產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)紡織企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究

王立新，李 博

(東華大學(xué) 旭日工商管理學(xué)院， 上海 200050)

1 引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)獲取和維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要戰(zhàn)略手段。但是，目前我國(guó)企業(yè)的科技創(chuàng)新廣泛存在“高數(shù)量、低質(zhì)量”問題。2021年8月，中國(guó)紡織工業(yè)聯(lián)合會(huì)發(fā)布了《我國(guó)紡織行業(yè)“十四五”科技發(fā)展指導(dǎo)意見(二)》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)，該《意見》明確指出紡織行業(yè)科技發(fā)展的重要任務(wù)，要求深化企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作體系，鼓勵(lì)骨干企業(yè)牽頭協(xié)同產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)、高校、科研院所形成協(xié)作攻關(guān)組，提升我國(guó)紡織行業(yè)的創(chuàng)新能力。紡織企業(yè)如何利用產(chǎn)學(xué)研合作，以全面有效提升創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)從“創(chuàng)新大企”走向“創(chuàng)新強(qiáng)企”成為一個(gè)頗具現(xiàn)實(shí)意義的研究命題。

2 文獻(xiàn)梳理與研究假設(shè)

2.1 創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量

創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量作為創(chuàng)新績(jī)效的兩個(gè)維度，是全面衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力不可或缺的兩個(gè)維度，反映了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，與企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效和市場(chǎng)價(jià)值存在顯著相關(guān)關(guān)系。辯證來看，創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量是創(chuàng)新績(jī)效的兩個(gè)方面。創(chuàng)新數(shù)量代表了創(chuàng)新的總體規(guī)模，是創(chuàng)新質(zhì)量的前提和基礎(chǔ)，同時(shí)，沒有一定的創(chuàng)新數(shù)量，就難以保證足夠的創(chuàng)新質(zhì)量。

2.2 產(chǎn)學(xué)研合作

與“閉門創(chuàng)新”相比，企業(yè)與學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的合作可以聚集和整合更多的跨組織資源，如實(shí)驗(yàn)室、科研儀器設(shè)備、科技人才等，形成創(chuàng)新合力，開展更多技術(shù)合作項(xiàng)目，加快創(chuàng)新速度，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。彭月芹認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作是指大學(xué)、企業(yè)、科研院所為開展創(chuàng)新活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而在生產(chǎn)、教學(xué)、科研等方面開展的合作與交流活動(dòng)。產(chǎn)學(xué)研合作可以為企業(yè)帶來豐富的創(chuàng)新資源，開展更有價(jià)值的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目，提高企業(yè)創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量。

基于此，本文提出假設(shè)1：產(chǎn)學(xué)研合作水平顯著正向影響紡織企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量；假設(shè)2：產(chǎn)學(xué)研合作水平顯著正向影響紡織企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量。

2.3 內(nèi)部研發(fā)水平

根據(jù)周永紅等的研究結(jié)論，企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新活動(dòng)具有一定的路徑依賴性，內(nèi)部研發(fā)水平的提高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)適應(yīng)于依靠原有的技術(shù)范式和軌跡進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，最終形成穩(wěn)固和封閉的創(chuàng)新實(shí)踐路徑。產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)獲取外來知識(shí)，進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的重要方法之一，勢(shì)必需要對(duì)企業(yè)原有的創(chuàng)新路徑進(jìn)行變革，才能實(shí)現(xiàn)知識(shí)的相互溢出和融合。因此，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)水平越高，原有的創(chuàng)新路徑就越牢固，企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研合作接受外界差異化知識(shí)更為困難。

基于此，本文提出假設(shè)3：企業(yè)內(nèi)部研發(fā)水平越低，產(chǎn)學(xué)研合作水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的促進(jìn)作用越強(qiáng)；假設(shè)4：企業(yè)內(nèi)部研發(fā)水平越低，產(chǎn)學(xué)研合作水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

3 研究設(shè)計(jì)與實(shí)證分析

3.1 樣本數(shù)據(jù)

