企業開放式創新管理平臺設計

凌君誼，高海波

（1.上海海事職業技術學院，上海 200120；2.武漢理工大學 船海與能源動力工程學院，武漢 430063）

科學技術創新已成為企業提高自身核心競爭力，爭取更大經濟效益與社會效益的重要途徑。企業科技創新是一項系統工程，項目是科技創新的主要載體，項目管理是科技創新管理的核心內容[1]。如何為企業科技創新建立有效的機制，創建良好的環境，提高創新項目管理能力，實現創新項目實施效益，已成為社會各界和相關學者關注的問題。

1 企業開放式創新管理平臺建設必要性分析

科技創新項目具有復雜性，需要多個管理部門協同完成，在項目實施過程中還存在許多不確定的因素，因此科技創新項目的計劃、實施和控制需要來自不同組織、具有不同經歷的人員。我國政府和主管部門相繼提出了相關管理辦法和指導性文件，有關學者還探討了項目負責制、項目協同創新模式、科研項目風險管理和質量管理等方法[2]。在國外，NineSigma.com、Inno－Centive.com和YourEncore.com 3個科學家網站提供了1個開放式平臺，集結了大量研究人員為企業技術問題提供解決方案，為寶潔公司、朗訊科技和IBM等大型企業帶來了可觀的技術利潤。

許多企業科技創新的戰略模糊不清，即使有也只是流于形式，并未被企業員工廣泛的理解和接受。科技創新管理依然停留在孤立的、隔離的傳統管理模式，即以分散的項目為基礎的單一管理，不利于公司資源的整體優化。在科技創新項目具體實施過程中未建立有效的項目監控機制，對質量、進度及成本等的控制力度不夠，從而造成項目的拖期、項目成本超過預算等不良現象的產生。

一個企業只有引入技術創新的項目管理理念，科技創新與項目管理方法進行有效結合，構建企業的技術創新體系，從而為企業科技創新管理提供有利保障，企業的管理能力和核心競爭力才會有力提升。

本文提出建設企業開放式創新管理平臺，實施項目管理手段，充分調動企業、研發人員的積極性和創造性，促使項目管理規范化、科學化和制度化，在保證技術創新項目成果質量的同時加快項目進程，節約項目成本，通過加強技術創新項目管理使企業獲得顯著收益。

2 企業開放式創新管理平臺建設目標分析

企業開放式創新管理平臺借鑒國際先進的項目管理理念和方法，協助企業建立系統、規范和制度化的科技創新項目管理體系，為科技創新項目建設奠定堅實的管理基礎和信息化應用基礎。分析該系統的定位和建設意義，系統建設的目標可以歸納如下。

2.1 建設科技創新信息門戶

科技創新信息門戶網站作為科創項目信息發布平臺，對內對外發布項目需求和項目進展情況。內部人員可以在網站上發起項目申報請求，外部人員和組織可以參與報名參與項目，利用門戶網站打造整合內、外部項目合作渠道。同時門戶網站可以宣傳公司科技創新政策和規定，展示優質項目的建設成果，構建整個公司科技項目宣傳平臺。

2.2 建設科技創新項目管理平臺

科技創新項目管理平臺將企業內部科技創新項目管理流程線上化；對項目的發布、申報、審核、立項、簽訂合同、劃撥經費、項目執行、中期檢查、結題驗收、知識產權申報和項目展示等進行全生命周期管理；對上述環節中涉及到的人員、組織、經費、進度、質量和文檔等進行全方位管理；建立項目檔案，對項目實施過程進行跟蹤，實現項目管理過程無紙化、規范化。

2.3 建設外部科技創新資源對接渠道

科技創新項目管理平臺同外部學校和科研單位進行項目合作，開展產學研對接的渠道；提供與外部科技創新服務平臺、開放式創新社區對接的接口，通過這些渠道發布需求、招才引智，整合外部資源，形成開放式的科研創新模式。

利用門戶網站提供開放式接口，同外部科研機構、創新服務平臺及創新社區平臺對接，對外發布公司科技創新政策和需求，吸引外部科研團隊和人員參與公司科技創新活動，實現外部科研創新資源對接渠道。

2.4 建設科技創新知識庫

通過對科技創新項目規范化管理和外部資源引進，形成科技創新知識庫，知識庫包含的內容有：科技創新項目信息庫、科技創新政策信息庫、文檔資料庫、知識產權庫、專家庫和合作機構庫等。

3 企業開放式創新管理平臺功能結構設計

企業開放式創新管理平臺分2層，上層為前端服務層，包括科創門戶網站和移動APP應用，主要為外部用戶提供訪問支撐；下層為業務支撐層，包括項目管理平臺、知識庫子系統和電子評審子系統，這是為內部科技創新項目流程化管理提供支持。內部通過數據交換服務，提供各個子系統之間的數據交換服務，保障平臺內部各子系統數據流通，并使得各系統數據最終匯集到知識庫，形成知識內容。對外提供多種標準接口，保障整個平臺跟外部相關業務系統和網站互聯互通，進行數據交換。

