高?；A(chǔ)研究投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的合理性：基于教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校面板數(shù)據(jù)觀測

王慧敏，許 敏

（1.南京工業(yè)大學(xué)計(jì)劃財(cái)務(wù)處；2.南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 211816）

基礎(chǔ)研究作為最具前瞻性和探索性的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，是國家戰(zhàn)略在科技方面的重點(diǎn)部署，也是建設(shè)世界科技強(qiáng)國的重要基石。黨的十八大以來，《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》等一系列重要改革方案的出臺(tái)助推了我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破。2018 年1 月，國務(wù)院提出開展基礎(chǔ)研究差別化試點(diǎn)，明確“三步走”的基礎(chǔ)科學(xué)研究發(fā)展目標(biāo)。2020 年10 月，黨的十九屆五中全會(huì)提出加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、注重原始創(chuàng)新。2021 年3 月，李克強(qiáng)總理在全國兩會(huì)上提出基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，要健全穩(wěn)定支持機(jī)制、大幅增加投入，以科研評價(jià)為抓手推進(jìn)科技管理體制改革，使科研人員心無旁騖從事基礎(chǔ)研究。近幾年，我國R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度保持穩(wěn)定增長，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比不斷加大，基礎(chǔ)研究已被擺在整個(gè)國家科技工作更加重要的位置。一直以來西方發(fā)達(dá)國家在基礎(chǔ)研究與科技創(chuàng)新領(lǐng)域獨(dú)占鰲頭，主要依靠的是其所擁有的眾多世界一流大學(xué)推動(dòng)基礎(chǔ)研究前行。2015 年，我國頒布實(shí)施《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》；2017 年9 月，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委共同公布了“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單，包含137 所高校，其中教育部直屬高校74 所。“雙一流”建設(shè)高校成為國家科研資源投入的重要載體，是促進(jìn)我國基礎(chǔ)研究全面發(fā)展的排頭兵，其中作為“國家隊(duì)”的教育部直屬高校更是推動(dòng)我國實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新突破的中堅(jiān)力量。因此，對教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校進(jìn)行基礎(chǔ)研究績效評估和監(jiān)測，對推動(dòng)我國科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展、未來科研資源合理配置和原始創(chuàng)新能力大幅提升均具有重大意義。

1 主要文獻(xiàn)回顧

高校R&D 活動(dòng)中的基礎(chǔ)研究是指為了獲得相關(guān)現(xiàn)象的基本原理而進(jìn)行的理論性研究，其成果的表現(xiàn)形式主要為科學(xué)著作或論文［1］。Kohse-Hoinghaus等［2］、Black［3］和Czarnitzki 等［4］研究指出，基礎(chǔ)研究通過自由獨(dú)立地探索思想和開放交流來努力理解自然，通過不斷挑戰(zhàn)現(xiàn)有知識(shí)的范圍克服了傳統(tǒng)概念的局限性，并創(chuàng)造了新的假設(shè)、新的理論和新的方法。Zhu 等［5］認(rèn)為基礎(chǔ)研究將成為未來世界發(fā)展的主導(dǎo)力量和戰(zhàn)略引擎。Li 等［6］、白靜等［7］提出，我國應(yīng)營造有利于基礎(chǔ)研究的法律環(huán)境和社會(huì)氛圍，積極保護(hù)和充分利用基礎(chǔ)研究成果，不斷增加“從0 到1”的突破性成果，為國家科技創(chuàng)新提供源頭供給。而孫曉楓等［8］和李言榮［9］等認(rèn)為高校是我國基礎(chǔ)研究的生力軍，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起國家基礎(chǔ)研究的重任，作為基礎(chǔ)研究的主要執(zhí)行者和推動(dòng)者助力我國實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究的“從0 到1”。

