規范和引導資本健康發展：資本二重性及其矛盾的視角

趙 峰 田佳禾

2021年中央經濟工作會議指出，要正確認識和把握資本的特性和行為規律。2022年4月，習近平總書記在中共中央政治局第三十八次集體學習時強調，必須深化對新的時代條件下我國各類資本及其作用的認識，規范和引導資本健康發展，發揮其作為重要生產要素的積極作用，要歷史地、發展地、辯證地認識和把握我國社會存在的各類資本及其作用。深刻理解這一重要論述，對于堅持和完善社會主義基本經濟制度、推動經濟高質量發展，進一步堅持和發展中國特色社會主義政治經濟學，具有重要意義。本文對資本的二重性及其矛盾進行了探討，并回顧了社會主義建設過程中對資本認識的變遷，提出在堅持社會主義基本經濟制度的前提下，充分發揮制度優勢，促進公有資本和非公有資本相互配合、取長補短，為推進經濟高質量發展、實現共同富裕提供動力。

二重性分析是馬克思主義辯證法和歷史唯物主義在政治經濟學分析中的具體體現，是馬克思主義政治經濟學的特有范疇，如商品二重性、勞動二重性等，深刻地揭示了社會運動和發展過程中的復雜性、矛盾性和多樣性。作為商品經濟發展到特定階段的產物，資本從商品和貨幣關系中產生和發展起來，也必然繼承和發展了更為復雜的二重性性質。資本同時具有自然屬性和社會屬性。當主要表現其自然屬性時，以物質形態出現的資本，承載著生產要素的組合與運動，對生產過程的結果產生決定性影響。當主要表現其社會屬性時，資本是特定社會關系的承擔者，表現為一種不斷獲取剩余價值的價值，作為一定歷史社會形態的生產關系的具體體現，在經濟運行的“生產—分配—交換—消費”環節中都占據著主導或支配的地位。馬克思關注到這一點，一方面分析了在資本主義生產方式下生產力迅速發展的內在機制，指出“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大”；另一方面，資本作為一種社會關系，經由資本積累的一般規律，引發了種種社會問題：通過制造相對過剩人口，使得社會在“一極是財富的積累”，另一極“是貧困、勞動折磨、受奴役、無知、粗野和道德墮落的積累”，“在促進人口過剩的同時,還促進生產過剩、投機、危機和資本過?！?，并且無止境的積累過程還導致自然環境的破壞，造成生態危機，進而“損害或破壞了資本本身的條件”。

在社會主義市場經濟體制下，資本當然也具有一般市場經濟條件下的二重性，同時也受到社會主義基本經濟制度諸因素的限制和規范，具有一些特殊性。這是當前諸多相關社會現象復雜性的重要根源，這就要求我們必須以更高的理論定力和政治智慧來處理相關難題。能否充分發揮資本的積極作用，并避免其不良后果，對于能否維持國民經濟有序運行、保證經濟發展質量效益，具有不可忽視的影響。為發展更高水平的社會主義市場經濟，推動高質量發展和共同富裕目標實現，我們必須規范和引導資本健康發展，防止資本盲目無序擴張。而為了實現對資本的合理規范和引導，我們首先需要從理論上厘清資本的本質和特性，掌握其運動規律，在堅持社會主義基本經濟制度的前提下，采用適當的手段和政策，對資本的運動作出合理規定，既發揮資本所有者的積極性和主觀能動性，又不使其有礙社會主義經濟的性質、目標實現和平穩運行。

一、準確認識資本的性質和作用

資本的概念古已有之，最初指代的是一定數量的貨幣，后來才逐漸演變為今天這樣具有豐富意涵的詞語。習近平總書記在2021年中央經濟工作會議上提出，將“正確認識和把握資本的特性和行為規律”作為我國進入新發展階段后一個不容回避的重大理論和實踐問題，對相關研究作出了要求和指示。

正確認識和把握資本的特性和行為規律，必須堅持馬克思主義的立場、方法和觀點，從中國特色社會主義經濟建設的偉大實踐中汲取豐富的經驗養料，對資本的本質及其在社會經濟運行中的作用作出準確的、全面的理解。馬克思主義政治經濟學認為資本具有二重性，一方面體現其自然屬性，表現為具體的生產要素，如機器、廠房、勞動力、原材料、數據、技術和知識產權等；另一方面則體現其社會屬性，表現為一種在市場經濟中占據支配地位的生產關系。在后一情況中，資本超脫了自身物質形態的限制，成為某種中介或載體，承載了人與人的社會關系；但是在直觀上，它又表現為獨立于人的范疇的自由運動，甚至成為反過來支配人的物質產品。準確理解和把握資本的性質與運動規律，要求我們對資本的二重性作出區分和分析，將體現自然屬性、作為生產要素的資本和體現社會屬性、反映生產關系的資本分別對待，以正確地認識和科學地評價其對國民經濟運行與發展的作用。

（一）資本二重性的來源

資本作為一種特殊社會歷史階段下的產物，其二重性直接來源于勞動的二重性，并且與商品的二因素相適應。資本在最初是一種特殊的商品，資本主義的誕生和發展也是以大規模的商品生產和交換為基礎的。因此，從馬克思主義政治經濟學的角度來看，厘清資本的二重性，必須從勞動二重性和商品二因素出發。