企業開放式創新平臺系統功能架構如圖1所示。

圖1 企業開放式創新平臺系統功能架構

3.1 科創信息門戶

科創信息門戶是企業宣傳科技創新活動的窗口，引進外部科研資源的渠道。門戶功能包括：政策信息發布、項目需求發布、優秀項目推介、外部機構專家注冊和知識信息查詢等欄目。功能結構如圖2所示。

圖2 門戶網站功能結構圖

3.2 科創項目管理平臺

科創項目管理平臺將企業內部科技創新項目管理流程線上化；對項目從發布、申報、審核、立項、簽訂合同、劃撥經費、項目執行、中期檢查、結題驗收、知識產權申報和項目展示等進行全生命周期管理；對上述環節中涉及到的人員、組織、經費、進度、質量和文檔等進行全方位管理。功能結構如圖3所示。

圖3 科創項目管理平臺功能結構圖

（1）項目全生命周期管理。基于工作流組件，設計和實現項目流程，以工作流驅動項目各個環節的執行與跟蹤，對項目工作起到完整的支撐作用。以項目為跟蹤對象，以項目執行流程為時間軸，對項目流程每個環節涉及到的任務分配、人員管理、費用發生、合同執行、質量檢查、工作匯報、工作提醒和文檔資料上傳等進行集中管理，從而形成項目的統一視圖和項目完整檔案內容。

（2）項目人員管理。依托項目整體流程管理，對項目參與人員，參與機構進行匯總，人員和機構參與的工作情況進行跟蹤匯總，從項目、機構、人員和時間周期對人員、人員工作任務和人員發生的費用等進行匯總統計，便于項目管理人員進行跟蹤。

（3）項目進度管理。依托項目整體流程管理，對企業開展的科技創新項目執行進度進行整體跟蹤，或對具體工作任務的完成情況進行跟進，可以基于項目、人員、工作任務和時間周期等多個維度進行統計，便于項目管理人員進行跟蹤，并對一些進度異常情況，通過信息通道及時提醒相關人員。

（4）預算、成本管理。對整個企業內部科技創新預算計劃進行管理，對計劃執行情況進行匯總跟蹤，對項目預算進行管理，對項目費用執行情況進行登記匯總。對企業預算按照項目、時間維度和機構部門等多維度進行匯總統計。對項目執行過程中，成本消耗進行統計，對出現異常的情況進行預警，并通過信息通道及時提醒相關項目管理人員，及時采取干預措施。

（5）項目合同管理。依托項目整體流程管理，對項目合作過程產生的合同進行集中管理，對合作合同進行登記，對合同的執行情況進行登記，對合同執行過程中產生的費用進行登記，對合作執行情況進行匯總統計。

（6）項目歸檔管理。項目完成后，對項目整體流程中，發生的各項工作內容、文檔資料，以項目為維度，進行歸檔處理，歸檔后項目資料進入項目檔案庫存檔，便于后續項目審計和查閱。

（7）項目績效考核。根據項目驗收情況，科技創新項目開展績效評價（包括項目驗收結束后，以及2年后的應用情況），評價結果可作為下年度項目申報的審批依據。

（8）項目監控分析。將項目中所涉及到的對業務管理有利用價值的信息數據進行直觀的展現和分析。提供多種統計方式，使用戶輕松完成各種項目進度、資金使用情況和質量情況的統計報表，同時也可以混合比較各種數據。

3.3 科創知識庫子系統

基于企業創新管理平臺建立的大數據交流環境，在企業、創新團隊成員及實施相關方之間共享相關項目文檔、項目檔案、研究數據與成果、管理文檔、成員知識分享和專家資料等多信息數據，構建科創知識庫。功能結構如圖4所示。

圖4 知識庫管理功能結構

（1）政策信息自動采集。利用網絡爬蟲技術從公網門戶網站上爬取政策信息，處理提取后，入庫形成政策知識。

（2）內部數據交換。利用數據交換平臺，與項目管理平臺和專家評審子系統對接，抽取項目執行過程中產生的數據和文檔，形成項目信息、知識產權和專家信息等知識庫。

（3）管理員維護知識。提供知識內容維護界面，維護專家、合作機構、知識產權和文檔等知識內容。

（4）政策匹配。通過對政策知識內容進行分析提取，形成科技創新項目關聯知識信息，這些信息推送給關聯人員，讓他們了解，并及時申報一些國家支持的科技創新項目。

（5）知識分類檢索。在科創信息門戶網站，訪問人員可以在分類檢索頁面，按照知識分類、標簽和關鍵字等多種條件組合形成查詢條件，檢索知識條目。

（6）知識全文檢索。在科創信息門戶網站，訪問人員可以在全文檢索頁面，輸入關鍵字符，基于全文搜索引擎，在知識庫中按照知識內容進行搜索和匹配，檢索出符合要求的知識條目供訪問者瀏覽。

（7）知識訂閱推送。訪問者可以訂閱感興趣的政策知識分類，系統將主動推送給相關人員。

（8）知識訪問授權管理。對知識庫知識內容訪問進行授權控制。

3.4 專家電子評審子系統

在科技創新項目執行過程中，項目立項方案評審、項目中期評審和項目驗收評審等多個環節都需要組織專家進行評審；通過建設專家評審系統，實現評審專家線上管理，評審專家名單線上隨機抽簽產生、評審過程電子化，通過信息化網絡和安全技術，實現評審過程公正化和透明化，避免原來評審過程中線下信息泄露，線下操作的一些不正規現象，保障科技創新項目執行過程公開、透明。功能結構如圖5所示。

