戰略生態位管理視角下我國專利運營機制優化研究

何 微，黃子洋，王 華，孟奇勛

（1.華中科技大學管理學院，湖北武漢 430074 2.上海應用技術大學經濟與管理學院，上海 201418 3.武漢理工大學法學與人文社會學院，湖北武漢 430070)

知識經濟時代，專利已經被視作創新成就和企業競爭的核心資產，資本市場中專利運營公司扮演著十分特殊的角色。美國高智公司（Intellectual Ventures，LLC）經過14 年的發展，成長為全球最大的專業性發明投資公司。此外，各國政府積極參與對專利資產的投資和運作管理，如法國專利基金（France）、韓國創意資本公司（Intellectual Discovery）、日本主權專利基金（IP Bridge）等。中國的專利運營事業方興未艾，各級政府也積極以股權投資、政府扶持的形式支持專利運營機構的創新和成長。越來越多的商業企業、機構進入專利運營行業，專利運營成為控制產業鏈、分配價值鏈的重要手段［1］，因此，與國外行業發展對比、回顧我國專利運營行業發展，發現專利運營的不足和需求，對優化專利運營機制和推動專利技術商業化有著重要的意義。

盡管國內學者對專利運營案例研究、平臺化建設和運營模式總結取得了一定的進展，但是從創新、創意捕捉出發培育專利技術并產業化的研究仍較為匱乏。同時，已有的研究指出中國專利運營模式單一，知識產權保護與專利交易制度方面不成熟［2］。其次，如何從產業生態系統角度選擇技術、如何保護專利技術產業化的研究較少。再次，對不同類型專利運營模式的運營動機和運營行為組合的認識尚不統一［3］。因此，本研究引入戰略生態位管理理論（strategic niche management，SNM）用于分析、優化專利運營實施機制，開拓以戰略生態位管理為理論基礎、運用試驗溫床保護功能、符合生態位躍遷過程和5 個實施步驟的專利運營全流程管理模型。從專利運營基本規律出發，探索“SNM 視角下如何優化管理專利運營流程”和“不同實施步驟如何發揮SNM 試驗溫床的作用”兩個主要問題。

1 專利運營及現實困境

1.1 國內外專利運營發展

專利運營是企業專利資產運營過程中管理輔助活動總稱［4］，已有專利運營模式包括綜合交易、評估、訴訟、許可、組建專利池等各類業務。專利運營模式的創新促進專利經濟價值的挖掘［5］，此外業界還將創新創業管理中“創意—研究—技術創新—商業化”與專利運營結合在一起用于項目管理［6］。廣義的專利運營是指企業或其他專門組織，通過知識產權轉移、許可、質押融資、管理咨詢、作價入股、構建知識產權聯盟等方式，借助市場交易來實現知識產權經濟價值的總體性謀劃［7］。企業各類專利運營的實施均需要具備一定的條件［8］，無論自行實施、許可、轉讓、組建專利聯盟等都需要挖掘、布局和轉化高價值的專利組合。

回顧發展歷史，專利運營起源于19 世紀中期的美國。2000 年，兩位微軟公司的前高管創建高智發明公司，其管理者認為發明能夠吸引私營部門投資的唯一方法是從發明中獲益，因此高智公司組建專業人員管理運營基金以投資專利［9］。另一家專利運營公司的負責人羅恩·勞里總結了17 種已經成型的和正在興起的知識產權商業模式，研究了知識產權事務交流/交易平臺、防御性專利池、專利許可和訴訟公司、專利聚合器/知識產權收購基金等不同形式［10］，基本涵蓋了現有的運營模式，如表1 所示國外和國內專利運營模式及代表性機構。

表1 國內外專利運營模式比較與代表性機構

值得關注的是專利運營公司通過購買等方式合法持有大量專利，自身不直接實施專利技術，主要收取專利許可費或者在專利侵權訴訟中索取專利侵權賠償金謀利，被稱為“專利投機”行為［11］，也被稱專利流氓（paten poll）。對此類自身不實施專利而通過專利運營獲利的實體，可統稱為非專利實施主體（non-patentable entities，NPE），其行為與專利制度激勵創新的精神是否沖突引發廣泛的爭議［12］。雖然NPE 客觀上促進了技術的流轉，減少了專利休眠的現象，但是科技界認為這并不利于技術的發展，因為通過法律程序收取專利費卻增加了最終消費者的負擔［13］。

