基于AHP-DEMATEL-ISM的礦工不安全 行為影響因素研究

許鵬麗，賀阿紅，尹勝利

河北工程大學 管理工程與商學院，河北邯鄲，056038

0 引言

煤炭產業是我國的支柱型產業，煤礦企業的健康可持續發展對國民經濟起著至關重要的作用。據國家礦山安全監察局通報：2021年，全國礦山共發生事故357起，死亡496人，其中煤礦事故91起，死亡178人；全國礦山事故起數較2020年相比下降了15.8%，死亡人數較2020年相比下降了13.9%，煤礦百萬噸死亡率更是降至了4.4%。盡管近幾年全國煤礦安全生產保持了穩定向好的勢頭，但是形勢依然復雜嚴峻，煤礦大小安全生產事故依舊頻發。大量的煤礦事故結果分析表明：90%的煤礦安全生產事故發生的根本原因是礦工的不安全行為。因此，對礦工不安全行為的各類影響因素進行分析和識別并進行有效的干預，可以減少煤礦企業安全生產事故的發生。當前，國內外許多專家學者對于礦工不安全行為的致因因素進行了大量的研究，認為其影響因素主要有心理健康風險、安全意識、管理模式、工作沖突等，但是這些研究都是基于礦工不安全行為影響因素的具體一個因素展開研究，缺少從系統的角度分析各影響因素之間的影響關系及通過對系統要素間的各種邏輯結構進行梳理，找出各影響因素的層級層次關系情況。

實際上，在礦工的工作過程中，存在許多引發礦工不安全行為的影響因素。這些影響因素來源于多個方面，且各個因素之間存在著千絲萬縷、盤根錯節的關系，分析起來十分復雜，這就容易使管理者不容易分辨出來哪些因素是次要因素，哪些因素是主要的關鍵因素，同時只有明晰了各因素之間的作用路徑和邏輯層次關系，才能更有效地解決問題。基于此，為了更加深入地研究礦工不安全行為的因素，本研究從礦工不安全行為影響因素出發，采用層次分析-決策試驗和評價試驗-解釋結構模型（AHP-DEMATELISM）方法，分析了礦工不安全行為的關鍵影響因素，其目的在于對我國煤礦企業安全生產事故預防起到指導作用。

1 礦工不安全行為影響因素分析及其指標體系構建

首先通過對文獻進行分析，提煉出30個礦工不安全行為的主要影響因素。然后通過對邯鄲峰峰礦區進行問卷調查，并咨詢了相關專家和煤礦管理者，結合并采納其意見對影響因素進行修改和補充，進而確定了礦工不安全行為的14個影響因素，且這些影響因素主要來源于個體層面、外部環境層面和組織管理層面。影響因素指標體系見表1。

表1 礦工不安全行為影響因素指標體系

1.1 個人因素

付迪[1]認為礦工安全知識與技能不足，對煤礦企業安全生產會造成很大的影響。裴子平、趙鵬飛[2]等認為礦工安全意識淡薄是導致礦工不安全行為的根本原因。田水承[3]通過分析得出礦工心理因素與不安全行為之間存在顯著相關。陳鐵華[4]通過研究得出安全執行能力與安全行為之間影響顯著。代麗芳[5]認為礦工在恐懼、緊張、焦慮、急躁等消極情緒下，極易導致安全生產事故的發生。基于上述研究，本文選取安全知識技能、安全意識、安全行為心理、安全執行能力、安全情緒作為礦工不安全行為影響因素的個人因素。

1.2 外部環境因素

王德生[6]指出在事故發生的原因中，不良的生產現場作業環境是發生事故的直接原因。加強對作業現場不良環境的管理，可以減少人的不安全行為的發生。機器設備的狀況對于人的不安全行為也具有顯著影響，存在隱患的機器設備會增加礦工不安全行為的發生。工作家庭沖突、工友行為、工作不安全感、上下級間的信任等社會交換關系對礦工不安全行為都有顯著的影響。對于礦工來講，工作壓力是實現安全行為的威脅和障礙。綜上所述，選取作業環境、機器設備的狀況、社會交換關系狀況以及工作壓力作為礦工不安全行為影響因素的外部環境因素。

1.3 組織管理因素

國家礦山安監局煤礦安全監察司司長劉云濤認為加強安全監管力度可以使煤礦企業減少安全生產事故；明波[7]等研究表明，安全管理體系缺失是礦井最嚴重的安全隱患，是煤礦企業安全系統建設的重大缺陷，是導致人不安全行為的潛在的根本原因；周剛[8]從人因的角度出發，指出加強安全教育培訓可以減少人因失誤；楊小朋[9]通過建立事故致因模型得出，加大安全投入是煤礦企業形成事故預防體系的重要環節；楊雪[10]指出安全氛圍和安全績效均與安全結果顯著相關。基于以上研究，本文選取安全監管、安全管理、安全教育培訓、安全投入以及安全氛圍作為礦工不安全行為影響因素的組織管理因素。