馬克思在《資本論》第一卷的開篇就對資本主義的細胞——商品作出了分析，他指出：“商品中包含的勞動的這種二重性，是由我首先批判地證明的。這一點是理解政治經濟學的樞紐?！贝颂幍膭趧佣匦裕傅氖菃我坏娜祟悇趧舆^程同時包含兩個方面：具體勞動和抽象勞動，具體勞動與勞動資料和勞動對象相結合，生產出具體的產品；抽象勞動則體現為勞動產品中無差別人類勞動時間的凝結，使不同的產品在等價形式下可以相互比較，進而以固定的標準進行交換。因為勞動所具有的這種二重性，同一個商品生產過程一方面生產了商品的自然屬性與使用價值，另一方面也生產了商品的社會屬性與價值，使商品同時具有使用價值和價值二因素。馬克思的勞動二重性理論指出，商品的二因素都是人類勞動隨著生產力和生產關系發展而演化的結果，而不是商品本身所具有的某種神秘性質，二因素之間更不可能形成循環論證、互為因果關系。這一結論與新古典經濟學的理論截然不同，而正是二者在價值理論上的這種差別，使得馬克思主義經濟學與新古典經濟學在資本等關鍵范疇的定義和認識上存在重大的差異。

新古典經濟學站在資產階級的立場，從個人主義和主觀主義的方法論出發，把對價值來源的探究從生產領域重新轉向流通領域，認為商品所具有的交換價值直接地來源于消費者心理的主觀評價，據此建立了效用價值論。效用價值論是對商品二因素的混同，它把商品的使用價值作為價值的來源，使價值成為商品本身所具有的某種神秘屬性，而非人與人之間社會關系的物質載體，從而事實上懸置乃至于取消了對價值來源的探究，將直接生產領域放于次要地位，而把流通領域——市場上的相對價格和交換行為作為理論關注的核心。從馬克思主義政治經濟學的視角來看，這是經濟學理論發展的一種倒退，在流通領域無法說明資本運動的規律，更無法解釋剩余價值和利潤的來源，因為在這個地方“占統治地位的只是自由、平等、所有權和邊沁”，縱使有一部分人通過賤買貴賣成功致富，整個資產階級也不可能通過自我欺騙來增加財富，因此，必須在生產領域尋找剩余價值和利潤的來源。新古典經濟學沒有抓住勞動二重性這個樞紐，也就沒有辦法對資本主義經濟進行徹底的、科學的分析，因而在資本這一關鍵范疇的分析上，也會出現模糊甚至混亂。在新古典經濟學的語境下，資本一詞通常指代的是資本的種種實物形態，有實體的土地、機器、廠房、原材料，乃至無實體的知識、技術、人力等等，以及作為一般等價物的貨幣都被稱作資本。這種認識抹殺了不同實物形態參與生產過程和流通過程時所執行的不同職能，讓流通領域內“等量資本獲取等量利潤”原則成為統治整個經濟世界的金科玉律，掩蓋了剩余價值的真正來源，也掩蓋了許多現實社會矛盾的深層原因。

馬克思指出，“資本在歷史上起初到處是以貨幣形式，作為貨幣財產，作為商人資本和高利貸資本，與地產相對立?！痹谫Y本主義誕生之前，就已經出現發達的商品經濟、愈發蓬勃的市場交換和與之相伴隨的商人資本及高利貸資本的擴張。對商業利潤來源和性質的探究，也構成了中世紀經院學者和早期重商主義者論述的重心。這些“為賣而買”的貨幣持有者，盡管具備了現代資本所有者的主要特征，但在流通領域尋找套利機會的他們沒有獲得對生產領域的掌控，因而也沒有讓資本的邏輯得以真正確立和占據統治地位。馬克思指出，貨幣轉化為資本需要兩個前提條件：一是發達的商品經濟和市場交換，二是勞動力成為商品。因為剩余價值必須“既在流通中又不在流通中產生”，資本唯有尋找到勞動力這一特殊的商品，其使用價值是創造出更多的價值，才能夠從周而復始的運動中不斷地實現價值增值。

貨幣轉化為資本后，它就與一般人所持有的貨幣和商品具有不同的特性。簡單地說，一般的商品持有者渴望的是“為買而賣”，將自己擁有的某種商品和一定量的貨幣相交換，并最終用這筆貨幣換得自己需要的其他商品，其參與的經濟循環過程是W-G-W，從商品開始，以商品結束，貨幣只是一個中間環節。而資本的持有者則是“為賣而買”，他所參與的資本循環，是G-W-G'，即從一定量的貨幣開始，并且以一個增值了的貨幣額為目標。資本所蘊含的社會關系和社會屬性在這里充分地表現出來，其物質形態僅僅是一個中介，資本“突然表現為一個處在過程中的、自行運動的實體,商品和貨幣只是這一實體的兩種形式”?！盀橘u而買的過程中，開端和終結是一樣的，都是貨幣，都是交換價值，單是由于這一點，這種運動就已經是沒有止境的了?！?/p>

（二）資本二重性的矛盾

資本最初作為一種特殊的商品，天然地具有使用價值和價值二因素，而當這些特殊的商品轉化為資本開啟周而復始的循環以后，它的社會屬性被更多地強調。資本成為不斷追求剩余價值的價值，成為永不停息的運動過程，成為屬于特定社會歷史形態的生產關系，其所蘊含的內在矛盾也在不斷累積。