1.2 我國專利運營的現實困境

如圖1 系統梳理了中國專利運營發展歷程的重要節點。1995 年，我國首家國家級專利市場在煙臺投入運營，提供專利和專利法律查詢、專利技術轉讓、專利人才交流等檢索服務。2000 年之后，中國宏觀政策的引導催生了各類專利運營基金，不僅催生了大量專業化的專利運營機構，高校也積極成為專利運營的參與者［14］。2007 年，中國的朗科公司邁出中國企業通過專利獲得利益的第一步，并在次年收取美國公司的專利許可費。2008 年，全球知名的專利運營公司高智公司進入中國。2014 年，4G 通信發展讓中國企業認識到國際NPE 在專利領域的運作方式。2014 年4 月，中國第一支專利運營基金成立；同年深圳市市場監督管理局發布《企業專利運營指南》，國家知識產權局也在2014 年開啟了在全國知識產權運營平臺的試點項目。2015 年《促進科技成果轉化法》充分反映實施創新驅動發展戰略對科技成果轉化的新要求，對于科研院所和高校專利處置權和收益權的厘清，將專利運營中一直存在的國有資產流失等政策風險從制度上進行了明確定義。為了提高專利運營和專利轉化效率，研究者開發出不同的管理工具，如基于專利價值評估構建專利運營績效綜合評價系統［15］、基于價值網絡研究高校專利運營模式［16］。中國發布的各項專利政策期望引導風險投資公司、運營公司、高校技術轉移辦公室等多層次的專利轉移模式，以此加強專利技術轉化的成效［17］。王珊珊等［3］運用扎根理論分析并凝練出國內主要運營模式，包括產業化、標準化、競爭性、貿易化和投融資5 種。實際上，國內專利交易市場在近幾年異常活躍，出現了依靠申請專利補貼獲利的行為，以致國家知識產權局開始治理非正常專利申請，而“十四五”時期國家經濟社會發展主要專利指標明確為“每萬人高價值發明專利擁有量”。

圖1 中國專利運營發展歷程

如果能應對好專利運營中專利權屬制度、職務發明報酬等方面的問題［18］，專利運營研究將具有重要的理論和實踐價值。我國專利運營的投資大致可分為由政府資金引導、社會資本參與的運營基金，以及由社會資本出資主導的市場化運營基金［17］，社會資源已經關注到專利運營行業的潛力。具體到如何推進專利運營實施和步驟仍有許多問題有待探討，首先專利運營的演化仍需動態考察才能更加準確地把握專利運營體系發展潮流和前瞻性技術的戰略布局［19］，而不是僅僅停留在存量專利，而嘗試將技術成果轉化的重心向前推移。其次，中國專利運營服務體系不健全，NPE 帶來的危機隨時會到來［20］。如果不能給社會資金和從業人員提出方向性的指引，專利運營市場的熱度將催生出更多專利流氓公司，這與專利運營事業的初衷背道而馳。第三，“死亡之谷”是發明到產品之間的鴻溝，將發明推向市場參與競爭，獲得成功之前將面臨各種挑戰［21］。只有一部分科學發現、基礎研究和創意能成為高價值專利成果，捕捉這些創新并布局高價值專利是要跨域的第一個“死亡之谷”；而將專利技術商業化管理更為復雜，是要跨域的第二個“死亡之谷”（見圖2）。本研究結合國情以及專利運營需求，以激勵創新和有效管理專利技術商業化作為出發點，解決專利技術商業化理論和實踐面臨的“死亡之谷”中間的戰略管理問題。

圖2 技術商業化過程中的“死亡之谷”

