中韓科技創(chuàng)新體制比較分析
——以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)和公司為例

熊 鵬，張 輝，張承龍

技術(shù)創(chuàng)新是激發(fā)企業(yè)活力、提升國家競爭力的核心源泉，而高質(zhì)量可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的必要條件就是構(gòu)建和完善國家科技創(chuàng)新體制，其本質(zhì)是在國家范圍內(nèi)進(jìn)行各類創(chuàng)新資源的組織、整合和管理，以實現(xiàn)資源利用的最大化并最終更有效地促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展正面臨著日益嚴(yán)峻的內(nèi)外部復(fù)雜局面，各項改革也進(jìn)入了攻堅克難的最困難領(lǐng)域。如何加快速度、加大力度完善中國現(xiàn)有的科技創(chuàng)新體制、進(jìn)一步釋放各類社會主體的潛能是“新常態(tài)”階段需要優(yōu)先和著重解決的事項。在面臨許多嶄新挑戰(zhàn)的背景下，保持兼容并蓄的開放性態(tài)度研究國外科技創(chuàng)新體制中的經(jīng)驗得失，對于中國當(dāng)前創(chuàng)新政策的完善具有現(xiàn)實價值。

本研究將首先從國家科技創(chuàng)新體制對企業(yè)創(chuàng)新行為影響的文獻(xiàn)回顧出發(fā)，分析產(chǎn)權(quán)制度、官產(chǎn)學(xué)研合作機制、市場機制、稅收和補貼機制、風(fēng)險投資機制等對企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的影響機理。緊接著將闡述同為后發(fā)國家的中韓兩國在完善半導(dǎo)體這一高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新體制方面所實施的政策設(shè)計和執(zhí)行措施，特別是對比分析兩國近二十年來在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)所做的政策引導(dǎo)和經(jīng)驗教訓(xùn)。最后以中國華潤微電子和韓國SK海力士兩家公司為對象，通過對其成長軌跡的質(zhì)性分析，進(jìn)一步剖析中韓兩國科技創(chuàng)新體制的特點，并希望能對中國正在開展的新型舉國體制的構(gòu)建提供有意義的借鑒。

一、文獻(xiàn)綜述

企業(yè)創(chuàng)新活動無疑受到外部體制機制的整體性影響，特別是對處于轉(zhuǎn)型環(huán)境中的中國企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇和執(zhí)行同時受到制度變遷和原有體制機制的疊加影響，其激勵或約束作用更為顯著。企業(yè)有限的創(chuàng)新資源必須在市場和行政之間尋求平衡，當(dāng)與創(chuàng)新相關(guān)的體制機制較為僵化時，企業(yè)的“非生產(chǎn)性創(chuàng)新活動”會顯著增加，會更傾向于通過政府公關(guān)、謀求特權(quán)等“政治化”努力獲得利益，從而會嚴(yán)重阻礙技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。[1](p81-91)而當(dāng)科技創(chuàng)新體制更為自由時，企業(yè)會更傾向于通過正常的市場競爭來獲得利益，通過將競爭的壓力轉(zhuǎn)換為“探索性”的創(chuàng)新動力，企業(yè)會更加自主自發(fā)地持續(xù)開展新產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)、提升生產(chǎn)工藝水平、加強組織內(nèi)部管理和尋求研發(fā)合作，以最終獲得可觀的經(jīng)濟(jì)回報。[2][3][4](p25-41)在這一情境下，學(xué)者們遵循新制度主義等理論視角廣泛研究了科技創(chuàng)新體制對于企業(yè)創(chuàng)新能力和績效的影響，多維度的實證、案例和質(zhì)性研究已經(jīng)表明：產(chǎn)權(quán)制度、官產(chǎn)學(xué)研合作機制、市場體制、稅收補貼制度和風(fēng)險投資機制等因素對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響最為直接和深遠(yuǎn)。

