中國情境下企業(yè)創(chuàng)新績效要素協(xié)同驅(qū)動(dòng)路徑研究

馮立杰，閔清華，王金鳳，張 珂

(1.鄭州大學(xué) 管理工程學(xué)院，河南 鄭州 450000；2.上海海事大學(xué) 自貿(mào)區(qū)供應(yīng)鏈研究院，上海 201306)

0 引言

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、社會(huì)轉(zhuǎn)型特殊時(shí)期，面對西方發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖，我國企業(yè)自主創(chuàng)新短板凸顯，亟需破除“低端鎖定”桎梏。在中國情境下，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的獨(dú)特性決定企業(yè)創(chuàng)新軌跡相較于西方發(fā)達(dá)國家而言存在本質(zhì)差異。此外，鑒于外部情境變量需要經(jīng)過復(fù)雜隱蔽的內(nèi)化過程方可作用于組織內(nèi)部行為，因此企業(yè)創(chuàng)新往往受制度、市場等外部因素及自身資源基礎(chǔ)、動(dòng)態(tài)吸收能力等內(nèi)部因素的多重制約。

從制度基礎(chǔ)觀看，企業(yè)創(chuàng)新深嵌于復(fù)雜多變的制度環(huán)境中。創(chuàng)新收益外部性、創(chuàng)新過程不可分割性及創(chuàng)新結(jié)果不確定性使得制度環(huán)境對企業(yè)戰(zhàn)略選擇、創(chuàng)新傾向度和創(chuàng)新績效具有重要影響[1-2]。知識基礎(chǔ)觀學(xué)者認(rèn)為，組織可利用的異質(zhì)性知識決定其發(fā)展速度[3]。內(nèi)部異質(zhì)性知識是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，創(chuàng)新隱藏性和離散性等特征導(dǎo)致企業(yè)僅依賴內(nèi)部資源難以占據(jù)創(chuàng)新制高點(diǎn)。所以，外部異質(zhì)性知識成為彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部異質(zhì)性知識、擺脫資源掣肘、推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的重要源泉[4-5]。動(dòng)態(tài)能力觀學(xué)者則認(rèn)為，外部異質(zhì)性知識有利于加快企業(yè)知識重構(gòu)，但僅利用外部知識尚不足以實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新績效，還需要重視知識重構(gòu)和吸收能力對創(chuàng)新績效的影響[6]。吸收能力在促進(jìn)知識共享的同時(shí)，還會(huì)不斷解構(gòu)、轉(zhuǎn)換、吸收并內(nèi)化外部知識資源，打破知識割裂和創(chuàng)新壁壘，激發(fā)創(chuàng)新潛能，持續(xù)產(chǎn)生高創(chuàng)新績效[7]。因此，脫離動(dòng)態(tài)吸收能力，單獨(dú)考量知識資源有效性有失偏頗。

上述三大理論視角對企業(yè)高效創(chuàng)新的詮釋存在協(xié)同聯(lián)動(dòng)關(guān)系，即創(chuàng)新是內(nèi)外部因素相互作用的結(jié)果。基于創(chuàng)新多主體互動(dòng)互補(bǔ)、多因素震蕩交織等特征，對單一性、獨(dú)立性創(chuàng)新績效影響效應(yīng)進(jìn)行研究已不能滿足協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐需求[8]。已有研究在探究我國企業(yè)獨(dú)特創(chuàng)新問題時(shí)，主要從單一理論視角出發(fā)，關(guān)注各要素對創(chuàng)新績效的獨(dú)立影響效應(yīng)或調(diào)節(jié)作用，較少通過解構(gòu)制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源和吸收能力等特殊情境變量考慮其多重并發(fā)效應(yīng)，未形成符合中國情境的本土創(chuàng)新運(yùn)行路徑與范式。

鑒于此，本研究整合制度基礎(chǔ)觀、知識基礎(chǔ)觀和動(dòng)態(tài)能力觀三大理論框架，采用模糊集定性比較分析法(fsQCA)，探討產(chǎn)生高創(chuàng)新績效的制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源和吸收能力的可行性組合，重點(diǎn)聚焦以下問題：①企業(yè)創(chuàng)新包括哪些路徑？路徑間存在哪些聯(lián)系？哪些路徑能夠更加高效地激活創(chuàng)新；②在不同制度環(huán)境下，是基于內(nèi)部知識還是充分利用外部知識開展創(chuàng)新？抑或是通過二者組合提升企業(yè)創(chuàng)新績效？對上述問題進(jìn)行解答，有利于突破我國企業(yè)傳統(tǒng)創(chuàng)新研究范式，快速彌補(bǔ)“中國智造”短板，提升我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