綜上所述，雖然專利運營受到越來越多的關注，但是現有理論研究仍有一些不足之處。（1）專利運營作為舶來品，在中國情境下仍未尋找到堅實的理論基礎。文獻回顧發現將專利作為一種資源的資源理論，或者將專利運營作為一種能力理論似乎都有發展，但是側重點仍在將專利作為存量資源。（2）專利運營的價值獲取機制，現有的形式包括交易、轉讓、許可、金融化，局限在挖掘專利的市場價值，而忽視管理早期的技術價值和法律價值；（3）對專利運營產業的關注和政策支持，未能延伸至創意、創新和技術創業的前端，未能為專利技術產業化提供全流程的保護機制。

2 戰略生態位管理應用于專利運營的價值證成

2.1 戰略生態位管理的提出與發展

戰略生態位管理理論是由荷蘭學者所提出的技術政策工具，旨在解決對可持續發展有貢獻且潛力大的新技術的應用、推廣和商業化難題［22］。戰略生態位管理不僅僅是對現有戰略管理工具應對社會問題政策工具的補充，還是分析、監控、實施和改進問題的獨特方法［23］。SNM 主要研究技術創新與體制變革，內在機理是為有發展前景的新技術提供一個保護空間（protected space）或試驗溫床（test bed），并不斷促進其形成、發展，以及實施有效管理［24］。按照KEMP 的描述，SNM 是為有前景的新技術提供試驗溫床，并不斷促進其形成發展，以及為實施提供有效的保護［23］。戰略生態位管理能夠讓生產者、使用者甚至政府幫助新技術發展直至走向成熟［25］。張光宇等［24］總結SNM 主要是構建一個創新系統，通過生產者、研究者、用戶、政府和其他組織執行者漸進地實驗和學習，對新技術進行選擇、培育、孵化，并順利地將它推向市場進而在全社會推廣，從而實現新技術產業化、社會化的一個管理過程。戰略生態位管理建立了一個實驗平臺，或者生活化的試驗場景，克服跨組織的創新難度和門檻，尤其適用于解決系統性問題［26］。Sletteme?s 在解決技術射頻識別（RFID）研究中指出試驗溫床既適用于硬件開發的測試平臺，也可以作為創新過程中具有一定保護功能的試驗空間［27］。

2.2 戰略生態位管理的適用可能

戰略生態位管理的理念自提出以來，廣泛用于能源、交通和新興生物燃料等新興產業的研究中，解決了許多重大的技術創新問題［28］。戰略生態位管理在專利運營領域亦具有很好的適用性，二者擁有相近的理論基礎、類似的實施路徑和可借鑒的管理方法。

（1）相近的理論基礎。經過中國多年本土的實踐，現在業界逐步形成對專利運營的明確需求，即從提升企業專利意識出發，將專利納入企業技術研發、產品開發、生產經營、市場營銷等企業經營管理的全過程，提升企業專利產品的市場競爭力，從而獲得知識產權競爭優勢［29］。專利運營主體之間達成對專利運營的共同目標，形成了以政府機構指導、高校科研機構參與、專利運營機構主導，金融服務機構扶持等多機構共同支撐的行動者網絡。SNM 理論可用于解釋專利運營中技術選擇、運營模式等相關概念。其次SNM 的主體要素、客體要素和環境要素，可以應用于分析專利運營的主體、客體和環境。再次，以SNM 理論為代表的新技術創新管理思想特別注重技術發展的全過程知識產權管理。因此，在此理論指導下的生態位躍遷規律和實施過程可以為構建專利運營路徑提供指引，為專利運營效果評估提供理論支撐。

（2）類似的實施路徑。專利運營是機構利用專利權創造價值、實現專利權保值增值的過程，即圍繞專利權價值的產生、提升和實現過程，一般可以分為“專利權投資—專利整合—專利收益”3 個主要環節［29］。研究指出顛覆性創新技術要經歷“技術體系→企業群體→產業集群→區域發展”，在產業創新完成“生態位→社會技術體制→社會發展愿景”的發展，才能實現顛覆性技術的成長［30］。如李乾瑞等［31］用專利計量分析構建技術顛覆性潛力測度體系，用于識別顛覆性技術。因此，結合專利信息應用，生態位的躍遷規律和 SNM 的實施步驟可以指導專利運營實施。

