濟(jì)地理學(xué)領(lǐng)域獲得關(guān)注的話題。由于集群中的公司當(dāng)然是獨立的，彼此更加獨立（至少在組織方面，而不是大公司中的單位），組織創(chuàng)新領(lǐng)域提到的關(guān)于雙元性創(chuàng)新的分離問題似乎變得不那么重要了。這也是將新產(chǎn)品或流程集成到集群中的情況，因為它不需要集成在以前的組織中（如組織雙元性），可以以自己的方式在集群內(nèi)運行，并從可用的外部性中獲利[4]。

雖然上述因素在集群水平上似乎特別有利于雙元性創(chuàng)新，但也有一些主要的缺點。公司通常有一個董事會，并且可以被積極地管理。這意味著，董事可以定義一個未來發(fā)展的愿景，他們可以分配資源，他們可以修改組織單元，并可以積極地干預(yù)在公司的各個部分的決策和相關(guān)的發(fā)展過程。在集群級別上，這將變得更加困難。雖然跨公司組織和政策委員會（在許多情況下有公司的代表）確實存在，但它們的影響力仍然受到限制。雖然他們可以為區(qū)域或集群定義一個廣泛的愿景，但他們通常沒有權(quán)力分配主要資源，也不能直接干預(yù)其個別單位，即公司的決策過程。這就導(dǎo)致了第二個問題：所有權(quán)問題。在一個組織內(nèi)部，所有的創(chuàng)新都是為了組織本身的利益，而在一個集群中，所實現(xiàn)的變化在某種程度上是集體共享的，因為公司自己不會獲益，而系統(tǒng)中的其他公司會受益。因此，在集群中，要激勵企業(yè)參與創(chuàng)新可能更加困難。即使是那些采用新技術(shù)（或另一種利用當(dāng)?shù)刭Y源的新方式）的新興公司，也不希望它們的競爭優(yōu)勢與集群中落后的同行分享。這需要政策制定者和公司間組織考慮如何影響集群，以鼓勵和支持集群中的雙元性創(chuàng)新。