1 文獻(xiàn)梳理與述評

企業(yè)資源和能力如何與環(huán)境匹配成為企業(yè)在動(dòng)態(tài)市場環(huán)境中獲取競爭優(yōu)勢的研究熱點(diǎn)[9]。制度基礎(chǔ)觀學(xué)者認(rèn)為，制度環(huán)境通過創(chuàng)新主體地位確立和創(chuàng)新資源條件創(chuàng)造對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響[10]。知識基礎(chǔ)觀學(xué)者認(rèn)為企業(yè)是“異質(zhì)性知識的獨(dú)特集合，知識是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)”[11]。根據(jù)環(huán)境變化持續(xù)調(diào)整戰(zhàn)略、整合企業(yè)資源可以避免企業(yè)陷入核心剛性，維持企業(yè)競爭優(yōu)勢[12]。可見，創(chuàng)新作為企業(yè)的一種重要戰(zhàn)略行為，在中國轉(zhuǎn)型期獨(dú)特情境下，整合制度基礎(chǔ)觀、知識基礎(chǔ)觀和動(dòng)態(tài)能力觀進(jìn)行情境嵌入式研究，是挖掘創(chuàng)新績效影響要素的重要思路[13]。制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源和吸收能力間存在相互作用關(guān)系。陳懷超等(2020)研究發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境是否完善直接影響知識交互和知識轉(zhuǎn)換的可實(shí)現(xiàn)性與創(chuàng)新效率，而吸收能力則是制度環(huán)境影響企業(yè)創(chuàng)新的倍增器；王麗平等(2017)基于制度基礎(chǔ)觀，認(rèn)為制度環(huán)境是企業(yè)順利開展創(chuàng)新的外部保障，不僅可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)資源充分利用，還能促使企業(yè)爭取更多外部創(chuàng)新資源；Riccardo Crescenzi等[14]認(rèn)為，知識作為企業(yè)創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)，內(nèi)部知識基礎(chǔ)與外部知識搜尋之間存在互補(bǔ)或替代關(guān)系；West等[15]認(rèn)為，異質(zhì)性知識來源與吸收能力間存在相互作用關(guān)系；Ali等[16]認(rèn)為，只有通過潛在和現(xiàn)實(shí)吸收能力之間的互補(bǔ)，才能有效促進(jìn)內(nèi)外部知識資源與外部環(huán)境耦合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)交叉創(chuàng)新；付敬等(2014)通過構(gòu)建知識源化戰(zhàn)略、吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)出影響的綜合性分析框架，認(rèn)為吸收能力既影響知識資源對創(chuàng)新的作用強(qiáng)度，又受企業(yè)創(chuàng)新知識流的影響，且在企業(yè)創(chuàng)新不同階段會(huì)產(chǎn)生差異化效能。

可見，脫離獨(dú)特的中國情境，研究單一要素對創(chuàng)新績效的影響無法得出全面提升中國情境下企業(yè)創(chuàng)新效率的普適性結(jié)論。鑒于此，本研究結(jié)合制度基礎(chǔ)觀、知識基礎(chǔ)觀和動(dòng)態(tài)能力觀，運(yùn)用fsQCA法，探究三者協(xié)同聯(lián)動(dòng)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制。其中，制度環(huán)境包含正式制度環(huán)境和非正式制度環(huán)境，異質(zhì)性知識來源包含內(nèi)部異質(zhì)性知識和外部異質(zhì)性知識，吸收能力包含潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力，本文重點(diǎn)研究這6個(gè)前因條件對企業(yè)創(chuàng)新績效的聯(lián)動(dòng)影響。

1.1 制度環(huán)境：正式制度與非正式制度

隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，中國制度情境呈現(xiàn)出較高的動(dòng)態(tài)性和不穩(wěn)定性，企業(yè)創(chuàng)新在某種程度上主要受政府主導(dǎo)的非市場化決策的影響[17]。North[18]將制度環(huán)境分為正式制度和非正式制度兩大類，符合中國情境下制度環(huán)境的二元性特征。即一方面基于規(guī)則的正式制度比較短缺，另一方面基于關(guān)系的非正式制度卻發(fā)揮著極其重要的作用[19]。非正式制度能夠引導(dǎo)企業(yè)形成關(guān)系導(dǎo)向型認(rèn)知管理模式，尤其是當(dāng)正式制度缺失或失效時(shí)，非正式制度將發(fā)揮替代作用[20]。科學(xué)合理地區(qū)分正式制度環(huán)境和非正式制度環(huán)境有利于規(guī)避研究結(jié)果的模糊性，對提升中國情境下企業(yè)創(chuàng)新績效具有本土應(yīng)用價(jià)值。因此，本文將制度環(huán)境分為正式制度環(huán)境和非正式制度環(huán)境加以討論。

(1)正式制度環(huán)境。正式制度包括法律、法規(guī)、規(guī)則及合約，強(qiáng)調(diào)企業(yè)從政府獲取知識、信息、資金和政策等資源。在中國情境下，政府擁有較大的控制權(quán)及資源分配權(quán)，制度力量對企業(yè)合法性與外部資源獲取具有重要影響[21]。為響應(yīng)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，我國各級政府均出臺了促進(jìn)知識交互、保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新不被外部市場侵犯的政策[22-23]，這些創(chuàng)新支持政策在為企業(yè)帶來顯性資源優(yōu)勢的同時(shí)，也帶來諸多隱性優(yōu)勢(楊卓爾等，2013)。此外，企業(yè)受政策支持開發(fā)的新產(chǎn)品更容易被市場認(rèn)可[24]。

(2)非正式制度環(huán)境。非正式制度包括在長期社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成的習(xí)俗慣例、文化傳統(tǒng)、倫理道德和價(jià)值觀念等。組織利用自身關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)獲取信息知識及資源，其蘊(yùn)含的一系列原則和規(guī)范使企業(yè)在不確定環(huán)境下仍能實(shí)現(xiàn)知識合作與共享。一方面，企業(yè)通過復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及時(shí)獲取市場信息，有利于確立正確的市場發(fā)展目標(biāo)；另一方面，企業(yè)與外部網(wǎng)絡(luò)的頻繁互動(dòng)，有利于精準(zhǔn)捕捉創(chuàng)新發(fā)展機(jī)會(huì)。所以，企業(yè)一般通過構(gòu)建良好的內(nèi)部合作環(huán)境和外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，借助非正式制度支持加快企業(yè)創(chuàng)新步伐。

