新型研發機構市場化改革路徑研究
——以中國科技開發院為例

溫興琦，覃 誼，楊澤鐸，黃裕華

（1.武漢大學中國產學研合作問題研究中心，湖北 武漢 430072；2.武漢大學經濟與管理學院，湖北 武漢 430072；3.湖北省旅游學校，湖北 武漢 430079）

1 引言

當今世界，科技革命和產業變革愈演愈烈，科技創新能力逐漸成為影響國家綜合競爭力的重要因素。正如錢穎一（2016）在其著作《創新的創新》序言中所說，21世紀不再爭論計劃與市場，全球都認同創新是驅動社會發展的最終力量。科技創新成為經濟發展和社會進步的重要驅動力量，這一觀點已經被社會各界廣泛認可。關于科技創新的戰略意義，習近平總書記（2015）在《創新增長路徑，共享發展成果》中深刻指出，世界經濟長遠發展的動力源自創新。總結歷史經驗，我們會發現，科技體制改革釋放出的活力和創造力，科技創新進步造就的新產業和新產品，是歷次重大經濟危機后世界經濟走出困境、實現復蘇的關鍵。

在計劃經濟時期，我國的科研主體是以“高校研究單元、科研院所、企業研發部門”為主要組成部分的傳統研發組織。社會主義市場經濟體制建立以來，傳統研發組織逐漸暴露其管理體制僵化、缺乏有效激勵、創新能力不足等弊病，難以滿足經濟發展和社會進步對科技創新的需求。

近年來，廣東、江蘇等省份先后涌現出一批不同于傳統研發組織的新型研發機構。新型研發機構以市場需求為導向，實行現代管理體制，在產學研合作、科研人員收入結構、科技體制改革等方面先行先試，致力于破解科技創新與經濟發展“兩張皮”的難題。習近平總書記（2016）在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上指出：“深化改革創新，形成充滿活力的科技管理和運行機制。”為深入實施創新驅動發展戰略、推動新型研發機構健康有序發展、提升國家創新體系整體效能，科技部于2019年發布了《關于促進新型研發機構發展的指導意見》。

加強對新型研發機構管理體制、運行模式、人才制度、所有制模式等體制機制的研究，對于進一步加快傳統研發組織改革、探索新型研發機構建設發展模式、深化科技體制改革，具有重要意義。立足于我國科技革命和科技體制改革的現實情況，研究新型研發機構改革路徑、建設模式、管理體制等內容，具有重要價值。新型研發機構相較于傳統研發組織，更加注重市場化運作模式，更加重視按照市場規律辦事。但是，目前關于新型研發機構市場化改革的研究沒有得到足夠的重視，相關研究并不充分，關于新型研發機構市場化改革路徑的案例研究更是鳳毛麟角。

我國仍然存在大量傳統研發組織，這些研發組織是我國推進科技體制改革的重要存量資源。本文的貢獻在于：借鑒新型研發機構市場化改革經驗，探索傳統研發組織的改革路徑，使傳統研發組織逐步被改造為體制新穎、機制靈活、管理先進、運行高效、人才富集的新型研發機構，這對于我國科技體制改革具有重要現實意義。

本文根據國內科技革命和科技體制改革的實際情況，結合中國科技開發院市場化改革的案例研究，提出新型研發機構市場化改革的路徑，并提出相關政策建議。本文的創新之處主要體現在兩個方面。①在研究視角上，國內外關于新型研發機構市場化改革的相關研究相對充足，但這些研究較少使用案例研究方法進行分析。本文的案例研究企業——中國科技開發院，其在不同歷史階段中積極地進行市場化改革，形成了相對明確的市場化改革路徑。通過對中國科技開發院市場化改革路徑的案例分析，本文對已有實踐經驗的新型研發機構市場化改革路徑進行展現，能夠為新型研發機構市場化改革提供借鑒。②不同于以往文獻針對新型研發機構單方面創新舉措的經驗總結，本文所提出的新型研發機構市場化改革路徑包含管理體制、運行模式、人才制度、所有制模式等內容，具有全面性特征。

2 文獻綜述與理論基礎

2.1 文獻綜述

新型研發機構作為創新理論的延伸產物，是我國新一輪科技體制改革的代表性產物。新型研發機構作為“科技研發+市場需求”的“新結合”，已經表現出強勁的科技創新能力。關于新型研發機構如何通過市場化改革的創新舉措，提升其科技創新能力，眾多學者以不同方面為著眼點進行了研究。

本文對以往文獻進行了分析總結，概括性地歸納出新型研發機構市場化改革的3條研究脈絡：新型研發機構通過變革管理體制進行市場化改革；新型研發機構通過適應外部環境進行市場化改革；新型研發機構通過創新運行模式進行市場化改革。

2.1.1 新型研發機構通過變革管理體制進行市場化改革。新型研發機構實行傳統研發組織所不具備的新型管理體制，這一管理體制區別于傳統研發組織以行政命令為特征的管理模式，對新型研發機構提升科技創新能力產生激勵作用。夏太壽等（2014）指出，治理模式去行政化是新型研發機構不同于傳統研發組織的重要特征。遲考勛等（2020）認為，大學—政府共建式新型研發機構創業中的制度環境動態變化，本質上是為了提升行政效率與業務效率。郭麗芳等（2019）認為，不少新型研發機構采用責任式創新行為主觀規范，從體制邏輯上激發了科研人員積極性。時歌等（2020）提出，新型研發機構在建設管理、運行機制等方面相對于傳統科研機構凸顯著優勢和特色。孟溦等（2019）認為，新型研發機構建設期的考核重點應包括制度建設與資源集聚能力。