資本二重性的矛盾，首先體現為使用價值和價值之間的矛盾，這也是資本主義關系下所有商品都具有的矛盾。商品的最終消費者追求的是商品的使用價值，而資本家追求的則是價值，兩者形成了對抗的力量，并派生出許多其他的矛盾。資本是追求剩余價值的價值，對利潤和積累無止境的渴求，讓資本將使用價值本身視作無關緊要的內容，于是“生產過程只是為了賺錢而不可缺少的中間環節，只是為了賺錢而必須干的倒霉事”。無論投入什么行業，資本總是追尋更快的價值增值和更高的利潤率，采用種種手段獲取超額利潤，并將其他競爭者趕出賽場。

當資本表現其作為生產要素的自然屬性時，能夠將不同物質形態的生產資料、原材料以及勞動力聚合起來，投入直接生產過程，從而充分調動社會資源，并促進新技術、新產業的不斷涌現，推進勞動生產率的提升，在為積累而積累的過程中帶來整個社會生產力的極大發展和物質財富的極大豐富。然而，在資本主義生產方式占據主導的情形下，資本的社會屬性無節制地發展和擴張，資本的使用價值和價值形態之間的矛盾變得日益尖銳，并派生出以下三類矛盾。

一是資本和勞動之間的矛盾。資本和勞動之間存在充滿對抗性的生產關系和分配關系，矛盾的累積和激化為經濟危機埋下伏筆。人類歷史上曾經出現的種種生產關系，都可以歸結為對勞動的組織、規訓、控制，以及對剩余勞動的榨取。在資本主義社會下，這樣的生產關系就體現為雇傭勞動關系。資本對剩余價值的無限追求，使得其所有者將采用種種方式擴大相對剩余價值和絕對剩余價值的生產，既追求勞動生產率的提升，在生產中用物化勞動來代替活勞動，又追求不斷壓低勞動報酬、不斷延長工作日以至于超出其自然限度。這一方面導致了資本主義生產方式下價值創造和價值實現的矛盾，使生產過剩的經濟危機成為可能；另一方面，也導致了資本主義社會下兩極分化的加劇，激化了社會矛盾。

二是資本所有者之間的矛盾。在資本主義社會下，不僅資本和勞動之間圍繞著剩余價值存在對抗性的分配關系，資本所有者之間也存在激烈的競爭關系。資本必須要周而復始、永不停歇地運動才能生存下去，一旦在生產或流通的任何一個環節停滯下來，就會轉變為商品或貨幣的貯藏，而暫時失去獲取剩余價值的能力，遭遇貶值乃至價值喪失的危險。根據哈維的觀點，“在稍長的時間內‘靜止地’處于任何一個特殊狀態中的價值”就已經是喪失價值的資本。為了保證資本周轉的順暢進行，資本要求不斷擴張流通領域，擴大市場和原材料來源的范圍，并渴望能夠自由地進入和退出任何產業。當世界市場充分擴張后，資本所有者就會圍繞利潤進行競爭，此間還會發生資本的集中，形成具有壟斷力量的資本集團之間的對抗和斗爭。在危機來臨之際，不同的資本集團會為誰來承擔價值喪失的可怕后果而展開斗爭，其極端形式就是帝國主義之間的冷戰熱斗［4］668。

三是產業資本和虛擬資本之間的矛盾。馬克思認為，產業資本是資本的核心形態，商業資本和生息資本都是派生的資本形式。然而，隨著資本主義的發展，“一切資本主義生產方式的國家，都周期地患一種狂想病，企圖不用生產過程作中介而賺到錢”。在這里，資本的價值和生產關系屬性壓倒性地戰勝了使用價值和生產要素屬性，使得生產領域反過來成為流通領域的附庸。對更快地獲取更多剩余價值的追求，使資本具有了脫實向虛的趨勢。資本在G-W-G'的循環中間所采取的產業資本、商品資本的形態，是其為了以新的貨幣資本形式重新出現而不得不披上的外衣，只要有可能，資本將竭盡全力地脫下這件外衣，把循環簡化為G-G'的過程，甩開自己身上所具有的自然世界的物質屬性，變為一種純粹的價值運動。在每一次循環中，我們都可以看到資本自身所具有的物質屬性和價值屬性之間的緊張關系：價值的運動和周轉以物質形態的改變為載體，但是只要有可能，它就要拋棄這一載體獨立運動，用純粹的社會關系取代社會關系與自然力量的二重性；而價值要拋棄物質形式的根本原因，就在于物質形式作為價值的載體，拖累了價值增值的速度，因為產業資本和商品資本的循環，一方面要受到生產過程的客觀條件拖累，另一方面又有出售商品換取貨幣這一“驚險的跳躍”。當今國際金融市場對各類期貨和金融衍生品的交易就是這一矛盾的經典體現。

這三類矛盾不斷地運動發展，同時表現出正反兩方面的作用，是資本二重性影響的深層體現。資本在以其價值形態為主導的矛盾運動中，既表現出歷史的進步性，推動生產力進步和社會關系的發展，又表現出一定的歷史局限性，甚至成為自身發展的限制。這種限制“證明了它不是財富生產的絕對的生產方式，反而在一定階段上同財富的進一步發展發生沖突”。

