施工項目技術整合過程量化研究
——基于石油工程建設企業數字經濟的分析

聶增民,夏洪年，王振源，付 玉

(1.鄭州城建職業學院 a.基礎教學部,b.計算機信息技術與工程系，鄭州 451263；2.中國石油天然氣第一建設有限公司經濟技術委員會，河南 洛陽 471023)

就施工項目管理而言，“生產線革命”就意味著施工項目生產組織模式的變革，如工廠化預制、模塊化施工以及現場作業執行中的技術整合活動。施工項目技術整合活動有助于推進項目實現成功管理。這也是新時代項目管理前沿研究的重要課題。本文遵循“創新、協調、綠色、開放、共享”新發展理念，以石油化工工程施工項目為例，展開對施工項目技術整合管理的研究，目的在于遵循數字化發展規律，堅持統籌謀劃，通過技術整合活動促進施工項目降本增效，系統推進項目管理增值水平的提升。

一、施工項目技術整合及理論回顧

近年來，隨著工程項目管理模式尤其是管理技術和手段的不斷創新和發展，傳統的管理理論和方法已經被注入新的內涵，也呈現出諸如集成化、技術化、多元化和自動化的新趨勢。尤其是以工程技術為基礎的項目整合管理日漸形成了多學科、跨領域的新模式。實踐中，基于大數據背景的工程建設企業項目管理，主要涉及智慧項目管理、數字項目管理、電子項目管理等三個層面。其中“智慧項目管理”強調把“項目數據”變得有價值，讓項目業務系統不但有“預警”，而且有“反饋”。在這里，“預警”意味著項目各子系統工作或業務機制的生成，包括商業模式的創新等。然而，如何開展施工項目技術整合活動，充分釋放企業“生產線革命”的紅利，還需要打開項目微觀管理的“黑箱”，作進一步的分析和研究。

20世紀90年代以來，有關企業技術創新方法的研究進一步深化。1993年，納爾遜基于技術變革的存在及其演進特點，出版著作《國家創新系統：一個比較分析》，論證了知識生產和創新對于國家創新體系的影響。我國學者也從國家和企業兩個層面對技術創新體系進行了深入研究。如倪東生等提出必須從建立國家技術創新體系入手改革現有的經濟、科技、教育、金融體制，推動技術創新工作[1]；汪濤、吳貴生認為，以現代信息技術發展為標志的信息化進程，極大提高了技術創新主體——企業的技術創新能力，以及國家對技術創新活動的宏觀檢測能力和水平[2]；葉一嬌、呂逸婧等將柔性人力資源管理劃分為資源柔性人力資源管理和協調柔性人力資源管理，同時將企業技術創新劃分為產品和服務創新、工藝和服務流程創新[3]。事實上，企業創新能力的提升對國家的創新驅動發展有著不可替代的重要作用[4]。

隨著科學技術的飛速發展，人們在項目管理實踐中能夠采用的工程技術方案越來越多。為此，哈佛商學院Marco Iansiti教授于1993年提出技術整合(Technology Integrate)概念，認為在半導體、計算機等技術復雜行業中，真正具有競爭優勢的企業，“不是那些創造了高新技術的公司，而是那些最善于選擇和應用這些技術的公司”[5]。因為成功的企業在新技術從研究平臺轉入開發平臺的過程中，采用“‘系統中心’的理念和‘整合小組’的方法”[6]，推進了企業所選擇的技術方案與其實際的內外部環境匹配，便于實現產品的可制造性。這種通過組織過程把既有的資源、工具和技術方法應用于生產實踐的過程，實質上就是技術整合的過程。余志良、張平等人認為，技術整合就是“企業在新產品(新技術)開發過程中，根據項目的要求和自身的技術基礎以及其他資源條件，通過系統集成的方法評估、選擇適宜的新技術，并將新技術與企業現有技術有機地融合在一起，從而推出新產品和新工藝的一種創新方法”[7]。陳巖、王蕾從組織的角度對企業的組織結構與技術整合的關系進行了研究，探討了適合企業技術整合要求的組織模式及其中的人員配備問題[8]。本質上，大數據技術致力于對龐大的、含有意義的數據進行專業化處理，強調實時交互式的查詢效率和分析能力。在這個意義上，石油工程建設企業需要遵循數字化發展規律，堅持統籌謀劃、系統推進施工項目基于大數據背景下的技術整合活動,以有效提升企業數字經濟質量，推動新時代企業數字文明建設。因此，新時代施工企業技術整合就是企業為了完成項目特定任務而對內外部資源和技術服務能力的整合，是企業基于大數據背景開展技術創新活動的有效形式，也是推進項目成功管理的關鍵。