近年來，國內(nèi)外相關(guān)研究主要從基礎(chǔ)研究投入效益和基礎(chǔ)研究績效評價(jià)兩個(gè)角度對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域相關(guān)問題進(jìn)行探討。在基礎(chǔ)研究投入效益方面，如Chen 等［10］認(rèn)為隨著科學(xué)研究的不斷深入，高?；A(chǔ)研究績效的提升對于高?？傮w科技創(chuàng)新績效的提升愈發(fā)重要。高?？萍假Y源是高?？萍紕?chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)，支撐高?？萍蓟顒?dòng)順利開展，可表示為生產(chǎn)性的投入，是高?？茖W(xué)研究實(shí)力的綜合體現(xiàn)［11］。科技資源通常包括人力、財(cái)力、物力和信息4 種類型［12］?？萍假Y源之間通過配置與組合實(shí)現(xiàn)緊密關(guān)聯(lián)和相互依存，基于不同資源的有機(jī)組合最終有效發(fā)揮最大效益［13］。因高校物力資源與信息資源難以統(tǒng)計(jì)與衡量，所以關(guān)于高?？萍假Y源投入效益的已有研究主要從人力投入和財(cái)力投入兩個(gè)角度出發(fā)。我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)總投入的比例較低，長年維持在5%左右［14］，2020 年該比例首次超過6%［15］，而發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占比可達(dá)到15%～30%［14］。根據(jù)《中國科技人才發(fā)展報(bào)告2020》，2019 年我國R&D 人員全時(shí)當(dāng)量為480.1萬人年，從事基礎(chǔ)研究的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量為39.2萬人年，占全國（未含港澳臺(tái)地區(qū)。下同）R&D 人員的8.2%；從事應(yīng)用研究的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量為61.5 萬人年，占全國R&D 人員的比例為12.8%；從事試驗(yàn)發(fā)展的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量為379.4 萬人年，占全國R&D 人員的79.0%［16］?？梢钥闯鑫覈蒲腥藛T中的基礎(chǔ)研究人員比例也存在較大差距。因此，要促進(jìn)基礎(chǔ)研究績效的本質(zhì)性增長，必須重視對基礎(chǔ)研究相關(guān)科技資源的投入。

在基礎(chǔ)研究績效評價(jià)方面，已有相關(guān)研究常基于投入產(chǎn)出視角，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、文獻(xiàn)計(jì)量法、二次相對評價(jià)法等，以企業(yè)、特定區(qū)域高?；蛘咛厣透咝檠芯繉ο髮A(chǔ)研究績效進(jìn)行評價(jià)。其中，國外基礎(chǔ)研究績效評價(jià)涵蓋了科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、文化、教育、環(huán)境等多維度范圍；國內(nèi)則多側(cè)重評價(jià)論文發(fā)表數(shù)、論文被引數(shù)、專著數(shù)、同行評議、國際地位等短期性直接效果?？偟膩碚f，研究表明，與發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)研究績效評價(jià)和管理體制相比，我國大學(xué)基礎(chǔ)研究評價(jià)發(fā)展相對滯后，基礎(chǔ)研究評價(jià)的規(guī)范有待進(jìn)一步完善［17］；我國高校應(yīng)重新審視基礎(chǔ)研究的重要作用，完善科研評價(jià)制度，努力提升基礎(chǔ)研究績效，增強(qiáng)自身競爭力［18］。

綜上所述，目前國內(nèi)外相關(guān)研究多針對總體科技創(chuàng)新績效，細(xì)化至基礎(chǔ)研究績效的較少，且多止步于績效評價(jià)；此外，從科技資源角度切入分析其對基礎(chǔ)研究績效的影響時(shí)，多數(shù)只考慮投入量和投入強(qiáng)度因素，較少分析科技資源協(xié)同作用的影響。因此，本研究以投入產(chǎn)出理論、資源配置理論、協(xié)同理論等為理論基礎(chǔ)，從基礎(chǔ)資源投入強(qiáng)度和基礎(chǔ)資源協(xié)同兩個(gè)角度測量教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校的基礎(chǔ)研究績效水平，并通過投影值分析高校基礎(chǔ)研究資源投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的合理性，探討科技資源投入的合理安排對基礎(chǔ)研究績效提升的作用和意義，為我國高等教育整體水平的提升提供新思路參考。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

