螺旋上升式學(xué)科自評價(jià)模型的實(shí)施構(gòu)想與價(jià)值意蘊(yùn)

陳天凱，翟 通，胡明列，賈宏杰，鄭 剛

（1.天津大學(xué)研究生院；2.天津大學(xué)圖書館；3.天津大學(xué)情報(bào)研究所；4.天津大學(xué)電氣自動化與信息工程學(xué)院；5.天津大學(xué)，天津 300350）

扎根中國大地建設(shè)世界一流學(xué)科，是以習(xí)近平同志為核心的黨中央對我國高校建設(shè)提出的殷切希望，也是當(dāng)前國內(nèi)高校奮勇爭先、聚力角逐的重要著力點(diǎn)。然而，學(xué)科建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的、實(shí)施周期長的系統(tǒng)工程，易受外部政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及內(nèi)部基礎(chǔ)底蘊(yùn)、治理體系、師資水平、科學(xué)研究、物質(zhì)條件、人才培養(yǎng)等多重因素的復(fù)合影響，使得學(xué)科建設(shè)成為一個需要長期探索并不斷積累經(jīng)驗(yàn)的自我革新、自我提升、自我突破過程，正因此國內(nèi)外關(guān)于學(xué)科建設(shè)的研究與實(shí)踐接連不斷［1］。

學(xué)科評價(jià)作為影響學(xué)科建設(shè)方向的“指揮棒”、研判學(xué)科建設(shè)有效性的“試金石”和抓準(zhǔn)學(xué)科建設(shè)內(nèi)涵的“診聽器”，是國家關(guān)切、社會關(guān)注、高校關(guān)心的重要焦點(diǎn)。本文選取學(xué)科評價(jià)作為研究主題，希望通過構(gòu)想一套符合中國特色的學(xué)科自評價(jià)方案，為加快推進(jìn)我國一流學(xué)科特色高質(zhì)量建設(shè)、提升高?？萍紕?chuàng)新和協(xié)同攻關(guān)能力、培育更多黨和國家急需的高水平人才注入新的動力。

1 學(xué)科自評價(jià)研究的緣起

按照實(shí)施主體和組織形式的不同，學(xué)科評價(jià)可分為三類：一是由政府部門組織實(shí)施的行政性學(xué)科評價(jià)；二是由獨(dú)立于政府、高校的社會機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作的第三方學(xué)科評價(jià)；三是由高校自行開展的自主性學(xué)科評價(jià)，即高校內(nèi)部學(xué)科自評價(jià)（以下簡稱為“學(xué)科自評價(jià)”）。相對學(xué)科自評價(jià)而言，行政性學(xué)科評價(jià)、第三方學(xué)科評價(jià)均是體現(xiàn)外力作用的被動評價(jià)，可統(tǒng)稱為高校外部學(xué)科被評價(jià)（以下簡稱為“學(xué)科被評價(jià)”）［2］。近年來，學(xué)科被評價(jià)尤其是第三方學(xué)科評價(jià)，因其專業(yè)性、獨(dú)立性等特點(diǎn)，受到了越來越多的關(guān)注和信賴。比如，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心開展的學(xué)科水平評估，科睿唯安（Clarivate Analytics)開展的ESI 學(xué)科排名，Quacquarelli Symonds 開展的QS 學(xué)科排名等。其中，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心開展的學(xué)科水平評估，是一項(xiàng)基于人才培養(yǎng)質(zhì)量、師資隊(duì)伍建設(shè)、科學(xué)研究成果、社會服務(wù)貢獻(xiàn)等方面的綜合性水平評估，其指標(biāo)體系豐富、評價(jià)導(dǎo)向明確、實(shí)施過程嚴(yán)謹(jǐn)，強(qiáng)調(diào)主客觀結(jié)合，是針對我國學(xué)科開展的全面性、系統(tǒng)性的診斷評價(jià)活動［3］；科睿唯安開展的ESI 學(xué)科排名是一項(xiàng)基于科學(xué)引文索引(SCI)和社會科學(xué)引文索引(SSCI)收錄論文的被引頻次進(jìn)行的學(xué)術(shù)評價(jià)，同時展示出論文數(shù)、篇均被引、高被引論文數(shù)等學(xué)術(shù)指標(biāo)，其評價(jià)結(jié)果完全依賴客觀的論文數(shù)據(jù)信息［4］；QS 學(xué)科排名是一項(xiàng)基于學(xué)術(shù)聲譽(yù)、雇主聲譽(yù)、篇均引用、H 指數(shù)、國際研究網(wǎng)絡(luò)等指標(biāo)開展的學(xué)科評價(jià)，相對而言，主觀評價(jià)所占權(quán)重較高，因此其評價(jià)結(jié)果受主觀因素影響較大［5］。