1.2 異質(zhì)性知識來源：內(nèi)部異質(zhì)性知識與外部異質(zhì)性知識

異質(zhì)性知識作為企業(yè)創(chuàng)新的重要源泉，既包括內(nèi)部異質(zhì)性知識又包括外部異質(zhì)性知識。Cassiman等[25]認(rèn)為，創(chuàng)新績效與知識來源密切相關(guān)，企業(yè)過度關(guān)注內(nèi)外部資源任何一個(gè)層面均有可能導(dǎo)致知識過時(shí)和被鎖定；葉江峰等(2015)指出，內(nèi)外部知識異質(zhì)性之間存在相互作用關(guān)系，二者組合對企業(yè)創(chuàng)新的影響至關(guān)重要。因此，借鑒已有研究成果，本文將異質(zhì)性知識來源分為內(nèi)部異質(zhì)性知識和外部異質(zhì)性知識加以討論。

(1)內(nèi)部異質(zhì)性知識。內(nèi)部異質(zhì)性知識指企業(yè)內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)多樣化和差異化程度[26]，決定企業(yè)識別、消化和利用外部異質(zhì)性知識的能力[27]。利用多元化內(nèi)部知識對外部異質(zhì)性知識進(jìn)行跨域搜索，有利于縮短知識迭代時(shí)間，提高創(chuàng)新資源配置效率，為企業(yè)快速創(chuàng)新提供先機(jī)(徐蕾等，2019)。一般而言，內(nèi)部異質(zhì)性知識應(yīng)避免將企業(yè)束縛在單一技術(shù)領(lǐng)域以減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。蘇屹等[28]發(fā)現(xiàn)，由于內(nèi)部研發(fā)密度與外部知識搜尋間存在替代效應(yīng)，因此內(nèi)部知識基礎(chǔ)會(huì)弱化外部知識獲取的必要性。當(dāng)潛在吸收能力達(dá)到最低閾值時(shí)，外部知識來源會(huì)部分替代組織內(nèi)部資源。

(2)外部異質(zhì)性知識。外部異質(zhì)性知識指企業(yè)合作伙伴在技術(shù)知識分布特征方面的差異化程度[29]。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從學(xué)習(xí)與創(chuàng)新、知識協(xié)同和動(dòng)態(tài)能力等視角剖析外部異質(zhì)性知識對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。基于學(xué)習(xí)與創(chuàng)新視角的學(xué)者認(rèn)為，外部異質(zhì)性知識會(huì)削弱創(chuàng)新核心剛性和路徑依賴[30]。基于知識協(xié)同視角的學(xué)者卻認(rèn)為，外部異質(zhì)性知識通過網(wǎng)絡(luò)知識共享與企業(yè)資源協(xié)同破除創(chuàng)新思維瓶頸，可以促使企業(yè)躍遷至新技術(shù)軌道，進(jìn)而達(dá)到激活創(chuàng)新動(dòng)能的目的[31]。基于動(dòng)態(tài)能力視角的學(xué)者則認(rèn)為，外部異質(zhì)性知識有利于補(bǔ)齊企業(yè)創(chuàng)新資源短板，增強(qiáng)企業(yè)對外部環(huán)境變化的敏銳度，進(jìn)而達(dá)到準(zhǔn)確識別創(chuàng)新機(jī)會(huì)的目的[32]。

1.3 吸收能力：潛在吸收能力與現(xiàn)實(shí)吸收能力

吸收能力在企業(yè)利用異質(zhì)性知識獲取競爭優(yōu)勢的迭代過程中發(fā)揮著重要作用。Zahra & George[33]將吸收能力定義為“企業(yè)通過獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和利用知識產(chǎn)生動(dòng)態(tài)能力的一套組織慣例及過程”，并將其劃分為潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力兩個(gè)維度。遵循這一研究思路，本文亦將吸收能力劃分為潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力加以討論。

(1)潛在吸收能力。潛在吸收能力主要包括知識獲取和知識消化兩種能力，有利于促進(jìn)企業(yè)跨越組織與技術(shù)邊界獲取外部知識，進(jìn)而形成可持續(xù)性異質(zhì)知識[34]。潛在吸收能力有利于企業(yè)不斷更新知識儲(chǔ)備，促進(jìn)知識集聚和企業(yè)有限資源的靈活配置，進(jìn)而抓住戰(zhàn)略機(jī)遇[35]。一般而言，專注于知識獲取和知識吸收的企業(yè)能夠不斷更新知識儲(chǔ)備，但有可能因成本過高而難以從創(chuàng)新中獲益。相反，專注于知識轉(zhuǎn)化和開發(fā)的企業(yè)雖會(huì)獲得短期收益，但有可能落入能力陷阱而難以應(yīng)對環(huán)境變化[36]。

(2)現(xiàn)實(shí)吸收能力。現(xiàn)實(shí)吸收能力包括知識轉(zhuǎn)換和知識應(yīng)用兩種能力，其通過產(chǎn)品開發(fā)和應(yīng)用獲取創(chuàng)新收益，相較于潛在吸收能力而言作用途徑更直接[37]。企業(yè)僅擁有碎片化知識資源難以提升創(chuàng)新績效，只有將交叉領(lǐng)域的技術(shù)知識重組為新知識體系，產(chǎn)生“雜交或協(xié)同效應(yīng)”，才能高效塑造企業(yè)核心競爭力，這一過程的關(guān)鍵取決于現(xiàn)實(shí)吸收能力[38]。潛在吸收能力有利于企業(yè)接受外部知識，而現(xiàn)實(shí)吸收能力則有利于企業(yè)利用知識庫提升價(jià)值創(chuàng)造效率[39]。