教育部直屬高校實(shí)力較強(qiáng)、學(xué)科特色鮮明，是我國高校中的“國家隊(duì)”，國家在人力、物力、財(cái)力方面的充分投入使得教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校的科研成果在數(shù)量和質(zhì)量上都遠(yuǎn)超國內(nèi)大多數(shù)其他高校，因此教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校是我國科技創(chuàng)新所依靠的核心力量，故本研究選取教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校作為研究對象，測算其基礎(chǔ)研究績效水平，研究我國高校基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的合理性。教育部官網(wǎng)上公布的部屬高校共有75 所，由于部分高校性質(zhì)特殊、相關(guān)科技數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不全或未進(jìn)入“雙一流”建設(shè)高校名單，因此最終選取了其中64 所高校作為實(shí)證研究樣本，觀測其在2015—2019 年間基礎(chǔ)研究績效的動(dòng)態(tài)變化情況。

2.2 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）方法是一種基于多項(xiàng)投入和多項(xiàng)產(chǎn)出進(jìn)行同類型決策單元有效性評價(jià)的一種數(shù)量分析方法，基本模型包括CCR 模型、BCC 模型、FG 模型和ST 模型。傳統(tǒng)DEA 模型如CCR 模型和BCC 模型都屬于徑向和角度的度量，被稱為“徑向模型”，無效決策單元通過同比例減少所有投入或者同比例擴(kuò)張所有產(chǎn)出以達(dá)到有效狀態(tài)，然而這并不符合現(xiàn)實(shí)情況，且徑向模型往往忽視松弛問題，基于徑向角度的DEA的度量是不夠準(zhǔn)確的，非徑向的SBM 模型由此應(yīng)運(yùn)而生，因此本研究采用SBM-BCC 模型，從結(jié)果視角對樣本高校的基礎(chǔ)研究績效進(jìn)行評價(jià)；此外，本研究將著重關(guān)注運(yùn)用SBM-BCC 模型得出的純技術(shù)效率，將其定義為各高校的“基礎(chǔ)研究績效水平”進(jìn)行投影分析，考察各高?；A(chǔ)研究投入與產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)合理性情況。

BCC 模型在規(guī)模報(bào)酬可變的前提下求出的是純技術(shù)效率。模型形式如下：

SBM 模型形式如下：

2.3 評價(jià)指標(biāo)選取

近年來，國內(nèi)外學(xué)者對高?；A(chǔ)研究績效相關(guān)問題通過設(shè)置評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行探索，但始終未形成一套統(tǒng)一的評價(jià)指標(biāo)體系?；贒EA 模型特點(diǎn)，將樣本高?；A(chǔ)研究績效評價(jià)指標(biāo)體系分為投入與產(chǎn)出兩部分，對以往相關(guān)研究中的評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行梳理和回顧，如表1 所示。

表1 高?；A(chǔ)研究績效評價(jià)指標(biāo)研究主要成果

表1 （續(xù)）

充分借鑒以往學(xué)者的相關(guān)研究結(jié)果，結(jié)合數(shù)據(jù)的可量化性與可獲得性，選取基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和基礎(chǔ)研究人員作為投入指標(biāo)，選取SCI 論文數(shù)、出版的科技著作數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)和國家級項(xiàng)目驗(yàn)收數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)，具體如表2 所示。

表2 高校基礎(chǔ)研究績效評價(jià)指標(biāo)體系

2.4 指標(biāo)數(shù)據(jù)來源

綜合教育部官網(wǎng)更新的相關(guān)數(shù)據(jù)，考慮到研究數(shù)據(jù)的可獲得性及完整性，選取2015—2019 年樣本高校的有關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行觀測。除SCI 論文數(shù)主要來源于Web of Science 數(shù)據(jù)庫，其他指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于教育部官網(wǎng)公布的《2016—2020 年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》和各樣本高校官網(wǎng)。