學(xué)科被評價(jià)形式不同、特點(diǎn)各異，其評價(jià)結(jié)果均能為高校的橫向?qū)?biāo)、縱向?qū)Ρ忍峁┲匾獏⒖?。然而不可否認(rèn)，單獨(dú)依賴學(xué)科被評價(jià)，不能完全滿足高校對精準(zhǔn)診斷學(xué)科建設(shè)問題、科學(xué)支撐重大事項(xiàng)決策等工作的現(xiàn)實(shí)需要，難以為不同類型高校特色推進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)提供全方位的信息支撐，究其原因如下：（1）學(xué)科被評價(jià)對于高校學(xué)科的考察往往基于科學(xué)主義的范式，以去情景化、追求普遍化為主流，希望運(yùn)用一套標(biāo)尺實(shí)現(xiàn)對不同高校同類學(xué)科的對比評價(jià)，然而這種看似科學(xué)卻一刀切式的評價(jià)難以顧及各高校的特點(diǎn)，往往缺少量身定制的匹配性，難以體現(xiàn)不同類型高校的特色，也不利于學(xué)科的多樣性發(fā)展［6］。（2）學(xué)科被評價(jià)結(jié)果呈現(xiàn)形式不夠深入，大多停留在數(shù)字對比或趨勢分析等表面現(xiàn)象，對于深層次挖掘?qū)W科建設(shè)存在的根源問題，研究不夠透徹。比如，ESI 結(jié)果更多是論文相關(guān)數(shù)據(jù)信息、QS 結(jié)果更多是各項(xiàng)指標(biāo)的得分對比情況，盡管教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心在分析學(xué)科根源問題等方面比較專業(yè)，可以通過提供詳細(xì)的學(xué)科分析報(bào)告專業(yè)解讀評價(jià)結(jié)果，但由于4 年～5 年一次的實(shí)施頻率，難以完全滿足高校學(xué)科動態(tài)診斷的迫切需求。（3）國外學(xué)科領(lǐng)域與國內(nèi)學(xué)科目錄不對應(yīng)，評價(jià)體系難融通。比如，ESI 是按照22 個學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行排名分析，QS 是按照5 個領(lǐng)域、51 個學(xué)科進(jìn)行排名分析，以上與我國113 個一級學(xué)科的分類存在較大差異，難以精準(zhǔn)對應(yīng)［7-9］。（4）部分學(xué)科被評價(jià)的理念與扎根中國大地建設(shè)世界一流學(xué)科的價(jià)值導(dǎo)向存在偏差。中國特色社會主義制度下的高校，作為培養(yǎng)高層次人才的關(guān)鍵陣地，必須要時刻保持足夠的政治定力，貫徹、落實(shí)好新時代有關(guān)教育和科研評價(jià)改革的新精神，對于學(xué)科被評價(jià)結(jié)果，應(yīng)做到采信但不依賴，運(yùn)用但不盲目，不讓學(xué)科被評價(jià)影響長遠(yuǎn)布局與內(nèi)部建設(shè)，尤其是不能被國外第三方評價(jià)結(jié)果干擾、引偏。比如，ESI 主要基于論文進(jìn)行評價(jià)排名的評價(jià)模式，與我國“破五唯”的價(jià)值導(dǎo)向相背離，不利于全面反映學(xué)科真實(shí)實(shí)力。

基于以上分析，認(rèn)為學(xué)科被評價(jià)固然重要，但單獨(dú)依賴學(xué)科被評價(jià)難以完全滿足我國高校建設(shè)世界一流、中國特色學(xué)科的時代需求。相比之下，學(xué)科自評價(jià)作為學(xué)科被評價(jià)的有效補(bǔ)充，其在前期設(shè)計(jì)、中期實(shí)施、后期運(yùn)用等方面具有足夠的自主權(quán)，易因校施策、因科施策，易發(fā)揮“以評促建”的診斷功效，既有利于避免基于科學(xué)主義范式的大眾化評價(jià)，又有利于動態(tài)監(jiān)控學(xué)科建設(shè)進(jìn)展，還有利于定向引導(dǎo)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)、分類建設(shè)、特色建設(shè)，是高校加快推進(jìn)一流學(xué)科建設(shè)進(jìn)程的重要抓手。基于此，本文提出我國高校在奮勇爭先創(chuàng)一流的學(xué)科建設(shè)進(jìn)程中，既要合理運(yùn)用學(xué)科被評價(jià)，更要積極構(gòu)建更加符合學(xué)校特點(diǎn)、遵循學(xué)科發(fā)展規(guī)律與時代特色、強(qiáng)調(diào)學(xué)科建設(shè)動態(tài)及發(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)科自評價(jià)機(jī)制，塑造學(xué)科自評價(jià)與學(xué)科被評價(jià)互相結(jié)合、并重施行的價(jià)值理念［10］。

