社會資本對理工科博士生創(chuàng)新能力的影響＊
——以知識共享為中介變量

■ 陳楠 劉繼安

1.中國科學(xué)院大學(xué)中丹學(xué)院 北京 100190

2.中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

0 引言

黨的十九屆五中全會提出要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。研究生教育作為國家培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的首要途徑，其培養(yǎng)的博士研究生已成為科技創(chuàng)新的生力軍，是創(chuàng)新成果的重要貢獻者。理工科博士生的創(chuàng)新能力不僅直接影響我國當(dāng)前創(chuàng)新能力，更在國家未來發(fā)展中起到至關(guān)重要的作用。創(chuàng)新能力作為衡量博士生教育質(zhì)量的重要指標，一直廣受政府、培養(yǎng)單位和學(xué)者的關(guān)注。探索博士生創(chuàng)新能力發(fā)展的影響因素及作用機制，對教育主管部門制定相關(guān)教育政策、高校改革培養(yǎng)體系都具有重要意義。在國家社科基金教育科學(xué)十三五規(guī)劃課題“研究生科研資助在創(chuàng)新能力培養(yǎng)中的作用機理與制度構(gòu)建”支持下，課題組對科研環(huán)境與制度要素對博士生創(chuàng)新能力發(fā)展進行了研究，本研究系其成果之一。本研究聚焦社會資本和知識共享對理工科博士生創(chuàng)新能力的影響及作用路徑。

學(xué)界最早從社會心理學(xué)角度對創(chuàng)新能力進行探索，之后不斷有學(xué)者提出各種理論與模型來探求包括社會資本、進取心、知識共享等內(nèi)外部因素對個體創(chuàng)新能力的影響。其中不乏眾多以企業(yè)或科研團隊為例的實證研究，探究社會資本對創(chuàng)新能力的積極作用[1][2][3]。同時，科研團隊作為最具生產(chǎn)力的知識生產(chǎn)與傳播組織，其知識管理活動受到廣泛關(guān)注，尤其是知識共享，被認為是知識管理活動中最關(guān)鍵的一環(huán)，對研究生創(chuàng)新能力有重要影響[4]。有學(xué)者實證研究發(fā)現(xiàn)知識共享在社會資本的影響下對團隊成員創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極作用[5]。

縱觀研究生創(chuàng)新能力影響因素的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)較少研究區(qū)分內(nèi)外部不同來源的社會資本對創(chuàng)新能力的影響，考量社會資本通過知識共享對創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的中文文獻也不多見，尤其是針對博士生群體。本研究聚焦理工科博士生群體，將社會資本分為內(nèi)外兩個維度，通過實證研究檢驗內(nèi)外部社會資本對理工科博士生創(chuàng)新能力的影響及作用路徑，并驗證團隊知識共享的中介作用，豐富了博士生創(chuàng)新能力影響因素的實證研究。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 博士生創(chuàng)新能力

目前，學(xué)界暫無對研究生創(chuàng)新能力的統(tǒng)一定義。劉燕飛認為，研究生的創(chuàng)新能力是指研究生作為創(chuàng)新的主體，在學(xué)術(shù)探索和社會實踐活動中，能動地發(fā)現(xiàn)問題，利用科學(xué)方法與手段解決問題，探求和改造客觀世界，并產(chǎn)生某種新穎獨特、有社會及個人價值的思想觀念和方法所需要的能力[6]。尹曉東則指出，科研創(chuàng)新能力的最終目的是創(chuàng)新創(chuàng)造，由科研能力和創(chuàng)新能力兩部分組成，是在專業(yè)實踐中利用所學(xué)知識發(fā)現(xiàn)、分析和解決問題，并在創(chuàng)新精神的激勵下產(chǎn)生對社會有價值的新思想、新方法的能力[7]。尹世平又在此基礎(chǔ)上將研究生創(chuàng)新能力細化為知識結(jié)構(gòu)及學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新意識與發(fā)現(xiàn)問題能力、科學(xué)創(chuàng)新的思維和方法、創(chuàng)新實踐與解決問題的能力四大模塊[8]。綜上，本研究認為博士生的創(chuàng)新能力是博士生在科研過程中發(fā)現(xiàn)問題，形成創(chuàng)新思維，并努力將之付諸實踐，產(chǎn)生創(chuàng)新成果的能力。

