基于創(chuàng)新型領軍企業(yè)建設創(chuàng)新聯(lián)合體的模式探析＊

■ 李晉章 張虎翼 薛雷

1.上海飛機制造有限公司航空制造技術研究所 上海 201326

2.上海海事大學物流科學與工程研究院 上海 201306

0 引言

科技自立自強是新時期科技發(fā)展的重要要求，也是我國向科技強國邁進的重要標志。在國際高科技產業(yè)競爭激烈的嚴峻形勢下，聚焦國家重大科技計劃，整合全國優(yōu)勢創(chuàng)新資源，突破關鍵核心技術，對形成我國科技創(chuàng)新高質量發(fā)展新格局至關重要。

“十四五”規(guī)劃中進一步強調了企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位。通過充分調動企業(yè)在創(chuàng)新中的積極性，使其在技術創(chuàng)新中不斷投入，同時對企業(yè)投入基礎研究的給予重要支持，可以全方位的推進科技自立自強。因此，結合國家重大研發(fā)任務，面向國家科技自立自強和高質量發(fā)展的需求，企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體的提出符合國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。通過加快建設創(chuàng)新聯(lián)合體，對于提升我國戰(zhàn)略性關鍵技術、基礎技術自主可控水平，促進企業(yè)加大研發(fā)力度，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力具有重要意義。

上海市作為國家科創(chuàng)中心，支持建設以創(chuàng)新型領軍企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新平臺體系，發(fā)揮其創(chuàng)新鏈鏈長作用，匯聚領域內相關上下游企業(yè)，打造具有全球影響力的產業(yè)鏈集群，是上海發(fā)展的重大戰(zhàn)略任務。因此上海市科學技術委員會設立了《基于創(chuàng)新型領軍企業(yè)的科技創(chuàng)新平臺體系建設探索》研究項目，本項目面向創(chuàng)新型領軍企業(yè)，探究技術發(fā)展與科技創(chuàng)新平臺的關系，剖析科技創(chuàng)新平臺體系建設。本文研究的創(chuàng)新聯(lián)合體是該項目的重要組成部分，是科技創(chuàng)新平臺體系的重要支撐。針對創(chuàng)新型領軍企業(yè)的特點，探究創(chuàng)新聯(lián)合體的建設模式，形成一種可復制可推廣的有效組建和建設組織模式，為加快上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心具有重要的促進作用。

但創(chuàng)新聯(lián)合體的建設仍處于摸索階段，尤其是領軍企業(yè)如何牽頭建設創(chuàng)新聯(lián)合體還未出臺相關指導政策。基于此，對領軍企業(yè)牽頭建設創(chuàng)新聯(lián)合體相關模式進行探析極具價值。

1 文獻綜述

早期國外大型企業(yè)為應對激烈競爭，搶占行業(yè)前沿高地，相互之間合作研發(fā)，形成了一種有效的創(chuàng)新組織，主要為研究聯(lián)合體或戰(zhàn)略研究聯(lián)盟。國外學者從1980年開始對合作研發(fā)組織進行研究，Crow 等人[1]認為合作研發(fā)組織是兩個及多個企業(yè)共同開展新項目研發(fā)的新合作實體。D’Aspremont[2]采用博弈論分析了合作研發(fā)企業(yè)的合作模式，得出合作研發(fā)更有利于實現(xiàn)技術突破。之后關于合作研發(fā)的研究逐漸增多，主要集中于合作研發(fā)成員組成、合作模式、研發(fā)效率等開展研究。合作研發(fā)可以充分利用研發(fā)資源，實現(xiàn)企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升，對企業(yè)的發(fā)展有很大的積極影響。國內對合作研發(fā)早有研究，吳慶平等人[3]以利益為切入點，采用博弈模型分析研究聯(lián)合體的形成。馬宗國[4]通過分析研究聯(lián)合體在開放創(chuàng)新形勢下的運行機制，得出創(chuàng)新機制相互關聯(lián)與作用是研究聯(lián)合體運營穩(wěn)定的基礎。武博等人[5]基于企業(yè)參與聯(lián)合體的動因，剖析了縱向研究聯(lián)合體研發(fā)模式。可以看出研究聯(lián)合體正在各國不斷地發(fā)展，逐漸成為企業(yè)產業(yè)技術升級的重要載體，但是由于合作時效性、技術成果分配不均、機會主義等因素，其運營的穩(wěn)定性、研發(fā)效率受到很大影響。