（3）可借鑒的管理方法。專利運營需要在發明人、投資者和市場之間構建共同的目標，專利運營公司根據對技術的未來發展前景評估所需投入的時間和資源，即要達成戰略生態位中期望的一致性（coupling of expectations）。實驗初期，這些期望可能很泛、很零散，而對于未來技術的發展，行動者可能有不同的愿景，并且他們對于一項技術的可行性也會有不同的預期，參與者至少要達成合作的共識。其次，專利運營的網絡構建，專利運營實施將吸引專利運營公司、政府機構、社會投資者、中介服務機構的共同參與，SNM 還強調用戶、產業化的合作伙伴、政策制定者都是創新的重要來源，這就要求構建參與者的網絡。第三，專利運營不斷吸收知識，不僅包括技術性的，還包括創新、創業管理，因此戰略思維必不可少。

2.3 戰略生態位管理的適用價值

（1）作為創新政策方法的試驗溫床。試驗溫床又被稱為試驗臺或者生活實驗室，是促進跨地理區域和技術領域創新的重要方法［32］。試驗溫床代表了一種實驗性、共同創造的創新政策方法，也是在現實環境中測試、展示和推進新技術的合理模式。一些國家和地區利用國內市場作為試驗溫床，以保護技術創新，確保其能獲得必要的資本、先進技術和人力，以實現在全球市場的轉型、追趕和競爭［33］。試驗溫床已經被應用在商業創新管理中，比如用于收集用戶反饋從中吸收客戶意見和改進技術［34］。試驗溫床在實踐已應用于解決一些社會問題，如多倫多的海濱技術應用于城市的全球技術試驗場，冰島的氫能試驗溫床［35］，韓國扶持手機在全球領先地位而建立的國內手機試驗溫床［36］。因此，試驗溫床強調創新“方向性”并尋求將創新系統導向重大社會挑戰或特定社會需求的創新管理方法。

（2）試驗溫床的功能。科學成果轉化階段存在超高的死亡率，從技術創新到商業化要經歷兩次“死亡之谷”。試驗溫床核心功能在于提供一個試錯的、獨立的，打破傳統技術的試驗空間。如SMITH等提出SNM 試驗溫床通過庇護（shielding）、培育（nurturing）和賦權（empowering）3 種功能為新技術提供有效保護［37］。

一是庇護功能。試驗溫床為新技術提供一個試錯的空間，不斷完善技術方案，與純粹的技術試驗不同，試驗溫床選擇的技術前提不僅在技術上可行，而且要庇護技術創新機會的捕捉、實驗驗證和成長等，以避免新技術受到現有技術的選擇壓力而過早夭折。

二是培育功能。試驗溫床構建實驗平臺用于小范圍地推廣技術，進行技術方案實驗。專利技術商業化的培育功能需求不僅包括測試之前的使用，實際上試驗溫床培育一種新興的、未完成的且具有潛在風險的技術或者模式。培育功能是試驗溫床的核心作用，強調保護空間能夠為新技術、模式的成長所用，確保政策保護空間下新技術、模式得以不斷優化并成長、成熟。

三是賦權功能。賦權是指形成了新的技術生態，即SNM 中的“社會-技術體制”。試驗溫床賦予專利技術自主成長的能力，實施有管理地走向市場、直面競爭的措施。SNM 中的賦權作用可以分為“適應-符合（fit-conform）”和“拓展-轉型（stretch-transform）”兩種形式。兩者核心區別在于“適應-符合”賦權并不需要對現有的產業結構、技術和基礎設施、知識庫、用戶關系及市場、公共政策、文化等進行根本性變革，而“拓展-轉型”賦權強調形成一個新的“社會-技術”體制。

（3）試驗溫床的特征。技術創新在前景不明確、技術開發有風險和專利轉化可行性不確定的情形下必然要求一個試驗溫床來不斷試錯，也符合專利運營的預期。因此在戰略生態位管理視角下的試驗溫床具有以下特點：