（三）資本主義生產方式下的資本二重性：歷史進步性與局限性

馬克思被稱作資本主義的病理學家，對資本主義的弊病作出了深刻的批判，并科學地論證了資本主義終將滅亡的歷史必然性，但他也從來不曾否認過資本和資本主義的歷史進步性質。馬克思曾經將資本的進步性質概括為“三個有利于”，即同過去的奴隸制、農奴制或者封建制度相比，資本在榨取剩余勞動的方式上，“更有利于生產力的發展，有利于社會關系的發展，有利于更高級的新形態的各種要素的創造”。從這個角度來說，資本主義的生產關系具有過渡性質，它在充分揚棄既有的社會條件的前提下，為未來的社會形態作出了物質生產力、社會關系以及其他上層建筑的準備。馬克思所概括的“三個有利于”闡明了資本的三大歷史貢獻。

其一，充分促進生產力的提升，帶來物質產品的極大豐富。馬克思和恩格斯在《共產黨宣言》中充分地肯定了資本在提高生產力方面的積極作用：“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大?！痹谥苯由a過程中，資本主要體現其作為生產要素的自然屬性，資本之間的競爭催生了新的生產方法、要素組合方式、更有效率的勞動組織和管理模式，并將它們統合到生產過程中去，不斷縮短個別和社會必要勞動時間，提升勞動生產率。馬克思指出，所有新開辦的企業都“要求貨幣形式的資本或貨幣資本作為每一個新開辦的企業的第一推動力和持續的動力”，正是因為不斷地有貨幣資本作為持續的動力投入，才有了經濟的擴大再生產，生產規模的擴張和效率的提升才成為可能。而在經濟循環的“生產—分配—交換—消費”四個環節中，生產具有決定性的地位。資本對生產環節的持續推動，是國民經濟循環保持順暢與活力的關鍵。

其二，改造社會關系，將無產階級帶上歷史舞臺，建立世界市場，推動世界歷史的形成。資本對流通領域擴張的無窮渴望，推動著各國打破疆域限制，形成普遍交往，建立廣闊的世界市場。無產階級作為一個階級，“只有在世界歷史意義上才能存在”，同樣地，共產主義的建設也“只有作為‘世界歷史性的’存在才有可能實現”。

其三，充分調動社會資源，為人類從“必然王國”通向“自由王國”創造條件。資本在生產力和生產關系兩方面的巨大革命結合起來，就蘊含著高級社會形態的要素和胎胞。馬克思曾經描述過多種不同的社會形態，在資本主義占據主導的社會形態下，人與人的關系主要表現為“以物的依賴性為基礎的人的獨立性”，相對于此前封建制、奴隸制等社會形態下的直接人身依附關系具有顯著的進步性質，并且為通向未來自由人的聯合體提供了道路。

資本相對于舊的生產關系具有進步性和革命性，但是當其發展到一定階段后，又不可避免地轉變為阻礙生產力發展的生產關系，表現出歷史的局限性。資本對剩余價值的無限追求，讓自然科學及科技成果服務于其最大限度榨取剩余價值的欲望，而非人類物質文明發展的需要，從而阻礙了生產力的進一步提高。資本極力地延長工作日、壓低勞動力報酬，并刻意地維持一定量的失業人口，造成了貧富的兩極分化，阻礙了經濟發展成果的共享。社會范圍內生產的無組織性，資本所有者之間的競爭，為資本主義社會周而復始的經濟危機埋下了伏筆，危機、戰爭帶來的資產貶值與價值喪失導致社會資源配置在宏觀上出現了極大的浪費和損失。資本所具有的脫實向虛的趨勢，通過信用手段擴張了資本的統治領域、潤滑了資本的循環運動，同時也加劇了危機的程度和范圍，引發世界市場的危機。如此種種，都表明若任由資本自行其是、自由發展，必然會導向重重積弊，引致經濟失序和福祉損失。必須要采用合適的手段對資本進行規范和引導，使之充分發揮推動經濟循環、促進生產力發展的積極作用，并抑制其消極影響和負面效應。

二、正確看待社會主義條件下資本的性質和作用

在馬克思和恩格斯的設想中，未來的社會主義應當是徹底揚棄了資本主義的更高級的社會形態，其以生產資料私有制和商品經濟的徹底消亡為前提，因而他們并沒有設想社會主義條件下的市場經濟，當然也就無法系統討論社會主義條件下如何對待資本的問題?，F實的社會主義革命和建設，并沒有完全遵照經典作家的設想，在發達資本主義國家落地，而是首先在俄國這個資本主義的薄弱環節完成。由于社會經濟發展基礎的薄弱，俄國在十月革命后處于百廢待興的狀態，急需休養生息，這就要求當時的社會主義建設者們進行社會主義道路探索。

1921年初，列寧從當時俄國的政治和經濟狀況出發，提出用新經濟政策代替戰時共產主義政策，以糧食稅代替余糧收集制，發展商品經濟，利用國家資本主義發展生產力，向社會主義過渡。1921年3月列寧主持召開了俄共（布）第十次代表大會，正式宣布改行新經濟政策。列寧在《論糧食稅》《在莫斯科省第七次黨代表會議上關于新經濟政策的報告》《論黃金在目前和在社會主義完全勝利后的作用》等一系列論著中，對新經濟政策的理論和實踐作了系統闡述，對在經濟文化相對落后的俄國如何建設社會主義進行了創造性探索。列寧提出，應當把“商品交換提到首要地位，作為新經濟政策的主要杠桿”，讓無產階級和農民階級在過渡階段建立起鞏固的聯盟。這是對社會主義建設路線的可貴嘗試，也為后來者提供了寶貴經驗。盡管列寧在理論上堅持馬克思和恩格斯的判斷，認為社會主義必須消滅私有制，用計劃經濟取代市場經濟，但是在實踐上，他也采取了實事求是的態度，針對蘇聯過渡時期的狀況，提出吸納一切資本主義的優秀成果來建設社會主義，并且允許多種經濟成分同時存在。列寧提出“一切都在于實踐”，“理論在變為實踐，理論由實踐賦予活力，由實踐來修正，由實踐來檢驗”。當時，蘇聯內部布哈林、托洛茨基等理論家也圍繞新經濟政策的性質和執行展開了爭論。列寧等人對社會主義如何容納多種所有制成分的發展、社會主義如何發展商品交換等一系列問題的探索，豐富了科學社會主義的內涵，也為社會主義條件下資本問題的探討積累了最初的理論和現實經驗。