（一）產(chǎn)權(quán)制度

理論和實證研究均表明有形財產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和執(zhí)法效率的相對低下顯著影響了企業(yè)開展原創(chuàng)性創(chuàng)新的積極性，[5](p14-23)[6](p63-70)而建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是解決這一問題的關(guān)鍵。其主要包括財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度和知識產(chǎn)權(quán)制度兩部分：財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度通過在法律制度上規(guī)定和保護(hù)創(chuàng)新主體和創(chuàng)新成果之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，從而激勵創(chuàng)新主體持續(xù)開展創(chuàng)新活動，是保障企業(yè)創(chuàng)新具有可持續(xù)性動力的基石；知識產(chǎn)權(quán)制度有助于發(fā)揮創(chuàng)新主體內(nèi)部知識的外部性價值，通過對創(chuàng)新成果和技術(shù)秘密的保護(hù)以保障權(quán)利人在一定期限內(nèi)持續(xù)獲得創(chuàng)新收益。[7]

（二）官產(chǎn)學(xué)研合作機制

官產(chǎn)學(xué)研合作機制的關(guān)鍵作用是促進(jìn)知識、信息、技術(shù)等擴散網(wǎng)絡(luò)的形成，推動各創(chuàng)新主體行為的自主性、持續(xù)性和不斷提升創(chuàng)新能力。政府在其中的主要作用是引導(dǎo)和控制，通過與時俱進(jìn)的制度創(chuàng)新、積極參與甚至是主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，政府不是或不能僅僅充當(dāng)“看不見的手”，更要作為強而有力的“看得見的手”發(fā)揮引領(lǐng)作用。特別是在投資、風(fēng)險和不確定性都十分突出的高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，政府的政策制定和制度環(huán)境營造的有效性往往起到了決定性的作用。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化的主體，是推動社會經(jīng)濟(jì)增長的主要引擎。大學(xué)和科研機構(gòu)是創(chuàng)新知識的主要來源，通過其高度密集的基礎(chǔ)性研究創(chuàng)造出的新知識和新技術(shù)是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的源泉。而形成官產(chǎn)學(xué)研四類主體的有機合作、共同推動知識在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中有序流動的關(guān)鍵在于要根據(jù)各主體在創(chuàng)新成果商業(yè)化過程中的貢獻(xiàn)程度，按照合理合法的比例有保障地獲取技術(shù)創(chuàng)新的收益，以刺激和維持其創(chuàng)新行為的持續(xù)性，并最終在整體上推動產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級和區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。[8](p27-32)[9](p11-18)

（三）市場機制

對企業(yè)而言，公平、公正、合理的市場機制是極其重要的外部環(huán)境。完備的市場機制能夠通過對企業(yè)施加競爭壓力促使其持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，也能夠通過可觀的利潤持續(xù)激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力和激情。統(tǒng)一市場機制下的多源、多類型或相互替代型技術(shù)的有序競爭和主導(dǎo)技術(shù)的推陳出新將有助于降低企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的不確定性。[10](p36-46)此外，構(gòu)建良好市場機制的目的是促使技術(shù)創(chuàng)新成為各主體的自愿、自發(fā)和持續(xù)進(jìn)行的行為。同時，市場作為連接企業(yè)、科研院所和政府的紐帶和各方利益的交集，決定了技術(shù)創(chuàng)新整體的活力和效率。在中國情境下，政府所發(fā)揮的職能不僅限于彌補“市場失靈”的漏洞，更需要在根本上規(guī)定和完善市場機制。總的來看，良性的、競爭性的市場機制決定了技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性。同時，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展也勢必倒逼市場機制進(jìn)行不斷的完善，并推動制度不斷進(jìn)行變遷以適應(yīng)由技術(shù)創(chuàng)新所推動的市場結(jié)構(gòu)、競爭態(tài)勢和產(chǎn)品服務(wù)形態(tài)的變化。[11](p141-161)

