貿易開放、研發投入門檻與區域科技創新
——基于中國省級面板數據的實證

王 鵬，張可盈

（暨南大學經濟學院，廣東廣州 510632）

黨的十九大報告指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。過去我國主要依靠人口紅利和高物質要素投入的粗放型方式實現經濟增長，隨著人口紅利消退、物質資本報酬遞減等問題的出現，我國經濟發展進入深度調整時期，加之新冠肺炎疫情大暴發、中美貿易摩擦等國際形勢新變化，科技創新成為推動我國經濟高質量發展的內在動力，經濟發展動能也從要素驅動向創新驅動轉變，如何有效推動科技創新成為我國必須面對的重要課題。作為國際技術外溢的重要渠道之一，貿易開放帶來的技術外溢、人才流入，能夠促使一國學習、吸收先進技術，提升自主創新能力。考慮到貿易開放對科技創新帶來的積極影響，各國、各地區紛紛加大貿易開放力度，優化貿易結構，以促進科技創新，實現經濟增長。自改革開放四十多年來，我國的對外貿易規模不斷擴大，貿易開放已經成為我國獲取先進技術，發揮自身比較優勢，建設創新型國家的強大推力。2021 年11 月，商務部印發的《“十四五”對外貿易高質量發展規劃》明確指出，新時期要以推進貿易高質量發展為主題，推動高水平對外開放。截至2021 年12 月，我國的外貿總額達到309.1 萬億人民幣，進口、出口貿易額增速均超過20%，位居世界前列。研發投入作為提升科技創新能力的直接動力，也成為實施創新驅動發展戰略的重要舉措之一，我國“十四五”規劃提出了全社會研發投入經費年均增長7%以上的目標。賴永劍［1］指出，貿易開放的創新效應會受到研發投入的影響。那么，研發投入如何影響貿易開放對區域科技創新的作用？在研發投入水平不同的地區，貿易開放對科技創新的作用方向與影響強度是否存在差異？基于以上背景，本文先就貿易開放、研發投入對區域科技創新的作用機制進行探討。其次，選取研發投入作為門檻變量，實證分析貿易開放對區域科技創新的影響，并對我國的研發投入進行時空異質性分析。最后，基于新冠肺炎疫情等新型國際形勢，提出相關政策建議，以期為我國對外貿易政策和科技創新發展提供理論依據。

1 文獻綜述與傳導機制

1.1 文獻綜述

1.1.1 貿易開放對區域科技創新的影響

目前，學術界關于貿易開放對區域科技創新的作用方向仍存在爭議，大多數文獻認為貿易開放對區域科技創新具有促進作用。Grossman 等［2］利用實證分析驗證了東道國可以通過國際貿易的技術外溢，學習先進國家的技術知識，以促進自身的科技創新和經濟增長。Coe 等［3］基于經濟增長理論，使用經濟與合作發展組織（OECD）成員國1971—1990 年的面板數據，研究發現一國的貿易開放水平越高，越有利于技術外溢和全要素生產率的提升，進而促進區域科技創新。Madsen［4］使用OECD 中16 個國家1870—2004 年的面板數據，驗證了通過國際貿易渠道發生的技術外溢是過去135 年OECD 國家全要素生產率提升的重要因素。張寬等［5］使用中國274個城市的面板數據，實證分析發現貿易開放能夠通過促進人力資本積累進而提升自主科技創新能力。劉釩等［6］以中國高新區為研究對象，研究表明貿易開放對科技創新效率的影響存在地區差異，貿易開放程度較高的中國東部地區高新區創新效率較高，其余地區的科技創新效率差異明顯。王雄元等［7］以“一帶一路”為研究背景，利用微觀企業數據研究發現，貿易開放促進了科技創新能力。何歡浪等［8］從中間品進口角度出發，實證結果顯示貿易自由化能夠促使企業進口更多高技術含量的產品，通過模仿、學習等方式吸收國外先進技術，提升企業創新的質量與數量。