我國的社會主義建設也是在一窮二白的基礎上開始的，經歷了漫長的探索過程。在新中國成立以后，沿襲傳統的社會主義經濟管理體制，采取計劃經濟體制對資源進行配置，不存在發達的商品流通和私人雇傭勞動情況，因而也不涉及對資本問題的討論。在極為薄弱的工業基礎上開展社會主義現代化建設，要求我國必須要有一定量的貨幣資金作為“第一推動力”，保證生產過程和經濟循環的有序進行。在這個階段，政治經濟學界把資本范疇視作資本主義社會所獨有的內容，而采用國有資金、生產積累金等概念以探討貨幣資金的功能及運行問題。應當指出，即使社會主義條件下不存在資本范疇，也一定要采用特定的方式對社會總產品進行分配，以實現社會總產品的擴大再生產。根據馬克思的再生產理論，必須留足三個部分的積累金，即“用來補償消費掉的生產資料的部分”“用來擴大生產的追加部分”“用來應付不幸事故、自然災害等的后備基金或保險基金”。我國早期的社會主義經濟建設路線的探索，主要就是研究在社會主義條件下如何為積累提供足夠的資金，如何為生產資料優先增長和重工業優先發展戰略獲取充足的貨幣資金推動力。

在改革開放實踐探索的基礎上，中國共產黨提出了建設社會主義市場經濟的理論創新，這是社會主義發展歷史上的一個重大創舉。實行社會主義市場經濟，意味著我們要打破傳統觀念在所有制問題上的束縛，承認市場機制作為資源配置的一種有效手段，同樣也可以被社會主義所運用。而既然實行社會主義市場經濟，也就意味著會重新引入活躍的市場主體，包括各種形式的資本，共同為社會主義初級階段的經濟發展提供動力。馬克思曾經指出，剛剛從資本主義社會中產生出來的新社會形態，“在各方面，在經濟、道德和精神方面都還帶著它脫胎出來的那個舊社會的痕跡”。在社會主義初級階段，社會生產力還不夠發達，需要更多地借助資本主義已有的先進成果來發展和建設社會主義。資本作為推動擴大再生產和經濟循環的動力源，是重要的生產要素，是市場配置資源的重要工具，是發展經濟的方式和手段，社會主義國家也可以利用各類資本推動經濟社會發展。

正是在這樣的思想指引下，中國共產黨帶領全國人民“摸著石頭過河”，采用漸進式、雙軌制的改革方式，逐步實現從傳統計劃經濟向社會主義市場經濟體制轉型。在轉型過程中，逐步確立了公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會主義市場經濟體制等社會主義初級階段基本經濟制度，提出并堅持毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展。社會主義初級階段基本經濟制度的形成與確立，為我國改革開放以來的經濟高速增長及高質量發展提供了制度保證，而各類市場主體和各種形態的資本都在其中發揮了重要作用。習近平總書記在主持中共中央政治局第三十八次集體學習時指出：“我國改革開放40多年來，資本同土地、勞動力、技術、數據等生產要素共同為社會主義市場經濟繁榮發展作出了貢獻，各類資本的積極作用必須充分肯定?，F階段，我國存在國有資本、集體資本、民營資本、外國資本、混合資本等各種形態資本，并呈現出規模顯著增加、主體更加多元、運行速度加快、國際資本大量進入等明顯特征。”

在肯定各類資本對我國經濟發展貢獻的同時，也必須歷史地、發展地、辯證地看待各類資本的作用。資本具有二重性，在充分利用其作為生產要素的屬性推動經濟快速增長的同時，也可能會帶來一些問題。

20世紀80年代以來，西方各國為走出滯脹的泥潭，先后轉向新自由主義，放松對資本的管制和限制，以致產生和積累了種種弊病，為我們展示了不受控制的資本擴張可能帶來的嚴重后果。

第一，貧富差距不斷加大，社會階層和各個群體裂痕日益加深。根據《2022年世界不平等報告》的數據，1980年至今，經濟全球化高速發展的40年來，全球不平等主要從國際不平等轉向國內不平等。1820年時，世界不平等中僅有11%表現為國家間不平等，89%表現為國內不同群體的不平等；而到了1980年，國家間收入不平等達到了峰值，解釋了全球收入不平等中的57%；最近40年來，隨著發展中國家的經濟快速增長，國家間收入不平等連年下降，到2020年時占總收入不平等的34%。與此同時，各國內部的收入不平等程度也在加劇，一方面是功能性收入分配中勞動份額的持續下降，另一方面是頂層1%的收入和財富增長速度遠遠超過經濟增速，形成了越來越龐大的巨富群體，99%的群體在這個過程中感到被拋棄了。