部分學者從傳統研發組織體制僵化的角度對新型研發機構的體制變革進行了探討。談力（2015）等指出，高校和科研院所主導型新型研發機構擁有技術、人才優勢，但成果轉化機制缺乏。陳紅喜、姜春等（2018）認為，新型研發機構應發揮“民辦公助”的優勢，從而集聚兩種體制的優勢。

2.1.2 新型研發機構通過適應外部環境進行市場化改革。本文對新型研發機構通過適應外部環境進行市場化改革的相關文獻進行梳理并分類為市場環境、政策背景兩個方面。

①市場環境方面的研究認為，風險投資、財政創新等方面的市場因素對新型研發機構提升創新績效發揮了重要作用。張凡（2018）認為，風險投資參與新型研發機構運行的模式，是新型研發機構的重要特征，為其提升創新績效提供了幫助。任志寬等（2019）認為，動態博弈作為市場經濟的關鍵特征較為顯著地體現于新型研發機構的發展過程中。丁明磊等（2015）認為，財政支持的創新舉措促進了新型研發機構的科學化管理，有利于新型研發機構激發其創新活力。丁紅燕等（2019）提出，風險管理機制作為市場化的競爭機制被廣泛地引入新型研發機構。

②著眼于新型研發機構的宏觀政策環境，新型研發機構市場化改革的重要動力在于新一輪科技體制改革的政策導向。劉玲等（2018）指出，新型研發機構試點工作的全面展開是現階段科技體制改革的重要特征，先行先試的試點工作，為新型研發機構發展提供了重要經驗。陳雪等（2016）提出，“大眾創業、萬眾創新”活動在政策層面為新型研發機構提供了有力支持。周恩德等（2018）研究表明，專項補貼和稅收減免對新型研發機構的創新績效均具有積極作用。霍沛等（2020）指出，增值服務管理機制、投資監管機制深刻影響了新型研發機構創投基金的運營情況。

2.1.3 新型研發機構通過創新運行模式進行市場化改革。關于新型研發機構通過創新運行模式進行市場化改革的研究，可以概括為投資主體、社會參與、科研人才等3個方面。

①投資主體的多元化促使新型研發機構的績效提升。梁紅軍（2020）指出，投資主體多元化已經成為發展良好的新型研發機構的重要特征。馬文聰等（2021）認為，企業類及民辦非企業類新型研發機構已經成為新型研發機構中的重要組成部分，非公體制下的新型研發機構呈現出巨大創新活力。

②不限于投資主體，其他社會機構的參與對新型研發機構改革同樣具有促進作用。周君璧等（2021）提出，社會服務機構的廣泛參與成為促進新型研發機構快速發展的重要助力。袁傳思（2016）提出，產業技術聯盟的發展為新型研發機構的快速成長提供了重要支撐。

③創新人才制度、增加研發經費是新型研發機構集聚創新人才的重要措施。周恩德等（2018）通過實證研究得出，在研發投入方面，研發經費支出與新型研發機構創新績效顯著正相關，但研發人員投入對創新績效的影響并不顯著。陳紅喜等（2018）研究表明，健全與創新體制機制、孵化與引進企業、集聚與培養高端人才對新型研發機構成果轉化擴散績效評價的影響顯著。張光宇等（2021）探討了提高高層次人才占比和加大研發投入力度對提升新型研發機構核心能力的重要作用。賀璇（2019）提出，市場化的激勵政策成為新型研發機構中科技創新工作者樂于創新的關鍵因素。

2.1.4 文獻評述。從新型研發機構變革管理體制的研究來看，大多數學者認為以行政命令為特征的管理體制并不適用于社會主義市場經濟背景下的研發組織。市場經濟的活躍發展要求研發組織能夠及時捕捉市場信息，針對企業技術難題提出解決方案。新型研發機構以市場需求為導向，對企業發展過程中的研發需求做出快速響應，從而顯現出更高的創新活力。

從新型研發機構適應外部環境的研究來看，現有研究從資本市場運作、財政創新舉措等方面進行了深入探討。新型研發機構進行市場化改革需要相對成熟的市場環境，在此基礎上開展技術轉讓、知識產權轉化、風險投資、資本運作等工作。新一輪科技體制改革的相關政策為新型研發機構市場化改革提供了有力的政策支持。

從新型研發機構創新運行模式的研究來看，現有研究充分探討了新型研發機構投資主體、人才制度、社會參與等運行模式，并針對不同類型不同階段的新型研發機構的運行模式開展了比較分析。現有研究充分肯定了市場各類主體積極參與新型研發機構運行的積極作用。不同于傳統研發組織的封閉性，開放性是新型研發機構的重要特征。

通過文獻回顧，不難發現現有研究多針對新型研發機構改革舉措中的某一方面進行研究，條分縷析，頗為細致。但是，總結新型研發機構市場化改革路徑需要以更加全面的視角進行研究，綜合考察新型研發機構改革過程中的各項創新舉措。

2.2 理論基礎

2.2.1 市場機制理論。本文研究的主要內容聚焦于市場化改革，理應從市場機制理論入手。

市場機制是指通過市場競爭的方式對資源進行配置，即資源在市場上通過自由競爭與自由交換實現配置的主導機制，也是價值規律的實現形式。18世紀晚期，英國經濟學家亞當·斯密提出，政府不應阻礙個人追求個人利益，不要干預私人生產經營活動，市場機制像“一只看不見的手”，有能力對市場進行自我調節，使社會資源得到合理配置，恢復社會生產。凱恩斯則指出，社會存在生產過剩和失業，主要原因在于有效需求不足，進而體現為消費不足和投資不足；政府有必要在經濟低迷時制定政策，以鼓勵消費和刺激投資，從而拉動經濟增長。關于市場自由派和政府干預派，市場自由派奉行絕對自由的市場經濟，堅決反對政府干預市場，認為即便存在市場缺陷，也應通過完善市場機制來糾正而非依賴政府干預；政府干預派認為，市場存在缺陷，不會主動達到帕累托最優，需要政府糾正市場失靈。薩繆爾森提出混合調節的市場經濟理論，通過政府有限而科學的調整，彌補市場調節的不足。