一是系統性。首先，從戰略管理需求看，SNM是由相互作用、相互依賴的若干組成部分結合而成的具有特定功能的有機整體系統。它強調內外部環境和企業自身的適應性，所以試驗溫床站在一個整體化、全局性的戰略高度，管理的系統性貫穿專利運營的全過程。其次，從SNM 參與者看，參與專利運營的多主體存在異質性，專利運營中參與專利運營過程中的主體在性質上多有不同，專利運營擁有廣泛的社會參與，因此運營的整個過程要求不同參與者進行系統性的合作。第三，從業務組成看，專利運營是一項圍繞專利技術的價值鏈過程，是涉及到技術、法律、戰略管理多個維度的價值系統。

二是動態性。首先，專利運營技術在一定保護空間中創建并與已有的技術展開競爭，市場選擇和競爭優勢是動態轉換的。其次，專利運營也是一個具有自校穩態機制的組織系統。再次，專利運營公司和專利持有者將不斷分析以評估項目可行性，項目可能被淘汰，也可能進一步改進后獲得投資，其成長的路徑的不同在動態中調整。第三，對技術方法的分析、評估決策在實驗選擇、建立和實施階段不斷得到反饋和調節以達到生態位躍遷的條件，因此技術也是動態改進的。

三是試錯性，試錯性特征意味允許犯錯。首先，技術創新早期階段，科學知識、科學理論也可能是錯的，只有在不斷試錯過程中逼近真相。其次，SNM 本身在發展之中依然附帶著各種不成熟的因素和特征，專利運營的管理中試錯行為是一個不斷演化和循環的過程。再次，試錯性是企業管理的動態能力，戰略管理的建構和良性發展離不開外部環境的支持，對創新戰略目標的設置、差距分析、客觀評估需要不斷試錯才能確定競爭戰略。

3 基于戰略生態位管理的專利運營模式優化

從戰略生態位管理理論視角出發，關注新技術產業化的專利運營全流程管理，可以將專利運營各環節與戰略生態位管理各階段相交融。分別從技術選擇，實驗選擇，實驗建立及實施，實驗擴大和保護撤離5 個步驟進行實施；從早期篩選有應用前景、符合環境需求的技術；給專利技術一個合適的空間進行實驗，進而打通從專利技術走向產品的中間環節，促進自身知識產權生態繁榮與多元化，構建相互支撐的知識產權運營生態圈；當專利運營項目逐漸成熟時，資金和保護政策及時撤離，最終保證專利運營的新技術從技術生態位逐步躍遷至范式生態位，使得新技術順利投向市場。

3.1 戰略生態位管理下專利運營的生態位躍遷

戰略生態位管理運作機制研究進展主要涉及3個維度。從邏輯維度，圍繞技術創新、體制變革及社會愿景相互間的內在影響，認為 SNM 的運作過程是一個內生過程，該過程是庇護新技術跨越“死亡之谷”的關鍵，具體包含3 個方面，即期望一致性、網絡構建及學習過程［25］。從時間維度，圍繞新技術的出現、孵化、推廣和商業化，SNM 可分為5 個具體的實施步驟，即技術選擇、實驗選擇、實驗建立及實施、實驗擴大和保護政策撤離［38］。按照邏輯維度劃分為“技術生態位—市場生態位—范式生態位”，始終貫穿于按照時間維劃分的5 個實施步驟中，在空間維度中完成從技術生態位到市場生態位再到范式生態位的躍遷。圖3 為SNM 的生態位躍遷、內生過程與五步驟的邏輯關系。

圖3 戰略生態位管理視角下專利運營的生態位躍遷過程

技術生態位強調為激進式創新技術構建的一個被暫時保護起來的，并免于直接與現有主流市場產生激烈競爭的虛擬空間。專利運營中新技術形成了初始產品，但是在質量、性能、經濟性等方面與產業化還有一定距離，無法與主流市場上的同類產品進行競爭［39］，只能適用于特殊的市場環境從而引申出了市場生態位的概念。市場生態位是指新的專利技術在市場中所處的位置和所利用的市場資源。完成實驗階段的專利技術具有市場可行性，但其創新性只能應用到某些特殊的市場中。在技術生態位的階段特定的優勢不太明顯，所以需要被激勵；通過預期的優勢運用臨時保護措施以促使潛在用戶有興趣去試用專利產品形成市場生態位。隨著市場生態位的確立，相關保護措施撤離，新專利技術逐漸成熟并確立對舊技術的絕對優勢，才能躍遷至范式生態位。范式生態位在以往的研究中被稱為技術政體或技術范式，本研究將范式生態位歸納為因技術創新從根本上改變了原有技術生態，創造出了全新的產品、商業模式和市場競爭。