3 高?；A(chǔ)研究資源配置有效性與差異性分析

本研究采用純技術(shù)效率衡量樣本高校的基礎(chǔ)研究績效水平，即高校通過自身原始創(chuàng)新能力得到的產(chǎn)出效率。結(jié)果如表3 所示，純技術(shù)效率均值為1的有清華大學(xué)等8 所高校，這些高校處于純技術(shù)有效的狀態(tài)，表明其科技資源配置處于高效率狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)了科技資源的優(yōu)化配置，基礎(chǔ)研究績效水平較高；東華大學(xué)等7 所高校雖然5 年內(nèi)的純技術(shù)效率均值并未達(dá)到1，但均達(dá)到0.9 以上，表明其科技資源配置處于相對較高效率狀態(tài)?？偟膩碚f，純技術(shù)效率均值達(dá)到0.8 以上的樣本高校有19 所，占總樣本的29.69%，表現(xiàn)出樣本高校在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域科技資源配置效率較高的優(yōu)勢。

表3 樣本高校基礎(chǔ)研究績效水平評價(jià)結(jié)果

表3 （續(xù)）

進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，純技術(shù)效率均值處于較高水平的高校大多十分關(guān)注多渠道的科研經(jīng)費(fèi)投入，且對科研成果制定了明確的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)師生把基礎(chǔ)研究和底層技術(shù)研發(fā)作為科技創(chuàng)新的關(guān)鍵突破口，注重培養(yǎng)原創(chuàng)型科研人才。

由此看出，部分教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校注重原始科技創(chuàng)新，通過加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，同步擴(kuò)展基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入渠道，促進(jìn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新一體化部署和全鏈條實(shí)施，提高了基礎(chǔ)研究產(chǎn)出效率值，達(dá)到了較高的基礎(chǔ)研究績效水平，成為我國高校創(chuàng)新能力大幅提升的骨干力量；但仍有部分高校尚未達(dá)到DEA 有效，尚未實(shí)現(xiàn)科研資源的合理有效利用，需要重視拓寬基礎(chǔ)研究投入渠道，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，提高科研管理質(zhì)量，以提升基礎(chǔ)研究績效水平。

4 高?；A(chǔ)研究資源配置效率投影分析

為進(jìn)一步分析樣本高校在基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出的各個(gè)指標(biāo)上是否存在冗余和不足的問題，探討各高校基礎(chǔ)研究資源投入與產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)是否合理，甄別導(dǎo)致基礎(chǔ)研究績效水平不高的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對基礎(chǔ)研究非純技術(shù)有效的56 所樣本高校的基礎(chǔ)研究資源配置效率進(jìn)行了投影分析。如表4 所示，從產(chǎn)出上來看，SCI 論文產(chǎn)出情況較好，48.21%樣本高校的SCI論文產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，如北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、南開大學(xué)等；在出版的科技著作數(shù)和國家級項(xiàng)目驗(yàn)收數(shù)方面，各自均有9 所高校達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，占比為16.07%；在發(fā)明專利授權(quán)數(shù)上，北京化工大學(xué)、華北電力大學(xué)、東華大學(xué)等10 所高校達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，占比為17.86%。此外，中國礦業(yè)大學(xué)和江南大學(xué)兩所高校的SCI 論文數(shù)、科技著作數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)等3 項(xiàng)產(chǎn)出均達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，整體基礎(chǔ)研究產(chǎn)出情況較好；而北京交通大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)、北京師范大學(xué)等9 所高校的4 項(xiàng)產(chǎn)出均不佳，亟待改善，需增強(qiáng)基礎(chǔ)研究資源的投入與產(chǎn)出匹配性，有效利用基礎(chǔ)研究資源。