（四）稅收和補貼制度

優(yōu)惠的稅收和補貼制度是刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。已有的實證研究也驗證了各類稅收減免、政府補貼和資金獎勵手段與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，且享受過稅收和補貼的企業(yè)較之其他企業(yè)具有更高的持續(xù)創(chuàng)新意愿。較之于稅收優(yōu)惠類的支持型政策，現(xiàn)金獎勵型政策更能促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新投入，且這種激勵效果對于非國有企業(yè)和非高新技術(shù)企業(yè)更為顯著。[12](p58-67)但需要特別指出的是，無論何種政府補貼都不是越多越好，補貼力度與被補貼對象的創(chuàng)新績效呈現(xiàn)明顯的倒U型關(guān)系，即過低或過高的政府補貼都會抑制企業(yè)創(chuàng)新，只有與企業(yè)所處的行業(yè)特征、企業(yè)所處的發(fā)展階段和市場規(guī)則相匹配的、適當(dāng)強度的政府補貼才會提升企業(yè)創(chuàng)新能力和促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效。[13](p67-68)[14]

（五）風(fēng)險投資機制

規(guī)范化的風(fēng)險投資機制能夠為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金和信息等綜合性的支撐，是企業(yè)外部科技創(chuàng)新體制的重要組成部分。已有實證研究表明，風(fēng)險投資對企業(yè)創(chuàng)新能力影響隨時間而呈現(xiàn)顯著的“U型”效應(yīng)，即在風(fēng)險資本進(jìn)入之初能夠為企業(yè)創(chuàng)新能力的提升提供充足的“增值服務(wù)”，不僅能在研發(fā)資金上提供直接支持，更能夠為企業(yè)提供豐富的管理經(jīng)驗和行業(yè)資源，從而能夠支撐企業(yè)持續(xù)地開展技術(shù)創(chuàng)新活動；風(fēng)險資本在企業(yè)IPO 之后的2～3年則呈現(xiàn)出較低的影響力，在此時間段風(fēng)險資本更多的是謀求資金收益的變現(xiàn)，且這一階段持續(xù)的時間長短具有明顯的企業(yè)異質(zhì)性；[15](p187-201)在此之后，隨著風(fēng)險資本投資年限和持股比例的增加，其為了謀求更長期的經(jīng)濟(jì)收益，會促使企業(yè)開展更具有商業(yè)前景和技術(shù)難度的創(chuàng)新活動。[16](p158-169)此外，實證研究也表明風(fēng)險投資對于企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新績效能起到監(jiān)督作用，同時對于企業(yè)信息透明度能起到調(diào)節(jié)作用（在非國有高新技術(shù)企業(yè)中表現(xiàn)得更為顯著），從而在客觀上保障了企業(yè)的創(chuàng)新強度和持續(xù)性。[17](p1187-1194)[18](p170-173)但風(fēng)險資本進(jìn)入的時機顯著地影響了其對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響力，市場等外部體制機制越完善、風(fēng)險資本進(jìn)入的時機越早越能顯著地提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，反之則不然。[19]

綜上所述，以產(chǎn)權(quán)、市場等為代表的科技創(chuàng)新體制對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的影響巨大。但已有的研究大多聚焦于某一類體制機制的影響效果研究。考慮到技術(shù)創(chuàng)新，特別是高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新作為一種系統(tǒng)性活動，從單一視角進(jìn)行研究可能無法更準(zhǔn)確地刻畫其全貌，因此，本研究嘗試從國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的融合性視角對科技創(chuàng)新體制開展系統(tǒng)性的研究，并希望這一宏觀、中觀和微觀的整體性審視有助于更準(zhǔn)確地了解良好的科技創(chuàng)新體制的內(nèi)涵。

二、中韓科技創(chuàng)新體制對比分析

中韓兩國同受儒家文化浸潤，且作為后發(fā)國家具有類似的國家創(chuàng)新追趕經(jīng)歷，這是兩國具有可對比性的重要基礎(chǔ)和前置條件。更重要的是，上述相似之處并沒有掩蓋中韓兩國在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域日益凸顯的差異性，這一現(xiàn)象又使得中韓之間的對比分析更具有政策啟示性。