SNM 理論特別強調期望一致、社會網絡以及學習3 個環節對新專利技術的成功孵化作用。參與者期望一致性為試驗溫床提供了明確的方向，多維度的學習可以加深對新專利技術的技術、政策、基礎設施、潛在用戶偏好等諸多方面的了解和學習。構建社會網絡可以獲得一批支持者，促進利益相關者之間的相互合作，有利于促進學習的過程和期望的形成，為生態位培育提供更多資源。如果技術選擇、試驗選擇、試驗建立不能構筑期望與愿景的高度一致，缺少參與者，學習不足都可能導致技術生態位構建的夭折。SNM 實施步驟并不是連續不斷的，而是相互重疊、相互覆蓋、彼此聯系的過程。各階段具有特定的戰略目標，見表2。

表2 戰略生態位管理的五大步驟

3.2 戰略生態位管理下專利運營的流程優化

基于戰略生態位管理視角，可以構建專利運營全流程管理模型（如圖4 所示），將專利運營分成3個邏輯階段技術生態位、市場生態位和范式生態位。專利運營在技術選擇時瞄準現有社會技術體制下的主流技術的替代選擇，為專利技術成長構建一個保護空間即建立全流程的試驗溫床；具體分解成5 個主要步驟，分別是技術選擇、試驗選擇、實驗建立及實施、實驗擴大和保護撤離。本研究將原SNM 中的“保護政策撤離”修正為“保護撤離”，因為對專利運營的保護不僅來源政策。

圖4 基于戰略生態位管理的專利運營流程

3.3 戰略生態位管理下專利運營的實施步驟

遵循戰略生態位管理實施的五大步驟，專利運營可以分解成：（1）技術選擇，如何選擇合適的專利技術；（2）實驗選擇，作出專利技術實驗決定；（3）實驗建立及實施，論證技術的可行性和吸引更多參與者；（4）實驗擴大，將實驗擴大到一定的規模，進而提高創新的質量；（5）保護撤離，專利運營的技術向范式生態位的躍遷，專利運營投入的資金和扶持政策逐步撤離，見表3。

表3 基于戰略生態位管理的專利運營步驟

（1）技術選擇。技術選擇是為了能篩選一項有應用前景、符合環境需求、適合進行實驗的技術。實證研究也表明在技術含量高、產業附加值高的行業更具有技術成果有效轉化的條件［40］。專利運營技術選擇可能來自運營公司的主動觸發和技術發明人的觸發：1）由專利運營公司觸發，尋找具有市場前景的技術。根據現代產業經濟學的“結構—行為—績效”范式（Structure-Conduct-Performance，SCP）分析理論，產業結構決定了產業的競爭狀態［41］。專利運營機構瞄準具有前景的行業和技術，因此產業調查需要對全球、各個國家及區域的產業發展狀況、產業動態、產品技術進行調查分析。作為戰略生態位管理中第一個環節，專利運營公司對產業鏈上、中、下游的企業、產品、區域進行分析，通過產業鏈圖與其對應的產品、企業及其所屬地域競爭，判斷技術選擇進入的方式和參與競爭策略。2）由專利持有人觸發啟動專利運營項目，專利持有人可以來自創業團隊、高校科研機構，發明人為了在重點技術上取得新的突破，會投入資金在核心技術上進行攻關，需要專利運營基金提供過程管理、資金和服務、培育高價值專利組合。從組織學習和能力的角度，發明人需要聯合專利運營公司一同完成研發方向、競爭分析、方案規劃等決策。無論是專利運營公司觸發還是技術發明人觸發，經過產業調查和分析，在做出后續選擇時，要求多方參與者從技術、產業、政策上提供庇護，以幫助專利運營項目跨域第一次死亡之谷。