表4 （續(xù)）

表4 （續(xù)）

如圖1 所示，從徑向改進(jìn)值、松弛變量值和投影值來看，樣本高校均存在基礎(chǔ)研究科技資源投入冗余的問題。從投入來看，所有樣本高校的各項(xiàng)科技資源投入的徑向改進(jìn)值均為負(fù)值或零值。其中，北京大學(xué)、北京交通大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)等28 所高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的松弛變量為0，其余28 所高校都為負(fù)數(shù)，表明存在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入冗余問題；再者，北京大學(xué)、北京化工大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)等20 所高?；A(chǔ)研究人員投入的松弛變量值為0，其余36 所高校都為負(fù)數(shù)，表示存在基礎(chǔ)研究人員投入冗余問題?？傮w而言，很大一部分樣本高校的基礎(chǔ)研究資源投入過剩問題較為嚴(yán)重，財(cái)力和人力資源都存在浪費(fèi)現(xiàn)象，應(yīng)重新考量自身的基礎(chǔ)研究資源投入量，控制資源的投入總量，提高資源集中度，增強(qiáng)效率意識(shí)，優(yōu)化基礎(chǔ)研究資源配置，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究資源的充分利用。

圖1 2015—2019 年非純技術(shù)有效樣本高?；A(chǔ)研究資源配置效率投影分析

綜上所述，樣本高校科研活動(dòng)發(fā)展不均衡問題較為突出，大部分高校的基礎(chǔ)研究資源投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)并不合理，基礎(chǔ)研究資源投入過剩問題和基礎(chǔ)研究產(chǎn)出不足問題同時(shí)存在，基礎(chǔ)研究財(cái)力和人力資源存在不同程度的浪費(fèi)現(xiàn)象，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出與科技資源投入的匹配度不高，科技資源未得到充分利用。我國“雙一流”建設(shè)高校需要由此引起警惕，重視科研管理成效，加大對“冷門”學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科和交叉學(xué)科的長期穩(wěn)定支持，不斷增強(qiáng)科研生產(chǎn)力，以強(qiáng)調(diào)資源配置和優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)來拉動(dòng)基礎(chǔ)研究績效水平的提升。

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本研究以我國教育部直屬64 所“雙一流”建設(shè)高校為研究對象，基于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、基礎(chǔ)研究人員、SCI 論文數(shù)、出版的科技著作數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)和國家級項(xiàng)目驗(yàn)收數(shù)6 個(gè)變量構(gòu)建高?；A(chǔ)研究績效評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測量樣本高校2015—2019 年的基礎(chǔ)研究績效水平，并通過投影值分析其基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的合理性。研究結(jié)論如下：

（1）樣本高?；A(chǔ)研究績效水平整體偏低，僅有8 所高校的純技術(shù)效率達(dá)到了1，基礎(chǔ)研究處于有效狀態(tài)，占比為12.5%；超過85%的樣本高校基礎(chǔ)研究績效水平?jīng)]有達(dá)到有效標(biāo)準(zhǔn)，未實(shí)現(xiàn)DEA 有效。此外，樣本高校間的基礎(chǔ)研究資源投入產(chǎn)出效率存在較大差異，總體有待進(jìn)一步提高。

（2）通過投影分析發(fā)現(xiàn)，未達(dá)到有效狀態(tài)的樣本高校的基礎(chǔ)研究資源投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)并不合理，投入冗余與產(chǎn)出不足的問題并存。一方面，基礎(chǔ)研究資源投入過剩問題普遍存在，財(cái)力和人力資源均存在不同程度的浪費(fèi)現(xiàn)象；另一方面，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出也普遍不足，基礎(chǔ)研究資源沒有得到合理且充分地運(yùn)用，資源配置方面還有待進(jìn)一步優(yōu)化。