（一）國家層面的對比

對于國家層面的創(chuàng)新能力研究，由世界知識產(chǎn)權(quán)組織等編寫的《全球創(chuàng)新指數(shù)（The Global Innovation Index，GII）報告》無疑影響最為廣泛，其提供了一套統(tǒng)一的國際化標(biāo)尺用以比較不同國家創(chuàng)新能力的強弱。通過對2011—2020 年GII 報告中中韓兩國在總體和各二級指標(biāo)上的排名變化分析，可以直觀看出兩國創(chuàng)新能力的整體提升和各自的優(yōu)劣勢領(lǐng)域。

如圖1 所示，近十年來中韓國家創(chuàng)新能力均得到了改善，特別是中國的排名自2013—2014年小幅回落后呈現(xiàn)加速度改善的態(tài)勢，已從最低的排名第35 位上升至2020 年的第14 位，但仍然與全球第二大經(jīng)濟(jì)體的地位不相匹配；韓國在近十年間的排名基本保持平穩(wěn)，除了2012年跌落至20名以下之外，2016年以來的近5年間基本保持在第11位左右，這與韓國GDP 的全球排位是相符的。為識別中韓在影響創(chuàng)新能力的各個細(xì)分維度的優(yōu)劣勢，本研究遵循漆蘇和劉立春（2018）[20](p1-10)提出的判別方法，即在同一時間序列條件下平均排名高于總平均排名的為優(yōu)勢維度，低于總平均排名的為劣勢維度。中韓兩國在7個一級維度的排名情況如表1所示：

圖1 中韓近十年GII總排名

表1 中韓各分維度排名表

可以看出，在7個一級維度指標(biāo)上，知識和技術(shù)產(chǎn)出、商業(yè)成熟度是中國的優(yōu)勢領(lǐng)域，而創(chuàng)意產(chǎn)出和制度則是劣勢領(lǐng)域，特別是制度指標(biāo)的排名遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于總平均排名，這表明中國在制度維度的表現(xiàn)在近年來雖有所改善，但仍然是整體創(chuàng)新能力提升的最大短板。與中國不同的是，韓國在人力資本和研究維度顯示出明顯的優(yōu)勢，連續(xù)8年排名位居前三位。商業(yè)成熟度、創(chuàng)意產(chǎn)出和制度三個維度雖然是劣勢領(lǐng)域，但與總平均排名的差距不大，仍然處于全球前30位左右，整體表現(xiàn)較為平均。

（二）產(chǎn)業(yè)層面的對比

由于宏觀制度層面所涵蓋的體制機制非常廣泛，且對不同產(chǎn)業(yè)的影響差異性非常明顯，這使得找到合適的切入點進(jìn)行對比分析成為一項挑戰(zhàn)。為進(jìn)一步探究該問題，需要更細(xì)化地聚焦到中觀層面的產(chǎn)業(yè)層級和微觀層面的企業(yè)層級。從產(chǎn)業(yè)的視角來看，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)作為“現(xiàn)代工業(yè)的大腦”和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之首，對于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家安全都至關(guān)重要，其不僅能直接提升國家的全球競爭力，更能帶動高端制造、信息通訊、交通物流、清潔能源和醫(yī)療保健等多應(yīng)用領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步。[21](p86-92)因此，本研究將探究中韓半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在國家科技創(chuàng)新體制推動下的發(fā)展路徑和模式，對兩國在不同時期所制定和完善的產(chǎn)權(quán)、市場、稅收補貼等制度進(jìn)行對比分析，以進(jìn)一步闡述科技創(chuàng)新體制在產(chǎn)業(yè)層面的影響，具體如表2所示。

表2 中韓半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新體制對比

從表2 可以看出，中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與韓國幾乎同步啟動，并在短期內(nèi)還處于領(lǐng)先地位，但遺憾的是自20 世紀(jì)70 年代中期就開始落后，并在80—90年代被進(jìn)一步拉開距離。進(jìn)入新世紀(jì)后差距開始縮小，中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的完備性、技術(shù)水平和國產(chǎn)化率也得到了相當(dāng)明顯的改善，但在設(shè)計、材料和生產(chǎn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)與國際領(lǐng)先水平之間仍存在代際差距，追趕的難度仍然相當(dāng)大。客觀理性地來看，韓國在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的崛起絕非偶然，而是歷時40余年的整體謀劃、政企合作、舉國協(xié)同的結(jié)果，其在科技創(chuàng)新體制的構(gòu)建和具體措施實行上都有值得借鑒的地方，具體表現(xiàn)在：