第二，金融投機劇烈增加，經濟“脫實向虛”加劇，經濟及金融危機反復出現。只要有機會，資本就會試圖脫掉物質形態的束縛，逃離生產過程這個不得不進行的“苦差事”，從流通中直接獲取剩余價值，因而資本天然地具有脫實向虛的傾向。在新自由主義時期，許多西方國家都出現了金融化和去工業化的現象，金融部門的規模和影響不斷擴大，非金融企業的金融投機活動也在日益增多。并且，虛擬經濟的高速發展帶來的財富效應，進一步推動了兩極分化，使得富者愈富、窮者愈窮。不受監管的金融創新直接導致了2008年國際金融危機的爆發，對世界經濟增長造成了深重的災難性影響。

第三，對自然資源進行掠奪性開發，不斷破壞著人類賴以生存的世界，造成嚴重的生態環境危機。資本主義的生產方式，在實現資本本身增值和再生產的不斷循環之中，還要求源源不斷地獲取“人文自然的免費饋贈”。在新自由主義占據主導地位、資本主義經濟全球化高歌猛進的年代，世界各國對大量不可再生資源進行了竭澤而漁的開發。數據顯示，全球每年開采的金屬和非金屬礦物、化石燃料和其他生物資源從1970年的27億噸上升到2015年的87億噸，同期的人口總量從37億增長到77億，人均資源密度實際上出現了下降。

資本作為追求剩余價值的價值，是特定生產關系的物質載體，具有顯著的社會屬性。在引入資本作為建設社會主義的工具和手段，發揮其發展生產力、創造社會財富、增進人民福祉作用的同時，必須警惕其承載的生產關系和意識形態屬性，避免其無序擴張對社會主義本質的沖擊及所引發的“改旗易幟”的危險。因此，必須在堅持社會主義基本經濟制度的前提下，規范和引導資本發展。

三、中國特色社會主義制度下規范和引導資本健康發展的基本路徑

在社會主義市場經濟體制下，資本除了具有一般市場經濟條件下的二重性外，還受到社會主義基本經濟制度諸因素的限制和規范，呈現一些新的特點和運動規律。這是當前諸多相關社會現象復雜性的重要根源，也對我們解決相關難題提出了更高的理論和政策水平要求。

黨的十九屆六中全會指出，全黨“必須清醒認識到，我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段，我國仍然是世界最大的發展中國家，社會主要矛盾是人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾”。作為發展中國家，中國經濟發展水平和能力規定了中國特色社會主義只能是初級階段的社會主義，必須堅持和遵循社會主義初級階段的發展規律，認清中國特色社會主義事業的歷史長期性、艱巨性和復雜性，以解放和發展社會生產力、扎實推進共同富裕來證明中國特色社會主義的優越性和歷史必然性。

（一）堅持中國特色社會主義基本經濟制度，是規范和引導資本健康發展的根本立足點和出發點

中國特色社會主義基本經濟制度是生產資料所有制、國民收入分配制度、經濟運行和調節機制三個方面的有機結合。從生產資料所有制來看，堅持和完善公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，集中體現了社會主義經濟的根本性質，適應了中國特色社會主義生產力性質和發展要求的多樣性，提高了所有制結構對生產社會化要求的包容度和適應性，從而更充分地解放和發展了生產力。從收入分配制度來看，堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存，既保證了收入分配制度改革的社會主義方向，又發揮了多種分配方式對生產的激勵作用，其將利益分配平等原則落實為勞動和資本分配地位的平等性與公正性，同時也為激勵要素所有者提高要素效率和全要素生產率提供了制度動能。從經濟運行和調節機制來看，堅持和完善社會主義市場經濟體制，實現社會主義公有制與市場經濟的有機結合，為充分發揮社會主義制度的優越性和市場經濟優勢、推動有效市場和有為政府的統一創造了制度基礎，也為從根本上實現局部利益與整體利益、短期利益與長期利益、地方利益與中央利益以及特殊利益與普遍利益的統一提供了可能。

中國特色社會主義基本經濟制度的這三方面內涵和特征是相互聯系的有機整體。首先，生產資料所有制構成了一個社會經濟制度的基礎，決定了社會基本性質和發展方向，公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的所有制關系規定并決定了其他方面的經濟制度的本質特征，為中國特色社會主義經濟發展奠定了深刻的制度基礎。其次，按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配制度受所有制本質和結構所規定，是公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的所有制關系在利益實現方式上的集中體現。最后，社會主義市場經濟體制建立在公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基礎上，并實行以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，受所有制關系和分配關系的本質及特征所規定，為在經濟運行機制和調控方式上將社會主義制度和市場經濟有機結合提供了制度基礎，為充分發揮市場在資源配置中的決定性作用、更好發揮政府作用奠定了制度前提。

（二）解放和發展社會生產力，創造和積累社會財富，實現共同富裕，是規范和引導資本健康發展的根本目的

財富的創造和分配是世界各國都面臨的重大問題。一些西方國家在發展過程中，雖然取得了較大的經濟增長，但是出現了嚴重的兩極分化問題，這是我們在發揮資本作用的過程中要極力避免的。共同富裕是中國特色社會主義的本質要求。為了實現共同富裕，我們需要充分激發各類市場主體的活力，充分發揮資本作為生產要素的作用，做大蛋糕，促進經濟高質量增長；同時，還要規避資本無序發展帶來的貧富分化問題，分好蛋糕。

