基于專家評價法的特檢機構科技成果轉化模式研究
——以廣東省特檢院科技成果轉化基地為例

鞠天慧 楊寧祥

（廣東省特種設備檢測研究院珠海檢測院）

0 引言

隨著國家科技創新發展戰略的深入推進，科研院所、高等院校的科技成果轉化政策、制度已逐漸完善。一批學者[1-3]研究了科研院所、高等院校的科技成果轉化體制、機制和轉化模式，為科研院所、高等院校的科技成果轉化帶來了動力。2021年，全國特檢機構體制改革已接近尾聲，特檢機構以事業單位、國有企業性質為主。有關文獻[4-6]研究表明，事業單位性質的特檢機構科技成果轉化以“專家評價”+“領導決策”為主要形式，成果轉化的制度、收益分配制度、轉化程序、評價體系和轉化模式等均有待進一步完善。廣東省特檢院科技成果轉化基地通過完善專家評價法的評價準則，細化評價流程，并建立評審專家庫，有效促進了特檢科技成果轉化與實施，為我國特檢機構的科技成果轉化工作推進提供了參考和借鑒。

1 專家評價法

1.1 專家評價法理論

專家評價法是指根據評價對象的具體情況選定評價指標，確定每個指標的評價等級以及每個等級的分值，以此作為評價準則。然后由專家對評價對象進行分析和評價，依據評價準則確定各個指標的分值，采用統計方法求出各評價對象的總分值，從而得到評價結果。專家評價法的準確程度，主要取決于評價準則制定的合理性、實用性，以及專家的專業、經歷、閱歷與評價對象的相關性，需要參加評價的專家在評價對象的專業領域具有較高的學術水平和豐富的實踐經驗。

1.2 特檢機構科技成果轉化的評價準則

特檢機構科技成果轉化評價量化指標一般包括：技術創新性、技術先進性、技術難度、技術成熟度、技術可推廣應用范圍、社會效益評價、經濟效益預估。

（1）技術創新性：基于技術創新模式的不同，技術創新可分為原始創新、集成創新和引進、消化吸收再創新。技術創新性指標是為了評價技術開發解決關鍵技術難題并取得技術突破過程中原始創新、集成創新的程度。一般有重大突破的原始創新和集成創新價值較大。

（2）技術先進性：確定技術先進性指標，是為了判斷成果與國內外最先進技術相比，其總體技術水平、主要技術（性能、性狀、工藝參數等）、經濟（投入產出比、性能價格比、成本、規模等）、環境、生態等指標所處的行業位置。特檢機構的科技成果大多數是改進應用型技術成果，因此判斷其經濟、技術指標的先進性，可以從節省人力物力成本，提高檢測精度方面對是否適合成果轉化給出判斷。如果先進性不高，轉化主要靠市場營銷，那么轉化成功的概率較小。

（3）技術難度：該項指標是決定科技成果是否會被快速模仿的關鍵指標。如果待轉化的科技成果是在自創的理論、模型等支撐下的技術實現，那么科技成果在實施轉化后，被模仿制造的風險則較小，市場出現同類產品的時間較長，有利于成果轉化。如果科技成果只是在現有技術基礎上的改進或是國內技術的消化再吸收，成果轉化后，可能很快被別的企業模仿或被別的企業再次改進后實施，則影響轉化效果。

（4）技術成熟度：該項指標是決定轉化模式的關鍵指標。按照技術成熟度等級（Technology Readiness Level，TRL）理論，7級至9級的高技術成熟度的科技成果可以選擇多種轉化模式實施轉化，5級至6級的中技術成熟度的科技成果，應采用再研發后實施轉化或合作開發實施轉化等模式，1級至4級的低技術成熟度的科技成果應在實驗室繼續培育，尋找研發戰略合作伙伴，等待研究成熟后實施轉化。

（5）技術可推廣應用范圍：特檢機構的科技成果多數只能在國內400余家特檢機構內應用，只有小部分科技成果能在特種設備生產、使用、維保等單位應用。特檢機構科技成果應用范圍在一定程度上受到國家法律法規、安全監管部門規章、安全技術規范以及國家標準、行業標準的影響，被納入安全技術規范強制檢驗項目的檢測儀器設備、檢測方法，能快速在特檢機構得到應用推廣。因此，評價該項指標，不僅是對科技成果可推廣應用范圍的評價，也是對科技成果與現有檢測行業發展方向一致性的評估。