具體而言，市場機制是指市場機體內的供求、價格、競爭、風險等要素之間相互聯系及其作用機理，可以分為一般市場機制和具體市場機制兩類。一般市場機制是指在任何市場中都存在并發生作用的市場機制，主要包括供求機制、價格機制、競爭機制和風險機制等；具體市場機制則是在各類市場中特有并發揮獨特作用的市場機制，如房地產市場上的稅收機制、金融市場上的利率機制、外匯市場上的匯率機制、資本市場上的內生穩定機制等。

市場機制通過市場價格的波動、市場主體對利益的追求、市場供求的變化等調節經濟運行，表現為市場經濟機體內的供求、競爭、價格等要素之間的有機聯系及其功能發揮，也是市場運行的實現機制。作為一個有機的整體，市場機制的各構成要素既獨立發揮作用，又相互聯系融合，共同維系市場正常運行。

梳理西方經濟學市場機制理論的演變，對本文研究新型研發機構市場化改革具有重要借鑒意義。傳統研發組織的行政管理模式正是政府干預派觀點的映射。我國經濟體制改革遵循“漸進式改革”模式，新型研發機構市場化改革路徑也不例外。如何充分發揮市場機制在創新資源配置中的決定性作用，更好發揮政府的引導作用，是我國新型研發機構市場化改革過程中需要探討的重要問題。

2.2.2 要素市場化配置改革理論。傳統經濟學認為，生產要素主要包括土地、資本、勞動力、技術、制度等。隨著生產形態和方式的演化，生產要素的范圍和類型也在不斷拓展，如企業家精神、區域文化等都已被逐步納入生產要素范疇。

市場化改革從根本上說，就是生產要素市場化配置的推進和深化，即通過發揮市場價格機制的作用，優化資源配置，提高生產要素產出效率。要素市場化配置改革是市場經濟的內在要求，其具體體制機制主要包括要素產權體制機制、利益激勵體制機制、市場運行體制機制和法制監管體制機制等。要素市場化配置改革的目的就是要構建有效的要素產權體制機制和利益激勵體制機制、完善的市場運行體制機制及健全的法制監管體制機制。從要素市場化配置的理論基礎來看，主要有兩個方面。

一是所有制改革理論。所有制改革理論提出，在計劃經濟中，市場主體由于受到政府嚴格的行政干預而缺乏自主性，其經營體制僵化，且不需要自負盈虧。在面對市場供需不均衡的狀態時，市場主體不會自發地調節自身產量來達到供需平衡。因此，計劃經濟體制是低效率的。市場化改革應以所有制改革為突破口，取消對非公有制市場主體的諸多限制，賦予非公有制市場主體平等地參與市場經濟的權利，允許并鼓勵個體、私營、民營和外企發展，促進微觀經濟主體擴大生產規模，激發市場活力。

二是產權改革理論。產權改革理論認為，計劃經濟體制最大的弊端在于產權不清，而市場經濟的實質在于產權交易，產權清晰是市場有效配置資源的關鍵和基礎。應充分實現土地、資金、勞動力、技術等要素的市場化配置，以激發各類市場主體（包括勞動力、科技工作者、企業家等）的積極性。同時，要素市場化有賴于產權劃分與產權保護。

要素市場化配置改革理論為本文論述新型研發機構的市場化改革提供了堅實的理論基礎。新型研發機構之所以迸發出傳統研發組織所不具備的創新活力，其根本原因就在于前者通過市場化改革充分實現了各類科技創新要素的流動聚集。科技工作者可以在新型研發機構獲得與其科技貢獻相匹配的工作報酬，缺乏技術的企業家可以在新型研發機構以合適價格購買到能夠直接應用的成熟技術，缺乏優質投資項目的資本家可以在新型研發機構發現大量具有商業價值的科研項目。

2.2.3 制度變遷理論。制度變遷理論內涵豐富，本文從研究需要出發，選取制度變遷中的產權理論進行闡述。產權理論認為，技術的進步以及更有效率的市場拓展將引發原有產權結構的矛盾，從而導致原有結構變成無效率的產權結構，此時市場將不得不進行產權結構的創新。同時，依靠于產權結構對技術創新的支持，技術創新被予以產權確認并得到產權保護，明晰的產權劃分將為技術創新提供激勵。

制度變遷中的產權理論為本文總結新型研發機構市場化改革路徑提供了理論前提。計劃經濟向市場經濟轉變的過程中，原有產權結構不再適應研發組織的進一步發展。市場經濟條件下，科技工作者的科技成果往往具有重大市場價值。傳統研發組織無法根據科技成果的市場價值為科技工作者提供相應報酬；而新型研發機構支持科技工作者以技術成果入股的形式參與收益共享。這極大提升了科技工作者的科研積極性，有助于提高新型研發機構的科技創新能力。

3 案例研究設計與方法

縱向案例方法適合特別復雜、跨層次、動態演進問題研究，其注重的過程研究在當前學術研究中正處于欣欣向榮的發展階段，這得益于多方面力量的共同驅動。外部環境方面，科技創新推動全球互聯和世界高速運行，新生事物層出不窮，管理創新、變革、演化的過程持續加速，使得管理學者在相對較短的時期內就可觀察到有趣、新奇的過程現象。不斷涌現且又亟待解釋的新實踐、新現象和新模式的生成和演變過程，為研究者開展過程研究提供了豐富鮮活的案例。除了外部充滿動態性的世界提供了合適的研究土壤之外，學術界期望從不同研究范式獲取創新見解和認識的內在動力，也推動了過程研究范式的涌現與發展。

