國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平測(cè)度及其影響因素研究

王 旭，馬宗國(guó)

（山東師范大學(xué)商學(xué)院，山東濟(jì)南 250358）

國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要載體，在推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮重要的引領(lǐng)、輻射、帶動(dòng)作用［1］。目前我國(guó)已經(jīng)批復(fù)建設(shè)的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)包括上海張江、北京中關(guān)村等11 個(gè)東部示范區(qū)，河南鄭洛新、武漢光谷等5 個(gè)中部示范區(qū)，甘肅蘭白、烏昌石等5個(gè)西部示范區(qū)，形成了連接?xùn)|西的格局［2］。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)必須積極推動(dòng)自身的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，才能承擔(dān)引領(lǐng)全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重任。在示范區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過(guò)程中，如何開(kāi)展對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的評(píng)價(jià)，如何探明各類(lèi)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響作用并充分利用有利因素和規(guī)避不利因素，是我國(guó)示范區(qū)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中亟待解決的問(wèn)題。鑒于此，本文選取21 個(gè)示范區(qū)2014—2019 年的數(shù)據(jù)，構(gòu)建涵括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)水平、數(shù)智賦能水平和綠色發(fā)展水平四個(gè)維度的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平測(cè)度體系，利用熵權(quán)TOPSIS 模型評(píng)價(jià)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展水平，運(yùn)用分位數(shù)面板回歸模型和固定效應(yīng)模型探討不同產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平下各影響因素的作用效應(yīng)。

1 示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的多維測(cè)度

1.1 指標(biāo)體系構(gòu)建

學(xué)者們基于不同角度，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，并提出了相應(yīng)的測(cè)量方法。Roberto 等［3］認(rèn)為市場(chǎng)資源會(huì)隨產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的變化進(jìn)行再分配，故使用制造業(yè)全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量區(qū)域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。Wang 等［4］基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論，采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比率來(lái)反映區(qū)域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平。Zhu 等［5］將區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)分為產(chǎn)業(yè)高級(jí)化和合理化兩方面，分別使用夾角余弦法和泰爾指數(shù)進(jìn)行衡量。張敬文等［6］基于協(xié)同創(chuàng)新的視角測(cè)度示范區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。滕堂偉等［7］從企業(yè)的角度分析了示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，強(qiáng)化各創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系。馬宗國(guó)等［8］通過(guò)構(gòu)建示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，測(cè)度了示范區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑。周陽(yáng)敏等［9］人則基于產(chǎn)業(yè)集群的角度，認(rèn)為人才支撐、科技創(chuàng)新以及創(chuàng)新服務(wù)對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同高質(zhì)量發(fā)展有重要保障作用。高燕［10］運(yùn)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向的測(cè)定。黃天能等［11］人用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)測(cè)定區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平。馮亮等［12］人則通過(guò)構(gòu)建包含結(jié)構(gòu)調(diào)整、綠色生態(tài)等四個(gè)核心維度以及10 個(gè)表征指標(biāo)的測(cè)度體系對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的衡量。

已有關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)測(cè)度的研究中，學(xué)者們多采用反映三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)遞進(jìn)演化的相關(guān)指標(biāo)來(lái)表征區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平，這種方法雖然可以較為直觀地表現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的層次變動(dòng)，但是難以全面體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)涵和效果。示范區(qū)是引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展的創(chuàng)新示范高地，其設(shè)立初便具有產(chǎn)業(yè)技術(shù)相對(duì)密集的特點(diǎn)。為準(zhǔn)確刻畫(huà)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平，本文綜合考慮示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)內(nèi)涵和產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，依據(jù)系統(tǒng)性、科學(xué)性、動(dòng)態(tài)性、可操作性等原則，從示范區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)水平、數(shù)智賦能水平和綠色發(fā)展水平四大核心維度出發(fā)構(gòu)建指標(biāo)體系，包括16 個(gè)具體表征指標(biāo)。見(jiàn)表1 所示。

