企業思維下高校專利管理機制創新研究

王博弘

（中央司法警官學院，河北 保定 071000）

在知識經濟時代，創新成為了國家可持續發展的動力，專利成為提升國家競爭力的重要資源。隨著社會主義市場經濟的發展，企業作為推動國民經濟進步的主心骨，愈發重視專利在市場競爭中的重要地位，在專利申請、授權及其管理方面存在優勢。高校承擔著人才培養、科研創新的職能，是推動我國邁向知識產權強國的重要力量。兩者在科研轉化方面的成果，促進了我國產業創新良性循環，為我國綜合國力的提升作出了重要貢獻。通過對校企之間專利的數量、質量以及制度等方面進行比較，分析高校中專利管理方面的問題，并提出相應對策。

1 我國專利發展現狀

根據世界知識產權組織（World Intellectual Property Organization，WIPO）2016—2020年的世界知識產權指標 （World Intellectual Property Indicators，WIPI）報告，我國2014—2019年各類專利的申請量統計以及增長趨勢見表1、圖1。

圖1 2014—2019年我國各類專利申請量趨勢圖

表1 2014—2019年我國各類專利申請量統計表（件）

2014—2019年各國專利申請量比較見第77頁表2。在世界范圍內，我國連續6年在各類專利申請數量上較第二名優勢明顯，總體呈現增長趨勢。

表2 2014—2019年各國專利申請量比較 （件）

作為“世界五大專利局”之一的中國，在幾十年的時間內，依靠自身知識產權體系，在發明創造領域建立起了龐大的專利數據庫，并基于此為世界各科研領域的高質量創新發展提供了有效的技術支持。根據2020年全球創新指數名單，我國的排名雖逐步提升，但依舊在以色列、韓國、新加坡等國家之后，位列第十四位。因此，我國不僅要注重專利的數量，而且應當確保專利質量的提升，確保在重要技術領域的研發突破，逐步向知識產權強國邁進[1]。

2 校企間專利合作情況

對于具有較高創新價值的發明專利，基于Inco－Pat全球專利數據庫檢索數據統計，2020年我國發明專利申請人構成以及公告授權的發明專利權利人構成占比見第77頁圖2、圖3，企業和高校為最主要的申請和授權群體。

圖2 2020年我國發明專利申請人構成

圖3 2020年公告授權的發明專利權利人構成

在市場和政策的雙重效益下，高校和企業在人才培養、學研創新等方面合作逐漸增多。校企合作主要包括二者在人才培養、科學研究、成果推廣、技術應用等多個維度開展交流合作活動。校企基于各自的優勢，在科研創新產業結構上達成互補，形成豐富的技術資源體系。

國務院發布的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020）》中提出了促進企業與高等院校和科研院所之間知識流動和技術轉移的措施建議，明確了高校處于科技創新體系中的基礎性重要地位。校企在知識產權方面的合作主要體現在科研創新上。高校能夠獲得企業的資金設備支持，以此完善自身的科研成果，提高科研成果商用價值轉化能力；同時可快速知悉市場的科研需求，指導自身的研究方向。企業則利用高校的科研實力與成果，縮短自身產品研發周期，降低研發成本，保證產品快速迭代更新，增強自身效益與市場競爭力。二者共同完成研發項目，共擔風險，共享利益，優化資源配置，實現互利共贏[2]。

3 校企專利情況比較分析

基于國內IncoPat科技創新情報平臺，對校企間發明專利的質量及其權利維持情況作比較分析。

3.1 校企專利質量對比分析（2016—2018年）

考慮到發明專利存在較長授權時間，故以2016—2018年發明專利授權數量排名前十的高校和企業為例，對其總體授權率進行分析比較研究（見表3），數據收集時間為2020年4月26日。

表3 高校、企業發明專利授權率統計表

由表3可知，在排名靠前的校企之間，發明專利授權率均呈現逐年上升趨勢，且高校的發明專利授權率相較于企業高出約3～5個百分點。

在科研資金相對充裕的前提下，相較于急需把科研成果轉化為市場競爭優勢的企業而言，高校在專利申請的態度上更加謹慎。在多數企業中，通過對相關研發部門和員工的考核激勵，在犧牲一定專利質量的前提下，增強了企業申請專利的意愿，加快了科研成果的轉化速率。高校的創新研發時間相對較長，且對科研成果及時轉化的需求不如企業急迫，在一定程度上保證了自身專利申請的創造性，其授權概率也更大。同時，企業基于專利商業實用價值的考慮，權利要求書盡可能保持了較寬的保護范圍，進而在一定程度上降低了授權率，反觀高校，一般不存在這樣的困擾。