當(dāng)前，國內(nèi)已有部分高校正在探索推進(jìn)適用于學(xué)校特色的學(xué)科自評價(jià)，比如天津大學(xué)立足校內(nèi)學(xué)科實(shí)際，創(chuàng)新組織模式和評價(jià)理念，融入國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極組織校內(nèi)學(xué)科廣邀國際專家實(shí)地開展診斷式學(xué)科國際同行評議，截至2021 年年底已先后完成光學(xué)工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、管理科學(xué)與工程、土木工程等7 個學(xué)科的評議工作。學(xué)科國際同行評議作為學(xué)科自評價(jià)的一種重要嘗試，對我國學(xué)科自評價(jià)的研究與實(shí)踐具有較強(qiáng)的借鑒意義，但受限于新冠疫情、國際局勢、區(qū)域位置、高校特點(diǎn)等多重因素，以及成本較高、可復(fù)制性不強(qiáng)、診斷深度有限等特點(diǎn)影響，目前僅在北京大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)等國內(nèi)少數(shù)高校開展，實(shí)施范圍不夠廣、積累經(jīng)驗(yàn)不夠多、系統(tǒng)研究不夠深，一定程度上弱化了學(xué)科自評價(jià)的功效［11］。同時，國內(nèi)外關(guān)于其他形式學(xué)科自評價(jià)的報(bào)道較少，理論研究基礎(chǔ)與實(shí)踐探索經(jīng)驗(yàn)均不夠豐富，仍有較大探索空間，鑒于此本文提出了“AMR”螺旋上升式學(xué)科自評價(jià)模型，并就指標(biāo)設(shè)計(jì)、實(shí)施推進(jìn)、結(jié)果運(yùn)用等方面進(jìn)行了構(gòu)想，希望為我國高校探索中國特色學(xué)科自評價(jià)方案提供新思路。

2 學(xué)科自評價(jià)模型的提出

基于文獻(xiàn)調(diào)研及工作實(shí)踐，本文提出“AMR”螺旋上升式學(xué)科自評價(jià)（以下簡稱為“AMR 學(xué)科自評價(jià)”）模型（圖1）。其中，“AMR”代表學(xué)科自評價(jià)的三個環(huán)節(jié)，A 為初期論證（prophase argument） 的 縮 寫，M 為 中 期 監(jiān) 控（middle monitoring） 的 縮 寫，R 為 后 期 評 審（anaphase review）的縮寫；螺旋上升式代表實(shí)施學(xué)科自評價(jià)的意圖，即希望發(fā)揮“以評促建、以評促改”的作用機(jī)理，促進(jìn)學(xué)科建設(shè)質(zhì)量呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的發(fā)展態(tài)勢。AMR 學(xué)科自評價(jià)作為學(xué)科建設(shè)質(zhì)量保障體系的重要組成，其關(guān)鍵在于設(shè)計(jì)出一套主客觀結(jié)合的評價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)思出一個“三步式”的評價(jià)實(shí)施方案，研究出一種動態(tài)反饋的結(jié)果運(yùn)行機(jī)制。其中，指標(biāo)體系是AMR 學(xué)科自評價(jià)的靈魂，要融合新時代有關(guān)教育評價(jià)的新精神新要求，并兼顧高校學(xué)科建設(shè)的特點(diǎn)特色；實(shí)施過程是AMR 學(xué)科自評價(jià)的路徑，應(yīng)遵循學(xué)科建設(shè)管理的內(nèi)在規(guī)律，并考慮高校學(xué)科建設(shè)的治理體系；結(jié)果運(yùn)用是AMR學(xué)科自評價(jià)的導(dǎo)向，需突出“扶優(yōu)、扶強(qiáng)、扶特”的理念，并強(qiáng)調(diào)動態(tài)調(diào)整的思路。相對而言，AMR 學(xué)科自評價(jià)提出的“多元性、代表性、包容性、相對性”指標(biāo)設(shè)計(jì)原則，能夠有效破除“五唯”等不科學(xué)評價(jià)導(dǎo)向，減輕學(xué)科填報(bào)的負(fù)擔(dān)，凸顯鼓勵立足中國大地分類引導(dǎo)學(xué)科特色發(fā)展的價(jià)值觀；AMR 學(xué)科自評價(jià)構(gòu)想的“初期論證→中期監(jiān)控→后期評審”三步式環(huán)節(jié)，將建設(shè)目標(biāo)與建設(shè)計(jì)劃論證前置，有助于后期評審的科學(xué)性，將監(jiān)控動態(tài)貫穿于整個建設(shè)周期，有助于強(qiáng)化督促建設(shè)的有效性，將形成下一步建設(shè)指導(dǎo)意見作為后期專家評審的側(cè)重點(diǎn)，有助于加大“以評促建、以評促改”的針對性；AMR 學(xué)科自評價(jià)設(shè)計(jì)的全過程結(jié)果動態(tài)反饋機(jī)制，可以為資源動態(tài)調(diào)整提供重要參考，對營造學(xué)科建設(shè)的競爭氛圍、調(diào)動學(xué)科爭優(yōu)創(chuàng)先的積極性具有重要意義。