1.整體謀劃。韓國很早即將半導(dǎo)體確定為國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，并在國家層面進(jìn)行了整體性的規(guī)劃，包括設(shè)立專門的科研院所、中長期技術(shù)攻關(guān)、高級人才培養(yǎng)等方面。通過堅持和貫徹以大型企業(yè)為中心、以全球市場需求為驅(qū)動的技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略，韓國已經(jīng)形成了以三星、SK海力士等大企業(yè)為核心，數(shù)十家專業(yè)科研院所和數(shù)萬家中小企業(yè)提供細(xì)分技術(shù)支撐的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。但也要看到，這一架構(gòu)容易造成創(chuàng)新資源過于集中在少數(shù)幾個大公司手中，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定程度后會大幅度削弱市場整體的創(chuàng)新活力和造成大企業(yè)產(chǎn)生明顯的技術(shù)路徑依賴。過于偏重存儲芯片技術(shù)而在深度學(xué)習(xí)、人工智能等新興應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)儲備不足已成為未來韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)最大的隱憂。

2.以法律法規(guī)的形式保障創(chuàng)新主體的利益。韓國在1994年即制定了專門的半導(dǎo)體芯片保護(hù)法，對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)和使用權(quán)以及在每個階段不同類型權(quán)利人的利益分配進(jìn)行了清晰的界定，使其能夠持續(xù)享受到創(chuàng)新成果商業(yè)化之后的收益。隨后，韓國以法規(guī)形式明確了官產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)的組織架構(gòu)、權(quán)利與責(zé)任、長短期利益分配方案，并在海外人才引進(jìn)上提前布局。在人才的培養(yǎng)上，韓國在1995年和2020年分別制定了為期10年的半導(dǎo)體高級技術(shù)人才培養(yǎng)方案.通過政府和企業(yè)共同出資的方式實現(xiàn)了人才培養(yǎng)的專業(yè)化和可持續(xù)性。特別是在鼓勵高級技術(shù)人才在企業(yè)和科研院所之間合理流動方面，韓國政府制定了較為細(xì)化且具體可執(zhí)行的規(guī)章制度，如鼓勵公職科研人員以休假式創(chuàng)業(yè)、專利使用權(quán)參股或職位互換等靈活的形式參與到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動中，從而極大激活了高科技科研人員的創(chuàng)新熱情。

3.更精準(zhǔn)的稅收優(yōu)惠政策。圍繞企業(yè)在高科技創(chuàng)新活動中不同類型、不同階段的需求，由國家風(fēng)險投資機構(gòu)提供配套的資金投資。韓國首先在3～5 年的中短期規(guī)劃和10 年的長期規(guī)劃中對于支持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類優(yōu)惠政策做了一般性規(guī)劃；其次，鼓勵大企業(yè)按照這一規(guī)劃進(jìn)行項目投資，并由企業(yè)、政府、半導(dǎo)體工業(yè)協(xié)會三方針對具體項目進(jìn)行“一項一策”的共同投資比例和稅收優(yōu)惠條款的協(xié)商。在風(fēng)險投資體制的構(gòu)建上，韓國數(shù)十年來堅持政府和大企業(yè)“按比例投資、按比例分紅”的方式，通過多次發(fā)行支持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項國債的形式募集了大量資金，為重大項目的開工建設(shè)和扶持小微創(chuàng)新型企業(yè)的成長奠定了雄厚的財力基礎(chǔ)。