一般而言，創新過程包含了對新的或改進的產品、工藝或服務機會的探索和利用[9]，既包括科技創新，也包括理論創新、制度創新、文化創新；而且具有路徑依賴性，即協調和整合專業化的知識，并在不確定情景中學習和實踐。張貴、孔月輝等人基于社會關系理論，從結構洞位置、嵌入方式、強弱關系對企業創新網絡機理進行了解釋，認為企業與科研機構的網絡聯系能夠提升企業的創新產出能力[10]。董睿、張海濤認為，為更好地整合資源，形成更大規模的集成創新，產學研合作逐漸演進為共建實體[11]。項目整合管理包括為識別、定義、組合、統一和協調各項目管理過程組的各種過程和活動而展開的過程和活動，是項目各專業或組織間集成研究的進一步拓展，強調把握施工項目技術與經濟結合的規律，重點探討施工項目整合管理關鍵要素及關系，尤其是施工項目組織過程的資源聚集與實施過程的組合變換及團隊主體性創新創造。在這個意義上，施工項目技術整合就是項目組織通過對生產技術要素主動的優化和選擇性搭配，使其以最合理的形式結合成符合技術經濟及管理規律的有機統一體，從而提升項目降本增效能力，降低項目經營管理風險。

技術與知識的關聯性，某種程度上決定了技術整合與知識整合的關聯性。施工項目管理團隊需要制定一個基于技術整合的解決知識一致性的計劃方案，并在項目執行期間達成團隊成員一致性的共享和理解；同時每個成員又能基于業務價值而行使自己的專業知識，以推進項目管理實現增值與成功。本文認為，施工項目技術整合概念包含了施工項目作業導向論、施工技術管理創新驅動論和施工項目主體協同論等。在施工項目技術整合活動過程中，組織整合影響施工項目技術整合效應，過程整合決定工程項目整合管理能力，信息整合是實現項目管理增值的關鍵手段，文化整合往往決定項目管理的成敗。

二、施工項目技術整合實證分析

隨著現代工程項目施工環境和條件的變化，工程項目管理呈現出綜合性、多樣性和復雜性特征。一是工程規模大、工期緊，技術含量高，管理難度大；二是具有多重作業、多元集合、多級傳遞、多維管理和多種狀態屬性[12]。就建設程序而言，一個工程項目的完成主要經過立項、設計、實施和終結等幾個階段。然而，不同參與者對同一工程項目的稱呼常常會有所不同，如設計項目、施工項目、監理項目等。本文以施工項目成本費用管理為切入點，研究施工項目技術整合過程及要素關系問題，旨在打開施工項目技術整合管理的“黑箱”，闡明施工生產要素優化和“組合變換”理論，為新時代施工企業項目管理提供理論指導。

(一)基于主成分分析的技術整合過程量化研究

本文以石油化工工程施工項目為例，通過對中國石油天然氣第一建設公司國內施工項目成本費用管理情況調查，尤其是運用觀察、詢問等方法獲取其管理情況、生產經營運行情況，以及相關事實和數據資料等，運用主成分分析方法進行量化研究，克服了以往引用性和思辨性局限，開啟了基于施工項目實踐的實證性研究，搭起了施工項目現場管理與成本費用管理“一體化”的橋梁，豐富了工程項目管理理論和實踐。

1.施工項目技術整合費用調查與統計。本文以石油化工工程施工項目為例，對使用項目人工費、材料費、機械費、措施費、規費、企業管理費等進行問卷調查，數據收集按照各項實際費用占總成本費用的百分比記取。其中14項變量指標，實際收集40份問卷，獲取有效記錄35條(見表1)，具備進行主成分分析的條件。

表1 施工項目技術整合費用調查與統計表

2.施工項目技術整合統計數據的適應性分析。基于大數據背景的過程集成可以決定施工項目技術整合管理能力的有效提升：一方面表現為“項目數據”持續的系統化的沉淀；另一方面，企業或項目門戶平臺最終從信息門戶、應用門戶發展到服務門戶，并進一步升華為企業數字經濟、數字文明建設。對工程項目管理而言，就是分析企業項目管理各子系統在機制上的數字鴻溝，致力于讓沉默的數據說話，讓會說話的數據變得有價值，讓有價值的數據發揮項目管理的提質增效功能。為此，施工項目技術整合強調從組織上發揮設計、采辦、制造、施工整合(一體化)優勢。譬如基于組織整合，通過過程整合搭建起項目成本費用管理與施工作業過程管理的“橋梁”，抑或通過對任務資源、團隊作業、項目環境的整合，提升項目降本增效能力。為此，本文選擇變量“人工費、機械費、文明環境費、二次搬運費、工具使用費、場地清理費用、規費、利潤”，通過運行SPSS23，分析“人工費、機械費、文明環境費、二次搬運費、工具使用費、場地清理費用、規費、利潤”等數據。KMO 和巴特利特檢驗結果，如表2所示。