在創(chuàng)新聯(lián)合體組建層面，國家明確提到“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體”[6]，北京市、江蘇省、陜西省等省市也相繼提出了創(chuàng)新聯(lián)合體建設具體舉措。北京市在十四五規(guī)劃中明確，要發(fā)揮龍頭企業(yè)在組建創(chuàng)新聯(lián)合體中的重要引領作用[7]。江蘇省政府工作報告指出，需針對創(chuàng)新工作出臺扶持機制，鼓勵企業(yè)通過牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體推動產業(yè)鏈融合創(chuàng)新[8]。陜西省科技廳則明確出臺了《陜西省創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作指引》，提出了委托項目、組建方式和科技成果轉化等具體措施，為創(chuàng)新聯(lián)合體組建指明了方向[9]。

在創(chuàng)新聯(lián)合體建設層面，國內學者主要圍繞創(chuàng)新聯(lián)合體的合作模式進行研究，白京羽等人[10]運用博弈論模型，對創(chuàng)新聯(lián)合體參與主體的動力及其限制因素進行分析，提出了創(chuàng)新聯(lián)合體成員合作效率提升的對策建議。李春成等人[11]通過對科技經濟融合組織模式、融合創(chuàng)新進行分析，對我國創(chuàng)新聯(lián)合體建設路徑進行探討。張赤東等人[12]分析了創(chuàng)新聯(lián)合體提出背景，通過與既存產學研合作形式對比分析，闡明了創(chuàng)新聯(lián)合體概念與政策內涵。

綜上，我國創(chuàng)新聯(lián)合體建設尚處于起步階段，國內對創(chuàng)新聯(lián)合體的研究多集中在合作模式方面，鮮有學者深耕于其建設運營的研究，而針對領軍企業(yè)如何牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體的探索更是少之又少。因此，本文基于創(chuàng)新型領軍企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，研究其組建核心要素、建設模型與運營機制，對各領軍企業(yè)組建創(chuàng)新聯(lián)合體具有極大理論和現(xiàn)實意義。

2 創(chuàng)新聯(lián)合體與既有平臺比較

2.1 與產學研合作研發(fā)平臺比較

產學研合作研發(fā)平臺以解決產業(yè)發(fā)展技術問題為目的，匯聚相關企業(yè)、科研院所和高校開展產業(yè)技術預先研究工作。在已建成的產學研合作研發(fā)平臺中，國外主要載體為研究聯(lián)合體，國內主要為產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。不同于既有的產學研合作研發(fā)平臺，創(chuàng)新聯(lián)合體在功能定位、建設領域、成員構成及承擔國家項目等方面，均有其獨特性，三者比較分析見表1。

表1 創(chuàng)新聯(lián)合體與產學研合作研發(fā)平臺比較

2.2 與科技創(chuàng)新平臺比較

功能完善的科技創(chuàng)新平臺主要為國家技術創(chuàng)新中心、國家產業(yè)創(chuàng)新中心。其中，國家技術創(chuàng)新中心是推進關鍵技術研發(fā)、科技成果轉化及產品示范應用的綜合性科技創(chuàng)新平臺。國家產業(yè)創(chuàng)新中心是開展戰(zhàn)略性顛覆性技術創(chuàng)新、開發(fā)應用和投資孵化的重要平臺。創(chuàng)新聯(lián)合體與兩者不同，是國家科技發(fā)展、關鍵核心技術突破的重要平臺。三者比較分析見表2。

表2 創(chuàng)新聯(lián)合體與科技創(chuàng)新平臺比較

3 創(chuàng)新聯(lián)合體構建探析

在探究創(chuàng)新聯(lián)合體建設前，需對其構建核心要素進行分析，主要包括核心主體、組織模式、技術突破、資源投入、成果分享以及政策獲取等，其構建核心要素模型如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新聯(lián)合體構建核心要素模型

3.1 核心主體

企業(yè)作為創(chuàng)新需求、創(chuàng)新出資、創(chuàng)新技術應用和轉化的主體，在科技創(chuàng)新工作中發(fā)揮著重要作用。因此，在創(chuàng)新聯(lián)合體組建之初要強化企業(yè)在創(chuàng)新聯(lián)合體中的核心主體地位，使企業(yè)在決策、投入、轉移轉化等方面具有主導地位。以領軍企業(yè)為核心主體，發(fā)揮其前沿技術識別和研發(fā)能力，在科技創(chuàng)新發(fā)展中更容易實現(xiàn)創(chuàng)新突破。