二、作為知識網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)集群

近年來，網(wǎng)絡(luò)的概念在社會科學(xué)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。它指的是由相互關(guān)聯(lián)的子系統(tǒng)（或組件）組成的系統(tǒng)（或網(wǎng)絡(luò)），以有效的方式開發(fā)特定的任務(wù)。每個子系統(tǒng)都是高度專業(yè)化的，通常涉及高水平的知識和專業(yè)知識。與單個組件或子系統(tǒng)可以實現(xiàn)的功能相比，這些組件的最佳互連提供了更復(fù)雜的特性和功能陣列。網(wǎng)絡(luò)涉及特定“知識資源”的相互關(guān)聯(lián)的“節(jié)點”。因此，當(dāng)具備下列條件時一個知識網(wǎng)絡(luò)就會形成：（1）節(jié)點具有豐富的知識資源；（2）由于認(rèn)知需求的出現(xiàn)，節(jié)點開始發(fā)展交叉聯(lián)系；（3）關(guān)系協(xié)同開啟了資源稟賦相互促進(jìn)的過程，這就拓寬和加強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)成員和網(wǎng)絡(luò)本身的能力。集群的概念可以從不同的角度去界定，在本文中，我們把集群看作是在技術(shù)和市場領(lǐng)域中的本地化知識網(wǎng)絡(luò)。在網(wǎng)絡(luò)視角下，集群是一種本地化的關(guān)系結(jié)構(gòu)，這種關(guān)系結(jié)構(gòu)使得各種組織形成一系列節(jié)點彼此認(rèn)同并保持緊密聯(lián)系。集群中組織間的聯(lián)系可能具有不同的性質(zhì)。本文的研究關(guān)注集群中通過知識交換而構(gòu)成的本地化組織關(guān)系。這種關(guān)系結(jié)構(gòu)可以代表網(wǎng)絡(luò)的形式，我們以結(jié)構(gòu)特征來表述這種關(guān)系結(jié)構(gòu)，旨在闡明集群中的知識流動與組織根植性形成的渠道[5]。網(wǎng)絡(luò)理論可以很好地用來解釋集群網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點與聯(lián)系來自何處。網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點與聯(lián)系與微觀經(jīng)濟(jì)行為有關(guān)，包括理性、戰(zhàn)略與決策外部性。上述微觀基礎(chǔ)尤其有助于我們理解這樣一個問題：新的進(jìn)入者是如何加入一個集群并形成或者加強(qiáng)了其關(guān)系結(jié)構(gòu)。網(wǎng)絡(luò)理論已經(jīng)識別出網(wǎng)絡(luò)形成的多種驅(qū)動因素，其中有兩種典型的例子值得關(guān)注。第一種方式是隨機(jī)聯(lián)接。新加入網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點和其他節(jié)點沒有任何關(guān)聯(lián)，或者是新進(jìn)入者和其他節(jié)點有關(guān)聯(lián)，這種關(guān)聯(lián)是通過隨機(jī)聯(lián)接機(jī)制而形成的。在集群網(wǎng)絡(luò)演化過程，某些企業(yè)進(jìn)入特定的集群網(wǎng)絡(luò)，可能不是出于有目的的知識互動的動機(jī)，而是該集群在產(chǎn)業(yè)內(nèi)已經(jīng)形成了良好的名聲，這種聲譽(yù)外部性在位置決策中有時起著重要的作用。在集群研究的文獻(xiàn)中，這種外部性與集群區(qū)域在地理位置上的魅力有關(guān)，也稱之為外部觀眾效應(yīng)[6]。與上述位置決策動機(jī)不同，如果一些企業(yè)事先觀察到，他們進(jìn)入集群知識網(wǎng)絡(luò)后，自己的知識與集群中既有節(jié)點的知識可能形成緊密的聯(lián)系，因而決定進(jìn)入該集群網(wǎng)絡(luò)。我們可以把這種選址過程稱之為網(wǎng)絡(luò)外部性。這種外部性可能意味著事后高度的相關(guān)性，因為追隨者在尋找知識的互補(bǔ)性。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)盛行時，共同的選址過程可能是出于互惠的知識的可及性，也可能是為了加強(qiáng)與新興的、不斷增長的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的密切聯(lián)系。在這一過程中，可能會形成一種知識互動的結(jié)構(gòu)，新進(jìn)入者被知識的可獲得性和將他們的知識與集群區(qū)域新興和不斷增長的技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)系起來的機(jī)會所吸引，而集群知識網(wǎng)絡(luò)中原來的節(jié)點則發(fā)現(xiàn)了新的機(jī)會來擴(kuò)大和多樣化既有知識的應(yīng)用和用途。這就有可能使集群形成雙元性創(chuàng)新的能力。除了新節(jié)點的加入之外，集群本身能夠通過節(jié)點聯(lián)結(jié)的重構(gòu)來形成新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，通常有兩種類型的激勵會產(chǎn)生集群的結(jié)構(gòu)效率。第一種機(jī)制叫三元閉包（Triadic closure），在此情況下，原來的三個節(jié)點中的任意兩個節(jié)點間的聯(lián)系的可能性就更多了。在這一過程中，兩個相關(guān)節(jié)點會不斷地培育合作并形成知識整合機(jī)制，從而它們的相互信任度會不斷增加。一方面，閉包會減少機(jī)會主義行為，另一方面，閉包可以提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中的一致性。在此過程中，網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同性會增強(qiáng)。另外一種激勵機(jī)制與橋接策略有關(guān)：在一個特定網(wǎng)絡(luò)中，當(dāng)某一節(jié)點發(fā)現(xiàn)有機(jī)會與原來沒有聯(lián)系的某些節(jié)點形成聯(lián)接時，橋接關(guān)聯(lián)就會形成。橋接比閉包現(xiàn)象更具有創(chuàng)新意義，因為它為組織獲取全新的知識提供了有效的路徑，這就為組織進(jìn)行探索性創(chuàng)新提供了機(jī)會。在集群知識網(wǎng)絡(luò)中，上述橋接策略對整個網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)具有重要的意義，因為這個過程能夠在網(wǎng)絡(luò)的核心與外圍間形成更好的知識流動。