表1 示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指標(biāo)體系

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平維度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平是示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的外在表現(xiàn)。基于微笑曲線理論，各產(chǎn)業(yè)通過(guò)向價(jià)值鏈上游轉(zhuǎn)移從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高端化［13］。本文使用第三產(chǎn)業(yè)占比來(lái)測(cè)算示范區(qū)產(chǎn)業(yè)服務(wù)化程度，使用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與高新企業(yè)數(shù)之比來(lái)測(cè)算示范區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平，使用技術(shù)收入和所屬新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量占比來(lái)衡量示范區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。最后綜合這五種表征指標(biāo)對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平進(jìn)行刻畫(huà)。

（2）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)水平維度。示范區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力［14］。本研究使用示范區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行衡量示范區(qū)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新氛圍。用示范區(qū)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出之比說(shuō)明示范區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出。使用示范區(qū)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與新開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)代表示范區(qū)的創(chuàng)新效率。

（3）數(shù)智賦能水平維度。數(shù)智賦能是示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要助力。目前，數(shù)字化和智能化技術(shù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)數(shù)智）通過(guò)與各產(chǎn)業(yè)深度融合形成了更加高效的生產(chǎn)方式，已經(jīng)滲透到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的各個(gè)環(huán)節(jié)。本文使用示范區(qū)數(shù)智企業(yè)數(shù)量、萬(wàn)人智能設(shè)備擁有率和萬(wàn)人數(shù)智產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量來(lái)測(cè)算示范區(qū)的數(shù)智發(fā)展水平。

（4）綠色發(fā)展水平維度。綠色發(fā)展是示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在要求。結(jié)合示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，增強(qiáng)綠色精益制造能力，降低能耗，減少工業(yè)廢氣排放是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究的重點(diǎn)之一。該維度通過(guò)一般工業(yè)固體廢物利用率、工業(yè)廢水處理率、單位地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）的SO2排放量、萬(wàn)元GDP 增值能源消耗量和規(guī)模以上企業(yè)綠色研發(fā)強(qiáng)度來(lái)測(cè)算。

1.2 權(quán)重確定與評(píng)價(jià)方法

熵權(quán)法能夠避免人為賦權(quán)的主觀性，確保評(píng)價(jià)的客觀性，使研究更加科學(xué)、有效。在運(yùn)用熵權(quán)法確定各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上，本文利用TOPSIS 評(píng)價(jià)模型作進(jìn)一步評(píng)價(jià)。TOPSIS 模型一方面可以體現(xiàn)各評(píng)價(jià)對(duì)象與理想值的接近程度，另一方面也能夠?qū)ρ芯繉?duì)象進(jìn)行排序，故可以合理地聚合示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的各項(xiàng)指標(biāo)，進(jìn)而客觀地反映各示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 影響因素的選取

在影響因素研究方面，Du 等［15］從政策角度分析，認(rèn)為政府的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)通過(guò)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及催生綠色環(huán)保型產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。Deng 等［16］以中國(guó)沿海經(jīng)濟(jì)帶城市為研究樣本，發(fā)現(xiàn)開(kāi)放合作能力是導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有差異性的重要原因。Liu 等［17］的研究發(fā)現(xiàn)數(shù)字普惠金融對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有推動(dòng)作用。徐朋杰等［18］認(rèn)為城鎮(zhèn)化發(fā)展通過(guò)提升勞動(dòng)力等資源的存量水平顯著促進(jìn)了區(qū)域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。孟浩等［19］認(rèn)為環(huán)境污染通過(guò)阻礙技術(shù)創(chuàng)新從而對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有抑制作用。馬宗國(guó)等［20］認(rèn)為政策導(dǎo)向、示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響較大。張璐娜等［21］認(rèn)為為企業(yè)提供完善的服務(wù)保障有助于吸引要素從而對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響。

綜合考慮示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)現(xiàn)狀并通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn)，本文選取示范區(qū)研發(fā)創(chuàng)新能力、人才支撐能力、創(chuàng)新服務(wù)能力、經(jīng)濟(jì)牽引能力和開(kāi)放合作能力五大核心因素，從不同角度，較為全面、系統(tǒng)地進(jìn)行分析。