此外，也有部分學者認為貿易開放會抑制區域科技創新。Humphrey 等［9］認為，在國際貿易中，發達國家對發展中國家的科技創新會產生阻礙作用，發達國家通過虹吸效應吸取發展中國家的優質資源，并將發展中國家 鎖定在生產組裝低附加值產品的全球價值鏈底端，從而抑制其創新發展。Thoenig 等［10］提出了防御性技術創新的理論模型，認為貿易開放會加劇國際競爭，導致國內企業加強資本投入和技術研發，進行防御性技術創新，對創新能力存在抑制作用。謝建國［11］使用中國1994—2003 年省際面板數據，實證研究表明貿易開放對中國的科技創新效率沒有顯著的技術外溢，且對西部地區的科技創新效率有抑制作用。張杰等［12］從貿易方式的角度出發，研究發現如果中國本土企業以一般貿易的方式參與國際貿易，進口高技術含量的中間產品有利于提升企業的創新能力，但以加工貿易方式參與國際貿易的企業會遭受全球價值鏈的“俘獲效應”，抑制企業的創新活動。邢孝兵等［13］利用48 個國家2004—2014 年的面板數據，實證結果發現進口高技術含量產品會通過競爭效應降低國內企業的創新投入，對創新活動產生負向影響。

1.1.2 研發投入對區域科技創新的影響

關于研發投入對區域科技創新的影響，學者們的意見較為一致，即研發投入能夠顯著促進科技創新，不同學者從不同理論視角進行研究。在20 世紀90 年代，以Romer［14］為代表的經濟學家就將研發投入納入內生經濟增長模型，認為研發投入是決定一個區域科技創新能力的關鍵因素。Czarnitzki 等［15］以德國企業為研究對象，研究表明政府研發資助能夠促進企業研發投入，對創新產出具有正向激勵作用。吳延兵［16］通過構建知識生產函數，證實了研發人員和研發資本對科技創新有正向影響，且研發人員投入的促進作用大于研發資本投入，企業在提升自身創新能力同時也促進了社會技術進步。李平等［17］通過2003—2012 年中國省際面板數據測算科技創新效率，發現研發投入可以有效提高我國區域創新效率。呂新軍等［18］從創新主體角度出發，研究發現政府研發投入有利于提高創新產出，企業研發投入對區域科技創新的空間溢出效應顯著為正，外資研發投入會促進本地創新產出。孫早等［19］從研發投入經費結構視角，實證研究結果發現持續增加基礎研究投入有利于提高本土企業的創新能力，應用研究投入對創新績效的作用呈倒“U”型變化。Plank 等［20］基于資源基礎觀，以德國1 448 家可再生能源企業為研究對象，研究表明研發投入能夠顯著促進企業專利數量的提升。楊武等［21］以中國專利密集型產業中的10 個產業為研究對象，實證分析發現R&D 資本投入和R&D 人員投入均能促進技術創新績效的提升，且R&D 資本投入的促進作用更顯著。張春紅［22］通過構建含有49 個指標的區域創新能力評價體系，實證分析發現研發投入與區域創新之間存在顯著的正相關關系。張永安等［23］使用我國2009—2017 省級面板數據進行實證分析，結果顯示政府研發資助和企業研發投入均對創新績效有正向影響，且創新績效對政府研發資助的響應程度更大，對企業研發投入的響應更迅速。王曉紅等［24］指出，企業研發投入力度越大，其吸收新知識的能力就越強，越有利于提高區域創新能力。

總體來看，學者對貿易開放、研發投入和區域科技創新之間的關系進行了深入的研究，對后續研究具有指導意義，但仍存在幾方面的不足：一是研究貿易開放和區域科技創新的大部分文獻采用線性模型進行分析，但我國不同地區存在經濟發展水平、資源要素、社會文化等各方面的差異，貿易開放與我國科技創新發展之間的關系往往是非線性的。二是較少文獻將貿易開放、研發投入和區域科技創新納入統一框架進行研究。針對以上問題，本文利用我國2005—2019 年的省級面板數據，對貿易開放、研發投入和區域科技創新三者之間的關系進行研究。將研發投入納入貿易開放影響區域科技創新的分析框架，以研發投入作為門檻變量，探究貿易開放對區域科技創新的作用機制。同時，考慮到我國不同地區存在差異，對研發資金投入和研發人力投入進行時空異質性分析。