本文選擇嵌套式縱向案例研究方法討論新型研發機構市場化改革路徑。選擇這一研究方法的原因有3個：首先，本文研究的內容是典型的“怎么樣”的研究范式，適合采取案例研究方法；其次，嵌套式案例研究可以以新型研發機構發展歷程中的重要事件節點作為識別其市場化改革路徑的關鍵要素；最后，嵌套式案例研究可以在某一特定新型研發機構案例中根據研究需求和實際情況確定次級分析單元，能在以時間作為縱向坐標的研究過程中充分利用激勵機制的動態性和系統性，發揮雙重優勢。

本文以新型研發機構市場化改革的過程為著眼點，逐步將案例企業在3個歷史階段中市場化改革的演變詳細展開，從而提出新型研發機構市場化改革路徑。

3.1 案例選擇原則

本文選擇中國科技開發院作為案例研究樣本。選擇標準主要有以下3個方面。

3.1.1 案例典型性。本文采取理論抽樣方式，將3條原則作為確保案例典型性的選擇標準：一是案例企業必須是長期從事研發的科研機構，具有經過市場化改革后轉型為新型研發機構的特征；二是案例企業必須具有明顯的科技創新功能，其市場化改革實踐具有充分的借鑒意義；三是案例企業必須在各個歷史階段均進行過市場化改革實踐，從而體現市場化改革路徑的穩定性。

3.1.2 數據的可獲取性和易得性。新型研發機構作為新事物，其基本概念、基本特征、基本原理等特征要素仍處于研究當中。因此，哪些科研機構屬于新型研發機構，各省（區、市）之間的判定標準并不一致，對本文的研究造成了不小困難。為使研究順利進行，本文在選取案例企業時充分考慮了數據的可獲取性和易得性。

3.1.3 研究便利性。根據本文獲取的相關信息來源，選擇有利于研究的案例研究樣本。

根據科技部印發的《關于促進新型研發機構發展的指導意見》，新型研發機構被定義為：聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊為科技類民辦非企業單位（社會服務機構）、事業單位和企業。

中國科技開發院自成立伊始，便承擔著國家科技成果轉化的課題研究任務。中國科技開發院負責的地效飛行器等國家課題項目取得了世界領先的優異成績；中國科技開發院創新性地建設了“一園一院一基金多平臺”的孵化模式（多平臺包括人才、資源、科技、金融），探索出“孵化園區運營、科技企業孵化和早期創業投資”的商業模式。綜上，中國科技開發院是研究新型研發機構市場化改革路徑的高品質案例素材。

3.2 案例研究方法

本文借鑒了羅順均、Hannah等學者關于多案例和嵌套式案例研究的基本方法，對中國科技開發院進行了多次調查研究、專題訪談和座談研討。本文的案例原始數據主要從以下途徑獲取：對中開院（武漢）科技孵化管理有限公司的高管團隊成員進行多次拜訪會談，并遵循“24小時”的時效性原則將訪談錄音整理為訪談紀要；對中國科技開發院總部及其武漢機構進行調研，經授權獲取相關內部資料；為避免一手資料所固有的主觀色彩，減少“出于企業形象考慮從而報喜不報憂”對研究的影響，本文還系統搜集整理了中國科技開發院2003—2020年的新聞報道，并將其作為研究的原始內容資料。相關研究資料和數據搜集的匯總情況見表1。

表1 研究資料和數據搜集情況匯總

3.3 案例數據分析

本文對案例數據的編碼和分析遵循Pettigrew的數據分析步驟。第一步，整理案例企業原始數據，在了解并厘清中國科技開發院發展過程的基礎上，識別其“可觀察且明確的”市場化改革行為；第二步，根據時間維度的市場化改革舉措，劃分中國科技開發院市場化改革進程的各階段，分析不同階段中國科技開發院如何提出市場化改革舉措、如何落實市場化改革舉措、市場化改革舉措效果；第三步，根據中國科技開發院不同階段市場化改革舉措的影響，分析其作用機制，總結出市場化改革路徑；第四步，通過對不同市場化改革階段的開放式編碼、匯總、提煉、整理，提出新型研發機構市場化改革路徑。由于本文的原始資料來源多樣且類型不一，其中不少為中國科技開發院高管及骨干員工的口語化表達，因此本文不采取專業的編碼軟件，而是基于變量設計與編碼規則進行人工編碼，同時就編碼結果與案例企業代表人員反復核對，在此基礎上闡述本文案例研究的邏輯，并對案例數據進行歸納式邏輯構建。本文主要的變量設計和編碼規則見表2。

表2 案例研究編碼體系

4 中國科技開發院市場化改革路徑案例研究

經過案例數據分析，本文對中國科技開發院成立以來的市場化改革進行識別，并梳理出其市場化改革進程的3個階段。通過對市場化改革進程中的改革措施進行整理，本文發現，中國科技開發院通過試點科技體制改革、聚焦深圳特區、持股方式創新進行市場化改革，并取得了顯著成效。

4.1 中國科技開發院概況

中國科技開發院是1991年8月經國家編委批準成立，由原國家科學技術委員會（簡稱“原國家科委”）、廣東省人民政府和深圳市人民政府共同創辦的事業單位，總部設在改革開放的前沿城市——深圳。1998年11月實行屬地管理，成為深圳市人民政府直屬的事業單位。2006年8月整體轉制為國有企業。2008年經原國家工商總局核準，注冊為國有獨資企業。

中國科技開發院致力于成為一流的科技創新創業服務綜合運營商；自成立以來，始終以推進我國高新技術成果的商品化、產業化、國際化為己任；緊緊抓住科技成果轉化、科技企業孵化和科技產業培育3個環節，探索出了“孵化社區運營、科技企業孵化和早期創業投資”三位一體的商業模式，并形成了有中國科技開發院特色的科技創新服務運營體系。