3.2 校企發明專利有效率比較分析（2006—2015年）

專利權人對專利權的維持情況，在一定程度上可以反映其對于專利的態度和管理情況。通過對高校和企業2006—2015年授權的發明專利有效率進行對比分析（見圖4、圖5），高校對于已授權的發明專利，其維持專利權的意愿相較于企業差距較大。

圖4 2006—2010年發明專利有效率

圖5 2011—2015年發明專利有效率

從企業視角下的分析看來，企業內部擁有專門的專利管理機構，負責對自身專利相關事宜進行整體性、系統性的管理運營，把專利權作為企業的重要資產，對其是否維持進行專業評估，提高了專利的利用效率。同時，企業基于市場競爭因素，重視專利帶來的商業價值，有意愿通過以維持專利權的方式，建立專利技術壁壘和專利訴訟武器庫，進而確保企業在行業中的競爭優勢。對于高校而言，在科研成果轉化為專利權后，基于利益回報等因素的考慮，長期維持專利權的意愿并不突出，對擁有的專利權缺乏有效且系統性的管理。部分高校及其專利管理人員，僅看到專利權的科研價值屬性，缺乏對專利權商業價值的認知[3]。

4 高校專利管理體制機制創新

高校是技術創新的高產區，但對于科研成果轉換、專利權利用等方面缺乏相應的管理機制，在專利申請、管理、運營等方面存在不足，進而未能充分發揮自身科研能力的優勢及其帶來的商業價值。校企之間在延續創新研發合作的基礎上，高校可以從建立專利系統管理體系、創建新型專利激勵機制以及優化知識產權人才培養等方面，借鑒優秀企業對專利的管理經驗，提高自身對專利的價值認識，優化對專利的支配與運用，注重對專利權的保護，進而提高自身專利的質量與效益[4]。

4.1 建立高校的企業思維專利管理體制

高校是國家投資、設立，科研經費由國家財政撥付的事業單位和非營利機構，國有屬性導致其在專利轉化運用方面缺乏活力。因此，高校缺乏專利權商業化的主動性，進而造成高校無形資產的流失。高校需要借鑒企業管理專利的經驗，對自身的專利進行數字化、系統化的管理。在專利申請方面，部分企業不僅需要通過專利代理師和技術人員的溝通來撰寫專利申請文件，還要求專門的知識產權部門對申請過程中的技術交底書和專利申請文件進行質量把控。在專利管理方面，部分企業建立起數字化管理系統，從提交技術交底書開始至該技術被授權，所有流程以及相關文件都記錄在一套系統中，根據自身內部專利等級以及技術領域進行分類，并基于此建立自己的專利武器庫，應對市場中可能存在的侵權行為。高校應當參考企業在專利管理運營方面的優勢經驗，建立完善的專利管理運營機制，提高其專利授權率并擴大保護范圍。通過引入專業人員審核機制，根據申請技術的質量，調整專利申請策略，保障權利要求保護的范圍，提高專利的潛在價值。在專利授權后，通過專業的專利價值評估機制，對高校自身專利進行評級分類和技術歸類，并據此建立相應的專利許可、轉讓制度及其市場交易平臺。

4.2 完善高校專利激勵機制

對職務發明而言，企業通過績效獎勵等方式，對科研人員的科研成果轉化及時進行物質反饋，激勵其持續地研發創新，而高校并未完全享受到由自身專利權所帶來的商業價值，其科研人員自然無法得到相應的物質激勵。同時，高校發明人科研成果的物質獎勵反饋時間過長，致使其專利申請意愿不足，進一步導致專利權商業價值轉化率低下、效益不明顯的情形。因此，高校需要在提高商用價值轉化率的基礎上，完善對于科研人員研發成果轉化情況的考核，加大對職務發明的物質獎勵，建立起專利權相應績效政策以及職務晉升制度，推動高?？蒲腥藛T的科技創新以及成果轉化工作，促進高校專利建設快速發展，實現產學研一體化建設[5]。

4.3 完善復合型知識產權人才培養模式

知識產權學科在我國屬于新興交叉學科，建立相對成熟的培養途徑與相對穩定的培養模式是當下最需解決的問題。各高校對知識產權人才的培養主要是依托在法學或管理學下開設的知識產權專業，或是以理工科背景就讀知識產權法律碩士。總體而言培養的目標單一化，受傳統法學專業思維影響較大。企業在人才培養方面以實踐為主，具有強烈的市場導向。企業的知識產權部門以招聘工科背景的員工為主，也聘用相當數量法學專業的員工，并在入職后進行法律法規、外語以及與科研技術本身相關的培訓，培養具備“技術+法律+外語”能力的知識產權運營管理復合型人才。因此，高校應當結合自身學科優勢，充分考慮知識產權市場環境，并以此調整自身人才培養策略以符合社會實際需求，培養具備法律知識以及較強知識產權實務管理技能的應用型人才。在推動知識產權專業學科發展的同時，為社會提供專業的知識產權人才資源儲備。