圖1 “AMR”螺旋上升式學(xué)科自評價(jià)模型

如圖1 所示，每一個螺旋層為一個建設(shè)周期；每一個螺旋層高度代表一個周期內(nèi)學(xué)科建設(shè)的相對效能，高度越大，意味著當(dāng)年學(xué)科建設(shè)相對效能越大，學(xué)科建設(shè)成效越顯著。正如斯塔弗爾比姆所言，“評價(jià)最重要的意圖不是為了證明，而是為了改進(jìn)”［6］。學(xué)科建設(shè)不是一朝一夕之事，而是一個長期積累的系統(tǒng)工程，AMR 學(xué)科自評價(jià)抓住了學(xué)科建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律，希望通過多個周期建設(shè)，督促學(xué)科發(fā)現(xiàn)問題、診斷問題、提出規(guī)劃、明確舉措、健全制度，持續(xù)提升學(xué)科建設(shè)效能，并經(jīng)過長年累月的努力，實(shí)現(xiàn)學(xué)科隨著時間推移而呈現(xiàn)螺旋上升式發(fā)展態(tài)勢［12］。下面，本文從AMR 學(xué)科自評價(jià)的指標(biāo)體設(shè)計(jì)、實(shí)施推進(jìn)、結(jié)果運(yùn)用等方面進(jìn)行深入研究。

3 AMR 學(xué)科自評價(jià)指標(biāo)的基本框架建構(gòu)

習(xí)近平總書記在全國教育大會上指出，要深化教育體制改革，健全立德樹人落實(shí)機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評價(jià)指揮棒問題。王戰(zhàn)軍［13］提出中國特色的教育科技評估體系具有五大特征，即開放性、包容性、多樣性、動態(tài)性和大數(shù)據(jù)驅(qū)動；黃寶?。?4］認(rèn)為深化新時代教育評價(jià)改革應(yīng)把握好定量與定性的關(guān)系，對共識度高的高水平成果使用定量評價(jià)，其他代表性成果運(yùn)用基于定量數(shù)據(jù)和證據(jù)的專家“融合評價(jià)”；王頂明等人［15］建議從時間維度、空間維度、倫理維度和價(jià)值維度著手深化改革，構(gòu)建立德樹人導(dǎo)向的高校科研評價(jià)體系。學(xué)科評價(jià)是指引學(xué)科建設(shè)方向的重要風(fēng)向標(biāo)，指標(biāo)體系更是學(xué)科自評價(jià)的核心靈魂，在指標(biāo)選取上既應(yīng)立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念，也應(yīng)兼顧高校自身學(xué)科建設(shè)的特點(diǎn)與特色。在學(xué)習(xí)貫徹《深化新時代教育評價(jià)改革總體方案》《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)文件精神的前提下，充分考慮新時代教育和科研評價(jià)體系相關(guān)研究成果，提出了設(shè)計(jì)學(xué)科自評價(jià)指標(biāo)的基本原則和體系框架。

3.1 學(xué)科自評價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)原則

3.1.1 多元性

為扭轉(zhuǎn)“五唯”等不科學(xué)的評價(jià)導(dǎo)向，引導(dǎo)學(xué)科特色高質(zhì)量發(fā)展，學(xué)科自評價(jià)應(yīng)堅(jiān)持多元評價(jià)思維，在自評價(jià)指標(biāo)設(shè)置上考慮重點(diǎn)如下兩個方面：（1）指標(biāo)維度的多元性。學(xué)科建設(shè)水平是學(xué)科在人才培養(yǎng)質(zhì)量、師資隊(duì)伍與資源、科學(xué)研究水平、社會服務(wù)與學(xué)科聲譽(yù)等多個維度上的綜合表現(xiàn)，單純或過多依靠科研類指標(biāo)或其他任一維度指標(biāo)去研判學(xué)科建設(shè)水平，既不準(zhǔn)確，也難以起到引導(dǎo)學(xué)科注重內(nèi)涵建設(shè)、追求綜合協(xié)調(diào)發(fā)展的效果，因此科學(xué)的學(xué)科自評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)涵蓋能夠反映學(xué)科在不同維度水平的指標(biāo)。（2）指標(biāo)屬性的多元性。評價(jià)體系中既要有客觀數(shù)量指標(biāo)，更要有主觀文字描述，從根源上破除“唯”數(shù)量、“唯”論文等不科學(xué)評價(jià)導(dǎo)向。