一般而言，KMO大于0.6即可進行主成分分析，施工項目技術整合統計數據KMO為0.751，故可進行主成分分析。

表2 KMO和巴特利特檢驗

3.施工項目技術整合變量相關性矩陣。從表3可知，人工費變量與二次搬運費、場地清理費、利潤等變量有相關性，即通過施工項目作業活動技術整合可以減少二次搬運費、場地清理費等，從而降低人工費用，并基于預算約束而相對增加利潤總額。同樣，機械費用變量與二次搬運費、工具使用費、場地清理費、利潤等變量有相關性，即通過施工項目作業活動技術整合可以減少二次搬運費、場地清理費以及工具使用費等，從而降低機械費用，并基于預算約束而相對增加利潤總額。文明環境費用與二次搬運費、工具使用費，尤其是場地清理費、利潤等變量有相關性，即通過施工項目作業活動技術整合可以減少二次搬運費、場地清理費以及工具使用費等，并基于預算約束而相對增加利潤總額。

表3 相關性矩陣

4.施工項目技術整合統計數據公因子提取的分析。如表4所示。除人工費變量為93.4%，利潤變量為94.3%以外，其他變量指標因子提取都超過95%。

5.施工項目技術整合變量總方差解釋。如表5所示，第一、第二主成分貢獻率之和達84.65%，二者累積貢獻率為84.65%；第一、第二、第三、第四主成分累積貢獻率為95.93%。由于施工項目屬于復雜管理系統，故主成分以外的因素也不可避免地影響項目成本費用發生以及綜合績效水平。

表4 公因子方差

表5 總方差解釋

6.施工項目技術整合主成分分析碎石圖。理論上可以考慮從項目組織整合績效、過程整合績效與信息整合績效、文化整合績效等方面給予解釋。施工項目技術整合主成分分析碎石圖如圖1所示。

7.施工項目技術整合變量因子荷載矩陣。施工項目技術整合變量因子荷載矩陣如表6所示。

圖1 施工項目技術整合主成分分析碎石圖

表6 主成分因子荷載矩陣

8.施工項目技術整合變量主成分矩陣。由于SPSS23軟件默認選項輸出的結果，表6主成分矩陣表示的是因子荷載矩陣，需要經過調整后才能得到用原始變量表示的主成分表達式，即對表6主成分矩陣j列的每個元素分別除以第i個特征根λi的平方根，得到施工項目技術整合主成分分析的第i個主成分的系數，如表7所示。

表7 主成分系數矩陣

(二)技術整合過程量化研究發現

施工項目執行中的技術整合是“施工項目技術整合主體施工項目技術整合的客體施工項目技術整合實踐”的一體化過程。基于大數據背景的企業項目管理，需要通過項目管理各子系統“一體化”創新性地構建融合性門戶平臺，即通過對項目業務公告、應用服務以及相關信息的集成，為項目各級管理者、項目團隊成員及各參與方等各個角色提供統一的服務，并做到上行下達、工作流、業務流順暢高效運行,以便于通過技術創新達到提高效率、降低成本的目的。施工項目技術整合過程模型如圖2所示。

圖2 施工項目技術整合過程模型

本文基于調查研究，運用主成分分析工具，探討了施工項目技術整合過程，具體包括項目組織整合、過程整合與信息整合、文化整合等問題。施工項目組織整合(流程)決定施工項目“干系人”過程整合能力，結合表7主成分系數可知，組織整合與二次搬運作業、工具使用情況、場地清理等聯系緊密，故解釋為“第一主成分”；而過程整合與人工消耗、機械臺班使用以及文明環境管理等聯系緊密，故解釋為“第二主成分”。由于項目信息整合是實現項目管理增值的關鍵手段，通過調度作業影響項目機械臺班使用、工器具使用，故解釋為“第三主成分”；而項目“干系人”文化整合往往決定管理的成敗，涉及現場文明施工管理、溝通交流等，故解釋為“第四主成分”。