3.2 組織模式

合適的組織模式是創(chuàng)新聯(lián)合體運營穩(wěn)定的關鍵。創(chuàng)新聯(lián)合體以企業(yè)為主體，推動高校、科研機構廣泛參與的產學研合作模式，依靠產學研協(xié)同創(chuàng)新模式提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力。同時，可以依托國家工程中心、國家技術創(chuàng)新中心、產業(yè)園等實體平臺探索多元化的組織方式，也可以選擇“互聯(lián)網+”、“智能+”等智能網絡平臺落地。

3.3 技術突破

創(chuàng)新聯(lián)合體成立的直接目的就是突破關鍵核心技術和加強基礎性技術，依托創(chuàng)新領軍企業(yè)的行業(yè)影響力，依托重大科技項目，加快突破關鍵技術。創(chuàng)新聯(lián)合體開展基礎性、關鍵性技術攻關可以讓企業(yè)更早介入基礎研究，也可以讓科研院所延伸參與試驗驗證與應用研究，實現(xiàn)產學研用深度融合。

3.4 資源投入

創(chuàng)新聯(lián)合體依托國家重大科技項目支撐，成員單位研發(fā)投入形成穩(wěn)定的資金來源，同時鼓勵吸納更多社會資金投入科研。建立健全資金管理體系，政府資金重點支持基礎性、關鍵性研發(fā)，社會資金廣泛參與。政府資金為重要支持，同時利用市場手段獲取企業(yè)和其他資金投入。

3.5 成果分享

創(chuàng)新聯(lián)合體以關鍵技術突破為目標，集中資源，相互協(xié)作，推動產業(yè)鏈升級與發(fā)展。合理的成果分享保證了創(chuàng)新聯(lián)合體成員利益，可以降低運營過程中的風險，形成更有凝聚力的創(chuàng)新氛圍，提升攻關效率。創(chuàng)新聯(lián)合體成員共同出資的研發(fā)成果，可內部共享。對不同組織出資的研發(fā)成果，可以以創(chuàng)新聯(lián)合體名義申報專利、論文等，成員按實際貢獻劃分比例。

3.6 政策獲取

政策支持是創(chuàng)新聯(lián)合體運營發(fā)展的重要支撐，尤其建設早期，在稅收、土地、科研項目等方面給予保障，可以使創(chuàng)新聯(lián)合體更快進入預設軌道，開展研究工作。

4 創(chuàng)新聯(lián)合體建設模型

為推進創(chuàng)新聯(lián)合體形成良好的創(chuàng)新生態(tài)，從創(chuàng)新聯(lián)合體建設、運營、保障3方面進行分析，建立建設模型，如圖2所示。

圖2 創(chuàng)新聯(lián)合體建設模型

由圖2 可以看出，創(chuàng)新聯(lián)合體主要根據國家重大科技項目開展建設，由領軍企業(yè)牽頭，聯(lián)合研究機構、高等院校，輻射行業(yè)上下游企業(yè)，在政府引導下開展建設，在市場機制下穩(wěn)定有序運行。

4.1 創(chuàng)新聯(lián)合體建設

4.1.1 成員選擇

創(chuàng)新聯(lián)合體的成員組成是建設的基礎，成員的選擇是重要一環(huán)，成員間既要優(yōu)勢互補，也要利益共享。成員需目標一致或相似，有前期合作基礎或合作意向。領軍企業(yè)在行業(yè)需具備一定的影響力，聚集國內優(yōu)勢創(chuàng)新資源，能夠充分發(fā)揮帶頭作用，帶動企業(yè)、高校和科研院所等開展技術創(chuàng)新研發(fā)投入；高等院校和科研院所具備相關領域實力較強的研究隊伍，擁有較好的科研實驗條件，可以實現(xiàn)創(chuàng)新資源共享，與成員單位產生協(xié)同效應；其他企業(yè)成員應具備一定的技術研發(fā)能力和相關配套設施，在行業(yè)中能與其他成員單位形成良好互補。