本文從中國(guó)研究數(shù)據(jù)平臺(tái)(CNRDS)、萬德(Wind)等數(shù)據(jù)庫(kù)中選取在2012—2020年度內(nèi)參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合專利申請(qǐng)的49家紡織服裝行業(yè)上市公司作為研究對(duì)象。首先，本文從萬德下載“紡織服裝”行業(yè)共99家上市公司，根據(jù)學(xué)者們對(duì)上市公司數(shù)據(jù)普遍篩選方法，筆者剔除在觀測(cè)區(qū)間內(nèi)經(jīng)過ST或是ST處理的上市公司，剔除掉同時(shí)發(fā)行B股和H股的公司，剔除掉研發(fā)投入、研發(fā)人數(shù)等數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的公司，最后，剔除掉沒有參與產(chǎn)學(xué)研合作的上市公司，共篩選出49家紡織服裝行業(yè)上市公司，共11054條發(fā)明申請(qǐng)專利。

3.2 變量指標(biāo)設(shè)計(jì)

3.2.1 核心研究變量

第一，企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量()。本文以發(fā)明專利的專利知識(shí)寬度測(cè)量某個(gè)專利的創(chuàng)新質(zhì)量，并將專利層面的創(chuàng)新質(zhì)量信息匯總至企業(yè)層面，以此測(cè)量企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量。專利知識(shí)寬度可根據(jù)某個(gè)專利IPC分類號(hào)中大組的數(shù)量進(jìn)行測(cè)度，專利涉及的IPC大組號(hào)數(shù)量越多，說明該專利的技術(shù)領(lǐng)域越廣。再選取企業(yè)當(dāng)年專利知識(shí)寬度的中位數(shù)作為當(dāng)年的企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量指標(biāo)，用表示。具體的計(jì)算公式為：

=(企業(yè)當(dāng)年發(fā)明專利IPC大組號(hào)數(shù)量中位數(shù))

第二，企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量()。專利是科技創(chuàng)新活動(dòng)最直接和最主要的產(chǎn)出物之一，出于數(shù)據(jù)的易得性及其衡量企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的可靠性，目前許多學(xué)者以專利申請(qǐng)或授權(quán)數(shù)量作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和研發(fā)產(chǎn)出的重要指標(biāo)。遵循現(xiàn)有研究思路，用企業(yè)當(dāng)年度發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量取自然對(duì)數(shù)來衡量企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量，指標(biāo)用表示。具體的計(jì)算公式為：

=ln(企業(yè)當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量)

第三，產(chǎn)學(xué)研合作水平()。本文從“當(dāng)前申請(qǐng)(專利權(quán))人”中提取產(chǎn)學(xué)研申請(qǐng)專利的組織名稱，將與大學(xué)、研究所、政府機(jī)構(gòu)等非企業(yè)組織聯(lián)合申請(qǐng)的專利定義為產(chǎn)學(xué)研合作專利。本文以企業(yè)當(dāng)年產(chǎn)學(xué)研合作專利數(shù)量占企業(yè)當(dāng)年專利數(shù)量的百分比，測(cè)量產(chǎn)學(xué)研合作水平，該變量越大說明企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作越多,產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作在其全部創(chuàng)新活動(dòng)中的重要性越高。具體計(jì)算公式為：

=(企業(yè)當(dāng)年產(chǎn)學(xué)研合作專利數(shù)量)/(企業(yè)當(dāng)年專利數(shù)量)×100%

第四，內(nèi)部研發(fā)水平()。企業(yè)當(dāng)年研發(fā)投入的比例可反映企業(yè)內(nèi)部研發(fā)水平高低，本文采用企業(yè)當(dāng)年研發(fā)支出占當(dāng)年企業(yè)總資產(chǎn)的百分比測(cè)量企業(yè)當(dāng)年內(nèi)部研發(fā)水平。具體的計(jì)算公式為：

=(企業(yè)當(dāng)年研發(fā)支出)/(企業(yè)當(dāng)年總資產(chǎn))×100%

3.2.2 控制變量

第一，企業(yè)規(guī)模()。龐大的資金支持有助于企業(yè)加大研發(fā)投入，提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。具體的計(jì)算公式為：

=ln(企業(yè)注冊(cè)資金規(guī)模(元))

第二，負(fù)債水平()。企業(yè)的負(fù)債水平可能會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生影響。具體的計(jì)算公式為：

=(企業(yè)總負(fù)債)/(企業(yè)總資產(chǎn))×100%

第三，企業(yè)年齡()。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是需要長(zhǎng)期積累的活動(dòng)，企業(yè)成立的時(shí)間越長(zhǎng)，其積累的創(chuàng)新資源越多，所獲得的創(chuàng)新知識(shí)和能力也越高，因此更有利于企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。具體的計(jì)算公式為：