圖5 電子評審功能結構

3.5 移動APP子系統

充分利用移動APP應用便捷性優勢，針對科技創新項目各個參與方，定制化開發移動應用功能，為項目內部打造便捷工作環境，高效的溝通渠道，為外部資源引進構建渠道。針對內部管理人員、外部機構和人員分別建立不同的移動APP應用，方便項目參與人員了解項目信息，線上提交工作內容，為外部人員參與項目合作，查看項目需求，項目申報提供通道。功能結構如圖6所示。

圖6 移動APP應用功能結構

3.6 外部系統對接接口

外部系統對接接口，通過與外部的科技創新服務平臺、開放式技術社區平臺和外部合作機構的項目管理系統對接，對外宣傳企業科技創新政策，發布科技創新項目需求，引進外部科研技術資源，為企業的科技創新活動提供保障。同時也為外部項目參與人員和團隊參與科技創新項目提供便利的服務，便于項目內部人員直接進行工作協作和交流。外部系統對接接口與企業內部人力資源系統或財務系統等進行系統對接，實現企業開發式創新平臺與相關業務系統之間數據的互聯互通，避免創新管理平臺形成信息孤島。功能結構如圖7所示。

圖7 外部對接功能結構

4 企業開放式創新管理平臺實現技術路線分析

4.1 面向服務總體技術路線

采用面向服務的總體技術路線，基于微服務的設計思路進行系統結構設計，使用微服務開放框架實現系統功能，實現分布式、云服務軟件系統架構。平臺服務對象采用構件化開發方式，構件作為集中處理各種復雜業務邏輯的應用單元，大大提高了軟件的開發效率[3]。因為其具有更強的獨立性，更好地支持軟件的重用，軟件的重用還可使軟件的質量得到提高，同時也提高了應用系統的質量和可靠性。

系統軟件架構將盡可能采用面向服務的軟件架構，設計與開發過程中盡可能將系統提供對外服務的應用程序功能封裝和發布為Web服務（Web+Service），通過服務注冊和服務目錄，向服務消費者（各種組件或部門的應用系統）提供Web服務，使系統的功能可以采用松耦合的方式實現集成，并使平臺提供功能服務具有可擴展性[4]。

系統開發采用Springboot微服務架構模式，提倡將單一應用程序劃分成一組小的服務，服務之間互相協調、互相配合，為用戶提供最終價值[5]。每個服務運行在其獨立的進程中，服務與服務間采用輕量級的通信機制互相協作（通常是基于HTTP協議的RESTful API）。每個服務都圍繞著具體業務進行構建，并且能夠被獨立的部署到生產環境、類生產環境等[6]。

整體技術架構設計如圖8所示。

圖8 整體技術架構設計圖

4.2 基于工作流支撐的項目管理技術

使用工作流技術可以實現采用業務驅動及流程管控的模式來提高科技創新項目管理系統效能的目的。基于工作流技術的工程項目管理系統中，設計時將流程的生成、流轉邏輯、執行、監控和管理等工作實現代碼從具體業務中剝離獨立出來，形成專門的“工作流引擎”。工作流引擎實際上是一個軟件系統，是工作流定義的計算機執行環境，是工作流引擎系統的核心部件，設計人員在設計業務流程時僅需要關注業務流程本身的業務邏輯，完成業務邏輯設計后再調用工作流引擎實現業務具體流轉。

企業開放式創新管理平臺可采用業界比較通用的K2工作流引擎。如圖9所示為K2工作流平臺、擴展流程管理與發起站點（Administrator Web Site），以及工作流子系統及與IAP之間的邏輯關系。

圖9 K2工作流平臺架構

其中，Administrator Web Site為工作流業務系統提供流程發起，流程管理等功能；K2為Administrator Web Site提供流程流轉服務、流程管理與控制及流程監控。IAP為K2、Administrator Web Site和工作流業務系統單點登陸及目錄同步服務。

5 結束語

建設企業開放式創新管理平臺，實現企業內部科技創新項目管理流程信息化，在科技創新項目管理中充分利用現代信息技術，提高項目管理水平、降低項目管理成本。加快信息的傳遞，對內提高信息共享程度，對外完成信息數據的傳遞和交流，提高項目實施效率。建立項目預警系統，對各項目進行跟蹤、管理和控制，將項目過程中出現的成本、質量和時間等偏差及時傳遞至決策層，為其提供即時、透明和準確的信息。

建立企業開放式創新管理平臺，有利于建立企業縱向和橫向相結合的項目管理結構。企業內部各級單位縱向管理中采用項目管理流程體系規范，實現科技創新項目管理的制度化和流程化。產學研同盟、研究院和戰略聯盟，科研、高等院校和技術供應商等橫向管理中強化合作關系的協調，推進有組織的科技創新、集成科技創新和協同科技創新。