雖然我國穩(wěn)步增加的科技資源投入對高?；A(chǔ)研究快速發(fā)展具有重要拉動(dòng)作用，但是從本研究的實(shí)證結(jié)果來看，高校的基礎(chǔ)研究績效水平仍存在明顯差距，基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理的高校比例較高，尚有較大的努力和提升空間。為此，以下從基礎(chǔ)研究意識(shí)、資源配置結(jié)構(gòu)、有效的科研管理等方面提出對策建議。

5.2 相關(guān)建議

（1）增強(qiáng)高?；A(chǔ)研究發(fā)展意識(shí)，構(gòu)建基礎(chǔ)研究績效評價(jià)體系

教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校作為我國的高水平大學(xué)，更應(yīng)積極服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求，在科研結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科研效率和科研質(zhì)量提升方面起到示范引領(lǐng)作用。對于“雙一流”建設(shè)及至其他不同層次、不同類型的高校，不僅需要量變求生存，更加需要追求內(nèi)涵式質(zhì)變，改變“重申請、輕研發(fā)”“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”的不正風(fēng)氣，不斷強(qiáng)化基礎(chǔ)研究意識(shí)，重視科研效率提高，把基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究擺在高校科技工作更加重要的位置。一方面，應(yīng)積極響應(yīng)國家“破五唯”要求，保證科研產(chǎn)出質(zhì)量，避免步入盲目多課題、多項(xiàng)目、多論文的誤區(qū)；另一方面，亟須構(gòu)建基礎(chǔ)研究績效評價(jià)體系，基于基礎(chǔ)研究特性及發(fā)展規(guī)律設(shè)置可量化的績效評價(jià)指標(biāo)，對不同領(lǐng)域研究成果予以分類評價(jià)，重點(diǎn)突出高質(zhì)量、高影響的原創(chuàng)成果的價(jià)值認(rèn)定。對于投入產(chǎn)出效率較高的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目或人員給予適當(dāng)?shù)目蒲薪蛸N、勞務(wù)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)，也可以從基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化取得的收益中抽取適當(dāng)比例獎(jiǎng)勵(lì)作出重要貢獻(xiàn)人員或團(tuán)隊(duì)。還可通過配比適度的基礎(chǔ)研究激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)基礎(chǔ)研究人員學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)，激發(fā)高?；A(chǔ)研究人員的研究熱情，支持和鼓勵(lì)科研人員勇闖創(chuàng)新“無人區(qū)”，促進(jìn)高質(zhì)量科研成果產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)績效評價(jià)與績效激勵(lì)的相互關(guān)聯(lián)、相互促進(jìn)。

（2）加大高校基礎(chǔ)資源配置力度，保障人才資源投入質(zhì)量

高校間的基礎(chǔ)研究資源投入強(qiáng)度差距較大可能是基礎(chǔ)研究周期性長、可預(yù)見性差導(dǎo)致的，所以部分高校更傾向于將科研經(jīng)費(fèi)投向周期短、確定性較高的應(yīng)用研究，規(guī)避研究風(fēng)險(xiǎn)，難以充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究的影響力?；A(chǔ)研究成果外溢效應(yīng)顯著，對高?；A(chǔ)研究績效乃至整體科技創(chuàng)新績效的提升都具有根本性作用，高校理應(yīng)順應(yīng)國家政策走向，加大基礎(chǔ)研究資源投入強(qiáng)度，確?；A(chǔ)研究活動(dòng)順利進(jìn)行；同時(shí)結(jié)合本校發(fā)展實(shí)際制定中長期基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃，科學(xué)合理評估基礎(chǔ)研究資源的需求量，形成穩(wěn)定增長的投入機(jī)制，不斷增大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入比重、逐漸減弱基礎(chǔ)研究人員的財(cái)務(wù)動(dòng)機(jī)，并推動(dòng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)，營造出基礎(chǔ)研究人員初心純粹、靜心思考、潛心研究、全心投入的科研生態(tài)。