1.2 傳導機制

通過梳理相關文獻，本文歸納出企業通過貿易開放影響研發投入進而影響科技創新能力的作用機制。貿易開放主要從進口、出口兩個方面，通過成本效應、學習效應、競爭效應和產業關聯效應對研發活動的投入產生影響，從而作用于科技創新產出。

1.2.1 成本效應

一方面，參與國際貿易的企業需要在其他國家開拓市場，與國內本土企業相比會面臨更大的固定成本［25］，導致企業的利潤空間縮小，從而擠占對研發活動的資金投入，抑制企業進行自主創新。另一方面，國際市場上的企業面臨國內市場和國外市場兩方面的需求，持續擴大企業規模進行生產將帶來規模經濟和范圍經濟，能夠降低其生產成本和經營風險，擴大利潤空間，促使企業有更多資金和人力資源投入到自主研發活動，提高科技創新產出。此外，企業可以通過進口成本更低的產品來降低經營成本，合理分配企業資源，將更多的核心人員與資金投入到技術研發活動中，促進科技創新水平的提升［26］。

1.2.2 學習效應

一方面，出口企業可以接觸到國際市場，了解國際市場的產品需求和行業內的先進技術，掌握產品和技術迭代升級的相關信息，通過學習和模仿世界前沿技術來提升管理水平和創新績效［27］，即“出口中學”。還可以與國外優秀企業及科研機構進行研發合作，增強自身創新能力［28］，而在學習、合作的過程中必然會加大研發投入力度。另一方面，進口企業通過進口高技術含量的產品，集中研發人員和資金去模仿、學習先進產品的技術，獲得科技創新效率的提升。但企業能否將新的技術知識成功轉化為內部知識，受到企業自身學習和吸收能力的影響。如果企業對先進技術的學習、吸收能力較差，會導致企業過度依賴國外先進技術［29］，從而擠占自身的研發投入，陷入低質量模仿陷阱，不利于企業的自主創新。

1.2.3 競爭效應

一方面，出口企業不僅面臨著國內市場的競爭壓力，還面臨著國際市場更加殘酷的競爭，為了適應國際市場的需求和在國際上獲得競爭優勢，出口企業需要不斷加大對研發部門的資源投入，提高自身技術創新能力，從而提升產品質量和生產效率，增強國際競爭力［30］。另一方面，當進口產品在國內市場大幅增加時，會加劇國內市場的競爭，本土非出口企業為了在國內站穩腳跟，將加大對內部研發活動的投入，激勵企業提升技術水平［31］，從而提高生產效率和產品質量，保持競爭優勢。然而，當進口產品數量增加時，本土企業的市場份額減少，同時進口產品增多會使國內市場上產品價格下降，導致本土企業的利潤空間縮小，擠占其研發投入，從而抑制國內企業進行研發創新。

1.2.4 產業關聯效應

在同一個經濟體系中，相關聯的產業和部門之間的生產經營活動是相互聯系的，一個企業的生產經營活動會對其余關聯企業產生影響。一方面，出口企業面臨競爭更加激烈的國際市場，因而會提高創新效率，提升產品質量和生產效率，其產品也將在國內市場更具競爭力，從而對相關聯的本土非出口企業產生威脅，迫使關聯企業通過學習和模仿出口企業的先進技術來提高創新水平，提升產品質量，以在國內市場獲得競爭優勢，因此會更加注重企業內部的研發投入。另一方面，企業進口高質量產品到國內，需要上、下游關聯企業配備高質量的相關產品，從而提高國內相關產品的質量標準［32］。為了與進口產品質量相匹配，關聯企業會加大研發投入力度，進行科技創新，生產出高質量產品，見圖1。

圖1 研發投入在貿易開放影響科技創新能力的傳導機制

2 模型設定與變量選取

2.1 模型設定

在科技創新的投入產出分析中，本文基于Griliches［33］提出的知識生產函數理論，借鑒Jaffe［34］的做法，將改進后的Cobb-Douglas 函數作為區域科技創新能力函數模型。