3.1.2 代表性

為避免過多干預(yù)學(xué)科建設(shè)過程，減少被評價(jià)學(xué)科的材料填報(bào)負(fù)擔(dān)，學(xué)科自評價(jià)應(yīng)堅(jiān)持KPI 績效考核評價(jià)思路，即圍繞人才培養(yǎng)質(zhì)量、師資隊(duì)伍與資源、科學(xué)研究水平、社會服務(wù)與學(xué)科聲譽(yù)等方面，分別選取少量但關(guān)鍵的核心指標(biāo)，不求面面俱到，力爭通過代表性的關(guān)鍵指標(biāo)反映學(xué)科在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等方面取得的建設(shè)成效。以科學(xué)研究水平為例，能夠表征科學(xué)研究水平的指標(biāo)有很多，譬如各類學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、科技獲獎等，若不限層次等級、不限數(shù)量口徑，要求學(xué)科一一窮舉，既會給學(xué)科造成材料填報(bào)負(fù)擔(dān)，也會導(dǎo)致結(jié)果分析繁瑣。

3.1.3 包容性

單獨(dú)使用一套指標(biāo)去評價(jià)不同學(xué)科的建設(shè)成效，既不科學(xué)，也不公平。以傳統(tǒng)工科和理科為例，工科側(cè)重于實(shí)踐應(yīng)用，理科側(cè)重于理論研究，兩類學(xué)科在成果表現(xiàn)形式、產(chǎn)出時間周期等方面均存在較大差異，若以一套指標(biāo)去評價(jià)引導(dǎo)兩類學(xué)科，往往會導(dǎo)致“工科理科化”“理科工科化”。對于同一學(xué)科門類下的不同學(xué)科也應(yīng)有所區(qū)別，以天津大學(xué)化學(xué)工程與技術(shù)和計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)兩個學(xué)科為例，雖同屬工科門類，但化學(xué)工程與技術(shù)作為傳統(tǒng)工科，在解決重大實(shí)踐難題、突破“卡脖子”技術(shù)等方面表現(xiàn)卓越，而計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)作為工科中的賦能學(xué)科，直接產(chǎn)出的標(biāo)志性成果相對有限，在支撐其他學(xué)科交叉發(fā)展中卻貢獻(xiàn)顯著，若以一套尺子去衡量兩個學(xué)科的水平或貢獻(xiàn)會有失公平?；谝陨峡紤]，學(xué)科自評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮如下內(nèi)容：（1）堅(jiān)持分類評價(jià)，允許學(xué)科自我調(diào)整、增設(shè)數(shù)量指標(biāo)，引導(dǎo)學(xué)科辦特色、出精品；（2）鼓勵學(xué)科通過標(biāo)志性代表成果的主觀文字描述呈現(xiàn)學(xué)科建設(shè)情況；（3）避免指標(biāo)碎片化評價(jià)，不針對單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)、打分，而是通過組織專家在評閱主觀文字描述和客觀數(shù)量指標(biāo)的基礎(chǔ)下，結(jié)合學(xué)科現(xiàn)場匯報(bào)情況予以綜合評價(jià)。

3.1.4 相對性

不同學(xué)科在歷史積淀、體量規(guī)模和聲譽(yù)影響等方面存在較大差異，以天津大學(xué)化學(xué)工程與技術(shù)和食品科學(xué)與工程兩個學(xué)科為例，化學(xué)工程與技術(shù)學(xué)科作為天津大學(xué)的王牌學(xué)科，在高層次教師隊(duì)伍、國家級科研平臺、重大科研項(xiàng)目、高水平代表性論文等方面具有很好的基礎(chǔ)底蘊(yùn)；反觀食品科學(xué)與工程學(xué)科，建設(shè)時間不足3年，在科研平臺、高水平成果、學(xué)術(shù)聲譽(yù)等方面缺少積淀，若僅以絕對量指標(biāo)或現(xiàn)有實(shí)力水平考察兩個學(xué)科的建設(shè)成效，作為新建的食品科學(xué)與工程學(xué)科將處于明顯劣勢，難以得到學(xué)校資源支持，這不符合學(xué)校以評促建、優(yōu)化學(xué)科布局和資源配置的初衷。因此，學(xué)科自評價(jià)還應(yīng)堅(jiān)持基于原始實(shí)力水平的成效評價(jià)思維，即從目標(biāo)達(dá)成度、建設(shè)符合度及建設(shè)增量等方面予以綜合評價(jià)，盡可能避免只關(guān)注絕對增量，減少學(xué)科規(guī)模、學(xué)科歷史基礎(chǔ)等因素對評價(jià)結(jié)果的影響。