2 基于AHP-DEMATEL-ISM的礦工不安全行為影響因素模型構建

基于表1中的礦工不安全行為影響因素指標體系，本研究使用AHP-DEMATEL-ISM方法對礦工不安全行為的影響因素進行分析。AHP層次分析法是一種將定性與定量分析方法相結合的多目標決策分析方法，通過將復雜問題分解為若干層次和若干因素，對兩兩指標之間的重要程度作出比較判斷，建立判斷矩陣，通過計算判斷矩陣的最大特征值以及對應特征向量，得出礦工不安全行為各影響因素的權重，以此衡量各個影響因素在系統中的重要程度。但是此方法無法揭示各影響因素之間的相互作用。而DEMATEL法運用圖論與矩陣工具進行系統要素分析，通過分析系統中各影響因素之間的邏輯關系與直接影響關系，可以篩選出復雜系統中的主要影響因素，且可以判斷影響因素之間關系的有無及其強弱。因此，將AHP法與DEMATEL法聯合，既可以綜合各影響因素的重要程度，又可以揭示各影響因素之間的關聯性。在此基礎上，ISM法以層級拓撲圖方式展示礦工不安全行為的各個影響因素，這種展示效果更具直觀性，通過層級圖可以一目了然地了解礦工不安全行為影響因素的因果層次、階梯結構，使煤礦企業的管理者可以直觀快速精準地找到問題的關鍵所在，便于靶向解決問題。因而，本文采用AHP-DEMATEL-ISM方法將對礦工不安全行為的影響因素進行研究[11-12]。

2.1 數據收集

本文為了確定14個礦工不安全行為影響因素的重要性程度以及各個因素之間的因果關系，采用專家問卷調查法，邀請了河北省A煤礦企業10名從事礦工行為安全管理的專家（2名教授、3名煤礦高層管理者、5名經驗豐富的班組長）進行問卷的填寫。本文分別編制了AHP調查問卷和DEMATEL調查問卷，最終得到10份AHP有效問卷和10份DEMATEL有效問卷。

2.2 AHP方法的建模過程

整理問卷所得數據，基于AHP層次分析法建立判斷矩陣。通過方根法計算矩陣特征向量以及最大特征值從而進行一致性檢驗。經過計算，一級指標與二級指標共計四個判斷矩陣均通過一致性檢驗。然后計算各級指標的影響程度，如表2所示。

表2 礦工不安全行為影響因素權重

2.3 DEMATEL方法的建模過程

2.3.1 建立直接影響矩陣

專家依據各因素的影響程度判定標準，對各因素之間的影響程度進行打分。各影響因素之間的相互影響程度可分為無影響、較小影響、一般影響、很大影響4個等級，分別用0、1、2、3表示。通過對收集到的10位專家的數據進行匯總平均后，得到礦工不安全行為的14個影響因素的初始化直接影響矩陣N。

2.3.2 計算綜合影響矩陣T

通過對直接影響矩陣進行歸一化處理，得到規范化直接影響矩陣B，以及綜合影響矩陣T，見表3。

2.3.3 確定影響度、被影響度、原因度和中心度

在綜合影響矩陣T中，因素Ci的影響度Di指的是該因素對其他因素的綜合影響值，該值越大意味著影響度越大；被影響度Ri指的是該因素被其他因素影響的綜合值，該值越大意味著被影響度越大；中心度Hi指的是該因素在系統中的作用大小，該值越大意味著該要素越重要；原因度Ei指的是該因素對其他因素的影響情況，該值大于0意味著對其他因素影響更多，即其為原因因素，該值小于0意味著被其他因素影響更多，即其為結果因素。中心度Hi=Di+Ri，原因度Ei=Di-Ri。具體指標見表4。

表3 礦工不安全行為影響因素綜合影響矩陣T

表4 礦工不安全行為影響因素的Di、Ri、Hi、Ei、屬性、AHP權重、最終權重

2.4 AHP-DEMATEL計算綜合影響度

由于AHP和DEMATEL都受主觀因素影響，為了平衡計算方法的不足，采用AHP-DEMATEL法，把A H P法得到的三級指標綜合權重與DEMATEL法計算出的中心度兩者相乘，之后歸一化處理，計算出各因素的最終影響度，結果見表4。