2.2 變量選取

2.2.1 被解釋變量

釋變量。

2.2.2 核心解釋變量與門限變量

2.2.3 控制變量

本文選取的數據是2005—2019 年我國30 個省份（未含西藏和港澳臺地區）的面板數據，變量數據均來自歷年《中國統計年鑒》《中國科技統計年鑒》的相關統計數據計算得出。

模擬真實物理通道的通信過程,使得各個通道數據進入接收端時刻不同,驗證通道同步功能,仿真結果如圖8(c)所示。將十六進制00-07的循環數據輸入發送端IP核,可以看出,當數據到達接收端各通道時間不同時,數據被正確恢復的同時還達到了通道間的對齊。

3 實證結果分析

3.1 門檻個數檢驗

在對門檻模型進行估計之前，首先需要對門檻個數進行檢驗。為確定貿易開放對區域科技創新是否存在門檻效應，采用自抽樣法（Bootstrap）抽樣400 次分別對單一門檻、雙重門檻和三重門檻模型進行檢驗，通過觀察不同顯著性水平下的P值來判斷是否存在門檻效應。先看當以研發資金投入門檻變量時，從表1 可知，單一門檻效應的P值在1%顯著性水平顯著，但雙重門檻效應和三重門檻效應的P值沒有通過顯著性檢驗。因此，在考察貿易開放對區域科技創新的研發資金投入門檻效應時，應選擇單一門檻模型。隨后對單一門檻模型進行重新估計，從表2 可知，研發資金投入對數的單一門檻值為2.65，對應的研發投入資金為14.185。其次看當以研發人力投入門檻變量時，單一門檻效應的P值在1%顯著性水平上顯著，雙重門檻效應的P值在5%顯著性水平上顯著，但三重門檻效應的P值沒有通過顯著性檢驗。因此，在考察貿易開放對區域科技創新的研發人力投入門檻效應時，應選擇雙重門檻模型。再重新對雙重門檻模型進行估計，從表2 可知，研發人力投入對數的第一個門檻值為1.787，對應的研發人力投入為5.970，研發人力投入對數的第二個門檻值為3.173，對應的研發人力投入為23.870。

表1 變量的描述性統計

表2 門檻個數檢驗結果

表3 門檻估計值及其置信區間

為檢驗門檻值是否為真實值，分別構造研發資金投入和研發人力投入門檻值的置信區間及似然比函數圖。當門檻值位于相應置信區間的LR 值范圍內，則說明門檻值為真實值。由圖1 可知，研發資金投入門檻效應的單一門檻估計值為2.652，落在處 于95%置信區間的LR 值范圍內（虛線以下部分）。由圖2 可知，研發人力投入門檻效應的雙重門檻估計值1.787 和3.173，均落在處于95%置信區間的LR 值范圍內。因此，模型通過門檻值為真實值的檢驗，見圖3。

圖2 門檻變量為研發資金投入的門檻值估計及似然比函數圖

圖3 門檻變量為研發人力投入的門檻值估計及似然比函數圖

3.2 門檻模型回歸結果及分析

從表4 可知，貿易開放對區域科技創新能力的影響存在研發資金投入的單一門檻效應，門檻值2.652 將我國各省份的貿易開放水平劃分為兩個層次。當研發資金投入水平低于門檻值2.652 時，貿易開放對科技創新產出的彈性為-0.165，說明貿易開放對區域科技創新能力存在顯著的抑制作用，貿易開放水平每提高1%，科技創新產出將減少0.165%。當研發資金投入水平高于2.652 時，貿易開放對科技創新產出的彈性為-0.075，貿易開放水平每提高1%，科技創新產出將減少0.075%，表明隨著研發資金投入的增加，貿易開放對科技創新能力依然有抑制作用，但相比研發資金投入未跨越門檻值時，貿易開放的抑制作用減弱。本文認為主要原因在于：在研發資金投入處于低水平的省份，企業對自身研發投入較少，加上城市化水平低、金融發展不夠完善、基礎設施建設落后等原因，自主創新能力偏低，對貿易開放帶來的先進技術知識難以有效吸收。隨著貿易開放水平進一步擴大，企業會對貿易開放帶來的先進技術產生過度依賴，依靠引進高技術含量產品來提升產品質量，而不是選擇自主研發來進行科技創新，最終導致貿易開放對區域科技創新產生抑制作用。當研發資金投入力度加大，跨越門檻值后，企業擁有更多資金用于研發投入，自主研發活動增多，對外來技術的依賴性降低，因此貿易開放對科技創新能力的抑制作用減弱。