（2）實驗選擇。戰略生態位管理需要給專利方案一個合適的空間或者使用者對技術進行實驗。首先，需要對相關地域的政策與市場環境、產業/行業現狀、競爭以及合作關系進行分析，以做出專利項目的實驗決策。其次，通過對現有專利技術初步檢索，了解全球技術分布、技術發展脈絡、主要競爭者以及潛在的競爭對手，確保實驗選擇的科學性和知識產權安全。專利技術從“紙面”創新走向產業之前需完成實驗，以吸引投資者、客戶等廣泛的社會認可。專利技術持有者并不一定擁有實驗的條件和資金，也需要建立試驗溫床為實驗方法、技術指標提供庇護的空間。

（3）實驗建立及實施。實驗建立及實施是為了打通從專利技術走向產品的中間環節，可能要面對各種技術、市場的障礙。首先，所選的專利技術在實驗建立及實施階段可能會遇到障礙。由于新技術尚未發展成熟，不足以與傳統的技術競爭，存在各種各樣的社會和組織障礙。新技術從研究階段到布局專利完成了第一次跨越，但是在專利到試驗產品面臨第二次“死亡之谷”。其次，實驗建立及實施過程中各參與方投入程度，必須依靠各參與方建立共同的目標和實施試驗的一致認可和行動，必須有推動該項新技術開發的支持者，為專利技術實驗通過產學研合作尋求技術轉移或者技術商業化的潛在需求方。網絡構建可以吸引大學科學園、加速器、創業孵化器作為實驗參與方，只有經過實驗實施才能確立產品開發技術指標和完善全流程的技術方案，為實驗擴大準備條件。實驗建立和實施步驟中必須充分利用現有的人員的知識技能、經驗等方面的力量，對所需推進的方向進行不斷實驗、改進、優化，與前兩個步驟形成一個循環過程。但由于對未來預見的限制，實驗過程中行動者只能逐步評價與調整。試驗溫床為此提供充足的保護，以避免現存技術的競爭而過早結束實驗。實驗建立和實施還可以激發和保持網絡中的項目學習，為專利運營項目的試驗實施尋找積極的、可預見性的評價意見。

（4）實驗擴大。實驗擴大階段專利運營公司圍繞專利技術的資產管理、價值評估、投資、運營、產業風險管控、金融服務及各類衍生服務等，促進自身知識產權生態繁榮與多元化，構建相互支撐的知識產權運營生態圈，加速知識產權要素流通與價值實現，為投資企業提供蓬勃發展的動力。在實驗擴大階段，專利運營公司需對專利組合走向商業化提供培育服務。當今創業生態系統競爭異常激烈，專利運營公司在實驗擴大階段可直接提供資本和專業服務，以加快初創企業產品上市時間，并將初創企業帶入技術、市場和創新的網絡。專利運營公司與科學園區的孵化器、技術中心或者大學的孵化器合作，在實驗擴大階段為發明人或者科學家提供教育、監督和指導，并幫助與投資人、客戶和政府機構建立聯系。試驗溫床擴大了機會空間，即培育開創性創新的發展，試驗溫床的培育功能使得3 個內生進程發生更為緊密的聯系。1）實驗擴大階段經過技術選擇、實驗選擇兩個步驟之后，專利要進入知識產權運營生態圈，由早期階段的一件或者少數幾件核心專利成長為“核心專利+外圍專利”。此階段專利運營公司和技術發明人更明確專利運營項目未來的期望，即項目將如何推向市場。2）實驗擴大階段項目躍遷至市場生態位，參與技術網絡成員更加廣泛。3）與描述期望、構建網絡和互動學習的3個內生進程發生緊密聯系，從“核心專利+外圍專利”發展為針對不同運營形式的數個專利組合。