1.2 社會資本

法國社會學(xué)家皮埃爾·布爾迪厄最早將社會資本引入社會學(xué)領(lǐng)域，他將社會資本與經(jīng)濟資本、文化資本并列為三大資本[9]，之后經(jīng)由各路學(xué)者進行探討和發(fā)展，形成了較為成熟的研究方法與體系。其中，Nahapiet 和Ghoshal 的三維度（結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度）分析法廣受認同[10]。除三維度分析法，Adler 和Kwon(2002)用二分法將社會資本分為內(nèi)外兩個維度，描繪了一種新的研究輪廓。該理論框架將組織作為劃分內(nèi)外的尺度，將外部社會資本定義為存在于組織外部的資源的合集，它通過組織間的聯(lián)系和互動發(fā)揮其價值；內(nèi)部社會資本則由組織內(nèi)成員的連結(jié)產(chǎn)生，通過組織內(nèi)部成員的頻繁互動、相互信任和共同愿景等發(fā)揮作用[11]。本研究從中觀層面，將科研團隊及其成員作為社會資本的主體，把社會資本定義為主體通過嵌入在團隊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從團隊內(nèi)部和外部所能夠獲得的一切資源。外部社會資本產(chǎn)生于團隊的外在社會關(guān)系，并幫助團隊及其成員獲得外部資源；內(nèi)部社會資本形成于團體內(nèi)部關(guān)系，并能夠幫助團體提高集體行動水平。

1.3 知識共享

學(xué)界對知識共享并沒有統(tǒng)一定義，國外學(xué)者強調(diào)知識共享的手段與過程，認為知識共享不是簡單的傳遞和吸收，而是在過程中進行知識創(chuàng)造[12]。國內(nèi)學(xué)者主要從以下三種視角對知識共享進行定義：申靜認為知識共享的影響主要體現(xiàn)在行為角度[13]；解志韜則強調(diào)知識共享是一個過程[14]；李林等強調(diào)知識共享效果的影響因素[15]。本研究認為知識共享是通過個體間的知識轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)知識在個體與團隊間的擴散，并在整合和應(yīng)用中共同創(chuàng)造新知識的過程。

1.4 社會資本與博士生創(chuàng)新能力

Nahapiet 和Ghoshal 1998年就提出社會資本能促進新的知識產(chǎn)生進而加快創(chuàng)新行為的發(fā)展[10]。本研究從資源的來源角度將社會資本分為內(nèi)外兩部分，并將內(nèi)外部社會資本進行結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認知維度的進一步細分。外部社會資本對創(chuàng)新能力提升的促進作用，更多體現(xiàn)在與外界建立更多、更廣泛的聯(lián)系與信息交換上[16]。現(xiàn)在的博士生有越來越多的機會參與外部的學(xué)術(shù)交流活動，外部專家已經(jīng)成為博士生科研關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中重要的一部分。內(nèi)部社會資本對創(chuàng)新能力的影響更多體現(xiàn)在內(nèi)部信任程度和共同愿景等方面[17]。信任程度和共同語言能顯著提高團隊內(nèi)知識交換的效率，個體創(chuàng)新能力隨團隊內(nèi)部的學(xué)習(xí)能力增強而提高。由此提出以下假設(shè)：

H1：內(nèi)部社會資本對博士生創(chuàng)新能力有正向影響；

H2：外部社會資本對博士生創(chuàng)新能力有正向影響。

1.5 社會資本與知識共享

自Nahapiet 和Ghoshal最早在相關(guān)研究中提出社會資本會影響知識的交換與吸收進而催生知識創(chuàng)新[10]之后，不斷有研究證明社會資本對知識共享有不容忽視的影響。Chiu 等人結(jié)合社會認知理論，豐富了Nahapiet 和Ghoshal 提出的社會資本概念，并以知識共享的質(zhì)量和數(shù)量為指標，衡量知識共享效果[18]。成員以信任為基礎(chǔ)，通過互動交流獲得知識，尤其是隱性知識，并借助共同愿景和工具保證知識交換中不存在障礙和誤解。Lefebvre 等人通過分層多元回歸和結(jié)構(gòu)方程模型得出社會網(wǎng)絡(luò)對學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)中的知識共享有正向影響[19]?；谏鲜龇治?，提出以下假設(shè):