（1）研發(fā)創(chuàng)新能力。研發(fā)創(chuàng)新通過(guò)知識(shí)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)造促進(jìn)以要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)形成的粗放型經(jīng)濟(jì)向低投入、低污染的集約型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。同時(shí)研發(fā)創(chuàng)新通過(guò)推動(dòng)共性技術(shù)的研究，能夠?yàn)槌蓡T企業(yè)帶來(lái)研發(fā)成本分?jǐn)們?yōu)勢(shì)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因研發(fā)成本異質(zhì)性而演化變遷。本文使用人均R&D 經(jīng)費(fèi)投入來(lái)表征示范區(qū)的研發(fā)創(chuàng)新能力。

（2）人才支撐能力。人力資本主要通過(guò)要素功能和效率功能這兩個(gè)維度對(duì)示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響。要素功能指人力資本的增加能夠引發(fā)其他要素資源的聚集和流動(dòng)，為示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供基礎(chǔ)。效率功能是指人力資本作為創(chuàng)新的關(guān)鍵要素之一，能夠完成知識(shí)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過(guò)程，為示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供載體。本文使用具有專(zhuān)科及以上學(xué)歷的從業(yè)者數(shù)量占比來(lái)衡量。

（3）創(chuàng)新服務(wù)能力。通過(guò)搭建創(chuàng)業(yè)孵化器、科技企業(yè)孵化器和人才孵化器等公共服務(wù)平臺(tái)，示范區(qū)為企業(yè)提供了完善的創(chuàng)新服務(wù)配套體系，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。這不僅營(yíng)造了良好的示范區(qū)經(jīng)營(yíng)環(huán)境而且促進(jìn)了各類(lèi)資源要素流動(dòng)。同時(shí)完善的示范區(qū)服務(wù)功能有利于促進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)、優(yōu)質(zhì)人才等關(guān)鍵要素集聚，從而有利于推動(dòng)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。該因素通過(guò)示范區(qū)公共服務(wù)財(cái)政支出占比來(lái)進(jìn)行表征。

（4）經(jīng)濟(jì)牽引能力。示范區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響主要來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的示范區(qū)能夠通過(guò)成熟的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境吸引各類(lèi)資源要素聚集，為其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)奠定基礎(chǔ)。二是較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平能夠?yàn)槭痉秴^(qū)技術(shù)創(chuàng)新、綠色發(fā)展等方面提供堅(jiān)實(shí)的財(cái)政支持，從而加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程。該因素使用示范區(qū)GDP 增長(zhǎng)率來(lái)衡量。

（5）開(kāi)放合作能力。示范區(qū)通過(guò)引進(jìn)外資，一方面能夠引入新技術(shù)和新管理模式助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，另一方面有利于推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的建立和成長(zhǎng)，從而有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的提高。該因素使用外資實(shí)際使用量與外資投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)的比值來(lái)進(jìn)行表征。

2.2 變量說(shuō)明

本文選取示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果(ITU)為被解釋變量，示范區(qū)研發(fā)創(chuàng)新能力（RDI）、人才支撐能力（HUM）、創(chuàng)新服務(wù)能力（SCG）、經(jīng)濟(jì)牽引能力（ETC）和開(kāi)放合作能力（OPC）為解釋變量，如表2 所示。

表2 主要變量說(shuō)明

2.3 模型構(gòu)建

為分析示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素，本文選取2014—2019 年我國(guó)21 個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型（1），計(jì)算公式如下：

相較基于最小二乘法估計(jì)的回歸模型，分位數(shù)面板回歸可以挖掘不同產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平下影響因素作用的差異性，故在式（1）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步設(shè)定分位數(shù)面板回歸模型（2），計(jì)算公式如下：

2.4 數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

目前我國(guó)共確定了21 個(gè)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)，本文選取2014—2019 年我國(guó)示范區(qū)的面板數(shù)據(jù)，共涉及21 個(gè)示范區(qū)、6 個(gè)時(shí)間序列和21 個(gè)表征指標(biāo)，數(shù)據(jù)較為復(fù)雜，因此難免存在個(gè)別數(shù)據(jù)缺失，對(duì)于數(shù)據(jù)缺失值使用插值法進(jìn)行補(bǔ)齊。指標(biāo)數(shù)據(jù)從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)局公布數(shù)據(jù)采集。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表3 所示。