（5）保護撤離。我國每年有3 萬多項重大的科研成果及10 萬多項專利，但轉化為生產的只占10%～15%，遠低于發達國家60%～80%的水平［42］。風險資金分配結構也不合理，R&D 投入經費、高科技成果轉化投入和產業規模化投入之間的比例為1 ∶1.1 ∶1.5，與發達國家的1 ∶10 ∶100 比較明顯缺乏效益［43］。當專利運營項目逐漸成熟時，投入的資金和政府提供保護政策應當及時撤離，專利運營獲得回報并將團隊、技術和產品推向資本交易市場，幫助科學家管理知識產權，提供風險資金。專利運營公司通常要求獲得股份，成功后可以獲得數倍的回報。與創業投資相似，專利運營公司不單純要求一種形式而是要求一個組合，如可轉化優先股、可轉化債權、次級債權等。專利運營公司可以全部撤出或者部分撤離，投入的資金和回報收益進入下一個扶持項目。專利運營項目最終將從SNM 提供的試驗溫床中成長起來，本研究稱之為戰略生態位管理理論下躍遷至范式生態位，應當被賦權進入新的發展階段，專利運營公司的服務并不一定完全退出。賦權是技術創新高度改變當前的技術生態并將躍遷進入范式生態位，SNM 中的賦權分類為兩種形式：“適應-符合”和“拓展-轉型”。“適應-符合”賦權是在戰略生態位管理中技術不足以改變環境中主流技術，被認為顛覆性、全新的的技術經過實驗擴大驗證之后被認定為確實具有創新性，但是創新高度不夠，而是某一技術領域的增量。“適應-符合”賦權并不需要對現有的產業結構、技術和基礎設施、知識庫、用戶關系及市場、公共政策、文化意義等進行根本性變革。專利運營的投入和保護在此時撤離，技術成果和運營項目逐步適應當前的競爭。“拓展-轉型”賦權促使了技術轉型或者形成了新的技術系統［44］，它的技術創新區別于漸進式創新，即在給定系統或部門之外創造了新的技術部門和產品。此時專利運營的投入保護撤離，進入另一個全新的戰略生態位管理循環。

4 結論

從戰略生態位管理理論出發，本文對如何進行專利運營全流程管理進行了系統的研究，發現專利技術到商業化應用之間存在鴻溝，將發明推向市場將面臨“死亡之谷”，難以獲得成功。結合國情以及專利運營需求，以激勵創新和有效管理專利技術商業化作為出發點，將SNM 引入專利運營管理。在早期階段為專利轉化構建一個暫時保護起來的，并免于直接與現有主流市場產生激烈競爭的虛擬空間，屬于技術生態位階段。當專利產品在質量、性能、經濟性等方面與產業化還有一定距離時，為專利運營提供特殊的市場環境，提供資金和保護政策，擴大用戶群體及其影響力，即市場生態位階段。隨著技術逐漸成熟，并確立了對舊技術的絕對優勢，專利運營投入的資金、政策將撤離，即躍遷至范式生態位階段。

結合專利運營現實困境，研究將技術生態位、市場生態位和范式生態位3個發展階段與技術選擇、實驗選擇、實驗建立及實施、實驗擴大和保護撤離5 個步驟結合，提出SNM 試驗溫床對專利運營提供了庇護、培育和賦權3 種保護功能。其中，技術選擇、實驗選擇、實驗建立及實施3 個步驟為專利運營提供庇護以保護其能跨越第一次死亡之谷，為專利運營項目提供寬松的社會環境，為前景不明確的技術提供分析、論證和評價。實驗擴大階段為專利運營提供培育功能，引導專利運營項目從早期階段的一件或者少數幾件核心專利成長為“核心專利+外圍專利”，明確如何將專利推向市場與3 個內生進程緊密聯系起來，培育從“核心專利+外圍專利”發展為個數適用于不同運營形式的專利組合。當技術成熟時，專利運營公司選擇撤離或者部分撤離，賦權項目獲得進一步發展。在實踐上，研究結論為運營構建一個保護空間，運營機構和相關參與者可以對存量的專利技術或者新興的技術進行選擇、培育、孵化、發展為成熟技術，實現專利技術產業化并將它推向市場。

總體上，SNM 體系是一個系統性體系，其3 個生態位階段、內生過程和5 個實施步驟可以直接地、整體地或者部分地應用于專利運營實施。未來可結合國內專利運營公司商業模式及已有成功案例，將SNM 理論應用到專利運營項目分析和評價中，并進一步通過質性研究或案例研究建立各階段的具體措施和評價指標。