1.4 研究框架與推論

1.4.1 研究框架

本文梳理已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源和吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效具有重要影響，且國內(nèi)外已取得豐碩研究成果。然而，囿于線性因果關(guān)系思維定式，已有文獻(xiàn)大多是單一因素對創(chuàng)新績效影響機(jī)制或中介作用的分析，而對多重因素協(xié)同聯(lián)動(dòng)影響創(chuàng)新機(jī)理的探討較少，僅憑單一變量凈效應(yīng)難以系統(tǒng)解析創(chuàng)新績效的復(fù)雜形成機(jī)制及相關(guān)路徑。因此，本文運(yùn)用組態(tài)理論對中國情境下創(chuàng)新績效要素協(xié)同驅(qū)動(dòng)路徑進(jìn)行深入分析。組態(tài)理論假定組織屬性與環(huán)境間存在雙向因果環(huán)和非線性關(guān)系，認(rèn)為社會(huì)實(shí)體部分之間的互動(dòng)決定其意義，不能對其進(jìn)行孤立分析[40]。另外，組態(tài)分析基于因果關(guān)系的復(fù)雜性，關(guān)注組織整體理念，克服傳統(tǒng)線性回歸分析法的局限性，側(cè)重于研究要素間的相互作用關(guān)系，認(rèn)為若干前因條件形成的不同高階組態(tài)可能引致等價(jià)結(jié)果。基于組態(tài)理論，本文構(gòu)建由若干要素構(gòu)成的組態(tài)組合框架，如圖1所示。

圖1 研究框架Fig.1 Research framework

1.4.2 研究推論

QCA主要包括以下兩種假設(shè)：第一，并發(fā)因果關(guān)系，即由相互依賴和不同組合的前因條件構(gòu)成多重并發(fā)因果關(guān)系；第二，等價(jià)性，即存在產(chǎn)生同一特定結(jié)果的多種組合[41]。本文基于QCA法，探究中國情境下創(chuàng)新績效要素協(xié)同驅(qū)動(dòng)路徑，從影響要素協(xié)同驅(qū)動(dòng)路徑的前因變量并發(fā)因果關(guān)系(組合性和等價(jià)性)兩個(gè)方面設(shè)定相關(guān)推論。

(1)組合性觀點(diǎn)認(rèn)為，導(dǎo)致復(fù)雜社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生的前因條件并非獨(dú)立存在且呈相互影響關(guān)系[42]。本文認(rèn)為，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化離不開知識吸收能力且受企業(yè)制度環(huán)境的影響，因此不能脫離特定中國情境和動(dòng)態(tài)吸收能力探討某類知識來源的有效性。Fosfuri等[39]認(rèn)為，內(nèi)外部異質(zhì)性知識間存在替代或互補(bǔ)關(guān)系，且具體關(guān)系類型及強(qiáng)度取決于情境因素；曾德明等[38]指出，能否有效利用交叉領(lǐng)域異質(zhì)性信息創(chuàng)造價(jià)值取決于企業(yè)內(nèi)部吸收能力。本文重點(diǎn)探討制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源和吸收能力3個(gè)維度組態(tài)對創(chuàng)新活動(dòng)的影響，進(jìn)而探究高創(chuàng)新績效驅(qū)動(dòng)路徑。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H1(組合性)：創(chuàng)新績效高低取決于制度環(huán)境(正式和非正式制度)、異質(zhì)性知識來源(內(nèi)部和外部知識異質(zhì)性)、吸收能力(潛在和現(xiàn)實(shí)吸收能力)所形成的組態(tài)。

(2)等價(jià)性,即多種路徑(組態(tài))可能引致的相同結(jié)果，而非僅具有唯一的最優(yōu)解。本文認(rèn)為，企業(yè)只有將中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型期的市場和政府等多元制度、復(fù)雜環(huán)境與自身資源相耦合，強(qiáng)化異質(zhì)性知識來源和吸收能力，才有可能獲取高創(chuàng)新績效。付敬等認(rèn)為沒有任何一種創(chuàng)新戰(zhàn)略適用于所有企業(yè)，也沒有任何企業(yè)能夠通過一種創(chuàng)新戰(zhàn)略始終保持競爭優(yōu)勢。不同創(chuàng)新要素間存在互補(bǔ)、替代或抑制關(guān)系。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H2(等價(jià)性)：在制度環(huán)境(正式和非正式制度)、異質(zhì)性知識來源(內(nèi)部和外部知識異質(zhì)性)、吸收能力(潛在和現(xiàn)實(shí)吸收能力)三重要素中，存在多種能夠產(chǎn)生高創(chuàng)新績效的組合形式。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

定性比較分析法(Qualitative Comparative Analysis，QCA)由美國社會(huì)學(xué)家Ragin提出，該方法聚焦于組態(tài)效應(yīng)，以集合和布爾代數(shù)等技術(shù)手段為基礎(chǔ)，剖析復(fù)雜社會(huì)現(xiàn)象的形成原因、組合路徑和影響方式，并基于集合論思想提出相關(guān)實(shí)踐啟示。QCA既適用于10或15以下的小案例研究，也適用于10或15～50之間的中等規(guī)模樣本，還適用于超過100案例數(shù)的大規(guī)模樣本[43]。QCA將案例導(dǎo)向型定性方法和變量導(dǎo)向型定量方法有機(jī)融合，兼顧研究深度和廣度，成為有效解決管理、營銷及信息管理系統(tǒng)復(fù)雜因果關(guān)系的一種重要工具。