2.5 ISM方法的建模過程

2.5.1 結合DEMATEL-ISM方法確定可達矩陣

根據DEMATEL計算出的綜合影響矩陣T，計算出整體關系矩陣T1，公式為：

由于DEMATEL方法采用0～3等級來評價因素間的關聯強度，而ISM方法采用(0,1)，因此需要引入閾值λ（λ∈[0,1]）構建鄰接矩陣G，其目的是簡化系統結構，舍去因素間影響較小的關系，便于后續結構劃分：

經計算λ=0.364，運用MATLAB計算出可達矩陣K。

2.5.2 建立多層遞階解釋結構模型

在可達矩陣K的基礎上，確定可達集P、先行集S和交集A。如表5。

驗證每個因素是否滿足Ai=Pi∩Si，i=1,2,…，Pi、Si分別表示第i個因素的可達集和先行集。若滿足，則Ai中的因素為最高層因素，在本文中代表影響礦工不安全行為的表層因素，將其從可達矩陣中剔除，重復此步驟完成所有影響因素的分層。

根據可達矩陣K以及表5，繪制礦工不安全行為影響因素的解釋結構圖，結果見圖1。

3 模型分析結果及建議

3.1 礦工不安全行為AHP-DEMATEL-ISM結果

根據影響礦工不安全行為影響因素的解釋結構圖以及各因素綜合權重，得到以下結果：

表5 礦工不安全行為影響因素的可達集、先行集、交集

（1）安全監管是影響礦工不安全行為的根本因素，同時也是原因因素，其綜合權重排序為第8位，排序靠后（表4和圖1）。主要原因是這個因素在執行過程中存在以下三方面的困難：①執法執紀存在行政干預，難以做到有法必依。企業所在地區經濟發展任務重，一些官員領導受傳統政績觀影響，在處理經濟發展和安全發展二者的關系時還是有所失衡，為了提高當地GDP，自覺不自覺人為地造成了一些執法障礙。“重發展、輕安全”的思想以及“特事特辦、慢事快辦”現象，為煤礦安全生產帶來了安全隱患。②執法不夠規范，難以做到執法必嚴。執法程序應該嚴格遵守法律法規，但是在實踐中存在紕漏和瑕疵，執法力量薄弱，有資格的執法人員嚴重短缺，個別人員對不斷完善的安全生產法律法規、執法程序學習不夠及時。③執法主體分散，未建立聯合協同執法機制。安全生產法律法規牽涉到的執法主體多，存在條塊機構重疊、職能交叉和職責不明現象，容易造成執法部門相互間扯皮，難以形成工作合力。

（2）安全管理和安全知識技能是影響礦工不安全行為的深層因素，同時也是原因因素，其綜合權重排序分別為第5位和第3位，排序靠前（見表4和圖1）。煤礦企業安全發展理念不牢，企業主體責任落實不到位、安全基礎薄弱是目前安全管理工作中經常出現的問題。礦工作為一種高危職業，許多工人因為承受不住工作的壓力，離職率非常高，導致礦工工作經驗和技能掌握不扎實。再者，礦工中很多都是一些“零基礎”務工人員，當中很多人來自農村，文化程度整體偏低，導致他們在學習技能的時候接受能力受限，而頻繁的離職率會導致礦工群體工作經驗欠缺，這些都直接影響著礦工的安全知識技能水平，而安全知識技能水平的高低對礦工不安全行為的影響是非常重要的。

（3）安全意識、作業環境、機器設備狀況、社會交換關系、工作壓力、安全教育培訓、安全投入、安全氛圍8個因素為影響礦工不安全行為的中層因素，其綜合權重排序分別為第1位、第13位、第14位、第11位、第10位、第2位、第6位、第12位，其中安全意識和安全教育培訓排序靠前，安全投入排位居中，其他因素排位靠后。由此看出，安全意識、安全教育培訓和安全投入對于預防礦工不安全行為的產生有很大影響。而作業環境、機器設備狀況、社會交換關系、工作壓力、安全教育培訓、安全投入、安全氛圍這些因素都會對安全意識產生不同程度的影響，其中作業環境、機器設備狀況、社會交換關系、工作壓力這4個因素都屬于外部環境層面的因素，安全教育培訓、安全投入、安全氛圍這3個因素屬于組織管理層面的因素。

（4）安全行為心理、安全執行能力和安全情緒是影響礦工不安全行為的表層因素，同時也是結果因素，受原因因素所影響，其綜合權重排序為第7位、第4位、第9位，排序居中。根據DEMATEL法計算結果，安全行為心理、安全執行能力和安全情緒作為原因度低的三個結果因素，非常容易受到其他因素的影響，需要多個因素協同作用才能將其提高改善。在分析礦工不安全行為導致的安全生產事故時，這三個因素經常被看作事故的原因，但事實上，這些只是表面現象，要想將問題徹底解決，必須刨根探底，深究問題的源頭。