表3 示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)及影響因素描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果比較分析

（1）示范區(qū)整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平均值為0.470。表4 顯示2014—2019 年我國(guó)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平均值為0.470，大約處于中等水平。5 年間示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平波動(dòng)較小，在2017 年達(dá)到最高為0.497。

表4 2014—2019 年示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果指數(shù)與排名

（2）示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平最高的比最低的高出0.545，差距明顯。由表4 可見(jiàn)，北京中關(guān)村和深圳的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平最高，2019 年分別達(dá)到0.752 6 和0.750 4。珠三角、上海張江、蘇南、武漢和杭州緊隨其后，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)平均水平分別為0.686 6、0.686 4、0.661 0、0.591 和0.572 1，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較高。山東半島、西安、福廈泉、重慶和鄭洛新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)分布于0.4 ～0.5 之間，銜接較為緊密，大約處于中等水平。寧溫、鄱陽(yáng)湖、合蕪蚌和沈大產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平指數(shù)均位于0.3 ～0.4 之間，大約處于中等偏下水平。蘭白和烏昌石產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)處于0.1 ～0.2 之間，處于較低水平。總體來(lái)看，深圳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平最高，達(dá)到了0.724，烏昌石示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平最低，僅為0.179，兩者相差0.545。發(fā)展趨勢(shì)方面，深圳和中關(guān)村處于波動(dòng)上升趨勢(shì)。其余示范區(qū)均呈現(xiàn)以不同節(jié)點(diǎn)為界先升后降的波動(dòng)趨勢(shì)，但各示范區(qū)的發(fā)展變動(dòng)均較為平穩(wěn)。

（3）東部、中部和西部示范區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平差距較大。按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文將21 個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)分為東、中、西三組：東部包括中關(guān)村、上海張江、深圳、蘇南、天津、杭州、珠三角、山東半島、沈大、福廈泉、寧溫國(guó)家自創(chuàng)區(qū)；中部包括武漢東湖、鄭洛新、長(zhǎng)株潭、合蕪蚌、鄱陽(yáng)湖國(guó)家自創(chuàng)區(qū)；西部包括成都、西安、重慶、蘭白、烏昌石國(guó)家自創(chuàng)區(qū)。示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平不同層級(jí)如表5 所示，東部深圳、中關(guān)村、珠三角、上海張江、蘇南、和杭州的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平均達(dá)到了0.55 以上，明顯領(lǐng)先其他示范區(qū)。中部只有武漢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較高，達(dá)到了0.590 1，其他均低于0.5。西部示范區(qū)中，成都產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平最高，達(dá)到了0.477 7，大約位于中等水平，蘭白和烏昌石的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平最低，僅為0.190 0 和0.179 0。整體來(lái)看，東部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較高，西部較低。東部中部西部有待進(jìn)一步協(xié)調(diào)發(fā)展。

表5 示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平不同層級(jí)

（4）南方示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型水平均值為0.519 2，北方為0.393 2，差距明顯。從示范區(qū)南北分布來(lái)看，深圳、珠三角、上海張江等13 個(gè)南方示范區(qū)均值為0.519 2，高于全國(guó)整體水平，北京中關(guān)村、天津?yàn)I海、山東半島等8 個(gè)北方示范區(qū)均值為0.393 2，低于全國(guó)平均水平。這主要有兩方面的原因：一是南方相較于北方有區(qū)位優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，故更加有利于吸引相關(guān)資源要素；二是相較于北方，南方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較高的示范區(qū)較多且分布均勻，易發(fā)生聯(lián)動(dòng)效應(yīng)與區(qū)域帶動(dòng)效應(yīng)，從而促進(jìn)南方示范區(qū)整體發(fā)展。

3.2 示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素分析

3.2.1 分位數(shù)面板回歸結(jié)果及分析

分位數(shù)面板回歸通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)分組能夠有效分析在不同的示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平下各影響因素的作用效果。本文擇取0.10、0.25、0.50、0.75 和0.90分位點(diǎn)的回歸結(jié)果以探究各影響因素在示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平低、中、高三個(gè)階段的影響效應(yīng)，結(jié)果如表6 所示。