表4 研發投入對貿易開放的門檻回歸模型估計結果

貿易開放對區域科技創新能力的影響存在研發人力投入的雙重門檻效應，研發人力投入門檻將我國各省份的貿易開放水平劃分為3 個層次，在不同的研發人力投入水平，貿易開放對區域科技創新能力的影響存在明顯差異。當研發人力投入小于最低門檻值1.787 時，彈性系數為-0.113，表明貿易開放水平每提高1%，科技創新產出將減少0.113%，貿易開放會抑制科技創新能力的提升。當研發人力投入位于1.787 到3.173 之間時，彈性系數為0.002，表明貿易開放水平每提高1%，科技創新產出將增加0.002%，貿易開放對科技創新能力的作用為正，但沒有通過顯著性檢驗。當研發人力投入跨越第二個門檻值3.173 后，貿易開放對科技創新具有顯著的促進作用，彈性系數為0.082，貿易開放水平每提高1%，我國科技創新產出將增加0.082%。由此可得，隨著研發人力投入的增加，貿易開放對科技創新產出的影響呈現出“顯著抑制—不顯著促進—顯著促進”的演變過程。本文認為主要原因在于：貿易開放伴隨著外商直接投資的涌入，帶來的國外先進生產技術加劇了本土市場的競爭，在研發人力投入水平較低的省份，企業對先進技術的吸收能力較差，生產的產品無法與進口產品競爭，導致創新意愿降低，最終表現為區域創新能力下降。當研發人力投入跨過第一個門檻值后，隨著研發環境的改善，企業通過成本效應、學習效應、競爭效應和產業關聯效應學習貿易開放帶來的技術外溢，吸收后轉化為自主研發能力的提升。當研發人力投入跨越第二個門檻后，企業能夠集中更多研發人員進行研發活動，對國外先進的技術知識吸收能力增強，促進科技創新產出。由此也可看出，與研發資金投入相比，研發人力投入對貿易開放的創新效應影響更有效。

從其他控制變量的回歸結果來看，各變量的系數及符號基本符合預期，均通過顯著性檢驗。其中，研發資金投入和研發人力投入的系數均顯著為正，表面兩者對區域科技創新能力有促進作用；外商直接投資在不同研發投入門檻下的作用系數分別為0.494 和0.096，表明外商直接投資會給本土企業帶來先進的技術知識，提升科技創新能力；地區經濟發展水平在不同研發投入門檻下的作用系數分別為0.546 和0.656，說明經濟發展水平高的地區，擁有更完備的創新基礎設施，越有利于增強創新能力；金融發展程度的作用系數分別為0.494 和0.540，說明金融市場發展越完善，越有利于科技創新；城市化、知識產權保護和政府科技資助的作用系數均顯著為正，表明這些因素能夠促進區域創新能力的提升。

3.3 時空異質性分析

表5 顯示了不同年份在研發資金投入門檻和研發人力投入門檻區間的地區數量。首先從時間維度進行分析：從研發資金投入水平來看，處于區間（第一區間）和區間（第二區間）的地區數量分別占總體樣本的48%和52%，且處于第一區間的地區數量在急劇下降，處于第二區間的地區數量呈現急劇上升趨勢，從2010年開始位于第二區間的省份數量超過位于第一區間的省份數量，表明我國各地區越來越注重科技創新，逐年加大對研發活動的資金投入；從研發人力投入水平來看，我國對各地區的研發資金投入主要處于（第一區間）和（第二區間）兩個區間內，共占總體樣本的90%，處于區間（第三區間）的地區數量僅占總樣本的10%。其中，研發人力投入水平在第一區間的地區數量逐年減少，在第二區間的地區數量呈現出先增后減的變化趨勢，在第三區間的地區數量逐年上升，但大部分地區未突破研發人力投入第二門檻。從2013 年開始，三個區間的地區數量比例保持在13 ∶12 ∶5，說明隨著中央政府創新驅動戰略的實施，各地區為響應號召紛紛加大對研發活動的人力投入。