中國科技開發院依靠地方各級政府的政策扶持，整合相關分支機構和戰略合作伙伴的優勢資源，初步建成了一個以粵港澳、長三角、環渤海、華中、西南為重點的全國性科技孵化網絡體系，實現了總院與各分支機構協同發展，并在推動區域經濟、社會和科技發展中發揮著越來越大的作用。

4.2 中國科技開發院市場化改革進程

根據中國科技開發院組織類型的轉變過程，本文將其市場化改革進程劃分為3個階段，分別是原國家科委所屬事業單位階段、深圳特區所屬事業單位階段、國有獨資企業階段（見圖1）。本文將以情景再現的形式陳述案例，分析不同階段中國科技開發院市場化改革的實施背景、具體舉措、改革效果（見表3）。

表3 中國科技開發院各階段市場化特征與經營狀況

圖1 中國科技開發院市場化改革階段

4.2.1 原國家科委所屬事業單位階段。1991年8月7日，原國家人事部批文同意成立中國科技開發院。這一階段的中國科技開發院在組織類型上屬于原國家科委領導下的事業單位，其創立初衷為：通過中國科技開發院聯合各有關大學、科研院所和企業搭建各類技術研發轉移平臺，以科技部和地方政府科技部門的各類科技計劃項目成果作為主要項目源，運用市場機制將高新技術成果與資金、人才、管理、市場等資源進行有機整合，加快高新技術成果研發、轉移和產業化的步伐，為我國技術成果轉移和產業化探索一條新路子，解決我國科技成果轉化率長期處于低水平的難題。

此階段內，中國科技開發院依托原國家科委平臺，積極承擔以“地效飛行器”等項目為代表的各類國家科技成果轉化課題，在課題研究與項目運作上采取“一竿子插到底”的模式。但是，在實踐過程中，中國科技開發院科技成果轉化工作逐漸遇到阻力，出現了諸多問題。

第一，外部市場環境不成熟。1991—1998年，科技成果轉化的外部市場環境發育緩慢，知識產權市場、技術轉讓市場、風險投資市場、資本運作市場等發展遲緩。由于外部市場環境不成熟，中國科技開發院面臨著困難處境——即便聯合全國各地科研院所將某項研究成果轉化為實際商品，但成果轉讓困難重重，無法獲取項目收益。

第二，自有資金有限。此時的中國科技開發院是原國家科委領導下的事業單位，其經費來源是國家財政撥款。國家財政撥款雖然為中國科技開發院開展科研工作提供了穩定的經費支持，但畢竟數額有限，難以滿足其進一步發展的需求。同時，中國科技開發院承接的許多國家課題在轉化為可商用產品后，限于其自身事業單位的性質，難以進行項目轉讓，從而影響其項目收益。這一問題直接導致中國科技開發院陷入后續資金投入不足、科技成果轉化滯后的局面。

第三，各地區政策靈活性不一致。中國科技開發院成立伊始，其主要上級單位為原國家科委、廣東省人民政府、深圳市人民政府。彼時的深圳，政策靈活，先行先試，特區經濟正在以世人矚目的速度發展。中國科技開發院承擔科技成果轉化的國家課題時，更多依賴于原國家科委平臺，與深圳特區聯系不夠緊密。而彼時國內其他地區的改革開放正處在微妙時刻，中國科技開發院諸多項目的進展受到國內其他地區政策影響而滯后。

4.2.2 深圳特區所屬事業單位階段。1998年11月，中國科技開發院實行屬地管理，整體劃歸深圳市政府領導管理，成為深圳市人民政府直屬事業單位。此次屬地管理導致的主管部門變更事件在中國科技開發院探索市場化運作模式的歷程中產生了重大影響，成為重要里程碑。

此次屬地管理的作用主要體現在以下3個方面。

首先，深圳特區市場環境成熟，為中國科技開發院發展提供了良好的外部環境。深圳作為國家經濟特區，承擔著探索經濟體制改革路徑的重任，其市場化程度遠高于同期國內其他省（區、市）的水平。尤其是在技術轉讓、知識產權、風險投資、資本運作等領域，深圳特區的市場環境已經逐漸成熟。中國科技開發院所從事的科技成果轉化工作，恰與這些外部市場環境緊密相關。

其次，深圳特區靈活的政策，為中國科技開發院探索市場化運作模式提供了便利條件。“摸著石頭過河”是深圳特區改革開放的重要基調。很多在同期國內其他地區不能實行的特殊政策，在深圳特區以“先行先試，不行就停”的模式實施起來。中國科技開發院通過靈活政策，解決了被長期困擾的資金難題。例如：“地效飛行器”技術入股廣州天象公司，作價4 800萬元；中國科技開發院全資企業中國聯合生物技術公司通過增資擴股、股權轉讓與債轉股運作，變現回收2 310萬元現金；引進民營戰略投資伙伴正中置業集團，開發建設中國科技開發院科技大廈等。毋庸置疑，深圳特區的靈活政策使得中國科技開發院的市場化運作模式得到進一步完善。

最后，深圳特區創新要素聚集，為中國科技開發院市場化運作提供了土壤。深圳特區作為中國改革開放的前沿，吸引了技術、人才、管理、資本等市場要素集聚。這些與科技成果轉化緊密關聯的創新要素，為中國科技開發院的市場化運作提供了堅實基礎。中開院（武漢）科技孵化管理有限公司總經理向宗貴這樣描述道：“深圳特區的項目路演活動簡潔明了，臺上是帶著創新技術而來的創業者，臺下是天使投資人、風險投資機構的投資人、科技孵化機構的工作人員。如果項目合適，當天便可以簽訂投資協議；而同樣的場景放在國內其他地區，臺下大多數是政務工作人員，其效果自然大不相同。”