三、集群知識網(wǎng)絡(luò)演化過程中的雙元性創(chuàng)新

（一）集群生命周期不同階段的知識整合

如圖1所示，在現(xiàn)實中，大多數(shù)技術(shù)產(chǎn)品都傾向于遵循s型擴(kuò)散軌跡。從知識網(wǎng)絡(luò)的視角來看，我們可以把這種擴(kuò)散軌跡分為三個階段：即知識探索階段、知識整合階段、知識應(yīng)用階段。第一階段探索性創(chuàng)新占主導(dǎo)地位，第三階段應(yīng)用性創(chuàng)新占主導(dǎo)地位。這三個階段對應(yīng)著產(chǎn)品或某一產(chǎn)業(yè)的四個階段：知識探索階段對應(yīng)著產(chǎn)品的初創(chuàng)期、整合階段對應(yīng)著成長期、應(yīng)用階段對應(yīng)著成熟期和衰退期。假定一個產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)進(jìn)入成熟期，我們需要分析的問題是，進(jìn)入成熟期的產(chǎn)品或者產(chǎn)業(yè)集群，能否避開衰退期，保持持續(xù)的繁榮。現(xiàn)實中，進(jìn)入成熟期后，集群的演化可能有兩條路徑：第一種路徑是走向衰落；第二種路徑是通過對既有產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型升級使得集群再次煥發(fā)活力，從而保持持續(xù)的繁榮。很多文獻(xiàn)以彈性集群或集群彈性來描述這種情形[7]。那么，從雙元性創(chuàng)新的角度來看，怎樣才能讓一個處于成熟階段的、即將衰退集群變成彈性集群呢？事實上，某一產(chǎn)業(yè)（集群）在進(jìn)入成熟期后，可能出于成本的壓力，也可能出于技術(shù)的瓶頸，出于驅(qū)力動機(jī)，這個產(chǎn)業(yè)一定再次出現(xiàn)大量新的研發(fā)成果與初創(chuàng)企業(yè)，他們提供的都是這一產(chǎn)業(yè)的探索性知識或技術(shù)。本文認(rèn)為，集群如果能夠把θ2市場的應(yīng)用性技術(shù)與相關(guān)的探索性技術(shù)進(jìn)行整合，順應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的未來趨勢，形成一個新的早期θ1市場，在此過程中，企業(yè)家精神依然很重要。在現(xiàn)實中我們可以看到，近兩年來，很多成熟的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)集群開始研發(fā)第三代半導(dǎo)體技術(shù)，一些鋰電池產(chǎn)業(yè)集群開始研發(fā)鈉離子電池技術(shù)，這些都是本文論點的很好例證。換句話說，集群的持續(xù)發(fā)展取決于兩個關(guān)鍵因素。集群能否從成長期進(jìn)入到成熟期，關(guān)鍵因素是看集群所涉及的技術(shù)領(lǐng)域的可行性。成熟的集群能否擺脫衰退的命運，取決于集群在進(jìn)入成熟期后能不能將既有的應(yīng)用性技術(shù)和新的探索性技術(shù)再次整合，唯有如此才能形成內(nèi)生的彈性能力，進(jìn)入新的生命周期。而在此中，集群中的核心企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)之間的復(fù)雜關(guān)系結(jié)構(gòu)發(fā)揮著關(guān)鍵作用，本文接下來對這一問題展開分析。