資本代表著雇傭勞動的生產關系，亦代表著資本和勞動之間對抗性的分配關系。一些國家沒有處理好社會總產品分配的問題，導致勞動報酬在初次分配中的占比過低，同時也沒有提供充足且有效的再分配和三次分配手段，以致低收入群體缺乏最基本的保障，難以脫離貧困線，與之相對的則是極少數富豪占據絕大多數社會財富。這種“富者累巨萬，而貧者食糟糠”的現象是資本主義內在矛盾的體現，既損害社會公平正義，又影響經濟效率。

我國社會主義的國家性質決定了我們必須堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存。要注重經濟發展的普惠性和初次分配的公平性，既注重保障資本參與社會分配獲得增值和發展，又注重維護按勞分配的主體地位，堅持發展為了人民、發展依靠人民、發展成果由人民共享，堅定不移走全體人民共同富裕的道路。

（三）堅持黨對經濟工作的集中統一領導，是規范和引導資本健康發展的根本保證

中國共產黨是領導我國各項事業的核心力量。黨對經濟工作的集中統一領導是我國今天能夠取得如此巨大經濟發展成就的根本保障，也是中國特色社會主義的制度優勢。我們要發揮好、利用好這一優勢，將它落實到經濟工作的各方面各環節。

資本作為市場經濟中最活躍的要素，總是渴望解除各種管控和限制，不斷擴大流通范圍，追求在更大的市場和更多的領域內自由流動，換言之，追求更加自由的市場環境。因為資本總是會流向利潤率最高的地區和產業，市場通過資本的流動，能夠自發地實現資源配置。但是市場機制存在盲目性、滯后性等缺陷，如果任由其自發運行，則可能會出現市場失靈乃至經濟危機，損害資本的生產和再生產條件。正如奧康納所說，在資本主義生產方式下資本“對勞動力、土地或人民以及自然界的剝奪是無止境的”，并不會主動地維護自身的生產條件，而這正是國家政策應當介入的地方。如果因為勞動力或自然環境等經濟再生產所依賴的條件被破壞，導致資本的生產力遭受損害，那么“最直接的原因應當歸咎于國家機構及其政策，而不是資本本身”。因此，必須要有政府宏觀調控的介入，規范和引導資本的運動，避免因為資本內在的矛盾限制生產力的發展，或者激化社會矛盾。市場機制和政府調控是兩種不同的利益協調機制，在資本主義體制下，由于資本主義私有制以及由此決定的政治過程的局限性，往往存在“強市場、弱政府”的情況，政府宏觀調控的意愿和能力不足，導致市場失靈和政府失靈交替出現，甚至因為政府的宏觀調控放大了經濟波動，引發危機。

我國的社會主義初級階段基本經濟制度要求市場在資源配置中起決定性作用，更好發揮政府作用。我們在實踐中必須做到有效市場和有為政府的結合，并在這種結合的過程中實現整體利益與局部利益的統一、長期利益與短期利益的統一、中央利益與地方利益的統一、共同利益與特殊利益的統一。歷史經驗表明，中國共產黨對經濟工作的集中統一領導能夠充分發揮頂層設計功能，協調各方利益，是社會主義市場經濟體制下有效市場和有為政府有機統一的根本制度保障，也是規范和引導資本健康發展的根本原則和保證。

（四）發揮好公有資本的主體作用和國有資本的主導作用，是規范和引導資本健康發展的關鍵

社會主義初級階段同時存在公有資本和非公有資本，這兩類資本在經濟發展、實現共同富裕的道路上都具有不可或缺的重要地位。而在規范和引導資本健康發展的過程中，我們應當充分發揮兩類資本的優勢和作用，取長補短。我國的公有資本是長期以來在國家發展歷程中積累形成的，是全體人民的共同財富，是社會主義事業行穩致遠的根基和“壓艙石”。在公有制經濟中，全體勞動者成為生產資料的所有人，生產資料由一種異化的統治力量轉變為勞動者實現自身利益和發展的手段，勞動成果不被個別社會成員無償占有，而是服務于全體勞動者。公有資本的健康發展，直接代表著屬于全體人民的財富總量的增長，為發揮社會主義宏觀調控的作用奠定了堅實的物質基礎、提供了充足的經濟力量，也成為規范和引導非公有資本發展的重要依靠。

在社會總產品的分配上，公有制經濟成分和按勞分配為主的分配原則對共同富裕提供了參照和準繩。公有制經濟成分的所有者是全體勞動者，因此，國有經濟越發達，全體勞動者理應享受的經濟成果就越多。伴隨著生產力水平的進步、國有經濟的發達和產品分配形式的完善，社會發展成果由全體人民共享的目標將逐步實現。國有經濟在國民經濟基礎性和關鍵性行業占據主導地位，而在一般性行業開放社會資本經營，在關系國計民生的核心領域，必須由代表全體勞動者利益的公有制占主體。

在經濟運行中，公有資本直接地代表著全體勞動者的利益，因而能夠避免私人資本對剩余價值的無限追求和無序擴張帶來的種種弊病。從微觀上講，公有資本具有社會主義生產關系的屬性，這在公有制企業中的資本所有權、勞動條件、勞動時間、勞動福利、勞動保障等各個方面都有體現。從宏觀上講，不斷做優做強做大國有經濟，有助于充實國家宏觀調控的工具箱，讓黨和政府有更豐富的手段來調節經濟運行、應對經濟波動和外部沖擊。公有制經濟的發展，也有助于引導非公有制經濟前進的方向，抑制其過度競爭和無序擴張，并主導形成多種所有制經濟共同發展格局，形成高質量發展和現代化建設合力，最終實現共同富裕。