4.2.3 國有獨資企業階段。2006年8月24日，中國科技開發院劃轉交接儀式舉行。從這一天開始，中國科技開發院的性質由事業單位轉變為國有獨資企業，中國科技開發院的市場化改革進入新的階段。

轉制為國企之前，中國科技開發院在快速發展的同時也面臨著諸多問題。例如：事業單位的經費來源仍然是財政撥款，盡管中國科技開發院通過靈活政策部分解決了資金投入不足的問題，但問題并未得到完全解決；中國科技開發院員工的內生性動力不足，其員工收入水平與深圳市其他單位相比不具備比較優勢，人才流失問題顯露；中國科技開發院的事業單位身份使其難以完成市場化運作的徹底轉型等。

在中國科技開發院轉制為國企之后，上述問題均得到了解決。國企投資行為具有更大自主性，可以充分發揮市場機制作用。中國科技開發院改制后，緊緊抓住科技成果轉化、科技企業孵化、科技產業培育3個環節，探索出“孵化社區運營、科技企業孵化、早期創業投資”的商業模式。特別是在種子孵化基金的建立上，中國科技開發院大膽嘗試，全面引入銀行孵化基金、風險投資機構，為中小微科技創新企業提供全方位投資方案。通過這些舉措，中國科技開發院的科研項目獲得了充足的資金支持。

中國科技開發院改制為國企后，在員工薪酬待遇方面發生了以下變化：提高員工收入水平，激發員工積極性；開展員工崗位競聘工作，打破“鐵飯碗”，不搞“大鍋飯”；創造性地建立全面持股孵化模式，極大調動了員工孵化積極性。中國科技開發院武漢機構的幾位高管對此印象深刻：“自己參與孵化的項目，自己可以持有一定股份，盡管占比不大，但卻給收入增長帶來巨大提升。”全面持股孵化模式成為中國科技開發院調動員工積極性、提升企業內生性動力的重要舉措，為中國科技開發院實現區域性擴張提供了制度性保障。

現代企業制度的賦能，對于中國科技開發院轉型升級具有重要作用。中國科技開發院轉制為國企后，原來的理事會制度逐漸轉變為以董事會、監事會、高管層為特征的現代企業制度。更加符合市場經濟規律的現代企業制度，為中國科技開發院轉型升級提供了重要的制度支持。中開院（武漢）科技孵化管理有限公司總經理向宗貴介紹道：“中國科技開發院原來的經營模式是輕資產運營，投入少、風險小，后期由于市場環境變化，逐漸轉變為輕重資產并行的模式，增加了許多自持資產，這一變化在事業單位身份下很難完成。”

4.3 中國科技開發院市場化改革路徑分析

回顧案例，不難發現中國科技開發院的市場化改革歷程伴隨著其組織類型的不斷轉變——從承擔國家課題研究任務的傳統研發組織，到大膽變革的特區事業單位，最后演變為國內領先的科技孵化平臺。中國科技開發院從傳統研發組織到新型研發機構的轉變歷程，為新型研發機構市場化改革研究提供了難得的經典案例樣本。通過對中國科技開發院市場化改革的案例研究，可以整理出中國科技開發院不同階段的市場化改革路徑（見表4）。

表4 中國科技開發院各階段市場化改革路徑與效果

本文以市場經濟理論、市場化改革理論、制度變遷理論為基礎，對中國科技開發院市場化改革路徑進行案例分析。

4.3.1 基于科技體制改革試點進行市場化改革。在計劃經濟時期，絕大多數研發組織是高校、科研院所，其經費由國家財政撥款。進入社會主義市場經濟時期，傳統研發組織的科技創新能力普遍不足。原國家科委針對國內科技成果轉化效率低下的狀況，決定成立一家體制靈活的科研單位作為科技體制改革的試點，中國科技開發院由此成立。通過中國科技開發院的嵌套式案例研究可知，政府主導下的科技體制改革是新型研發機構市場化改革的重要條件。

制度變遷中的產權理論認為，技術的變化以及更有效率的市場拓展將引發原有產權結構的矛盾，從而導致原有結構變成無效率的產權結構。計劃經濟體制下，傳統研發組織的產權結構為公有制，其科研人員的收入全部由財政撥款。改革開放后，特別是1992年后，社會主義市場經濟改革在全國推進。此時，原有的科技產權結構已經不能滿足新的市場機制要求。科技成果帶來的經濟效益與科研人員自身獲得的勞動報酬嚴重不匹配，產權結構落后，即原有的科技體制變得無效率化。因此，科技體制改革成為傳統研發組織跳出舊模式、進行市場化改革的重要契機。

4.3.2 聚焦深圳經濟特區進行市場化改革。通過中國科技開發院的嵌套式案例研究可知，中國科技開發院多數市場化改革措施產生于其采取深耕深圳特區的戰略之后。深圳特區作為我國經濟體制改革的先行區，政策較為靈活，市場經濟氛圍濃厚，為中國科技開發院大膽創新、嘗試市場化改革提供了良好環境。

所有制改革理論認為，計劃經濟體制中的市場主體，經營體制僵化，遵循政府行政命令而不能發揮其自主性，因而缺乏活力。制度環境對市場主體的決策行為具有較強影響。深圳特區作為彼時中國市場化程度較高的地區，信息、技術、知識、人才等生產要素相對充足，金融服務體系相對健全，市場規則透明且創新政策完善，為中國科技開發院市場化改革提供了良好的市場環境。從市場經濟理論的角度分析，深圳特區在發展過程中長期遵循“摸著石頭過河”的政策基調，與國內其他地區相比，政府干預的力度較小，各類市場主體自主性較強。中國科技開發院在市場化程度較高的地區實施深耕策略，有助于加快其市場化改革進程。