表6 示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的分位數(shù)面板回歸結(jié)果

由表6 可見(jiàn)：

（1）不同分位數(shù)下，研發(fā)創(chuàng)新能力的影響系數(shù)在0.5 左右，且均在1%水平下顯著為正，表明在示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的各個(gè)階段，其均起到促進(jìn)作用。究其原因主要有以下兩點(diǎn)：一是研發(fā)創(chuàng)新作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)要素對(duì)示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有重要的推動(dòng)作用；二是隨著研發(fā)創(chuàng)新職能逐漸脫離企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，催生了大量專(zhuān)注于研發(fā)服務(wù)的企業(yè)，通過(guò)形成新的研發(fā)產(chǎn)業(yè)集群從而助力各產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈上游攀升。

（2）不同分位數(shù)下，人才支撐能力的顯著性呈現(xiàn)較大差異。在0.1 和0.25 的分位數(shù)下，人才支撐能力與示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)未呈現(xiàn)顯著相關(guān)性，而在0.5、0.75 和0.9 的分位數(shù)下，人才支撐能力對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響系數(shù)不斷增大，且呈顯著正相關(guān)。究其原因主要有以下兩點(diǎn)：其一，發(fā)展較慢的示范區(qū)由于人才引進(jìn)政策的不完善未能有效積累人才勢(shì)能以推動(dòng)自身產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；其二，發(fā)展較快的示范區(qū)往往具有完備的人才體系，通過(guò)吸引科技型人才集聚，產(chǎn)生知識(shí)外溢效應(yīng)，誘發(fā)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，從而推動(dòng)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈高端攀升。

（3）不同分位數(shù)下，創(chuàng)新服務(wù)能力對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響系數(shù)及顯著性不同。在0.1 和0.25的分位數(shù)下，創(chuàng)新服務(wù)能力的影響系數(shù)為正且均不顯著，表明在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較低的示范區(qū)，其未能起到顯著的促進(jìn)作用。在0.5、0.75 和0.9 的分位數(shù)下，創(chuàng)新服務(wù)能力與示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈現(xiàn)顯著正相關(guān)。創(chuàng)新服務(wù)能力的作用主要有以下兩點(diǎn)：一是，示范區(qū)通過(guò)打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化器、人才孵化器以及其他公共服務(wù)平臺(tái)為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航；二是，通過(guò)建設(shè)完善的醫(yī)療教育環(huán)境，提升示范區(qū)宜居度，有利于提高人力資本的水平和質(zhì)量，為示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供保障。

（4） 不同分位數(shù)下，經(jīng)濟(jì)牽引能力均對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起到顯著正向作用，且影響系數(shù)變化較為平穩(wěn)。表明在示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的各階段，經(jīng)濟(jì)牽引能力均發(fā)揮了促進(jìn)作用。其主要作用有以下兩點(diǎn)：一是示范區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，就越能夠提供更多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，有利于吸引人才等各類(lèi)創(chuàng)新要素；二是示范區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平能夠?yàn)槭痉秴^(qū)的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)的培育和扶持提供堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

（5）不同分位數(shù)下，開(kāi)放合作能力影響系數(shù)及其顯著性波動(dòng)較大。在0.1、0.25 和0.5 此較低的分位數(shù)下，開(kāi)放合作能力對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用并不顯著，而在0.75 和0.9 此較高的分位數(shù)下，開(kāi)放合作能力在1%的水平下顯著促進(jìn)了示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。究其原因主要是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平較低的示范區(qū)，對(duì)外資進(jìn)入的門(mén)檻要求較低，篩選力度不足，導(dǎo)致引入的外資整體質(zhì)量不高，故難以達(dá)到推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的效果。