=(觀察期年份)-(企業(yè)成立年份)+1

第四，流動(dòng)比率()。企業(yè)的流動(dòng)負(fù)債和流動(dòng)資產(chǎn)反映了企業(yè)短期的負(fù)債情況，可能會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效造成影響。具體的計(jì)算公式為：

=(流動(dòng)負(fù)債)/(流動(dòng)資產(chǎn))

第五，固定資產(chǎn)比例()。企業(yè)固定資產(chǎn)的比例可側(cè)面反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式，可能對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。具體的計(jì)算公式為：

=(固定資產(chǎn)凈額)/(總資產(chǎn))

3.3 模型設(shè)定

本文利用Stata16.0軟件構(gòu)建了雙向固定效應(yīng)模型。以創(chuàng)新質(zhì)量作為因變量為例，模型如下：

=++×++++

其中，×為內(nèi)部研發(fā)水平和產(chǎn)學(xué)研合作水平的交互項(xiàng)，表示本模型引入的一系列控制變量，表示個(gè)體固定效應(yīng)，表示時(shí)間固定效應(yīng)，表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3.4 實(shí)證分析

在表1中，根據(jù)模型二和模型五的檢驗(yàn)結(jié)果可知，產(chǎn)學(xué)研合作水平對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新數(shù)量的正向影響均顯著，假設(shè)1和假設(shè)2得到支持；根據(jù)模型三的結(jié)果，內(nèi)部研發(fā)水平和產(chǎn)學(xué)研合作水平的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，即存在替代效應(yīng)，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)水平越低，產(chǎn)學(xué)研合作水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的促進(jìn)作用越強(qiáng)，假設(shè)3得到支持；由模型六可知，交互項(xiàng)系數(shù)不顯著，假設(shè)4不成立。

3.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保研究結(jié)果的穩(wěn)定性和普遍性，本文采取替換核心變量的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：改變因變量的測(cè)量方式，用基于小組號(hào)數(shù)量和大組號(hào)HHI值的方法來測(cè)量企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量；改變調(diào)節(jié)變量的測(cè)量方法，用科研人員占比的方法來測(cè)量?jī)?nèi)部研發(fā)水平，其他條件不變。實(shí)證結(jié)果表示，假設(shè)1、假設(shè)2和假設(shè)3均可認(rèn)為成立，假設(shè)4依舊不成立。

表1 實(shí)證分析結(jié)果

4 結(jié)論與建議

本文以2012—2020年度內(nèi)參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合專利申請(qǐng)的49家紡織服裝行業(yè)上市公司作為研究對(duì)象，針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作水平對(duì)紡織企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量的影響進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，并探究了內(nèi)部研發(fā)水平在其中的調(diào)節(jié)作用。

研究結(jié)果表示，產(chǎn)學(xué)研合作水平顯著正向影響紡織企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量；內(nèi)部研發(fā)水平越低，產(chǎn)學(xué)研合作水平對(duì)紡織企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作不僅能有效推動(dòng)紡織企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量上的增長(zhǎng)，更能提高創(chuàng)新質(zhì)量，但是要注重企業(yè)本身內(nèi)部研發(fā)水平的影響，以確保產(chǎn)學(xué)研合作能發(fā)揮其應(yīng)有的效果。

紡織企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)活動(dòng)會(huì)進(jìn)一步削弱產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量提升的效果，因此，紡織企業(yè)應(yīng)試圖打破對(duì)原有創(chuàng)新流程和方式的依賴，以更開放、包容的心態(tài)，去接納新的創(chuàng)新方式。

同時(shí)，要努力探究更為便捷、直接和高效的產(chǎn)學(xué)研合作模式，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部研發(fā)力量和產(chǎn)學(xué)研外部合作資源的協(xié)同與聯(lián)動(dòng)，爭(zhēng)取突破性的創(chuàng)新成果，以提升創(chuàng)新績(jī)效。

馮軼倫和郭將提出了以政府為主導(dǎo)的創(chuàng)新平臺(tái)，提倡讓全部的企業(yè)分享創(chuàng)新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)有序競(jìng)爭(zhēng)，可以借鑒該方法，促使產(chǎn)學(xué)研合作形成政府主導(dǎo)的合作模式，通過政府的力量引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)方式，打破企業(yè)對(duì)原有創(chuàng)新流程的依賴，最終提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。