3.2 學(xué)科自評價(jià)指標(biāo)基本框架

基于以上四個原則，聚焦學(xué)科建設(shè)的內(nèi)涵屬性，圍繞人才培養(yǎng)質(zhì)量、師資隊(duì)伍與資源、科學(xué)研究水平、社會服務(wù)與學(xué)科聲譽(yù)等四個方面，本文提出了基于主觀文字描述和客觀數(shù)量指標(biāo)的學(xué)科自評價(jià)多維指標(biāo)框架，見表1。

表1 學(xué)科自評價(jià)指標(biāo)框架

表1（續(xù)）

此外，各高校在設(shè)計(jì)學(xué)科自評價(jià)指標(biāo)體系時，還應(yīng)著重強(qiáng)化立德樹人成效，突出質(zhì)量和社會服務(wù)貢獻(xiàn)，避免“五唯”不科學(xué)導(dǎo)向，做實(shí)分類評價(jià)理念，同時還要考慮發(fā)揮好兩個引導(dǎo)作用：一是引導(dǎo)學(xué)科交叉融合，通過特定指標(biāo)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定強(qiáng)化對交叉成果的認(rèn)可，刺激學(xué)科真交叉、真融合，切實(shí)提升學(xué)科服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求、解決“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)、培育重大原創(chuàng)性科研成果的能力。比如，1 項(xiàng)科技成果允許跨學(xué)科的多位參與人共用，支持適當(dāng)?shù)臄U(kuò)比例拆分，以3 人均等貢獻(xiàn)的科技成果為例，可按照40%+40%+40%＞100%的理念認(rèn)可參與人的貢獻(xiàn)。二是引導(dǎo)學(xué)科特色發(fā)展，通過設(shè)置主觀評價(jià)指標(biāo)或設(shè)定留白項(xiàng)指標(biāo)，糾正學(xué)科同質(zhì)化建設(shè)現(xiàn)象，鼓勵學(xué)科比特色、拼質(zhì)量，切實(shí)提升學(xué)科服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、滿足特色化人才培養(yǎng)需求的能力。

4 AMR 學(xué)科自評價(jià)實(shí)施的現(xiàn)實(shí)路徑推演

習(xí)近平總書記在兩院院士大會上強(qiáng)調(diào)，不能讓繁文縟節(jié)把科學(xué)家的手腳捆死了，不能讓無窮的報(bào)表和審批把科學(xué)家的精力耽誤了。當(dāng)前，國內(nèi)已涌現(xiàn)出一批譬如上海軟科、青塔、中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)，能夠?yàn)楦咝Ｌ峁└叨燃傻臄?shù)據(jù)平臺，同時也有部分省市教育主管部門、高校正在著手建設(shè)集教育教學(xué)、科學(xué)研究、師資建設(shè)、國際交流等為一體的學(xué)科數(shù)據(jù)平臺，譬如天津市教委牽頭有關(guān)高校建設(shè)的天津市科研與學(xué)科大數(shù)據(jù)平臺、西安交通大學(xué)自2016 年起建設(shè)的教育教學(xué)質(zhì)量實(shí)時監(jiān)測大數(shù)據(jù)平臺。在學(xué)科自評價(jià)實(shí)施過程中，應(yīng)充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)平臺的作用，通過數(shù)據(jù)的前置挖掘、系統(tǒng)的合理研發(fā)、環(huán)節(jié)的便捷優(yōu)化等方式，盡可能地減少教師的填報(bào)負(fù)擔(dān)，同時打通校內(nèi)各部門間的數(shù)據(jù)壁壘，統(tǒng)一校內(nèi)數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)信息的高度共享，真正做到一個部門采集多個部門共用的高效模式，把教師從重復(fù)填報(bào)數(shù)據(jù)的窘境中解脫出來。組織開展學(xué)科自評價(jià)，既應(yīng)遵循學(xué)科建設(shè)管理工作的內(nèi)在規(guī)律，也應(yīng)考慮不同高校在學(xué)科建設(shè)治理體系中的特點(diǎn)與差異?；诖?，本文構(gòu)思的學(xué)科自評價(jià)實(shí)施路徑應(yīng)至少包含三個環(huán)節(jié)，即初期論證、中期監(jiān)控、后期評審。

4.1 初期論證

為提升后期評審的科學(xué)性，在任務(wù)啟動初期組織學(xué)科編制限定期限的建設(shè)方案，涵蓋學(xué)科當(dāng)前建設(shè)基礎(chǔ)、預(yù)期建設(shè)目標(biāo)以及擬推進(jìn)的建設(shè)任務(wù)、建設(shè)舉措等內(nèi)容，并廣泛組織各領(lǐng)域?qū)W術(shù)專家和多部門管理精英對以上內(nèi)容的科學(xué)性、可行性予以論證，既可以在建設(shè)前期為學(xué)科制定建設(shè)規(guī)劃提供科學(xué)指導(dǎo)，確保目標(biāo)、任務(wù)、舉措設(shè)定合理，又可以獲取學(xué)科縱向發(fā)展的起點(diǎn)數(shù)據(jù)，為后期對照檢查和增量研判奠定參考依據(jù)。