表5 不同門檻區間地區數量分布情況 單位：個

表6 和表7 分別顯示了2005、2012、2019 年3個時間節點在不同研發資金投入門檻、研發人力投入門檻區間的省份分布情況。在空間維度方面，為了直觀地看出30 個省份在不同年份所處的研發投入區間分布變化，本文選取2005 年和2019 年兩個時間節點進行比較。首先從研發資金投入水平來看，在2005 年我國所有中西部地區、部分東部地區均位于研發資金投入第一區間，只有上海、江蘇、浙江、山東、廣東5 個東部沿海地區位于第二區間。而在2019 年所有中部地區以及除海南外的東部地區，研發資金投入水平已達到第二區間，只有甘肅、青海、寧夏、新疆四個西部省份和海南依然處于第一區間，說明東中部省份更注重研發活動的經費投入，目前大部分省份已經跨越研發資金投入的單一門檻值，但西部某些地區對研發資金的投入力度還不夠大，至今仍未超過門檻值。其次從研發人力投入來看，在2005 年大部分省份位于研發人力投入第一區間，只有北京、上海等東部沿海地區以及四川、湖北9個省份位于第二區間，沒有省份跨越研發人力投入的第二門檻值。在2019 年位于第一區間的省份主要是部分中西部地區、少數東部地區，位于第二區間的省份主要是東部、中部地區，僅有北京、江蘇、浙江、山東、廣東5 個東部沿海省份位于第三區間。說明我國東部地區的人力資本投入水平較高，某些中部地區、大部分西部地區對自主創新的研發人力投入仍處于較低水平。主要原因在于東部沿海地區區位優勢明顯，經濟基礎雄厚，擁有良好人才發展環境，吸引了很多高技術人才，因而人力資本水平較高。而西部地區由于自然環境惡劣、資源稀缺、經濟發展水平較低等因素，難以吸引人才，造成研發人力投入不足。

表6 不同研發資金投入門檻下的省份分布情況

表7 不同研發人力投入門檻下的省份分布情況

3.4 穩健性檢驗

為確保上述實證結果的準確性，本文采用替換門檻依賴變量的方法進行穩健性檢驗。借鑒仲偉周等［38］的方法，原本選取貿易依存度作為衡量貿易開放度的指標，現使用出口貿易額占GDP 的比重作為門檻依賴變量對上述結果進行檢驗。結果如表4所示，由表可知，檢驗結果與進出口貿易額占GDP的比重作為門檻依賴變量的結果基本一致，大多數解釋變量的符號與顯著性沒有發生改變。從研發資金投入門檻來看，出口依存度在以單一門檻劃分的兩個區間均表現出對科技創新具有抑制作用，與貿易依存度作為門檻依賴變量的結果相似。值得注意的是，在跨越單一門檻值后出口依存度的系數變為不顯著，本文認為可能的原因在于企業進口高技術含量的產品，容易對國外先進技術產生過度依賴，不利于自身的研發創新，在剔除進口貿易對創新產出的負向影響后，貿易開放對科技創新的抑制作用由顯著抑制變為不顯著抑制。從研發人力投入門檻來看，貿易開放對區域科技創新依然存在顯著的雙門檻效應，在不同的研發人力投入區間，貿易開放對科技創新的作用方向、顯著性與上述結果基本保持一致。但與貿易依存度作為門檻依賴變量相比，出口依存度的彈性系數較大，進一步說明在除去進口貿易給創新績效的不利影響后，貿易開放對科技創新的促進作用增強。