3.2 預防建議

（1）加強安全監管和安全管理。煤礦企業應該強化業務學習，提升能力水平，全面厘清監管責任；開展風險分析，形成管控清單；嚴格落實企業安全生產主體責任制，對于生產工作的各個環節，每日開工前必須開展崗前安全教育和風險隱患排查，并做好相應記錄；強化組織保障，優化力量配置，負責安全生產的各個部門必須選派責任心強、有精力、有能力的人員來分管安全生產工作；企業要提升監察實效，對檢查過程當中發現的隱患問題進行跟蹤管理，在開展下一輪督查時，要對上一輪發現的問題隱患整改情況進行檢查，確保問題隱患整改閉環管理；嚴格按照“四不放過”原則，對煤礦安全生產事故嚴格追責問責。

（2）注重安全教育培訓質量。企業要正確認識安全教育培訓的重要性和作用，重視安全教育培訓，真正把煤礦安全教育培訓作為事關煤礦員工生命安全的大事，作為企業實現本質安全的根本途徑；企業在安全教育培訓方面，要結合本企業的實際情況，大膽探索，通過多措施、多渠道、多形式、多方法來提高煤礦安全教育培訓的水平；要制定完善的安全教育培訓規章制度，做到靠制度去激勵，靠制度去管理，靠考核去獎罰；要強化師資力量，創新培訓方式方法，豐富培訓手段；另外，要加大全員培訓力度，著重抓好采、掘、機、運、通五大系統作業人員；企業要把安全教育培訓作為一項戰略性、基礎性的工作，從培訓機構、人員、資金三方面提供充足保障，建立安全培訓領導責任制和目標責任制，層層落實，切實提高安全教育培訓質量。

（3）強化礦工安全意識。礦工安全意識與煤礦安全生產有著密切的聯系，礦工安全意識的強弱關乎礦工的生命安全。礦工只有明白安全生產的重要性，才能不斷提高其安全意識。煤礦企業領導要經常在工作中對礦工給予關心和照顧，保證礦工的安全，幫助礦工樹立安全意識；同時企業要不斷強化和鞏固法制觀念，在施工作業過程中嚴格遵照煤礦安全操作的規程操作，堅決杜絕“三違”現象的發生，對于在作業中發現的問題及時解決，把安全事故消滅在萌芽狀態；企業應該經常開展事故案例學習，使礦工從事故中得到教訓，對于工作中思想麻痹作業的嚴重后果有更深一步的認識；加強安全培訓，牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想，提高安全意識，增強責任心。

（4）滿足礦工的需求。要在生理上和精神上盡可能地滿足礦工的需求。工作壓力大容易導致礦工在工作當中出現生理疲勞和精神緊張，煤礦班組要合理安排礦工工作時間和工作量，減輕礦工的勞動強度，使礦工能夠有充足的時間休息來恢復消耗的精力，緩解頻繁趕工帶來的工作壓力；針對社會交換關系，煤礦企業應該充分關注礦工在物質和精神上的利益訴求，改善礦工的工作和居住環境，建立合理的薪酬機制和激勵制度，提高其對工作的滿意度，促進工友之間、工人與領導、工人和企業之間的社會交換質量；企業還應該加大安全投入，確保一線礦工的安全管理設施、安全防護工具能夠落實到位；通過組織安全知識競賽、安全事故學習心得交流活動、領導干部深入群眾實踐等途徑，創造良好的安全氛圍，并重點關注企業安全文化和班組安全氛圍對礦工的不安全心理、不安全情緒的影響。

4 結語

（1）本文通過文獻分析法和專家調查法針對礦工不安全行為影響因素從個人因素、外部環境因素、組織管理因素3個層面選取14個因素，構建礦工不安全行為影響因素指標體系。利用AHP-DEMATEL確定權重的方法，科學合理地確定了礦工不安全行為各影響因素的綜合權重。利用ISM方法得到礦工不安全行為影響因素的根本因素、深層因素、中層因素和表層因素。

（2）安全監管是礦工不安全行為影響因素的根本因素，且為原因因素；安全行為心理、安全執行能力和安全情緒是礦工不安全行為的表層因素，且都為結果因素，深層因素里面的安全管理、安全知識技能和中層因素里面的安全教育培訓、安全意識在綜合權重的排位靠前，其對礦工不安全行為的影響較大。

（3）提出了加強安全監管和安全管理、注重安全教育培訓質量、強化礦工安全意識、滿足礦工需求的建議，為煤礦企業提高安全管理水平、預防煤礦企業安全生產事故提供了決策依據。