3.2.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采用改變樣本容量和更換估計(jì)模型的方法對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體來(lái)說(shuō)，首先對(duì)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行縮尾處理，剔除各變量的離群值后采用分位數(shù)面板回歸進(jìn)行重新估計(jì)，然后據(jù)式（1），采用固定效應(yīng)模型對(duì)總體樣本再次進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果見(jiàn)表7 所示。可得，經(jīng)縮尾處理后，各分位數(shù)下影響因素的回歸系數(shù)及顯著性均未發(fā)生較大變化，證明了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。同時(shí)基于整體樣本的固定效應(yīng)回歸估計(jì)顯示研發(fā)創(chuàng)新能力、人才支撐能力、創(chuàng)新服務(wù)能力和經(jīng)濟(jì)牽引能力顯著促進(jìn)了示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而開(kāi)放合作能力對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用效果不顯著，基本與分位數(shù)面板回歸結(jié)果一致，基準(zhǔn)回歸結(jié)果得到進(jìn)一步驗(yàn)證。

表7 示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

3.2.3 基于區(qū)域的異質(zhì)性檢驗(yàn)

為探究各影響因素對(duì)示范區(qū)作用效果是否具有區(qū)域異質(zhì)性，本文運(yùn)用固定效應(yīng)模型分別對(duì)東部、中部和西部示范區(qū)進(jìn)行回歸估計(jì)，結(jié)果如表8 所示。

表8 示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

由表8 可得，對(duì)東部示范區(qū)而言，研發(fā)創(chuàng)新能力、人才支撐能力、創(chuàng)新服務(wù)能力、經(jīng)濟(jì)牽引能力及開(kāi)放合作能力均顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。對(duì)中部示范區(qū)來(lái)說(shuō)，研發(fā)創(chuàng)新能力、人才支撐能力、創(chuàng)新服務(wù)能力、經(jīng)濟(jì)牽引能力是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要因素，而開(kāi)放合作能力的作用效果不顯著。對(duì)于西部示范區(qū)，研發(fā)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)牽引能力對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮了主要作用，其他影響因素不顯著。綜上，人才支撐能力、創(chuàng)新服務(wù)能力和開(kāi)放合作能力對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響呈現(xiàn)明顯的區(qū)域異質(zhì)性。究其原因主要是現(xiàn)階段中西部的示范區(qū)相較于東部示范區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境不完備，各項(xiàng)創(chuàng)新要素的投入不足，因此對(duì)包括人才在內(nèi)的外部創(chuàng)新資源吸引力度不足，難以為自身產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)積累發(fā)展勢(shì)能。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

基于研究對(duì)象的獨(dú)特性，通過(guò)構(gòu)建包含4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，16 個(gè)表征指標(biāo)的示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平評(píng)價(jià)體系，對(duì)我國(guó)21 個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)2014—2019 年的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平進(jìn)行了測(cè)算，并研究了影響示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素，結(jié)果表明：

（1）從示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)測(cè)算結(jié)果來(lái)看，2014—2019 年示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)平均水平為0.470，大約處于中等水平；示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平最高的深圳比產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型水平最低的烏昌石高出0.545，差距明顯；東部示范區(qū)整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平高于中部和西部；按南北劃分來(lái)看，南方示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)平均水平為0.519，北方為0.393 2，南方高于北方。

（2）影響因素的基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明：在各分位點(diǎn)上，研發(fā)創(chuàng)新能力均顯著促進(jìn)了示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；人才支撐能力隨分位數(shù)的不斷升高，對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作用效果不斷增強(qiáng)；創(chuàng)新服務(wù)能力在0.1 和0.25 的低分位數(shù)下，對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作用效果不明顯，而在0.5、0.75 和0.9 的高分位數(shù)下，對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈顯著的促進(jìn)作用；經(jīng)濟(jì)牽引能力在0.1、0.5、0.75 和0.9 的分位點(diǎn)顯著促進(jìn)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在0.25 的分位點(diǎn)系數(shù)為正但不顯著；開(kāi)放合作能力在0.1、0.25 等低分位點(diǎn)系數(shù)為正但不顯著，在0.75 和0.9 等高分位點(diǎn)顯著促進(jìn)了示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。影響因素的異質(zhì)性檢驗(yàn)表明：研發(fā)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)牽引能力對(duì)東、中、西部示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)均起顯著促進(jìn)作用；人才支撐能力和創(chuàng)新服務(wù)能力對(duì)東、中部示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起顯著正向作用，而對(duì)西部示范區(qū)的促進(jìn)作用不明顯；開(kāi)放合作能力對(duì)東部示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈正向作用，對(duì)中、西部示范區(qū)作用不明顯，表現(xiàn)出明顯的區(qū)域異質(zhì)性。