表8 穩健性檢驗結果

表8（續）

4 結論與啟示

本文運用2005—2019 年我國30 個省份的面板數據，分別以研發資金投入和研發人力投入為門檻變量，深入探究貿易開放對區域科技創新的影響以及我國研發投入的時空異質性，得出以下基本結論：（1）貿易開放對區域科技創新的影響存在研發資金投入的單一門檻效應，當研發資金投入水平低于門檻時，貿易開放對區域科技創新有抑制作用；當研發資金投入水平跨越門檻后，貿易開放對區域科技創新的抑制作用減弱。（2）貿易開放對區域科技創新的影響存在研發人力投入的雙重門檻效應，當研發人力投入水平低于最低門檻時，貿易開放對區域科技創新具有顯著負向影響；當研發人力水平投入跨越最低門檻、未達到第二門檻時，貿易開放能夠促進區域科技創新，但促進作用不顯著；當研發人力投入水平跨越最高門檻后，貿易開放對區域科技創新具有顯著促進作用。（3）我國研發投入在貿易開放影響區域科技創新上存在時空差異性，主要表現為各地區的研發投入力度逐年增加，部分西部地區研發資金投入水平較低，絕大多數省份的研發人力投入未跨越第二門檻。

基于以上分析，本文為我國對外貿易政策和區域科技創新發展提出以下啟示和建議：

（1）進一步深化改革開放，提高各地區的貿易開放水平。應推動相關地區自貿區的設立，充分利用貿易開放帶來的技術、知識擴散，將其轉化為我國科技創新能力提升的推動力。同時，擴大貿易開放水平時應充分考慮到研發資金投入和研發人員投入的門檻效應，由于不同地區的研發投入水平處于不同階段，應根據各省份實際的研發投入情況，合理促進貿易開放程度，增強企業對先進技術知識的學習、吸收能力，使得貿易開放對各地區的技術外溢效應達到最大化，提升我國區域科技創新能力和科技創新效率。

（2）注重各地區高技術人才培養，加大研發人力投入力度。貿易開放在研發人力投入跨越第二門檻后表現出對科技創新具有顯著促進作用，說明研發人力投入是貿易開放促進科技創新的重要動力。各省份應加強對高等教育的支持力度，加強對從業人員的技能培訓，注重國內高技術人才培養，激發科研人員的主動性和創造性，為研發人力投入提供充足的人力資源儲備。此外，可以制定相關福利政策，吸引海外不同領域的高技能人才，從國內、國外兩方面著手培育、引進人才，完善人才培養體系，促使各地區盡快跨越研發人力投入第二門檻，充分發揮貿易開放對科技創新的正向促進作用，提升我國科技創新產出。

（3）縮小各地區研發投入的差距，促進區域創新協調發展。由于各地區的研發投入存在較大差異，與東部地區相比，中西部某些地區的研發資金與研發人員投入仍處于低水平，應加大對中西部落后地區的研發資金和研發人員投入力度，在政策制定等方面予以一定程度傾斜，加快建設相應的創新基礎設施，為科技創新提供良好的研發環境。在研發資金投入方面，應促使海南和西部部分地區盡快跨越門檻值，追趕上東中部地區研發經費的投入水平；在研發人員投入方面，大部分省份仍未跨越第二門檻，應引進更多研發人才到落后的中西部地區，使這些省份的研發人力資本盡早超越第一門檻，盡快邁入第二門檻，對位于中等研發人力投入水平的東中部地區，應促使其盡快跨越第二門檻，縮小地區間的研發投入水平差距，使得各地區的科技創新能力協調發展。

（4）促進區域間貿易，充分發揮區域間技術外溢效應。在當前新冠肺炎疫情大暴發、國際貿易保護主義抬頭的國際環境對我國的對外貿易造成嚴峻挑戰。我國應充分發揮國內超大規模市場需求的優勢，加強區域間的貿易往來，促進國內要素資源充分流動，形成貿易中心區域帶動貿易低水平區域發展，東部高科技創新水平地區的技術知識向中西部低科技創新水平地區滲透，從而提高落后地區的科技創新能力，實現各區域經濟健康穩定發展。