（三）中韓半導(dǎo)體公司對比分析

以具體企業(yè)為研究對象的案例分析能夠更好地從微觀層面審視科技創(chuàng)新體制對企業(yè)發(fā)展的影響，能夠更精細(xì)化地反映出以企業(yè)為核心的科技創(chuàng)新活動的質(zhì)量。在研究對象的選擇上主要考慮以下兩點：1.成立年限接近。作為身處于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中的半導(dǎo)體企業(yè)而言，其發(fā)展不可避免地被打上大國競爭和經(jīng)濟(jì)興衰的時代烙印，因此成立時間接近的公司之間更具有可比性；2.企業(yè)發(fā)展歷程和規(guī)模相當(dāng)。企業(yè)成長歷程能反映出國家科技創(chuàng)新體制的變遷，企業(yè)在所在國的市場地位和規(guī)模應(yīng)具有可比性。基于上述考慮，本研究在中國企業(yè)的選擇上沒有選擇成立于2000年、注冊于開曼群島的中芯國際，而是選擇了成立于1983 年，具有央企背景的華潤微電子；在韓國企業(yè)的選擇上沒有選擇大而全的三星集團(tuán)而是選擇了業(yè)務(wù)更加聚焦且同樣成立于1983年的SK海力士半導(dǎo)體公司。

華潤微電子前身是1983 年央企華潤集團(tuán)與中央部委共同在香港成立的香港華科電子公司，2002年更名為無錫華潤微電子有限公司，并于2020年成功在上交所科創(chuàng)板掛牌上市。華潤微電子在引進(jìn)技術(shù)的消化吸收上投入了大量資金，研發(fā)投入多年來的占比都在8%以上，使得其在中國國內(nèi)能夠持續(xù)保持著技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，但高端核心技術(shù)的不足也使得華潤微電子在國際市場缺乏競爭力。受益于國內(nèi)龐大的市場需求和各類優(yōu)惠政策，華潤微電子所采取的垂直整合模式（Internet Download Manager，IDM）能夠充分發(fā)揮其從定制化設(shè)計到高成品率批量化生產(chǎn)的技術(shù)集成優(yōu)勢，從而明顯地縮短產(chǎn)品交付的周期。從短期經(jīng)濟(jì)收益著眼引進(jìn)國外技術(shù)并不是最先進(jìn)的生產(chǎn)線，但在后續(xù)持續(xù)增加自主研發(fā)的投入以實現(xiàn)技術(shù)的消化吸收，這一技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略幫助華潤微電子構(gòu)建了國內(nèi)領(lǐng)先的、較為齊備的全產(chǎn)業(yè)鏈運營能力，從而形成了其核心競爭力。SK海力士始于1983年成立的現(xiàn)代電子株式會社，主要業(yè)務(wù)是存儲器半導(dǎo)體（DRAM）和系統(tǒng)半導(dǎo)體等。通過早期技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新的方式在DRAM的研發(fā)上一直處于世界領(lǐng)先水平。2012年，韓國SK 電信集團(tuán)成為海力士第一大股東，公司名稱隨即變更為SK海力士。伴隨著2020年成功研發(fā)出業(yè)界高容量的移動端DRAM，SK海力士一直保持著世界半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位，預(yù)計將在一段時期內(nèi)繼續(xù)擔(dān)當(dāng)著高端存儲芯片的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者。兩家公司的發(fā)展歷程如圖2所示。