近年來，國民經濟系統數字基礎設施不斷加快，數字經濟、數字社會、數字企業發展水平不斷提升。事實上，大數據、云計算時代的到來，正在進一步倒逼企業商業模式不斷創新。對項目組織整合而言，組織結構、管理運行機制也不可避免地影響到施工項目技術整合效應。在施工管理意義上，項目管理流程決定工程項目整合管理能力，而過程整合決定施工項目技術整合管理能力。隨著計算機互聯網絡技術的發展，工程項目管理信息集成化水平越來越高。換言之，項目“干系人”組織整合，既包括項目各參與方之間組織關系(界面)的集成，也指涉項目參與方內部及干系人之間組織關系(界面)的整合。為此，現代工程項目管理表征為“信息交換、文檔管理、協同運作”。除此之外，“干系人”文化整合往往決定項目管理的成敗。

三、施工項目技術整合風險管理問題討論

在實踐上，施工項目技術整合風險管理面臨兩種情況，一是項目風險超出可接收的水平，二是項目風險在能夠接受的范圍之內。對于第一種情況，一般采取回避態度，如政治風險等；也可以考慮轉移、分散風險手段，如某些經濟風險，就需要謹慎對待，采取切實可行的對策。對于第二種情況，則應全力監視已識別的風險，通過有效控制項目成功。按照風險鏈理論，“某一風險元導致風險事件發生，可能誘發另一風險元造成風險事件發生的現象”[13]，因此，在施工項目技術整合過程中，需要對各具體風險進行嚴格檢查并采取必要措施加以規避。

1.選好項目經理及團隊成員，提高技術整合風險管理效率。在施工項目技術整合風險管理的過程中，首要的是關注決策人風險態度，強化項目團隊風險管理的意識。因為工程項目組織整合包括“組織關系、組織能力、組織結構和共同價值4個關鍵架構”[14]，故需要增強對技術整合項目實施過程的監管和加大風險管理的力度，不斷提高技術整合專業化水平，強化項目資源的優化配置，探索風險轉移和控制的有效途徑，努力實現項目規模經濟效益的最大化。

2.運用風險管理技術和工具，保證監控體系有效運行。施工項目技術整合活動是實施項目計劃的基本過程。在這個過程中，項目管理團隊需要對存在于項目中的各種技術方案和作業任務界面進行管理。由于客觀條件及有關因素的變動和主觀預測能力的局限，一個技術方案或投資項目的實施結果(投資效果和經濟效果等)不一定符合人們原來所作的某種確定的預測和估計，這種現象稱為技術方案或投資項目的不確定性和風險。為此，需要強調全過程管理，即“對過程內或過程之間包含的若干影響成本的因素進行管理和控制”[15]。

3.運用技術經濟及管理的方法，提升技術整合風險管理績效。1992年，美國“反欺詐財務報告委員會”成立了專門的內部控制研究委員會(Committee of Sponsoring Organizations of the Tread-way Commission,COSO)，該委員會于2004年9月發布了《企業風險管理——整合框架》，提出“內部控制是實現風險管理的手段”[16]。事實上，工程作為一種實踐活動，強調綜合應用科學理論和技術手段改造客觀世界。為此，工程項目管理需要突出解決好技術與經濟的相互關系問題，不斷探究它們之間的相互作用規律。

值得一提的是，動態能力是“企業感知機會、整合資源、重構競爭力的一種組織能力”[17]。施工項目技術整合風險盡管難以把握，但運用系統的理論和分析技術提升團隊成員動態風險管理能力，施工項目技術整合風險才能得以很好地應對，并實現正偏離而獲得贏利。

四、結語

研究表明，施工項目執行中的技術整合活動，既要面向項目的施工任務，又要發揮項目各參與方積極合作的能力，尤其要通過對生產技術要素主動的優化和選擇性搭配，使相互間以最合理的形式結合成符合技術經濟及管理規律的匹配的有機統一體，從而提升項目降本增效能力。近年來，石油工程建設企業基于大數據管理不斷創新項目管理機制，通過總結提煉、集成創新，尤其是整合歸納、總結和提煉多年來工程項目管理具體步驟、方法，譬如組織出版《項目管理手冊》，建立項目管理信息化平臺，致力于覆蓋項目管理全系統、全過程管控，旨在讓有價值的數據持續發光發熱。換言之，就是開啟了“數智”時代企業轉型與工程項目管理新實踐。然而，系統的“輸入”包含了可控輸入和不可控輸入(干擾)，如何實現企業項目各子系統的有效集成與融合，開啟企業“數智”時代的企業項目管理現代化，還需要作進一步的分析和研究。