4.3.3 通過持股方式創新進行市場化改革。“僅在深圳南山區這11.5平方千米的高新區里，就聚集了十幾家做孵化的單位”，現任中國科技開發院院長楊斌曾在一次采訪中如此描述道。在競爭激烈的市場環境下，科技孵化市場中的企業不得不采取措施挽留人才乃至爭奪人才。如此背景下，全面持股孵化模式應運而生。該模式的主要內容是：中國科技開發院在進行市場開拓時，允許員工以股東身份參股到中國科技開發院各地的區域公司中，員工可持股比例視具體情況而定。這一模式不僅僅局限于市場開拓層面，據介紹，中國科技開發院的員工在跟進某一科研項目時，同樣可以通過跟投參股的方式參與其中。

產權改革理論認為，產權清晰是市場有效配置資源的重要基礎。中國科技開發院的全面持股孵化模式可以被看作產權改革理論在微觀層面上的應用。研究表明，員工持股計劃對企業創新績效的影響是積極且顯著的。為了從孵化項目中獲取較高的股權分紅，員工會投入更多的時間和精力到自己參股跟投的孵化項目中。員工和公司之間形成的利益共同體，會促使相互促進和制衡機制的形成，實現共同治理，有效降低代理人道德風險。同時，全面持股孵化模式還會在忠誠度、創新能力等方面對員工產生激勵作用。

5 新型研發機構市場化改革路徑及政策建議

中國科技開發院市場化改革案例表明，新型研發機構市場化改革具有明顯路徑。研發組織可以通過適應外部環境、變革內部體制，從而轉變其管理體制和運行模式。基于此，本文梳理總結了新型研發機構市場化改革路徑，并提出相關政策建議，以期為新型研發機構市場化改革實踐提供借鑒。

5.1 新型研發機構市場化改革路徑

結合中國科技開發院市場化改革案例，本文總結出新型研發機構市場化改革路徑：以科技體制改革的政策導向為契機，充分利用高市場化程度地區在技術轉讓、知識產權、風險投資、資本運作、財政支持等方面的有利條件，在機構內部實施以現代企業制度和去行政化為核心的管理體制變革，并進行以投資主體多元化、社會參與、人才制度為主要內容的運行模式創新（見圖2）。

圖2 新型研發機構市場化改革路徑

5.1.1 堅持科技體制改革的政策導向。科技體制改革的政策導向是新型研發機構市場化改革的關鍵外部條件。制度變遷中的產權理論認為，技術的進步以及更有效率的市場拓展將引發原有產權結構的矛盾。原有產權結構的矛盾引發原有科技體制與新的科技創新需求之間的矛盾，從而促成新一輪的科技體制改革。

科技體制改革作為經濟體制改革在科技領域的延伸，是新型研發機構市場化改革的政策導向。新一輪科技體制改革為傳統研發組織進行市場化改革提供了政策支持。以中國科技開發院的改革歷程為例，原國家科委以提高科技成果轉化效率為目的成立中國科技開發院，并在其成立之初便賦予靈活調整管理體制的政策條件，后者充分利用政策優勢，不斷進行市場化改革，取得了豐碩成果。中國科技開發院的市場化改革成果表明，傳統研發組織應當充分利用科技體制改革的政策紅利，積極推進市場化改革，以達到適應當前市場經濟環境的目的。

5.1.2 聚焦高市場化程度地區。良好的市場環境同樣是新型研發機構市場化改革的重要基礎。以中國科技開發院為例，市場化程度較高的深圳特區，為中國科技開發院進行科技成果轉化提供了良好的外部條件。

新型研發機構發展所需的市場環境要素主要包括：成熟的技術轉讓制度、完善的知識產權保護政策、高效的風險投資市場運作模式、證券交易所的資本運作環境、創新性財政支持等。衡量某地區市場環境要素是否完善的一個方式便是核算其市場化程度指標。研究表明，市場化程度較高的地區，信息、技術、知識、人才等生產要素相對充足，金融服務體系相對健全，市場規則透明且創新政策完善。高市場化程度地區能為新型研發機構的市場化改革提供良好的改革土壤。

5.1.3 改革管理體制。管理體制改革是新型研發機構市場化改革重要的內部調整。傳統研發組織內部管理體制以行政命令為主要模式，這已經不適用于市場化運作環境。

傳統研發組織的管理體制過于強調政府主導，不論在資源配置還是管理模式上，均強調行政命令。研發組織應當根據外部條件的變化，動態調整其內部管理體制。新型研發機構應具有多元性、協同性的特征，通過現代企業管理制度和去行政化管理模式，建立高效靈活的管理體制。

以中國科技開發院為例，中國科技開發院轉制為國企后，積極推進現代企業制度的建立和完善，形成了以“董監高”為主要特征的現代企業管理制度。同時，中國科技開發院積極推動去行政化改革，以企業的市場化運作模式取代事業單位的行政管理模式，取得了良好效果。

5.1.4 創新運行模式。投資主體的多元化是新型研發機構的重要特征。所有制改革理論認為，市場化改革應以所有制改革為突破口，取消對非公有制市場主體的諸多限制，促進微觀經濟主體規模擴大。傳統研發組織具有封閉性特征，其投資主體主要是政府機構。而新型研發機構的投資主體更加多元化，以風險投資為代表的社會資本是新型研發機構新投資主體的典型代表。例如，中國科技開發院大膽創新，引導風險資本、孵化資本進入其機構內部，成立種子孵化基金，這極大增強了對初創科研項目的吸引力。

新型研發機構不同于傳統研發組織的重要特征是開放性較強。新型研發機構通過加強與社會機構合作，合理分享經濟收益，調動廣泛的社會組織參與其科技創新活動，極大提升了自身科技創新能力。