圖2 華潤微電子和SK海力士發(fā)展歷程對比圖

可以看出，華潤微電子作為中國央企背景的半導(dǎo)體企業(yè)，其誕生和發(fā)展都深受國家產(chǎn)業(yè)政策和稅收優(yōu)惠政策影響，是典型的市場需求驅(qū)動型運營戰(zhàn)略。隨著中國數(shù)輪刺激半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠政策密集出臺，華潤微電子充分享受了政策紅利，構(gòu)建了從芯片設(shè)計、生產(chǎn)到封測的全產(chǎn)業(yè)鏈運營能力。但由于研發(fā)技術(shù)水平、資金投入和創(chuàng)新意愿的相對不足，華潤微電子尚處在對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收階段，還沒有實現(xiàn)在此基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，而相對偏弱的高端產(chǎn)品研發(fā)能力不足也限制了其對國際市場的影響力。SK 海力士的發(fā)展屬于典型的創(chuàng)新驅(qū)動型戰(zhàn)略，其經(jīng)營擴張同樣明顯受到了國家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的驅(qū)動。自公司成立到20世紀(jì)90年代中期，SK 海力士作為主要成員全程參與了韓國科技部主導(dǎo)的各項半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)規(guī)劃項目，在引進(jìn)的美國和日本成熟技術(shù)的基礎(chǔ)上成功實現(xiàn)了二次創(chuàng)新。自1995年以后，海力士已經(jīng)成為存儲芯片領(lǐng)域的世界領(lǐng)先者，率先開發(fā)了多類型的存儲芯片，并通過高頻次的并購和越來越短的新產(chǎn)品開發(fā)周期推動著世界半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)升級。憑借著在存儲芯片領(lǐng)域深厚的技術(shù)積累，隨著近年來智能手機、電動汽車、智能設(shè)備等市場需求的爆發(fā)，SK海力士的業(yè)績和利潤隨之迎來了較高速的增長，不斷推出的高端產(chǎn)品已經(jīng)成為其持續(xù)獲取高額利潤的關(guān)鍵。

（四）政策啟示

從上述的分析可以看出國家科技創(chuàng)新體制對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響，中韓雖然在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上采取了相似的“政府牽頭、企業(yè)主導(dǎo)”的舉國體制模式，但韓國在政策的設(shè)計和制定、企業(yè)的激勵和監(jiān)督、人才的長期培養(yǎng)方面做得更為細(xì)化也更有成效。中國現(xiàn)行的科研舉國體制仍然帶有較強的計劃經(jīng)濟(jì)特點，將其用于市場性和戰(zhàn)略性都十分顯著的高科技產(chǎn)業(yè)已經(jīng)暴露出諸多的不足，亟需以更大的力度和魄力完善創(chuàng)新體制機制，以進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新要素的配置和激發(fā)廣大科研工作者的創(chuàng)新活力。

1.正確認(rèn)識半導(dǎo)體等高科技產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要性和困難性

2020 年中國芯片進(jìn)口總額超過了2.4 萬億元，占國內(nèi)進(jìn)口總額的18%，已遠(yuǎn)超石油成為第一大進(jìn)口商品。[22](p9-26)這意味著以芯片為代表的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)不僅關(guān)乎著經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，更關(guān)乎著國家安全。在日益嚴(yán)峻的國際環(huán)境和大國博弈的激烈態(tài)勢下，集中資源大力開展國產(chǎn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)更高水平的自給自足意義重大。但長期以來中國各界對于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的重要性和困難性都認(rèn)識不足，各類政策的出臺缺乏長期的戰(zhàn)略性規(guī)劃和過于偏重短期的經(jīng)濟(jì)效益，“喝水何必自己去挖井”等觀點長期存在于企業(yè)界。2018年爆發(fā)的中美貿(mào)易戰(zhàn)，特別是中興和華為等企業(yè)受到的打壓雖然讓上述觀點不攻自破，但在經(jīng)過三年多激烈的大國博弈之后，國內(nèi)近期又出現(xiàn)了另一類觀點，認(rèn)為中國可以憑借世界上最大的半導(dǎo)體需方市場改變世界半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的格局，從而推動中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)自然從高速發(fā)展轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展。甚至有部分學(xué)者認(rèn)為中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)了高質(zhì)量的發(fā)展，當(dāng)前的問題僅僅是各地區(qū)“騰籠換鳥”的過程而已。此類盲目樂觀的觀點忽視了中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)工藝、高端設(shè)備以及原材料等關(guān)鍵環(huán)節(jié)對進(jìn)口的高度依賴性和脆弱性，忽視了國際政治經(jīng)濟(jì)形勢的變化隨時可能給中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈造成致命打擊，而對技術(shù)升級周期日益縮短、技術(shù)創(chuàng)新難度日益增加等困難程度的認(rèn)識不足則可能會導(dǎo)致急功冒進(jìn)等歷史性錯誤的重現(xiàn)。需要強調(diào)的是，對于半導(dǎo)體這一技術(shù)升級和市場需求變化都極為迅速的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，市場的調(diào)節(jié)機制是存在顯著滯后效應(yīng)的，寄希望于“看不見的手”進(jìn)行資源的整合和要素的優(yōu)化配置以最終推動產(chǎn)業(yè)的自然升級是不現(xiàn)實的。正如社會經(jīng)濟(jì)從高速發(fā)展階段到高質(zhì)量發(fā)展階段并不是一個水到渠成的自然演變規(guī)律一樣，一個國家的高科技產(chǎn)業(yè)要想實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展也是一個要付出極大努力的艱苦奮斗的過程，而正確地認(rèn)識到這一點是開展后續(xù)工作的基礎(chǔ)。