4.2 對(duì)策建議

基于部分示范區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的啟示以及本文的研究，為推動(dòng)示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、東中西部示范區(qū)進(jìn)一步協(xié)調(diào)和均衡發(fā)展，本文認(rèn)為：

（1）重視研發(fā)創(chuàng)新。首先，政府應(yīng)積極地發(fā)揮引導(dǎo)作用。要給予政策支持，消除研發(fā)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新的體制機(jī)制障礙。進(jìn)一步提升產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合度，通過(guò)打造產(chǎn)學(xué)研三位一體的科技創(chuàng)新體系，將高校和科研院所的知識(shí)成果進(jìn)行有效的轉(zhuǎn)化［22］。其次，各示范區(qū)應(yīng)當(dāng)積極鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。通過(guò)資源整合進(jìn)行共性技術(shù)的研發(fā)，可以降低中小企業(yè)研發(fā)成本、分?jǐn)傃邪l(fā)風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)約資源投入、提高生產(chǎn)效率，從而提高中小企業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（2）打造研發(fā)創(chuàng)新人才高地。人才是第一資源，因此各示范區(qū)要推動(dòng)自身的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)就必須開(kāi)放吸引和恰當(dāng)使用人才，將自身打造成“人才特區(qū)”。在這方面，北京中關(guān)村、武漢光谷和上海張江利用“特殊政策”“特殊機(jī)制”“特事特辦”方式形成了極具特色的人才政策體系，為其他示范區(qū)提供了很好的范例［23］。首先應(yīng)當(dāng)深入考慮示范區(qū)自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀、人才體系現(xiàn)狀以及發(fā)展目標(biāo)，因地制宜地制定符合自身需求和定位的人才戰(zhàn)略。其次，要注重人才的培育和激勵(lì)。三是要重視人才評(píng)價(jià)，各示范區(qū)要積極搭建自己的人才結(jié)構(gòu)體系，并對(duì)人才進(jìn)行實(shí)時(shí)評(píng)估與階段性評(píng)估，以實(shí)現(xiàn)對(duì)自身人才結(jié)構(gòu)體系的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。

（3）中西部示范區(qū)應(yīng)加強(qiáng)自身的創(chuàng)新服務(wù)能力。一方面各示范區(qū)應(yīng)積極打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化器、人才孵化器等公共服務(wù)平臺(tái)，為示范區(qū)各企業(yè)的發(fā)展提供完善的創(chuàng)新服務(wù)，助力中小企業(yè)的發(fā)展。另一方面各示范區(qū)應(yīng)加大對(duì)醫(yī)療、教育以及其他生活資料的建設(shè)，打造全面有保障的示范區(qū)宜居環(huán)境，這有利于示范區(qū)內(nèi)提高示范區(qū)的人才存量，為示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供保障。

（4）示范區(qū)之間應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新要素與資源的協(xié)同發(fā)展。創(chuàng)新要素與資源是示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要基礎(chǔ)，因此產(chǎn)業(yè)發(fā)展較慢的示范區(qū)如蘭白示范區(qū)、烏昌石示范區(qū)應(yīng)當(dāng)積極開(kāi)展與東部上海張江、蘇南等示范區(qū)的交流活動(dòng)，學(xué)習(xí)其先進(jìn)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，以加強(qiáng)自身對(duì)資源要素的吸引能力。同時(shí)，起步較慢的示范區(qū)也應(yīng)當(dāng)注意在學(xué)習(xí)的過(guò)程中綜合考慮自身的區(qū)位特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等實(shí)際情況避免盲目照搬經(jīng)驗(yàn)，逐步探索差異化的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。

4.3 不足與展望

本研究雖然對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平測(cè)度及其影響因素進(jìn)行了初步探索，但還存在著一些不足。例如，由于相關(guān)數(shù)據(jù)披露不足，本文只分析了2014—2019 年示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況，未來(lái)研究可拓長(zhǎng)研究年限，使研究結(jié)果更加系統(tǒng)全面。