4.1.2 組織架構

創(chuàng)新聯(lián)合體在政府引導下由領軍企業(yè)牽頭獨立運營，主要開展技術協(xié)同攻關、人才培養(yǎng)、學術交流、成果轉化與應用創(chuàng)新等工作。下設理事會、專家委員會、辦公室等機構。理事會負責制定聯(lián)合體章程和發(fā)展規(guī)劃，批準合作項目，設立內部機構等。專家委員會為創(chuàng)新聯(lián)合體重大事項決策提供專業(yè)咨詢和指導，由國內外相關行業(yè)知名專家組成，主要職責是為聯(lián)合體成員提供專家指導以及咨詢建議。同時提出創(chuàng)新聯(lián)合體重大項目立項建議，審議、監(jiān)督和指導創(chuàng)新聯(lián)合體的其它科學技術活動。辦公室負責創(chuàng)新聯(lián)合體的日常管理工作。創(chuàng)新聯(lián)合體的成員企業(yè)以法人為主體，高校和科研機構以團隊為單元加入創(chuàng)新聯(lián)合體。其組織機構如圖3所示。

圖3 創(chuàng)新聯(lián)合體組織架構

4.1.3 項目來源

根據發(fā)展目標和定位，整體設計創(chuàng)新聯(lián)合體中長期及年度項目包和研發(fā)清單，明確未來國家和省部級項目爭取渠道、研制目標和責任團隊。通過有計劃、有分工、有合作的項目爭取，保障創(chuàng)新聯(lián)合體各項工作有序進行。同時，企業(yè)根據自身和產業(yè)技術攻關需要可以自設課題，在創(chuàng)新聯(lián)合體內部開展征詢，有能力的成員可以進行申報，經過專家委員會論證后予以支持。

4.2 創(chuàng)新聯(lián)合體運營

4.2.1 協(xié)同創(chuàng)新

領軍企業(yè)深厚的技術底蘊使得其對行業(yè)發(fā)展趨勢有著靈敏的感知能力，通過強大的行業(yè)影響力，匯集國內外高等院校、科研機構等組織的科技力量與資源，有機整合產業(yè)鏈上下游、大中小企業(yè)，引領行業(yè)聯(lián)合攻關、協(xié)同創(chuàng)新。創(chuàng)新聯(lián)合體根據產業(yè)關鍵性問題，明確各成員重點攻關方向和任務，做到方向互補、任務銜接、成果集成，形成協(xié)同創(chuàng)新布局。同時，創(chuàng)新聯(lián)合體還應進一步加大與外部機構的溝通、協(xié)同力度，如政府部門、金融機構等，更好地利用社會資源，在政策資源、信息獲取、資源調配等方面獲得支持，形成一個以領軍企業(yè)為主體、多元協(xié)同的新政產學研共同體。

4.2.2 成果共享

創(chuàng)新聯(lián)合體形成的技術、方法、專利、論文、裝備等根據技術創(chuàng)新的參與度確定知識產權歸屬。同時創(chuàng)新聯(lián)合體成員需履行保護知識產權及技術秘密的義務。創(chuàng)新聯(lián)合體成員擁有技術成果的優(yōu)先使用權，但使用時須在創(chuàng)新聯(lián)合體的統(tǒng)籌協(xié)調下簽訂具體協(xié)議。委托研發(fā)項目的前景知識產權一般歸委托方所有，合作研發(fā)項目的前景知識產權歸合作各方共有，包括但不限于論文、專利等；合作研發(fā)項目前景知識產權的實施以及對外的許可、轉讓、作價入股等運營行為由合作各方本著公平合理的原則協(xié)商確定。

4.2.3 風險控制

科技創(chuàng)新具有高風險的屬性，在鼓勵創(chuàng)新聯(lián)合體開展科技創(chuàng)新的同時，有必要建立糾錯容錯機制，既讓創(chuàng)新聯(lián)合體工作順利，但又不能承擔無限責任。首先，各項目在立項時，根據項目具體情況和項目組成員的科研誠信記錄情況，合理確定項目評估周期。由項目負責人對項目進展情況匯報，由專家委員會進行績效考核及風險評估，并根據評估情況對項目下一階段工作內容等進行糾偏。其次，由于創(chuàng)新聯(lián)合體是包容性較強的創(chuàng)新組織，成員的廣泛性也導致其運營難度較高，需要建立風險識別機制，做到風險可控，保障創(chuàng)新聯(lián)合體運營順暢。

4.3 創(chuàng)新聯(lián)合體保障

4.3.1 利益分配

合理的利益分配方式會大大激勵創(chuàng)新聯(lián)合體成員的積極性，同時可以避免內部矛盾的產生。為了保障創(chuàng)新聯(lián)合體成員的權益，必須設立恰當的利益分配機制。以創(chuàng)新聯(lián)合體名義取得的成果轉化效益，項目牽頭團隊、技術貢獻團隊均享有收益分配權，具體分配額按實際貢獻確定。在遵循互惠互利原則下，成員的投入和收益要保持一致，同時承擔的風險與獲得的利益成正比。建立利益分配原則要使成員間合作共贏協(xié)同發(fā)展，成員利益最大化。