新型研發機構市場化改革在人才制度方面應以制定市場化激勵政策為目的。高素質的科研人員是研發組織的重要資源，激勵科研人員投入更多的時間和精力是新型研發機構人才制度改革的重要議題。推行以全面持股孵化模式為代表的員工持股計劃，可以在研發組織內部實現共同治理，有利于激發員工科研積極性，提升其創新能力。同時，實行員工競聘上崗制度有助于研發組織人員結構的優化調整，使創新能力更強的員工獲得更多組織資源。

5.2 新型研發機構市場化改革政策建議

以市場經濟理論、市場化改革理論、制度變遷理論為基礎，立足于我國新型研發機構發展的特殊情景，同時借鑒中國科技開發院市場化改革的實踐經驗，本文認為地方政府和各類研發組織應進一步完善新型研發機構發展的外部環境和內部體制。

5.2.1 優化外部環境。一方面，進一步完善科技體制改革相關政策體系，通過稅收減免、財政補貼等方式鼓勵傳統研發組織通過市場化改革轉型升級為新型研發機構；針對有條件轉型升級的傳統研發組織，制定專項改革方案，通過政府風險兜底的方式打消傳統研發組織改革的顧慮；進一步提升研發組織中企業型研發組織的比重，鼓勵更多研發組織擺脫對財政撥款的依賴性；引導社會資本進入科技成果轉化領域，支持新型研發機構積極尋求社會資本投資。

另一方面，提高區域市場化程度，優化市場環境和營商環境，通過完善市場準入機制和制定市場負面清單，破除經濟運行過程中的隱形障礙；推動區域內科技成果轉化市場的發展，提升科技成果轉化平臺的需求對接成效；通過更加完善的立法工作和更加嚴格的執法工作，進一步強化對知識產權的保護力度，打擊侵害知識產權的違法行為；吸引和培育國內外知名風投創投機構，重點引導創新資本要素聚焦于新經濟、新產業、新業態；鼓勵和引導企業進入多層次資本市場，借助資本市場平臺開展資本運作，提升區域企業資本運作能力；制定創新性財政支持政策，針對新型研發機構予以財政獎勵。

5.2.2 推動內部變革。首先，通過建立現代企業制度和去行政化管理模式，形成靈活的管理體制。借鑒先進經驗，建立和完善現代企業制度，聘請具有專業背景的職業經理人負責管理工作；實行去行政化管理模式，裁撤不必要的行政職能部門，壓縮冗余的組織層級；將薪酬待遇向專業人員而非行政人員傾斜，管理者的選拔和任用必須重點考察其專業背景；對一線科研工作者實行充分授權的管理方式，避免出現指揮鏈過長、外行領導內行等現象。

其次，積極尋求社會資本，實現投資主體多元化。積極引導風險投資進入科技成果轉化領域，推動科研初創項目獲得外界投資；開展股份制改革，將研發機構的政府事業單位性質逐步轉變為股份制企業性質；通過與風險投資、股權基金等機構合作，成立跨領域的科研基金，為組織內中小型項目提供資金支持；保障具有社會資本背景的股東方的合法權利，學習社會資本在公司治理領域的先進經驗。

再次，加強與相關社會組織合作，進一步提升研發組織的開放性。通過產業技術聯盟內部的科技成果共享平臺，推進產學研用深度融合，實現跨界協同創新合作；與高水平人力資源企業建立長期合作關系，利用其信息資源，為科研項目遴選優秀人才。

最后，構建暢通的人才流動機制，實施市場化的激勵政策。積極引進優秀人才，為高級人才量身定制引進方案，給予充分的資金支持；構建暢通的內部人才流動機制，提高科研人員的利用率，減少轉化率較低項目的人才投入；通過員工持股計劃激勵科研人員向科研項目投入更多時間和精力，提升其忠誠度和創新能力；實行員工競聘上崗制度，合理優化人才結構，動態調整人才規模，使創新能力強的員工獲得更多組織資源。

6 研究結論與未來展望

6.1 研究結論

新型研發機構作為新生事物，如何促進新型研發機構的健康發展，更好地使其產出更多經濟效益優良、造福人類的科技成果，是現階段科技體制改革的重要議題。本文在市場經濟理論、市場化改革理論、制度變遷理論的基礎上，通過對中國科技開發院進行案例研究，提出了新型研發機構市場化改革路徑。

本文得出了如下基本結論：政府主導下的科技體制改革是新型研發機構市場化改革的政策導向；高市場化程度的區域在技術轉讓、知識產權、風險投資、資本運作等方面可以為新型研發機構市場化改革提供良好的市場環境；新型研發機構管理體制改革應以市場化的管理體制取代傳統的行政管理模式；投資主體多元化可以使新型研發機構吸收社會資本，學習資本運作經驗；廣泛的社會參與有利于新型研發機構提升其開放性，降低科研成本；建立市場化人才激勵制度可以在忠誠度、創新能力等方面激勵員工成長。

6.2 未來展望

本文選取中國科技開發院作為案例研究對象，采取縱向比較分析方法探究中國科技開發院市場化改革歷程，在研究方法上具有創新性；本文總結出新型研發機構的市場化改革路徑，并提出了相應的政策建議，對推進傳統研發組織市場化改革具有借鑒意義。

本文仍存在諸多不足：一是對中國科技開發院高管團隊的采訪不足，資料不盡翔實；二是中國科技開發院的案例雖屬上乘，但筆者學術水平有限，未能較為完整地展示；三是新型研發機構市場化改革研究應盡量采取多樣本分析方法，但囿于國內數據匱乏，樣本量稀少，故采取嵌套式案例研究方法。

展望未來，本文認為新型研發機構市場化改革還可以在以下方面取得進一步的研究成果：①采取多樣本分析方法，對新型研發機構市場化改革進行實證研究，以明確市場化改革與創新績效之間的因果關系；②通過對更多案例的歸納總結，提出更具全面性、系統性、科學性的新型研發機構市場化改革路徑，為傳統研發組織轉型升級提供借鑒。