建筑工程承發(fā)包模式對(duì)建設(shè)投資的影響

鄧駿

科學(xué)城（廣州）投資集團(tuán)有限公司 廣東 廣州 510700

引言

工程承發(fā)包模式是指工程在建設(shè)時(shí)所采用的某種承發(fā)包的方式，通過(guò)協(xié)議性的商業(yè)行為，確立建設(shè)方與承包方的權(quán)利義務(wù)，并建立相應(yīng)的行為框架，確保建筑工程順利完成，承包方依據(jù)約定完成建設(shè)任務(wù)，業(yè)主方給予承包方相應(yīng)的報(bào)酬并獲得投資收益。建設(shè)投資要想獲得應(yīng)有的保障并取得相應(yīng)的收益，應(yīng)保證項(xiàng)目質(zhì)量同時(shí)保證項(xiàng)目運(yùn)行的合理性，即規(guī)避工程建設(shè)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)中所有因素的管控和風(fēng)險(xiǎn)防治。

1 建筑工程常見(jiàn)承發(fā)包模式

1.1 基礎(chǔ)承發(fā)包模式

承包方向建設(shè)方承包項(xiàng)目，從承包建設(shè)責(zé)任和經(jīng)濟(jì)關(guān)系上，均是承包方直接向建設(shè)方負(fù)責(zé)，雙方在建設(shè)項(xiàng)目中的權(quán)利義務(wù)以“承包合同”進(jìn)行規(guī)定。在承發(fā)包關(guān)系中，建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目籌備與落實(shí)的相關(guān)工作，包括項(xiàng)目審批、項(xiàng)目計(jì)劃、資金籌備、項(xiàng)目概算等，承包方則主要對(duì)所承包的項(xiàng)目開(kāi)展工作，根據(jù)所簽訂的承包合同履行義務(wù)。依據(jù)目前行業(yè)定義，基礎(chǔ)承發(fā)包方式主要分類為：依據(jù)承發(fā)包關(guān)系的確立方式，有一般協(xié)議方式和招投標(biāo)方式，相對(duì)而言，一般協(xié)議方式更具靈活性，招投標(biāo)方式一般將價(jià)額、要求等進(jìn)行更為嚴(yán)格的規(guī)定，在既定條件下篩選更為可靠的合作對(duì)象；依據(jù)隸屬關(guān)系劃分為內(nèi)包與外包，即發(fā)包方與承包方同屬一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)管轄則為內(nèi)包，否則為外包，其中內(nèi)包的所有內(nèi)容受發(fā)包方自身控制性更強(qiáng)，外包則存在一定的不可控性；依據(jù)承發(fā)包范圍的不同，可分為總包和分包；依據(jù)材料供給方式不同，可分為包工包料、包工半包料和單包工[1]。

1.2 當(dāng)代常見(jiàn)工程承發(fā)包模式

繼建筑行業(yè)不斷發(fā)展后，由基礎(chǔ)承發(fā)包模式演化出了一系列集管理、融資、運(yùn)行等承發(fā)包新模式，常見(jiàn)模式及特征如下：

1.2.1 EPC模式。EPC模式即工程項(xiàng)目總承包模式，即工程的設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)等一起交給同一主體承包，通過(guò)總價(jià)合同對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行控制，承包方需要根據(jù)總價(jià)合同完成具體的工作。在EPC模式下衍生出了EP+C、EPCa、E+P+C、EPCs等相關(guān)模式。EPC模式的優(yōu)點(diǎn)有：將建設(shè)項(xiàng)目的所有業(yè)務(wù)全部包給同一主體，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目的一體化建設(shè)，減少了設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)等環(huán)節(jié)中的脫節(jié)現(xiàn)象，降低了工程風(fēng)險(xiǎn)，保障了建設(shè)進(jìn)度和質(zhì)量；具有明確的責(zé)任主體，所有價(jià)額和要求均有明確規(guī)定，項(xiàng)目的整體可控性較強(qiáng)，提高投資效益；以設(shè)計(jì)為項(xiàng)目建設(shè)的主導(dǎo)，有助于不斷優(yōu)化建設(shè)方案，降低建設(shè)難度。EPC模式的缺點(diǎn)為：將工程項(xiàng)目盡數(shù)發(fā)包之后，業(yè)主方難以對(duì)工程進(jìn)行全程有效控制；初始階段通過(guò)合同對(duì)總價(jià)和建設(shè)要求進(jìn)行控制，承包方在一定情況下要采取變更措施或獲取費(fèi)用追加的機(jī)會(huì)不足，業(yè)主方要想進(jìn)行工程變更也相對(duì)困難；總承包方需要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，潛在風(fēng)險(xiǎn)增加，則總承包方較大可能通過(guò)調(diào)整設(shè)計(jì)方案來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，由此一定程度上可能會(huì)導(dǎo)致工程質(zhì)量下降。