4.2 中期監(jiān)控

為提升學(xué)科建設(shè)的精準(zhǔn)性，將中期監(jiān)控貫穿于整個建設(shè)周期，通過不定期采取約談、填報(bào)進(jìn)展、實(shí)地調(diào)研等形式，加強(qiáng)對學(xué)科建設(shè)情況的動態(tài)監(jiān)控，既能督促學(xué)科按計(jì)劃推動建設(shè)任務(wù)，確保既定建設(shè)目標(biāo)的分步達(dá)成，又利于動態(tài)調(diào)配學(xué)科資源，確保經(jīng)費(fèi)使用得當(dāng)、執(zhí)行及時，還便于實(shí)時解決建設(shè)過程遇到的問題障礙，減少因?qū)嵤┎涣Α⒔M織不到位、意外突發(fā)情況對學(xué)科建設(shè)進(jìn)展造成的影響，進(jìn)而保證學(xué)科建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)和實(shí)施過程的整體調(diào)控。

4.3 后期評審

為強(qiáng)化“以評促建、以評促改”的針對性，在后期驗(yàn)收階段組織學(xué)科對照初期論證材料，填報(bào)建設(shè)周期內(nèi)取得的特色進(jìn)展、重點(diǎn)成績，同時組織各領(lǐng)域?qū)W術(shù)專家和多部門管理精英對上述材料的真實(shí)性進(jìn)行研判，并結(jié)合達(dá)成度、符合度、顯示度及分項(xiàng)指標(biāo)情況進(jìn)行綜合評價(jià)，既有利于學(xué)科總結(jié)建設(shè)成效，查找薄弱環(huán)節(jié)，客觀分析原因，形成下一步工作重點(diǎn)，又有利于學(xué)校精準(zhǔn)配置下一周期的建設(shè)資源，高質(zhì)量推動學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)。

此外，各高校在實(shí)施學(xué)科自評價(jià)時也應(yīng)清醒地認(rèn)識到合理、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范的實(shí)施程序是自評價(jià)結(jié)果被廣泛認(rèn)可的先決條件，因此在設(shè)計(jì)學(xué)科自評價(jià)實(shí)施程序時還應(yīng)做到兩個優(yōu)化：一方面要優(yōu)化專家遴選程序。評審專家的遴選直接關(guān)系到學(xué)科自評價(jià)結(jié)果的質(zhì)量與公平，盡可能選取口碑好、視野寬、影響力大的權(quán)威學(xué)者或管理精英作為評審專家，同時為保證實(shí)現(xiàn)多維、多元、多角度，公平、公正、公信高的學(xué)科自評價(jià)效果，專家人數(shù)不宜過少、專家所屬領(lǐng)域也不宜過窄［16］。另一方面要優(yōu)化環(huán)節(jié)設(shè)定方案。學(xué)科自評價(jià)既要關(guān)注學(xué)科的當(dāng)前實(shí)力水平，也要關(guān)注學(xué)科主要目標(biāo)的達(dá)成度，因此在建設(shè)目標(biāo)設(shè)定和建設(shè)成果評審環(huán)節(jié)都應(yīng)發(fā)揮好專家的權(quán)威作用，避免因目標(biāo)設(shè)定不合理對自評價(jià)結(jié)果造成干擾，同時要高度重視中期監(jiān)控環(huán)節(jié)，實(shí)時保證建設(shè)過程的可控性、穩(wěn)定性。

5 AMR 學(xué)科自評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用策略探析

面對有限的資源投入、激烈的競爭機(jī)制、多層次的教育需求等一系列新時代高等教育發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，高校能否實(shí)現(xiàn)教育資源的精準(zhǔn)配置以及發(fā)展路徑的科學(xué)規(guī)劃顯得尤為關(guān)鍵，一定程度上將影響大學(xué)治理和科研管理水平，以及建設(shè)一流學(xué)科的質(zhì)量和進(jìn)程［17-18］。學(xué)科自評價(jià)作為高校建設(shè)質(zhì)量保障體系的重要組成，其結(jié)果是高校精準(zhǔn)配置資源的重要依據(jù)，是提升學(xué)科建設(shè)效能、提高學(xué)科建設(shè)質(zhì)量的重要決策參考，對深入凝練研究方向、動態(tài)配置教育資源、持續(xù)優(yōu)化學(xué)科規(guī)劃具有重要意義。