本文選取QCA的原因如下：第一，QCA更關(guān)注要素間的組合影響，有助于探究多個(gè)前因條件構(gòu)成組態(tài)與結(jié)果間的復(fù)雜因果關(guān)系；第二，QCA具有等價(jià)性，能夠識別驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新績效的不同作用路徑。相較于傳統(tǒng)單一線性分析法，QCA得出的結(jié)論更能解釋復(fù)雜社會(huì)現(xiàn)象之間的內(nèi)在聯(lián)系，可以更好地指導(dǎo)社會(huì)實(shí)踐。本文采用QCA中的模糊集定性比較分析法(fsQCA)，對分析條件進(jìn)行0～1之間任意數(shù)值校準(zhǔn)，本文中的變量均是表示程度的連續(xù)性變量。

2.2 數(shù)據(jù)選取與變量測量

2.2.1 數(shù)據(jù)選取

本文通過問卷調(diào)研收集所需數(shù)據(jù)，借鑒已有成熟量表，經(jīng)過反復(fù)修正形成適合本研究情境的調(diào)研問卷。由于制度環(huán)境對創(chuàng)新績效的作用機(jī)制受高管決策感知的影響，所以本文將企業(yè)或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)高管作為受訪對象。遵循QCA對樣本案例選取的原則，即“保證案例總體充分同質(zhì)性和案例總體最大異質(zhì)性”，調(diào)研企業(yè)包括軟件研發(fā)、電子通信、生物制藥和生產(chǎn)制造等行業(yè)，覆蓋我國東、中、西部地區(qū)36個(gè)城市。本次調(diào)研共發(fā)放問卷203份，回收有效問卷143份，有效問卷回收率為70.44%，樣本數(shù)量超過64個(gè)，能夠有效避免因案例數(shù)量和條件數(shù)量未達(dá)到良好平衡而產(chǎn)生的有限多樣性問題，樣本信息見表1。

表1 樣本特征Tab.1 Sample characteristics

2.2.2 變量測量

QCA分析將變量劃分為前因變量和結(jié)果變量，分別對應(yīng)傳統(tǒng)回歸分析法中的自變量和因變量。本文將制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源和吸收能力作為前因變量，將創(chuàng)新績效作為結(jié)果變量，采用Likert5分制量表獲取。①制度環(huán)境：參照Gao & Xu等[24]的研究，采用4個(gè)題項(xiàng)測量正式制度環(huán)境，采用3個(gè)題項(xiàng)測量非正式制度環(huán)境；②異質(zhì)性知識來源：參照葉江峰等(2016)的研究，分別采用4個(gè)題項(xiàng)測量內(nèi)外部知識異質(zhì)性；③吸收能力：參照Zarha & George的研究，分別采用4個(gè)題項(xiàng)測量潛在和現(xiàn)實(shí)吸收能力；④創(chuàng)新績效：參照Bell等[44]的研究，采用4個(gè)題項(xiàng)對其進(jìn)行測量，各變量測量題項(xiàng)見表2。

表2 構(gòu)念測量、信效度分析結(jié)果Tab.2 Construct measurement, reliability and validity analysis

2.2.3 信效度分析

本文對143份有效問卷進(jìn)行信效度分析，結(jié)果見表3。從中可見，各因子的Cronbach' α值均大于0.8，表明內(nèi)部一致性較好，信度通過檢驗(yàn)。同時(shí)，利用AMOS軟件進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析發(fā)現(xiàn)，各題項(xiàng)因子載荷值均大于0.7，符合聚合效度要求。另外，模型擬合度指標(biāo)分別為χ2/DF=1.348、GFI=0.814、IFI=0.960、CFI=0.959、NFI=0.861、RMSEA=0.054，表明變量間區(qū)分效度較好。綜上可見，量表整體信效度能夠滿足本文研究要求，各變量描述性統(tǒng)計(jì)分析及相關(guān)系數(shù)矩陣見表3。

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)分析及相關(guān)系數(shù)矩陣Tab.3 Descriptive statistical analysis and correlation coefficient matrix of research variables

2.2.4 變量校準(zhǔn)

在進(jìn)行QCA分析前需對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)，賦予研究條件和結(jié)果集合隸屬關(guān)系。變量校準(zhǔn)需設(shè)置以下3個(gè)錨點(diǎn)：完全隸屬于某一集合的門檻值、完全不隸屬于某一集合的門檻值以及作為分水嶺存在的交叉點(diǎn)。校準(zhǔn)后，各變量集合隸屬介于0～1之間，錨點(diǎn)設(shè)置需結(jié)合實(shí)際情況，超越樣本有限信息，而非局限于案例本身。本文借助Likert量表，參照Fiss等[42]的校準(zhǔn)方法，將6個(gè)條件變量與結(jié)果變量的3個(gè)錨點(diǎn)分別設(shè)置為上4分位數(shù)、下4分位數(shù)及二者均值。

3 數(shù)據(jù)結(jié)果分析

本文使用fsQCA3.0軟件分析143家樣本企業(yè)創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)，識別驅(qū)動(dòng)高創(chuàng)新績效的組態(tài)。在實(shí)際操作中，依據(jù)樣本規(guī)模設(shè)置頻數(shù)閾值應(yīng)至少保留75%的案例數(shù)據(jù)，一致性閾值設(shè)定需綜合研究目標(biāo)、分析層次和樣本規(guī)模等，一般應(yīng)設(shè)置在0.75以上。因此，本文將頻數(shù)閾值設(shè)置為1，一致性閾值設(shè)置為0.80。參考杜運(yùn)周等[43]的建議，本文將PRI一致性閾值設(shè)置為0.70，以避免出現(xiàn)“同時(shí)子集關(guān)系”并由此造成同因異果問題。