（五）鼓勵和保護非公有資本發揮積極作用、限制其消極作用和影響，是規范和引導資本健康發展的重要任務

非公有制經濟是中國特色社會主義經濟的重要、有機組成部分，其存續和發展是與社會主義初級階段的生產力水平相適應的。在市場運行中，公有資本和非公有資本是相互配合、互為補充的關系，而不是相互否定、水火不容的關系。在馬克思的最初設想中，社會主義應當以消滅私有制和商品生產為前提，通過生產資料公有制和有計劃地組織生產來超越資本主義的矛盾，實現人的全面自由發展。但實踐證明，在社會主義初級階段，生產力還不夠發達，指令性計劃存在難以克服的弊端，反而會束縛生產力的發展，必須將市場機制作為補充，才能更加充分地解放、發展和保護生產力，滿足人民美好生活需要。

在社會總產品的分配上，非公有制經濟作為社會主義市場經濟的重要組成部分，體現了按要素分配的原則，有助于更好地發揮市場在資源配置中的決定性作用，解放和發展社會生產力。保障各類經濟主體積極參與市場競爭、廣大人民群眾發揮創新創業和就業積極性，參與財富共創共享，這是實現人的全面發展和共同富裕的重要路徑。改革開放以來，非公有制經濟成為我國創業就業的主要領域、技術創新的重要主體、國家稅收的重要來源，為我國社會主義市場經濟發展、政府職能轉變、農村富余勞動力轉移、國際市場開拓等發揮了重要作用。非公有制經濟能創造大量的新增就業崗位，尤其是“三新”就業崗位，是大多數人勤勞致富的基本途徑。非公有制經濟是技術創新的重要來源，以不斷涌現的創造力和靈活的適應力，引導和提供新的供給，促進消費升級，為經濟社會提供持續發展動力。

在社會主義市場經濟運行中，非公有制經濟的微觀企業利潤只是一個起調節作用的中間變量，而不是資本主義條件下無限增值的剩余價值，最終要服務于最大限度滿足人民美好生活需要的社會主義目標。中國特色社會主義基本經濟制度是中國智慧的集中體現，實現了社會主義基本制度和市場機制的有機結合，在確保社會主義道路的同時，讓民營企業和企業家成為社會主義建設的重要力量。社會主義市場經濟條件下的非公有資本，與資本主義社會中的資本截然不同，這歸根結底是發展觀的問題，是“發展為了誰”和“發展依靠誰”的問題。市場競爭的壓力迫使微觀企業不得不將利潤作為經營目標，于是在資本主義體制下出現了以資本為中心的發展，尋求少數人的富裕和資本利益的最大化。但在社會主義市場經濟中，在以人民為中心的發展觀指導下，結合社會主義國家調控，微觀企業的利潤只是一個起調節作用的中間變量，最終將服務于最大限度滿足人民美好生活需要的社會主義目標。

引導非公有資本堅持以人民為中心的發展觀，服務于最大限度滿足人民美好生活需要的社會主義目標，需要對之進行必要的規范和引導。中國特色社會主義的基本經濟制度為規范和引導非公有資本行為提供了制度基礎。一方面，要通過完善立法和有效監管，為非公有資本發展運行設置“紅綠燈”，重點是健全資本發展的法律制度，形成框架完整、邏輯清晰、制度完備的規則體系，完善資本行為制度規則，加強事前監管和事后督查，防止資本無序擴張破壞市場秩序。另一方面，需堅持“兩個毫不動搖”，在保證公有制主體地位的同時，使公有資本在保障勞動者權益、做好勞動成果分配、履行社會公共責任方面為非公有資本作出引導與表率，同時在一般性競爭領域支持和引導非公有資本健康發展，不斷提升競爭力和創造力。

四、結論與展望

在社會主義條件下搞市場經濟，規范和引導資本健康發展，建設中國特色社會主義市場經濟體制，是一個全新的理論和實踐探索。對于這個過程中遭遇到的新問題、新困難，必須堅持實事求是、以問題為導向的原則，在實踐中尋找最優解。習近平總書記指出：“當代中國的偉大社會變革，不是簡單延續我國歷史文化的母版，不是簡單套用馬克思主義經典作家設想的模板，不是其他國家社會主義實踐的再版，也不是國外現代化發展的翻版?！?/p>

在資本主義社會下，資本作為生產要素和生產關系的二重性之間的矛盾不斷發展，處于價值形態、作為生產關系載體的資本發揮了主導作用，既推動了歷史進步，也造成了貧富分化、相對人口過剩、經濟脫實向虛、自然環境破壞等惡果。我們運用資本要素推動擴大再生產、活躍社會主義市場經濟，必須給資本套上韁繩，在充分發揮其作用的同時，避免消極后果。

正確認識和把握社會主義市場經濟條件下資本的特性和行為規律，規范和引導資本發展，使之成為中國式現代化、高質量發展和共同富裕的有力推動要素，是新時代重要理論挑戰和迫切現實要求。我們要充分發揮中國特色社會主義的制度優越性，一方面要鼓勵、保護資本和企業不斷創新發展，在新發展格局的構建中不斷提高創新能力和國際競爭力，使其成為我國現代化建設新征程的動力；另一方面，也要規范和引導資本健康發展，構建公平競爭、創新發展、開放共享、安全和諧的現代市場經濟體系，將各種資本的共生發展統一到中國特色社會主義現代化建設的偉大實踐中來。Reform