1.2.2 PMC模式。PMC模式即項(xiàng)目管理承包模式，由承包方代業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目管理，如工程項(xiàng)目規(guī)劃、工程招標(biāo)、后續(xù)EPC洽談，雖不直接參與到后期設(shè)計(jì)、施工等環(huán)節(jié)中，但需要進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。PMC的優(yōu)點(diǎn)是：將項(xiàng)目管理的相關(guān)工作交給承包方，提高了項(xiàng)目管理的專業(yè)性和有效性，減少項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)之間的矛盾；該模式下項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案受優(yōu)化的機(jī)會(huì)更大，可有效控制建設(shè)周期內(nèi)的成本，提升投資效益；在保證質(zhì)量?jī)?yōu)良的同時(shí)，有利于承包商獲得對(duì)項(xiàng)目未來(lái)的契股或收益分配權(quán)，可以縮短施工工期，在高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，通常采用契股這種方式來(lái)穩(wěn)定隊(duì)伍。PMC的缺點(diǎn)：業(yè)主方參與度較低，控制力度不足；承包管理方的水平直接關(guān)系到管理效果，則承包管理方的專業(yè)水平是業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素；需要專門(mén)的管理承包業(yè)務(wù)的往往是較大的工程項(xiàng)目。

1.2.3 DBB模式。DBB模式即平行發(fā)包模式，由業(yè)主方與承包方直接簽訂合同，各設(shè)計(jì)、施工等單位之間的關(guān)系是平行的，且在該模式下要求項(xiàng)目開(kāi)展必須在D-B-B的順序下完成，即按照建設(shè)順序前一個(gè)階段全部結(jié)束后，才能進(jìn)行后一階段的工作。DBB模式的優(yōu)點(diǎn)是：DBB作為傳統(tǒng)的承發(fā)包模式，具有較為成熟的規(guī)則，方法相對(duì)成熟，業(yè)主在整個(gè)模式中的權(quán)限較為靈活，可以自主選擇合適的對(duì)象進(jìn)行合作，在合同管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、人員選擇等方面的可操作較高。DBB模式的缺點(diǎn)：項(xiàng)目?jī)?nèi)的各項(xiàng)內(nèi)容較為分散，項(xiàng)目周期相對(duì)較長(zhǎng)，業(yè)主與多個(gè)主體簽訂了建設(shè)合同，合同的履行細(xì)則較為復(fù)雜，管理成本相對(duì)較高；設(shè)計(jì)與施工銜接度不足，工程受控制的實(shí)際效果難以保障；不同分屬項(xiàng)目之間的連接度不高，在出現(xiàn)事故后責(zé)任的劃分存在爭(zhēng)議，基于設(shè)計(jì)圖紙的爭(zhēng)議也相對(duì)較多，合同風(fēng)險(xiǎn)較高。

1.2.4 PPP模式。PPP模式即民間參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共事務(wù)管理的模式，統(tǒng)稱為公私（民）伙伴關(guān)系模式，更偏向于一種工程融資模式，一般由政府與社會(huì)企業(yè)之間就某個(gè)項(xiàng)目形成的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資模式。在該模式下，政府將項(xiàng)目的籌資、建設(shè)和經(jīng)營(yíng)等相關(guān)事宜交給企業(yè)完成，由政府出面與金融機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，貸款的主體是企業(yè)本身，后期項(xiàng)目的收益作為償還金融機(jī)構(gòu)貸款的來(lái)源。PPP模式的優(yōu)點(diǎn)是：公共部門(mén)將項(xiàng)目的全部權(quán)限交給企業(yè)，由企業(yè)籌資完成建設(shè)，金融機(jī)構(gòu)作為籌資保障，節(jié)約了政府投資且提高了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率；參與建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)人員和單位直接融入項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)過(guò)程中，企業(yè)從建設(shè)前期便可以控制投入的科技和管理模式，有助于降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；金融機(jī)構(gòu)和政府同時(shí)參與，降低了融資難度，為工程項(xiàng)目的運(yùn)行提供了保障。PPP模式的缺點(diǎn)為：組織形式和執(zhí)行模式相對(duì)復(fù)雜，整個(gè)過(guò)程中的控制和管理難度增加；投資回報(bào)率的收益可能存在預(yù)期與實(shí)際不符的情況，從而產(chǎn)生較大爭(zhēng)議；政府作為關(guān)鍵主體，在整個(gè)建設(shè)過(guò)程中的責(zé)任相對(duì)較大。