（6）社會效益評價：評價科技成果轉化的社會效益是由特檢機構的公益性質決定的。一些技術不具備原創性，是普通技術的集成應用，但是能夠解決民生需求，保障人民生命和財產安全，提高政府公信力，也應加強推廣。

（7）經濟效益預估：考慮特檢機構的公益屬性以及科技成果轉化技術人員的收益需求，應同時預估科技成果轉化的直接經濟效益和間接經濟效益。依據主要完成單位已經通過技術轉讓、增收節支、提高效益、降低成本獲得的新增利潤、稅收的金額以及他人由于使用該項技術而產生的經濟效益，對該項技術未來產生的經濟效益的大小進行預估，判斷能夠直接產生的經濟效益，為科技人員獲得轉化收益。通過對引領行業進步、減少事故發生、促進產業發展等評估，預估間接經濟效益，為公益機構積累服務業績等。

1.3 特檢機構科技成果轉化評價專家征集要求

現有特檢機構科技成果轉化決策方法主要以“專家評價”+“領導決策”的模式為主，專家可能在本單位內部產生，也可能是單位外部專家。專家征集一般應包括“職業道德、知名度、技術職稱、專業領域、工作經歷、科研業績及成果”等方面的要求。

良好的職業道德是專家的任職首要條件，科技成果評價專家接觸成果核心技術，不能泄露、盜竊。知名度能體現專家的行業影響力。技術職稱一般需要副高級工程師以上。專業領域應與特種設備密切相關。工作經歷應為特種設備行業相關的教育、設計、制造、安裝、檢驗檢測、監察、評審、服務等方面。科研業績及成果應關注近五年的科研業績成果，以及科研連續性。

2 現行科技成果轉化的主要模式

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》把“科技成果轉化”定義為“為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動”。法律頒布后，各省依據法律制定了本省的條例或實施辦法，部分省份結合本省情況，在本省規章中擴充了科技成果轉化的活動范圍。例如，《廣東省促進科技成果轉化條例》中增加了“新服務”等活動；《安徽省促進科技成果轉化條例》中增加了“新標準”等活動；《云南省促進科技成果轉化條例》中增加了“新品種”等活動；《浙江省促進科技成果轉化條例》《寧夏回族自治區促進科技成果轉化條例》中增加了“新服務、新標準”等活動；《河南省促進科技成果轉化條例》中增加了“新服務、新標準、新模式”等活動；《吉林省促進科技成果轉化條例》中強調了“應用、推廣科技成果”等活動；《北京市促進科技成果轉化條例》明確了“科技成果轉化活動包括在科技成果轉化中開展的技術開發、技術服務、技術咨詢等活動”。

目前，科技成果轉化按照實施方式分為三種模式：自行實施、合作實施、轉讓實施。自行實施是指企業利用自有科技成果提升本企業的效益，或研究機構利用自有科技成果自行創辦企業實施轉化創造效益，或成果持有人利用自有科技成果為他人提供服務創造效益。合作實施是指科技成果持有人與其他企業合作實施科技成果轉化，包括技術入股、利潤分成、部分技術授權、合作開發、共同培育新企業等模式。轉讓實施是指成果持有人直接將成果所有權或使用權出讓，由他人實施轉化，包括專利權轉讓、委托轉化實施等模式。

不同單位性質的科技成果轉化模式不同，科研院所、高等院校科技成果轉化模式類似，國有科技型企業有其獨有的轉化規定，私營企業、外資企業、合資企業的科技成果轉化模式依據企業自身需求開展。目前，特檢機構的性質包括研究機構、公益一類事業單位、公益二類事業單位、國有企業、私人企業五種性質，其中公益事業單位占絕大多數。因此，研究特檢機構的科技成果轉化模式具有現實意義。

3 專家評價法在特檢科技成果轉化中的應用

特檢機構的技術領域為鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、場內機動車輛、游樂設施和客運索道八大類特種設備相關的技術領域，特檢人員開展了這八大類特種設備檢驗檢測數十年，長期致力于“科技興檢”。所以，特種設備領域很難快速出現顛覆性的新技術、新工藝、新材料、新產品，多數的科技成果為應用改進型、精度提升型、通用適用型、勞動減負型成果。特檢行業以特檢機構為檢測技術主導，對設計、制造、安裝、改造、充裝等單位的生產過程進行質量驗證性復核，在其過程中開展科技研究和成果轉化。