H3：內(nèi)部社會資本對知識共享有正向影響；

H4：外部社會資本對知識共享有正向影響。

1.6 知識共享與博士生創(chuàng)新能力

知識的數(shù)量、質(zhì)量及其特性是影響創(chuàng)新能力的重要要素，知識共享深刻影響著這些要素的發(fā)展。眾多研究者都證實了知識共享與創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)性。David 的研究認為，知識共享能夠使得共享主體快速獲取創(chuàng)新所需要的資源，進而加速創(chuàng)新進程，提高創(chuàng)新能力[20]。申靜等發(fā)現(xiàn)知識共享可以通過智力資本的中介作用實現(xiàn)對創(chuàng)新能力的促進作用[13]。基于上述發(fā)現(xiàn)，本研究提出以下假設(shè):

H5：知識共享對博士生創(chuàng)新能力有正向的影響。

1.7 知識共享的中介作用

組織環(huán)境下的知識共享水平與組織內(nèi)外的社會資本積累程度密切相關(guān)，知識共享曾多次作為中介變量在創(chuàng)新能力的影響因素研究中出現(xiàn)。楊德祥等的研究從社會資本對個體創(chuàng)新影響的角度，進一步證實了知識共享的中介作用[21]。彭燦等以知識共享意愿為中介變量來探究雙元領(lǐng)導(dǎo)對員工創(chuàng)新績效的影響[22]。在研究生教育領(lǐng)域，也有相關(guān)研究以知識共享為中介變量來探求創(chuàng)新能力的影響因素。如解志韜發(fā)現(xiàn)組織創(chuàng)新氣氛與研究生創(chuàng)新行為以知識共享作為中介[14]。馬永紅等的研究表明在高端平臺培養(yǎng)博士的過程中，知識共享行為部分中介了平臺提供的社會資本對博士生創(chuàng)新能力的影響[5]。由此，本研究提出以下假設(shè)：

H6：知識共享在外部社會資本與博士生創(chuàng)新能力之間起中介作用；

H7：知識共享在內(nèi)部社會資本與博士生創(chuàng)新能力之間起中介作用。

根據(jù)前文所提出的研究假設(shè)，構(gòu)建了如圖1 所示的理論模型。

圖1 社會資本與知識共享對博士生創(chuàng)新能力影響的理論模型圖

2 研究方法與數(shù)據(jù)采集

2.1 研究方法

本研究通過文獻調(diào)查和訪談結(jié)果對4個變量進行問卷編制。運用SPSS26.0 和AMOS23.0 對調(diào)查所得數(shù)據(jù)進行探索性因子分析和驗證性因子分析，評估問卷質(zhì)量，并構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型以探究社會資本對博士生創(chuàng)新能力的影響機制與知識共享的中介效應(yīng)。

2.2 量表設(shè)計

本研究采用問卷調(diào)查法。根據(jù)上文提出的假設(shè)，參考已有的成熟量表，并結(jié)合筆者對博士研究生的前期訪談結(jié)果，設(shè)計調(diào)查問卷。初步完成問卷設(shè)計后，征求三位專家意見，并發(fā)放問卷給部分目標人群進行預(yù)測試，并根據(jù)上述群體的反饋意見對問卷進行修改，最終形成完整問卷。問卷采取李克特五級量表（從“完全不符合”、“比較不符合”、“基本符合”、“比較符合”、“完全符合”分別賦值1 至5 分）。

（1）博士生創(chuàng)新能力量表。該變量主要參考Zhou& George[23]開發(fā)的量表，共11 個題項，包括從產(chǎn)生創(chuàng)新性想法到付諸實現(xiàn)的創(chuàng)新過程。

（2）社會資本量表。根據(jù)社會資本理論，社會資本包括結(jié)構(gòu)維，關(guān)系維和認知維3個維度，并分別組成內(nèi)部社會資本和外部社會資本，共計16 個題項。其中，結(jié)構(gòu)維6 個題項參考Chiu，Hsu 和Wang[18]開發(fā)的測量網(wǎng)絡(luò)連接的量表；關(guān)系維5個題項參考Chow&Chan[24]開發(fā)的量表測量信任；認知維5 個題項參考Chiu 等[18]以及Chow&Chan[24]開發(fā)的量表測量共同目標和共同語言。