1.2.5 DB模式。DB模式即設(shè)計(jì)-建造模式（施工總承包模式）是在項(xiàng)目原則確定之后，由業(yè)主方選擇一家專門(mén)的公司進(jìn)行設(shè)計(jì)和施工，該模式以總價(jià)合同為基礎(chǔ)進(jìn)行操作，由設(shè)計(jì)-建造總承包商負(fù)責(zé)控制項(xiàng)目成本，總承包商直接對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)并選擇咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)將項(xiàng)目進(jìn)行分包，或者由總承包商一力承擔(dān)所有的設(shè)計(jì)和建造施工任務(wù)。在DB模式下，設(shè)計(jì)與施工完全受總承包商一家控制和約束，既能夠降低工程實(shí)際成本，又可以減少不同環(huán)節(jié)之間的矛盾，避免設(shè)計(jì)與施工間的問(wèn)題，加快施工進(jìn)度，提高施工效果，但工程按照基本合同竣工交付，業(yè)主方對(duì)于工程的控制力較小。DB模式的優(yōu)點(diǎn)是：業(yè)主和總承包方從規(guī)劃階段即可開(kāi)始合作，由總承包商向業(yè)主方直接負(fù)責(zé)，減少了中間環(huán)節(jié)，并且收攏了建設(shè)責(zé)任；總承包商可在設(shè)計(jì)階段調(diào)節(jié)各種材料、結(jié)構(gòu)、方法、技術(shù)，并結(jié)合市場(chǎng)、價(jià)格、政策等因素優(yōu)化方案，實(shí)現(xiàn)對(duì)成本和進(jìn)度的控制。DB模式的缺點(diǎn)為：在總價(jià)模式下總承包商需要對(duì)成本、質(zhì)量等進(jìn)行全面控制，因此其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)更大；工程項(xiàng)目的展開(kāi)以前期規(guī)劃和設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，則業(yè)主與總承包商之間的意思交換最為重要，其中功能描述書(shū)是否詳盡成為關(guān)鍵；總承包商的設(shè)計(jì)能力、施工能力對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)效果有直接影響，因此承包商的水平越高則工程越有保障。

2 承發(fā)包模式對(duì)建設(shè)投資的影響分析

從建設(shè)周期分析建設(shè)投資的影響主要表現(xiàn)為：項(xiàng)目決策階段主要是對(duì)項(xiàng)目方案和規(guī)劃思路等進(jìn)行論證并產(chǎn)出結(jié)果，該階段內(nèi)主要表現(xiàn)為知識(shí)和智力密集性，決策階段所產(chǎn)生的成本較小，但決策結(jié)果影響到項(xiàng)目后期實(shí)施，如所期望的工程使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，會(huì)對(duì)后期設(shè)計(jì)方案和施工難度產(chǎn)生影響，因此，決策階段的實(shí)際成本對(duì)工程成本和建設(shè)投資的影響較小，但決策結(jié)果對(duì)工程成本和建設(shè)投資具有決定性影響[2]。設(shè)計(jì)規(guī)劃階段具有明顯的技術(shù)、智力特征，由于技術(shù)需求提升，實(shí)際成本也相對(duì)較大，設(shè)計(jì)費(fèi)用作為成本的一種，對(duì)工程成本具有一定的影響。施工階段具有勞動(dòng)、材料、技術(shù)特征，此階段中，人工、材料、設(shè)備等均主要按照既定方案進(jìn)行配置和使用，所產(chǎn)生的實(shí)際成本最高，但各個(gè)項(xiàng)目的成本基本已經(jīng)在前期被控制。因此，將工程周期大致劃分為3個(gè)階段，即準(zhǔn)備階段-設(shè)計(jì)階段-施工階段，則各階段的成本（費(fèi)用）及對(duì)工程投資的影響表現(xiàn)如表1所示。

表1 各階段的成本（費(fèi)用）及對(duì)工程投資的影響

根據(jù)行業(yè)統(tǒng)計(jì)和歷次工程項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)的影響達(dá)95%～100%，初步設(shè)計(jì)階段為75%～95%，施工圖設(shè)計(jì)階段為25%～35%，施工階段只有10%。可見(jiàn)，對(duì)建設(shè)投資的影響主要見(jiàn)于施工之前的階段，而不同的承發(fā)包模式中對(duì)施工的各個(gè)階段的控制和協(xié)調(diào)效果有差異性，因此，合理選擇承發(fā)包模式對(duì)于保障建設(shè)投資具有關(guān)鍵性意義。