3.1 單因素必要性分析

在進(jìn)行組態(tài)分析前，先檢驗(yàn)單一前因條件是否為結(jié)果的必要條件，本文將構(gòu)成結(jié)果必要條件的一致性水平門檻設(shè)置為0.9，結(jié)果見表4。從中可見，各變量前因條件一致性水平均低于0.9，不構(gòu)成必要條件。這意味著，單個(gè)制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源和吸收能力對創(chuàng)新績效高低的解釋力較弱，無法構(gòu)成充分條件，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。由此可見，創(chuàng)新績效高低取決于多項(xiàng)前因要素形成的復(fù)雜組態(tài)，其原因往往具有多元性，而非由單一要素決定。所以，為實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新績效，企業(yè)應(yīng)打造完備的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

表4 單因素必要性分析結(jié)果Tab.4 Single factor necessity analysis

3.2 組態(tài)分析

本文運(yùn)用fsQCA軟件探究上述6個(gè)前因條件產(chǎn)生高創(chuàng)新績效的組態(tài)，得出3種解：復(fù)雜解(不包含邏輯余項(xiàng))、中間解(僅納入符合理論方向預(yù)期和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的邏輯余項(xiàng))、簡約解(包含全部邏輯余項(xiàng)，但不進(jìn)行合理性評估)。其中，若前因條件同時(shí)出現(xiàn)在簡單解和中間解中，則其為核心條件，對結(jié)果存在重要影響；若前因條件僅出現(xiàn)在中間解中，則其為邊緣條件，發(fā)揮輔助作用。解讀fsQCA分析結(jié)果有兩項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)：一致性(Consistency)指標(biāo)用來衡量該前因條件是結(jié)果變量必要條件的強(qiáng)度；覆蓋度(Coverage)指標(biāo)反映某一組態(tài)所能解釋結(jié)果的樣本比例，用于衡量某一組態(tài)與結(jié)果變量的相關(guān)性(見表5)。

由表5可知，通過組態(tài)分析產(chǎn)生3條高創(chuàng)新績效驅(qū)動(dòng)路徑，一致性指標(biāo)分別為0.913、0.881和0.804，說明3種組態(tài)均為高創(chuàng)新績效的充分條件，假設(shè)H2得到驗(yàn)證，即制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源、吸收能力存在多種能夠產(chǎn)生高創(chuàng)新績效的組合關(guān)系，且不同組合之間具有等價(jià)性。另外，模型解覆蓋度為0.274，表明3條路徑解釋了27.4%的高創(chuàng)新績效樣本。進(jìn)一步，本文對產(chǎn)生高創(chuàng)新績效的3條路徑進(jìn)行深入分析。

表5 產(chǎn)生高創(chuàng)新績效的組態(tài)結(jié)果Tab.5 Configuration of high innovation performance

(1)政府主導(dǎo)下依托外部知識—吸收能力的探索式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型路徑。EKH*PAC*RAC*FIE。即在完善的正式制度環(huán)境下，企業(yè)兼具較高的外部知識異質(zhì)性和吸收能力，可以驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生高創(chuàng)新績效。在這一路徑中，正式制度環(huán)境、外部異質(zhì)性知識和現(xiàn)實(shí)吸收能力為核心條件，潛在吸收能力發(fā)揮邊緣作用。在完善的正式制度環(huán)境下，政府財(cái)稅政策、專項(xiàng)資金投入等創(chuàng)新支持手段能夠有效削弱“價(jià)格溢出”和“知識溢出”造成的負(fù)面影響，激勵(lì)企業(yè)高效創(chuàng)新。另外，健全的知識交互環(huán)境有利于企業(yè)從外部獲取海量知識，并將更多精力聚焦在外部資源上，通過增強(qiáng)自身知識轉(zhuǎn)化和利用能力搶占創(chuàng)新先機(jī)。在該路徑下，企業(yè)往往傾向于超越現(xiàn)有知識基礎(chǔ)開發(fā)新產(chǎn)品、涉足新領(lǐng)域，通過轉(zhuǎn)換和利用新知識實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新的跨越式提升。

(2)關(guān)系主導(dǎo)下依托外部知識—吸收能力的探索式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型路徑：EKH*PAC*RAC*～FIE*IIE。即在缺失正式制度環(huán)境條件下，若非正式制度環(huán)境完善，且企業(yè)具備較高的外部異質(zhì)性知識和吸收能力，同樣可以產(chǎn)生高創(chuàng)新績效。在該路徑中，非正式制度環(huán)境、外部知識異質(zhì)性和潛在吸收能力作為核心條件，而現(xiàn)實(shí)吸收能力則發(fā)揮邊緣作用。由于缺乏完善的正式制度環(huán)境及規(guī)范高效的知識交互環(huán)境，導(dǎo)致企業(yè)從外部網(wǎng)絡(luò)獲取知識的動(dòng)力和效率不足。然而，完善的非正式制度環(huán)境能彌補(bǔ)這一缺陷，使企業(yè)充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取信息、知識和資源，構(gòu)建創(chuàng)新知識基礎(chǔ)，此時(shí)潛在吸收能力在吸收、內(nèi)化外部知識過程中發(fā)揮核心作用。在該路徑下，豐富的外部異質(zhì)性知識為企業(yè)創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)，企業(yè)依然能夠跨越現(xiàn)有知識基礎(chǔ)開展探索式創(chuàng)新，從而產(chǎn)生高創(chuàng)新績效。