5.1 動態(tài)配置學(xué)科資源的決策參考

學(xué)科在學(xué)科自評價(jià)的初期論證、中期監(jiān)控、后期評審等三個環(huán)節(jié)中的表現(xiàn)，是高校配置建設(shè)經(jīng)費(fèi)、招生指標(biāo)等資源的重要參考，要為教育資源的精準(zhǔn)投入提供靶向?qū)Ш阶饔?，助力高校找?zhǔn)未來學(xué)科增長點(diǎn)。具體來講，高校按照學(xué)科總體發(fā)展思路，基于學(xué)科自評價(jià)初期論證結(jié)果，結(jié)合不同門類學(xué)科特點(diǎn)，兼顧國家急需、新興新建、基礎(chǔ)支撐等學(xué)科定位，確定限定周期內(nèi)的經(jīng)費(fèi)、政策支持方案，并以長遠(yuǎn)發(fā)展的站位進(jìn)行頂層統(tǒng)籌，為落實(shí)好立德樹人根本任務(wù)提供堅(jiān)強(qiáng)支撐；基于學(xué)科自評價(jià)中期監(jiān)控動態(tài)反饋結(jié)果，根據(jù)學(xué)科資源執(zhí)行進(jìn)度，不定時調(diào)整各學(xué)科間的資源配置情況，對實(shí)施不利、進(jìn)展緩慢、缺乏時效的學(xué)科，適當(dāng)減少支持力度，對實(shí)施有力、進(jìn)度良好、成效明顯的學(xué)科，適當(dāng)加大支持力度［19］；基于學(xué)科自評價(jià)后期評審結(jié)果，結(jié)合學(xué)科下一周期預(yù)計(jì)投入的資源總量，初步擬定下一周期資源投入方案。總體而言，基于學(xué)科自評價(jià)的資源動態(tài)配置機(jī)制，對于鼓勵高峰學(xué)科沖一流、高原學(xué)科固優(yōu)勢具有重要作用。

5.2 持續(xù)優(yōu)化學(xué)科規(guī)劃的決策參考

學(xué)科自評價(jià)是檢驗(yàn)學(xué)科建設(shè)水平和資源建設(shè)效能的重要標(biāo)尺，是高校制定學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動態(tài)調(diào)整計(jì)劃和學(xué)科生態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案的重要決策參考。作為一項(xiàng)針對學(xué)科建設(shè)開展的整體性、系統(tǒng)性、全面性診斷體檢，學(xué)科自評價(jià)既可以引導(dǎo)學(xué)科理清自身專長和優(yōu)勢，在回顧已有基礎(chǔ)、梳理建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、凝練下一步發(fā)展計(jì)劃中自摸家底，又可以讓學(xué)科在初期論證、后期評審環(huán)節(jié)，廣泛聽取專家意見，為學(xué)科科學(xué)凝練建設(shè)方向和優(yōu)化發(fā)展規(guī)劃提供新的思路，進(jìn)而引導(dǎo)學(xué)科更好地進(jìn)行內(nèi)涵與特色建設(shè)?？傮w而言，學(xué)科自評價(jià)的專家論證評審意見，對學(xué)校調(diào)整學(xué)科總體布局以及學(xué)科優(yōu)化內(nèi)部建設(shè)計(jì)劃具有重要的智庫作用。但同時，我們應(yīng)清醒地認(rèn)識到，學(xué)科自評價(jià)是手段，其根本目的在于以評促建，而非排名定位，通過學(xué)科自評價(jià)找準(zhǔn)學(xué)科建設(shè)中存在的問題與短板，幫助學(xué)科明確重點(diǎn)攻關(guān)方向、調(diào)整戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、提升大學(xué)治理效能，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)特色、固優(yōu)勢、補(bǔ)短板，這才是開展學(xué)科自評價(jià)的初衷［20］。

6 結(jié)語

立足新時代，聚焦“雙一流”建設(shè)國家戰(zhàn)略，面對日趨激烈的教育資源競爭，高校能否正確對待學(xué)科被評價(jià)，設(shè)計(jì)并運(yùn)用好學(xué)科自評價(jià)，對于推動學(xué)科可持續(xù)發(fā)展、提升學(xué)科綜合競爭力具有極其重要的意義。相信高校學(xué)科自評價(jià)與學(xué)科被評價(jià)的有機(jī)結(jié)合，必將推進(jìn)教育和科研評價(jià)改革不斷深化，激發(fā)更多基礎(chǔ)前沿和重大原始創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，必能加快大學(xué)治理體系現(xiàn)代化和“雙一流”建設(shè)進(jìn)程，助力我國高等教育強(qiáng)國夢的早日實(shí)現(xiàn)。