從影響細(xì)節(jié)進(jìn)行分析，建設(shè)投資的影響主要表現(xiàn)為：建設(shè)成本是投資總額的主要決定因素，不同承發(fā)包模式下建設(shè)成本的組成不同，如PMC模式與DBB模式相比較，在設(shè)計(jì)、施工等成本不變的情況下，PMC模式的管理更加集中和專業(yè)，因此整體成本比DBB模式更低；建設(shè)周期越長(zhǎng)，則建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)可能性就越高，風(fēng)險(xiǎn)/事故發(fā)生率越高工程進(jìn)度越慢，則投資收益的穩(wěn)定性越差，如因相鄰施工環(huán)節(jié)的銜接性不足導(dǎo)致施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo)從而進(jìn)行返工，由此耽誤時(shí)間也浪費(fèi)材料和人工，與工程項(xiàng)目總承包模式相比，其他模式均不同程度地會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)與施工、采購(gòu)與施工脫節(jié)的情況，由此提高了施工質(zhì)量事故發(fā)生概率。

3 建筑工程建設(shè)投資的保障措施

3.1 做好投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

工作人員應(yīng)以市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為典型性因素，采用雙重指標(biāo)權(quán)重分析，應(yīng)對(duì)交通風(fēng)險(xiǎn)中的不足量，分析確定風(fēng)險(xiǎn)最大量；依據(jù)權(quán)重值，結(jié)合國(guó)家政策和風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目權(quán)重水平進(jìn)行評(píng)估；重視項(xiàng)目結(jié)構(gòu)層中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)利率等因素。根據(jù)權(quán)重對(duì)職責(zé)及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行對(duì)比和分析，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響性和發(fā)生概率等建立合理的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合既定的權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)。管理人員結(jié)合評(píng)估結(jié)果，對(duì)工程進(jìn)行承包評(píng)估管控，并結(jié)合相關(guān)政策對(duì)方案進(jìn)行多維度分析，依據(jù)項(xiàng)目管理水平，分析其風(fēng)險(xiǎn)差異，結(jié)合經(jīng)濟(jì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和成本差異風(fēng)險(xiǎn)水平、政策管理、市場(chǎng)變化等信息，建立符合當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的專項(xiàng)評(píng)估原則，優(yōu)化各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的整體治理和規(guī)范操作，在降低各類風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，提升項(xiàng)目承包管理模式水平。

3.2 加強(qiáng)基礎(chǔ)管控措施

總承包企業(yè)應(yīng)明確企業(yè)運(yùn)營(yíng)化管理的流程，依據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)規(guī)范思路，結(jié)合專業(yè)技術(shù)要求，綜合考量實(shí)際情況和設(shè)計(jì)中可能存在的疏漏因素；依據(jù)選定的最佳設(shè)計(jì)方案，聘請(qǐng)專家對(duì)工作方案進(jìn)行評(píng)估分析，按照一系列的評(píng)審辦法論證建設(shè)思路，綜合各項(xiàng)應(yīng)用確定實(shí)際可以實(shí)施的措施要求。綜合各項(xiàng)目環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)匹配要點(diǎn)，承包模式要求對(duì)承包內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，明確內(nèi)容細(xì)則、數(shù)據(jù)資源、處理方式、管理流程等并進(jìn)行融合管理；開(kāi)展內(nèi)外管理形式的設(shè)計(jì)方式和施工交叉方法，充分發(fā)揮自身價(jià)值優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建互補(bǔ)管理分析流程；分析其中可能存在的各類問(wèn)題，融合各項(xiàng)規(guī)范要素要求，制定意見(jiàn)配比評(píng)估辦法，引進(jìn)優(yōu)秀的技術(shù)質(zhì)量評(píng)估管理辦法，對(duì)項(xiàng)目的綜合效益和有效性進(jìn)行流程化評(píng)估，促進(jìn)整合設(shè)計(jì)方式和操作方法的合理性；按照設(shè)計(jì)規(guī)范操作管理要求，結(jié)合雙方觀念信息要求，從整體項(xiàng)目的工作內(nèi)容入手，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估[3]。

4 結(jié)束語(yǔ)

不同的承發(fā)包模式對(duì)工程中各種因素的控制效果和風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)具有差異性，因此，如何選擇合適的承發(fā)包模式，以及如何開(kāi)展合理的管控措施，對(duì)保障建設(shè)投資安全具有重要意義。