除了關(guān)注投入強(qiáng)度之外，投入資源的質(zhì)量也不容忽視，尤其要重視基礎(chǔ)研究人員投入的質(zhì)量。人員冗余現(xiàn)象在高校中普遍存在，如果中低端基礎(chǔ)研究人員投入過多且出現(xiàn)冗余，則會(huì)導(dǎo)致高校的基礎(chǔ)研究能力不足，失去發(fā)展動(dòng)力。高校應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的引才規(guī)劃，注重引進(jìn)基礎(chǔ)研究方面的領(lǐng)軍人才，通過聚焦國家重大創(chuàng)新需求、承擔(dān)國家級項(xiàng)目等方式打造具有國際影響力的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)，充分保障基礎(chǔ)研究人員的水平和能力，充分發(fā)揮人才的最大價(jià)值。

（3）優(yōu)化高校基礎(chǔ)資源內(nèi)部配置，提升協(xié)同效應(yīng)和匹配效率

隨著國家對基礎(chǔ)研究投入的不斷增加，我國高校在追求基礎(chǔ)研究發(fā)展的同時(shí)也出現(xiàn)了一系列問題，比如基礎(chǔ)研究資源的重復(fù)配置與浪費(fèi)、盲目熱衷于人才引進(jìn)導(dǎo)致的“搶人大戰(zhàn)”等。經(jīng)費(fèi)投入和人員投入是高?；A(chǔ)研究績效提升的前提和基礎(chǔ)，但盲目地大規(guī)模投入并不能提高高?；A(chǔ)研究資源投入產(chǎn)出效率，反而會(huì)造成資源浪費(fèi)，因此高校在加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入和人員投入的同時(shí)還要注重二者的協(xié)同效應(yīng)和匹配效率，強(qiáng)調(diào)資源配置和優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)比單純追求規(guī)模的增加對基礎(chǔ)研究活動(dòng)更有意義。

一是注重基礎(chǔ)研究人員和經(jīng)費(fèi)配置的公平和匹配度。高校在分配基礎(chǔ)研究資源時(shí)常見馬太效應(yīng)現(xiàn)象，即經(jīng)費(fèi)和人員多集中于優(yōu)勢突出、實(shí)力較強(qiáng)的科研項(xiàng)目或科研團(tuán)隊(duì)，長此以往，可能會(huì)消磨其他科研人員開展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，令其喪失開展基礎(chǔ)研究的動(dòng)力。基礎(chǔ)研究資源適度集中有利于維持基礎(chǔ)研究績效水平，但不合理的資源偏向和傾斜則可能對基礎(chǔ)研究績效產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，高校應(yīng)確?；A(chǔ)研究人員獲得與其貢獻(xiàn)相匹配的待遇，保證更多基礎(chǔ)研究人員得到基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支持，并賦予基礎(chǔ)研究人員更大的經(jīng)費(fèi)支配權(quán)；同時(shí)配套建立科研信譽(yù)機(jī)制，完善基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)使用誠信檔案，增強(qiáng)科研人員的責(zé)任感，推動(dòng)科研項(xiàng)目高質(zhì)量完成。

二是細(xì)化基礎(chǔ)研究人員分工，單獨(dú)分化經(jīng)費(fèi)管理職責(zé)。以往科研人員在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)管理和報(bào)銷方面需要花費(fèi)大量精力，影響基礎(chǔ)研究活動(dòng)效率。高?？梢园l(fā)揮專業(yè)型人力資本的作用，細(xì)化基礎(chǔ)研究活動(dòng)內(nèi)部分工，配備合理數(shù)量的科研財(cái)務(wù)助理專職管理研究經(jīng)費(fèi)，處理研究經(jīng)費(fèi)的使用、報(bào)銷及項(xiàng)目結(jié)題等事務(wù)，讓基礎(chǔ)研究人員從繁重的表格填報(bào)等行政事務(wù)中解脫出來，使基礎(chǔ)研究人員能夠集中精力開展基礎(chǔ)研究。