圖1 產(chǎn)品生命周期中的知識整合

（二）網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與雙元性集群

在集群知識網(wǎng)絡(luò)中，集群中各種網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的加總形成了知識網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征。隨著產(chǎn)業(yè)集群沿著生命周期的演化，集群網(wǎng)絡(luò)會呈現(xiàn)不同結(jié)構(gòu)特征。而結(jié)構(gòu)特征又會對集群的雙元性創(chuàng)新具有重要影響。我們把處于成熟期階段的集群視為一種核心/外圍網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在這樣的網(wǎng)絡(luò)中，核心節(jié)點主要從事應(yīng)用性創(chuàng)新，而外圍成員則可能具有探索性創(chuàng)新的知識。這樣的網(wǎng)絡(luò)主要由核心節(jié)點和外圍節(jié)點組成。核心節(jié)點之間互相保持緊密的聯(lián)系，外圍節(jié)點與核心節(jié)點間的聯(lián)系也比較多，而外圍節(jié)點間的相互聯(lián)系則比較松散。沿著上述思路，一些研究考慮到一種特定的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)可以使網(wǎng)絡(luò)既有效率又有因為具備雙元性創(chuàng)新能力因而可以有效應(yīng)對外部沖擊。他們認(rèn)為這種核心/外圍網(wǎng)絡(luò)的度相關(guān)性首先應(yīng)當(dāng)是異配性的，也就是說核心部分高節(jié)點度的節(jié)點傾向于和外圍低節(jié)點度的節(jié)點連接；反之，低節(jié)點度的節(jié)點要加強(qiáng)和核心部分高節(jié)點度節(jié)點的聯(lián)系。在異配性核心/外圍網(wǎng)絡(luò)中，核心部分的企業(yè)通過與外圍企業(yè)或組織的廣泛聯(lián)結(jié)，有利于開創(chuàng)性知識和應(yīng)用性知識的整合，這兩類知識的整合對于核心企業(yè)和外圍企業(yè)都意義重大。也就是說，為了培育雙元性與彈性，集群應(yīng)該通過橋接策略在核心與外圍節(jié)點間形成更多新的關(guān)系，此時要盡量減少核心節(jié)點間的聯(lián)系，大量增加核心與外圍節(jié)點間的通道以便外圍節(jié)點的新思想、新創(chuàng)意向核心節(jié)點傳遞。因而，要想達(dá)到集群網(wǎng)絡(luò)的雙元性，集群的核心組織就必須技術(shù)進(jìn)入成熟期時和外圍保持一定數(shù)量建設(shè)性的聯(lián)系，這樣才可以在某個知識領(lǐng)域具備應(yīng)用性能力而同時在另一個知識領(lǐng)域具備探索性能力。

四、結(jié)論與政策含義

本文的一個重要結(jié)論就是，如果集群具備雙元性創(chuàng)新的能力，那么集群的生命周期可以比產(chǎn)品生命周期更長。而雙元性創(chuàng)新又和集群知識網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)有密切關(guān)系。在現(xiàn)實中，社會網(wǎng)絡(luò)往往表現(xiàn)為同質(zhì)化的同配性網(wǎng)絡(luò)。一個同質(zhì)化行為過度的集群會缺乏開放性并顯示出更強(qiáng)的、傳承的行業(yè)文化，這就會導(dǎo)致負(fù)向鎖定的風(fēng)險。為了培育雙元性集群，在集群的治理過程中，政策制訂者應(yīng)該把重點放在知識的整合與交流方面。關(guān)鍵是要抓住那些知識聯(lián)系缺失的環(huán)節(jié)，修補(bǔ)一些集群所展示的缺乏連通性的問題，以逆轉(zhuǎn)網(wǎng)絡(luò)同配性強(qiáng)化的趨勢。對于處于成熟階段的集群，基于診斷的方法應(yīng)該適合于為更模塊化和不協(xié)調(diào)性的網(wǎng)絡(luò)提供資金，讓這些網(wǎng)絡(luò)以更靈活的方式將核心企業(yè)與無數(shù)新興的公司和基于科學(xué)的組織聯(lián)系起來，而不是核心本身。因此，為了培育集群的雙元性能力，集群的政策有時，讓網(wǎng)絡(luò)中兩個幾乎從不聯(lián)系的企業(yè)形成聯(lián)接，就可以對兩種知識進(jìn)行整合，形成一個新的市場。這就是為什么要關(guān)注特定的聯(lián)系缺失環(huán)節(jié)，而不是普大水漫灌式地投入公共資金來進(jìn)行協(xié)調(diào)。