4.3.2 績效評價

針對創(chuàng)新聯(lián)合體運營的效果指定相應考評制度。績效評價應該以提高創(chuàng)新聯(lián)合體的整體效益和核心競爭力、實現(xiàn)高效技術創(chuàng)新為目標。創(chuàng)新聯(lián)合體作為一種新型的技術創(chuàng)新組織，要建立程序規(guī)范、決策透明、公平公正的考核標準。績效評價可分為兩方面，一方面對創(chuàng)新聯(lián)合體整體而言，評價標準可以是研發(fā)完成情況、研發(fā)成果轉化、成員合作協(xié)同程度等。另一方面對于創(chuàng)新聯(lián)合體成員，評價標準可以是研發(fā)任務完成效果、技術競爭力提高、設計研發(fā)能力的提升等。

4.3.3 經費保障

組建創(chuàng)新聯(lián)合體過程中，政府應該給予資金上的支持，以及對成果轉化采取稅收優(yōu)惠，對創(chuàng)新聯(lián)合體在申請國家項目、省級項目時予以重點支持，保障參與聯(lián)合研究的企業(yè)利益，實現(xiàn)創(chuàng)新聯(lián)合體穩(wěn)步發(fā)展。探索建立項目經費資金池和績效獎勵資金池，明確企業(yè)、團隊每年研發(fā)經費投入強度，充實各類資金池，通過任務實施、績效獎勵激發(fā)成員積極性。

5 對策建議

基于前文分析，領軍企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體對突破產業(yè)關鍵核心技術和提升企業(yè)創(chuàng)新能力意義重大。許多省市已陸續(xù)開始組建創(chuàng)新聯(lián)合體，并嘗試對行業(yè)關鍵核心技術進行研究。但是，關于創(chuàng)新聯(lián)合體的組建還沒有官方的指引，部分企業(yè)在創(chuàng)新聯(lián)合體組建和發(fā)展中存在政策引導、組織管理等問題。基于此，為推動創(chuàng)新聯(lián)合體高質量發(fā)展，本文提出如下對策建議。

5.1 領軍企業(yè)加快組建

組建創(chuàng)新聯(lián)合體是國家強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的重大舉措，也是領軍企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力和國際競爭力的重大機遇，領軍企業(yè)要緊緊抓住機遇加快組建創(chuàng)新聯(lián)合體。領軍企業(yè)應該認真梳理企業(yè)內部和產業(yè)面臨的關鍵核心技術問題和共性技術問題，加大科技投入，瞄準國家和省級重大科技項目，廣泛聯(lián)合高校、科研院所、協(xié)會和中小企業(yè)，形成自主創(chuàng)新和成果共享機制，加快組建創(chuàng)新聯(lián)合體。

5.2 聚焦產業(yè)關鍵技術

創(chuàng)新聯(lián)合體成立的根本任務是牽頭組織開展行業(yè)基礎性、關鍵性技術攻關。整合國內優(yōu)勢科研力量重點突破行業(yè)前沿顛覆性技術、關鍵共性技術、應用基礎性技術，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力。行業(yè)中一般性技術可通過項目合作攻關，創(chuàng)新聯(lián)合體要聚焦產業(yè)鏈技術體系的構建、“卡脖子”技術、復雜的工程技術等方面。領軍企業(yè)牽頭，從需求端挖掘源頭技術創(chuàng)新，加速產業(yè)關鍵技術攻關，成為我國科技創(chuàng)新發(fā)展的新動能。

5.3 制定有效政策引導

創(chuàng)新聯(lián)合體是符合時代發(fā)展提出的一種新型科技創(chuàng)新平臺，對重大項目攻關、科技創(chuàng)新能力提升有重大推動作用。因創(chuàng)新聯(lián)合體尚處于發(fā)展階段，沒有明確的建設模式借鑒，因此政府需在前期做好規(guī)劃和引導，制定相關政策指導各地有序開展建設。政策引導既要在宏觀方面科學的調控與專項支持，也要探索符合創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展的內部運營機制，促進創(chuàng)新聯(lián)合體凝聚創(chuàng)新力量，促進科技創(chuàng)新。