(3)關(guān)系主導(dǎo)下依托內(nèi)部知識-吸收能力的利用式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型路徑：IKH*～EKH*RAC*～FIE*IIE。即在完善的非正式制度環(huán)境下，企業(yè)具備較高的內(nèi)部異質(zhì)性知識和現(xiàn)實(shí)吸收能力，可以驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生高創(chuàng)新績效。在該路徑中，非正式制度環(huán)境、內(nèi)部異質(zhì)性知識和現(xiàn)實(shí)吸收能力作為核心條件，發(fā)揮核心作用。在該路徑下，企業(yè)外部知識資源匱乏且缺乏完善的正式制度環(huán)境，因此大多數(shù)企業(yè)都會(huì)選擇比較穩(wěn)健的方式，以現(xiàn)有知識為基礎(chǔ)開展利用式創(chuàng)新，通過現(xiàn)實(shí)吸收能力利用和轉(zhuǎn)換內(nèi)部異質(zhì)性知識，持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品設(shè)計(jì)，拓展現(xiàn)有知識技能，為現(xiàn)有客戶群體提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。該路徑表明，即便企業(yè)并不擁有豐富的外部異質(zhì)性知識，也可能缺乏完善的正式制度環(huán)境保障，但仍可以通過提升現(xiàn)實(shí)吸收能力，利用非正式制度環(huán)境優(yōu)勢，基于內(nèi)部異質(zhì)性知識實(shí)現(xiàn)利用式創(chuàng)新，從而產(chǎn)生高創(chuàng)新績效。

比較路徑(1)和路徑(2)可知，企業(yè)兼具較高的外部異質(zhì)性知識和吸收能力將會(huì)持續(xù)產(chǎn)生高創(chuàng)新績效，且外部異質(zhì)性知識和吸收能力之間具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。此外，在正式制度環(huán)境缺失情況下，非正式制度環(huán)境在某種程度上可以有效代替正式制度環(huán)境，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新并產(chǎn)生高創(chuàng)新績效提供保障。比較路徑(2)和路徑(3)發(fā)現(xiàn)，異質(zhì)性知識來源涉及的兩個(gè)維度存在替代關(guān)系，即如果非正式制度環(huán)境完善、企業(yè)吸收能力強(qiáng)，則可利用外部異質(zhì)性知識或內(nèi)部異質(zhì)性知識分別實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新，從而產(chǎn)生高創(chuàng)新績效。根據(jù)表5可知，路徑(1)、(2)、(3)的覆蓋度分別為0.537、0.212和0.134,可知路徑(1)能夠有效激活企業(yè)創(chuàng)新，大部分企業(yè)通過路徑(1)實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新績效。并且，唯有路徑(1)具備完善的正式制度環(huán)境要素，這一結(jié)果充分說明中國情境下政府在企業(yè)創(chuàng)新中所發(fā)揮的重要作用。

4 結(jié)語

4.1 結(jié)論與啟示

本文以143家企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，立足于中國情境，從制度環(huán)境(正式和非正式制度)、異質(zhì)性知識來源(內(nèi)部和外部知識異質(zhì)性)和吸收能力(包括潛在和現(xiàn)實(shí)吸收能力)層面出發(fā)，利用組態(tài)分析和fsQCA法，整合上述3個(gè)層面6個(gè)前因條件研究變量，探討影響企業(yè)創(chuàng)新績效的多重并發(fā)因素和因果復(fù)雜機(jī)制，得出如下研究結(jié)論并提出相應(yīng)管理啟示。

(1)“內(nèi)外兼修、融會(huì)貫通”方能占據(jù)創(chuàng)新制高點(diǎn)。本文整合知識基礎(chǔ)觀、動(dòng)態(tài)能力觀和制度基礎(chǔ)觀，得出3條驅(qū)動(dòng)企業(yè)高效創(chuàng)新績效的路徑，發(fā)現(xiàn)單一要素難以產(chǎn)生高創(chuàng)新績效，企業(yè)需要基于特定情境因素與自身特征進(jìn)行創(chuàng)新。本文不僅驗(yàn)證了前述組合性假設(shè)H1，同時(shí)也解釋了以往關(guān)于創(chuàng)新績效驅(qū)動(dòng)路徑研究結(jié)論不一的爭論，這與葉江峰(2016)、West等[15]、Cassiman等[25]的研究結(jié)論一致。

依照創(chuàng)新績效驅(qū)動(dòng)機(jī)制，將中國情境下創(chuàng)新績效要素協(xié)同驅(qū)動(dòng)路徑劃分為3種類型：政府主導(dǎo)下依托外部知識-吸收能力的探索式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型路徑、關(guān)系主導(dǎo)下依托外部知識-吸收能力的探索式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型路徑和關(guān)系主導(dǎo)下依托內(nèi)部知識-現(xiàn)實(shí)吸收能力的利用式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型路徑。其中，第一條路徑需要正式制度環(huán)境、外部異質(zhì)性知識和吸收能力的聯(lián)動(dòng)匹配，即在正式制度環(huán)境情境下，政府為企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識交互提供政策支持，在現(xiàn)實(shí)吸收能力發(fā)揮核心作用的條件下，可使企業(yè)充分利用資源優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新[45]。第二條路徑需要非正式制度環(huán)境、外部異質(zhì)性知識和吸收能力的聯(lián)動(dòng)匹配，即非正式制度環(huán)境促使企業(yè)采用關(guān)系導(dǎo)向型認(rèn)知管理模式，在潛在吸收能力發(fā)揮核心作用的條件下，企業(yè)可通過汲取豐富的外部資源實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新(馮立杰等，2019)。第三條路徑需要非正式制度環(huán)境、內(nèi)部異質(zhì)性知識和現(xiàn)實(shí)吸收能力的聯(lián)動(dòng)匹配，從而產(chǎn)生利用式創(chuàng)新，常發(fā)生于外部知識同質(zhì)化程度較高且正式制度環(huán)境不完善的企業(yè)，該類企業(yè)大多基于內(nèi)部知識基礎(chǔ)開展相對穩(wěn)健的漸進(jìn)式創(chuàng)新。