近年來，特檢機構成果轉化主要以檢驗檢測儀器和檢驗檢測方法為主。特種設備檢驗檢測科技成果轉化推廣的效果受到安全技術規范以及其協調標準的影響較大。而特檢系統的知名專家長期在行業內開展培訓、評審、比對、合作開發等活動，為安全技術規范及其協調標準的起草者，掌握特檢技術發展前沿，主導特檢先進技術的發展方向。采用專家評價法開展科技成果轉化評價是適應特檢行業發展的。

4 特檢機構科技成果轉化案例及轉化模式分析

4.1 檢測方法自行實施模式

由廣東省特種設備檢測研究院珠海檢測院（以下簡稱：珠海檢測院）、中國特種設備安全與節能促進會（以下簡稱：中特促進會）、國家電梯質量監督檢驗中心（廣東）等多家單位共同編制，中特促進會發布實施的團體標準T/CPASE MT002—2016《自動扶梯和自動人行道超速及非操縱逆轉保護裝置動作的外接變頻驅動試驗方法》是檢測方法實施轉化的典型案例。該標準由來自國內高校、科研院所、檢驗機構、企業、行業協會的知名專家評價，認為該標準所列方法采用變頻技術模擬自動扶梯超速和逆轉事故從而實現保護裝置的定量檢測，達到了“直觀、通用、準確、可定量化”的良好效果，填補了國內外空白。經標準起草單位的宣貫和培訓，該標準的方法被應用至全國30個省、自治區、直轄市及澳門特別行政區的150余城市, 并幫助發現了很多安全隱患，提高了我國在用自動扶梯的安全使用水平。該標準獲得了2020年中國標準創新貢獻獎三等獎。

這種通過新標準的發布、宣貫、實施的轉化模式，是檢測方法類科技成果轉化應用的主要模式。社會效益主要表現在：（1）通過新方法的實施克服了原有檢測方法的短板，破解了行業難題，提高了整個行業的檢測技術水平；（2）為自動扶梯事故鑒定提供了定量化的技術支撐；（3）提高了廣東省特檢院在自動扶梯檢測方面的知名度和公信力。經濟效益主要表現：（1）珠海檢測院通過新方法的應用，能為單位帶來經濟收益，例如，珠海檢測院承擔了廣東省電梯專項抽查、珠海市電梯專項抽查中的自動扶梯超聲、逆轉保護功能抽查項目。（2）其他特檢機構通過學習和應用，也能在所在轄區內承接自動扶梯超聲、逆轉保護功能檢測業務，帶來經濟收益。

4.2 培訓考核方法實施模式

廣東省特檢院科研成果“基于虛擬現實的特種設備教育及事故應急預案演練系統”是國家質檢公益性專項科技項目的成果之一，其技術水平被專家鑒定達到國內領先水平。該成果利用虛擬現實技術讓培訓可視化，操作性更強，提升了培訓直觀感，該成果實施轉化后效果良好。珠海檢測院科研成果“基于人工智能的叉車司機實操教練與考核評價系統”是市場監管總局科技項目成果之一。該成果使人工智能代替考官，讓考試過程更公開、考試結果更客觀，該成果即將實施科技成果轉化。廣東省特檢院通過推動“培訓服務類”科技成果實施轉化，提升檢驗人員、作業人員的培訓考核效能，節省成本，讓培訓考核智能化。主要的實施方法是由特檢機構與企業簽訂應急救援演練技術培訓合同，與叉車操作考核機構簽訂培訓考核技術服務合同。

4.3 技術授權模式

珠海檢測院承擔的原國家質檢總局科技項目“基于變頻技術的自動扶梯（人行道）超速、非操縱逆轉保護功能檢測儀的研發”，由來自國內各行業的知名專家評價，認為該項目集成了變頻驅動、嵌入式系統、數字信號濾波等現代技術，儀器通過自帶的變頻驅動系統能模擬自動扶梯（自動人行道）的“超速逆轉”“非操縱逆轉”工況，能準確檢測被測設備相應的安全保護功能與參數。經試用，儀器性能穩定，可操作性強，具有良好的經濟效益和社會效益。儀器及其檢測方法在國內外屬首創，技術水平達到國際先進水平。

項目成果自動扶梯綜合檢測儀屬于技術成熟度等級為9級的儀器產品，專家評價水平高。因此，珠海檢測院采用專利授權許可的方式，由珠海檢測院的全資子公司——珠海市安粵科技有限公司（以下簡稱：安粵科技公司）生產和銷售。珠海檢測院與安粵科技公司簽訂授權許可協議，由珠海檢測院技術人員指導安粵科技公司制造檢測儀器，由安粵科技公司每年支付珠海檢測院專利使用費。專利授權許可實施科技成果轉化，是這種技術成熟度等級高的檢測儀器產品的常用轉化方式。這種技術授權模式，比較適用于技術先進性程度高、填補國內外空白的產品。