（3）知識共享量表。參考唐梅[25]總結(jié)的知識共享影響因素量表，共計5個題項。

2.3 數(shù)據(jù)采集

根據(jù)研究目的，本次調(diào)研的目標群體為高校在讀博士研究生。受疫情影響，現(xiàn)場調(diào)研存在一定的困難，此次調(diào)研最終以線上形式向北京高校理工科博士發(fā)放問卷，獲取數(shù)據(jù)。共發(fā)放問卷521 份，收回521 份，刪除無效問卷65 份，最終保留456 份有效問卷，有效回收率為87.5%。其中，男性占63.4%，女性占36.6%；理學(xué)專業(yè)占比39.5%，工科占比60.5%；55%的被調(diào)查者處于博士一、二年級，45%的被調(diào)查者處于博士高年級（三年級及以上）。

3 實證分析

3.1 量表檢驗

本研究采用SPSS26.0 和AMOS23.0 對問卷數(shù)據(jù)進行分析。本研究根據(jù)前期訪談結(jié)果，將社會資本三維度量表再次細分為內(nèi)外社會資本兩大維度。因此，需采用因子分析來檢驗構(gòu)念與理論框架的相符程度。KMO 值（0.958）和Bartlett 球形度檢驗的顯著性（P<0.001）結(jié)果說明該調(diào)研樣本適合做因子分析。旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣的結(jié)果顯示本研究設(shè)置的題項與理論框架相符。

樣本的信效度檢驗結(jié)果如表1所示。問卷中組合變量的Cronbach’s α 值在0.865 到0.939 之間，即本問卷具有較高的信度。模型的收斂效度檢驗結(jié)果顯示，各變量因子載荷均在0.5 以上、CR 值均在0.8 以上、AVE 值均在0.5以上，即模型收斂效度良好。

表1 信效度檢驗

3.2 結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建

本研究借助AMOS23.0 建立創(chuàng)新能力影響因素的結(jié)構(gòu)方程模型，以檢驗本研究所提出的假設(shè)，驗證結(jié)果見圖2。

圖2 理工科博士創(chuàng)新能力影響因素研究結(jié)構(gòu)方程模型

3.3 模型分析與驗證

應(yīng)用AMOS 23.0 軟件進行模型的分析和驗證，分析結(jié)果顯示χ2/df 的值為2.944，RMSEA 的值為0.065，SRMR的值為0.049，CFI的值為0.909，TLI的值為0.902，IFI的值為0.909，各項數(shù)值均處在合理的范圍內(nèi)，本研究構(gòu)建的結(jié)構(gòu)方程模型擬合情況較好。

3.4 實證結(jié)果分析

本研究利用結(jié)構(gòu)方程模型，通過極大似然估計方法對模型進行評估，獲得各變量之間的路徑系數(shù)與顯著性，結(jié)果如表3所示。結(jié)果顯示，內(nèi)外部社會資本和知識共享均對理工科博士生創(chuàng)新能力具有顯著的正向預(yù)測作用。其中，內(nèi)部社會資本與理工科博士生創(chuàng)新能力之間的標準化路徑系數(shù)為0.130，p<0.05,即內(nèi)部社會資本越多，博士生創(chuàng)新能力越高，不拒絕假設(shè)H1。外部社會資本與理工科博士生創(chuàng)新能力的標準化路徑系數(shù)為0.389，p<0.001，，即外部社會資本越多，對理工科博士生創(chuàng)新能力的提高越有利不拒絕假設(shè)H2。內(nèi)部社會資本與知識共享的標準化路徑系數(shù)為0.583，p<0.001，不拒絕假設(shè)H3，即內(nèi)部社會資本與知識共享呈正向相關(guān)。外部社會資本與知識共享的標準化路徑系數(shù)為0.227，p<0.001，即外部社會資本與知識共享呈正向相關(guān)，不拒絕假設(shè)H4。知識共享與理工科博士生創(chuàng)新能力的標準化路徑系數(shù)為0.389，p<0.001，不拒絕假設(shè)H5，即知識共享對理工科博士生創(chuàng)新能力有正向影響。