(2)“相輔相成、互補(bǔ)替代”方能提升創(chuàng)新績效。本文運(yùn)用fsQCA法探究影響創(chuàng)新績效組態(tài)內(nèi)部各要素間的替代性和互補(bǔ)性。通過分析發(fā)現(xiàn)，異質(zhì)性知識和吸收能力相輔相成，共同驅(qū)動(dòng)企業(yè)產(chǎn)生高創(chuàng)新績效。同時(shí)，正式制度環(huán)境和非正式制度環(huán)境在提升創(chuàng)新績效方面可以相互替代。在完善的非正式制度環(huán)境條件下，內(nèi)部異質(zhì)性知識和外部異質(zhì)性知識同樣可以相互替代，這與Laursen[3]、葉江峰(2016)和Fosfuri等[39]的觀點(diǎn)一致。

(3)組合關(guān)系無定勢、殊途同歸無定向。本文驗(yàn)證了前述基于等價(jià)性的假設(shè)H2，即在制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源和吸收能力三重要素中，存在多種能夠產(chǎn)生高創(chuàng)新績效的組合關(guān)系。通過分析發(fā)現(xiàn)，在不同制度環(huán)境和內(nèi)部資源基礎(chǔ)條件下，企業(yè)既可以選擇充分利用外部異質(zhì)性知識開展探索式創(chuàng)新，也可以選擇在原有內(nèi)部異質(zhì)性知識基礎(chǔ)上開展利用式創(chuàng)新。雖然QCA分析結(jié)果給出3種高創(chuàng)新績效組合，且不同組合對應(yīng)不同創(chuàng)新路徑并具備不同的創(chuàng)新導(dǎo)向，但最終結(jié)果均會(huì)產(chǎn)生高創(chuàng)新績效。

4.2 貢獻(xiàn)與意義

4.2.1 理論貢獻(xiàn)

(1)有別于以往研究大多從制度環(huán)境、知識來源和吸收能力單一層面對創(chuàng)新績效凈效應(yīng)的探討，或僅將其它要素作為調(diào)節(jié)變量與中介變量的做法，本文采用fsQCA分析法，系統(tǒng)研究制度環(huán)境、異質(zhì)性知識來源和吸收能力不同維度耦合組態(tài)效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新績效的多重組合路徑，探究不同制度情境和資源能力基礎(chǔ)下的企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇，識別中國情境下企業(yè)獲取高創(chuàng)新績效的“制度-知識-能力”組態(tài)，豐富了企業(yè)創(chuàng)新績效相關(guān)理論研究。

(2)本文立足于中國情境，剖析面向高創(chuàng)新績效的中國情境變量及其對創(chuàng)新的使能效應(yīng)，結(jié)合我國制度環(huán)境發(fā)展呈現(xiàn)的不穩(wěn)定性、二元性和區(qū)域性特征，將制度環(huán)境劃分為正式制度環(huán)境和非正式制度環(huán)境，探究適合中國企業(yè)創(chuàng)新績效提升的路徑，拓展了中國情境下企業(yè)創(chuàng)新特色理論與實(shí)踐研究體系。

(3)在方法選擇上，本文采取區(qū)別于傳統(tǒng)回歸分析法的QCA方法。企業(yè)創(chuàng)新是環(huán)境、資源和能力的動(dòng)態(tài)匹配過程，其權(quán)變性特征決定難以判斷各要素優(yōu)劣，基于各要素相互獨(dú)立假設(shè)的回歸分析法難以解決中國情境下創(chuàng)新績效要素協(xié)同驅(qū)動(dòng)路徑問題，組態(tài)視角QCA方法提供了更符合中國情境管理實(shí)踐的方法選擇，對提升我國企業(yè)創(chuàng)新績效具有重要參考價(jià)值。

4.2.2 實(shí)踐意義

(1)本文證實(shí)內(nèi)外因素協(xié)同聯(lián)動(dòng)效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新績效具有戰(zhàn)略支撐作用。因此，企業(yè)應(yīng)基于中國情境，考慮自身內(nèi)在資源與具象創(chuàng)新環(huán)境之間的耦合匹配關(guān)系，差異化部署異質(zhì)性知識獲取網(wǎng)絡(luò)并選擇合適的創(chuàng)新路徑。

(2)本文回應(yīng)了立足本土創(chuàng)新實(shí)踐，堅(jiān)定制度自信的根本意義。根據(jù)組態(tài)分析，正式與非正式制度環(huán)境在解釋創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)存在替代效應(yīng)，表明產(chǎn)生創(chuàng)新績效的模式并非千篇一律。對于政府部門而言，要立足于本土實(shí)踐和區(qū)域經(jīng)濟(jì)特征，探討適合我國企業(yè)開展高效創(chuàng)新、精準(zhǔn)創(chuàng)新的制度環(huán)境；對于企業(yè)而言，應(yīng)正確對待外部環(huán)境的復(fù)雜性，走好中國道路。

4.3 不足與展望

本文存在如下不足：①考慮到QCA法對前因條件數(shù)量的限制，本文將制度環(huán)境劃分為正式和非正式制度環(huán)境，未來可將其細(xì)分為認(rèn)知、管制、規(guī)范等更多維度，從而提升研究結(jié)論的理論價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值；②QCA方法雖然克服了傳統(tǒng)線性回歸分析視角的局限性，但并非盡善盡美，未來還需要采用其它定量研究方法與QCA方法相結(jié)合，進(jìn)一步豐富中國情境下創(chuàng)新績效要素協(xié)同驅(qū)動(dòng)路徑研究。