4.4 “技術共享+共擔風險”模式

由珠海檢測院、順德檢測院合作開發，安粵科技公司制造的激光式多功能電梯檢測儀，是原廣東省質監局科技項目“多功能電梯液壓緩沖器檢測儀的研制”的研究成果之一。該項目采用“技術共享+共擔風險”模式，成果持有者將技術許可給制造企業實施制造。該項目經專家評價認為具有一定的創新性，但由于電梯在該檢測項目上出現的安全事故較少，安全技術規程取消了該項目的強制檢驗，所以市場應用與推廣受到了限制。因此，成果持有者與制造公司簽訂協議，共擔成果轉化風險，不以純粹的專利使用費支付轉化收益，而是共同分擔前期轉化投入費用，以銷售額計算轉化收益。

4.5 技術轉讓模式

專利轉讓是目前市場上常見的成果轉化模式，一些知識產權服務機構，搭建了知識產權交易平臺，增加了專利轉讓的數量。近期，珠海檢測院將兩項專利轉讓給某檢測公司，該兩項專利技術是珠海檢測院承擔的珠海市社會發展領域科技項目“聚乙烯（PE）管道熱熔接頭X射線檢測技術應用”的成果之一，為聚乙烯（PE）管道熱熔接頭X射線檢測提供了結構優化的檢測裝置。這種技術轉讓的科技成果轉化模式存在弊端，科技成果持有人參與成果轉化過程較少，后期企業對成果轉化的程度如何，成果持有人不能再干預。技術轉讓費用一般為一次性支付。

4.6 合作開發轉化模式

由珠海檢測院、烏海特檢院、安粵科技公司聯合開發和轉化的換熱壓力容器在線能效監測系統，是自主立項科技項目。該項目是由于烏海市、珠海市轄區對換熱器節能監測的需求而立項的科研項目，在立項過程中專家就給予了較高評價。其研發、轉化模式屬于合作開發、合作轉化的模式。研究費用共同支出、研究人員共同參與，研究成果共享，并在當地安裝了監控系統實施轉化，轉化收益共同獲得。這種定向合作開發并實施轉化的模式適用于已有潛在市場需求的情況。

4.7 委托開發模式

委托開發模式是高等院校、科研院所科技成果轉化的常見模式，企業將產品、工藝研發、改進需求委托給高校、科研院所進行研發，研發的成果直接在企業進行應用。特檢機構也有這種委托開發的科技成果轉化模式。珠海檢測院承接了珠海某石化公司輸油管道帶防腐層壁厚檢測技術及設備研發。該檢測技術和設備針對該石化公司不同管徑、不同材質、不同介質、不同油漆品牌、不同油漆厚度的管件進行了檢測方法和儀器研究，研究成果減少了企業壁厚測定打磨油漆的人力成本。這種委托開發的模式需要特檢機構具有較高的研發能力，并對研發領域具有較深的造詣。

5 研究結論

（1）專家評價法適用于特檢機構科技成果轉化。通過建立合理的評價準則，由成果持有人或行業組織推薦行業知名專家對成果進行評價，可以為成果持有人實施科技成果轉化提供參考意見。

（2）特檢機構多數為公益性質的事業單位，因受到單位屬性、行業屬性、安全技術規范及其協調標準的影響，特檢機構科技成果轉化以檢驗檢測儀器和檢驗檢測方法為主。檢測方法自行實施、培訓考核方法實施、技術授權、“技術共享+風險共擔”、技術轉讓、合作開發轉化、委托開發七種模式適用于當下特檢機構的科技成果轉化。

（3）現行特檢機構成果轉化以單一成果，在特檢機構范圍內應用為主，較少成果能實現產業化，為進一步推動特檢機構的科技成果轉化，可以利用現有市場監管系統科技成果轉化平臺，整合特檢系統科技成果轉化的成果資源和人才資源，調動科技人員積極性，提升成果轉化效率。

（4）為實現特檢機構科技成果產業化，特檢機構需要擺脫體制約束，創新機制，借鑒高等院校、科研院所、企業的成果轉化模式，采用“引進天使基金”“共建工程中心”“共辦合資企業”“知識產權前置+技術入股”等轉化模式，加快成果轉化步伐。