表2 模型擬合結(jié)果

表3 模型的路徑標準化值及顯著性水平

本次數(shù)據(jù)分析采用溫忠麟和葉寶娟提出的偏差校正的非參數(shù)百分位Bootstrap 法進行中介效應(yīng)檢驗[26]，其中Bootstrap 次數(shù)為5000，結(jié)果見表4。結(jié)果顯示，在SCO→KSI→C 這條路徑中，置信區(qū)間不包含0(0.035，0.150)，說明知識共享在外部社會資本與理工科博士生創(chuàng)新能力間存在顯著的中介效應(yīng)，其大小為0.086，且在此條路徑中SCO 對C 的影響有18.31%被KSI 中介；在SCI→KSI→C 這條路徑中，置信區(qū)間不包含0(0.124，0.359), 因此說明知識共享在內(nèi)部社會資本與理工科博士生創(chuàng)新能力間存在顯著的中介效應(yīng)，中介效應(yīng)的大小為0.219，且在此條路徑中SCI 對C 的影響有62.77%被KSI中介。至此，所有假設(shè)均得到支持。

表4 中介效應(yīng)分析

4 結(jié)論與建議

本研究選取社會資本作為自變量，博士生創(chuàng)新能力作為因變量，引入知識共享這一中介變量，構(gòu)建理論模型并提出假設(shè)?；?56份理工科博士生調(diào)查問卷數(shù)據(jù)構(gòu)建了結(jié)構(gòu)方程模型，分析了各變量對理工科博士生創(chuàng)新能力的影響。研究結(jié)論及提升理工科博士生創(chuàng)新能力的建議如下：

（1）外部社會資本對理工科博士生創(chuàng)新能力有顯著的正向影響。由于外部社會資本，即從外部獲取的知識、信息資源等，對創(chuàng)新能力有積極影響。培養(yǎng)單位應(yīng)在博士生培養(yǎng)過程中，注重幫助博士生搭建與外部社會的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)，提高其外部社會資本，使其能夠更好地獲得自身發(fā)展所需的外部資源。在具體操作上，可以建立跨學(xué)科、多導(dǎo)師的聯(lián)合培養(yǎng)機制，完善連接培養(yǎng)單位與社會企業(yè)的合作平臺；導(dǎo)師應(yīng)鼓勵學(xué)生廣泛參加學(xué)術(shù)活動，建立以信任為基礎(chǔ)的有效信息傳遞機制，通過與不同團體間的社會互動，融入學(xué)術(shù)圈，獲得身份限定性資源。同時博士生應(yīng)學(xué)會在獲取資源的過程中，對資源進行甄別、整合與運用，提升創(chuàng)新能力。

（2）內(nèi)部社會資本對理工科博士生創(chuàng)新能力有顯著的正向影響。鑒于內(nèi)部社會資本，即科研團隊成員間密切溝通交流所構(gòu)建的密集關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與高度信任關(guān)系對創(chuàng)新能力有極大的推動作用，因此，在實踐中，培養(yǎng)單位應(yīng)在資源配置和評價機制方面，鼓勵學(xué)術(shù)團隊的組建與發(fā)展，堅持落實內(nèi)部的高效溝通，營造合作共贏的學(xué)術(shù)文化，為博士生提升創(chuàng)新能力提供強有力的內(nèi)部支撐。導(dǎo)師要對博士生的科研工作積極反饋，博士生群體間要增強互助意識，建立一種相互信任的團隊氛圍和良好的團隊創(chuàng)新環(huán)境，最終形成有效協(xié)作的團隊優(yōu)勢、相似的價值觀和共同目標，引導(dǎo)提升團隊創(chuàng)新意識、為創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化提供保障，最終實現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升。

（3）知識共享在內(nèi)外社會資本和理工科博士生創(chuàng)新能力之間起中介作用。知識作為一種資源，在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更為緊密和信任程度更高時整合程度更高，此時的知識共享作為一種資源分配手段，能夠更好的發(fā)揮其作用，基于此特征，優(yōu)化知識共享環(huán)境對博士生創(chuàng)新能力的提高具有重要意義。博士生培養(yǎng)團隊要通過開展各種形式的交流與討論，提供創(chuàng)新所需資源的獲取渠道，營造有助于知識分享的氛圍，激發(fā)團隊內(nèi)部成員的知識共享動機和個體創(chuàng)新靈感，并在不斷交互的過程中完善靈活高效的知識共享機制，建立以信任和交互為內(nèi)核的組織情境，最終建成知識共享學(xué)術(shù)共同體，提升團隊協(xié)同效應(yīng)，提升團隊及內(nèi)部博士生的創(chuàng)新能力。