2.進(jìn)一步構(gòu)建“政府有為、企業(yè)主導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同”的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

對于半導(dǎo)體這一戰(zhàn)略性和市場性高度融合的產(chǎn)業(yè)而言，構(gòu)建高效協(xié)同的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并持續(xù)開展創(chuàng)新體制的完善是解決當(dāng)前“卡脖子”問題的關(guān)鍵。當(dāng)前中國在高科技產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同研發(fā)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)尚未形成，主要表現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)研三條線相互割裂、技術(shù)創(chuàng)新考核準(zhǔn)則和具體考核指標(biāo)上存在較大的不足、科研經(jīng)費等資源配置失衡現(xiàn)象嚴(yán)重。凡此種種都極大地阻礙了創(chuàng)新活動的可持續(xù)性和科研人員的創(chuàng)新活力。因此，在中央層面設(shè)立專門的部門統(tǒng)籌規(guī)劃半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的政策制定、科研院所、企業(yè)、人才培養(yǎng)、風(fēng)險投資等各方面的資源十分必要，以加快推動以市場需求為導(dǎo)向、以政府政策為引導(dǎo)、以企業(yè)為創(chuàng)新主體、以科研院所為支撐的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成。

3.完善稅收補貼和風(fēng)險投資等體制機制

如果說建立可持續(xù)的官產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新組織架構(gòu)是硬性條件的話，建立現(xiàn)代化的稅收優(yōu)惠、財政補貼和風(fēng)險投資體系則是必不可少的軟性條件。高科技產(chǎn)業(yè)具有投入資本大、回報周期長、技術(shù)風(fēng)險高等特點，加大研發(fā)投資會造成巨大技術(shù)和財務(wù)風(fēng)險，而減少研發(fā)則會迅速被市場淘汰。這一“研發(fā)困境”對于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)而言更為突出，而解決這一難題依靠企業(yè)自身的努力顯然是不夠的。雖然近年來中國各級政府出臺了數(shù)量眾多的稅收優(yōu)惠政策，但大多以招商引資為政策出發(fā)點，并不能從根本上緩解企業(yè)在市場進(jìn)入早期或重大項目建設(shè)上所面臨的巨大資金壓力。此外，由于財務(wù)回報周期長，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)一直以來都是傳統(tǒng)風(fēng)險投資機構(gòu)所不愿意涉足的。中國已經(jīng)建立的國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金仍然存在募集資金數(shù)量較少、資金渠道單一、投資門檻過高等不足，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐力度有待加強。

4.完善產(chǎn)權(quán)制度和人才培養(yǎng)機制

高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歸根到底是企業(yè)的發(fā)展，而創(chuàng)新活動要能可持續(xù)連續(xù)開展的關(guān)鍵是企業(yè)必須自主自愿。只有企業(yè)從自身生存發(fā)展的角度充分認(rèn)識到和國家創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行對接的必要性，才能促使企業(yè)持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新，而實現(xiàn)這一過程的必要條件是外部的法律法規(guī)、體制機制要能提供對企業(yè)創(chuàng)新成果的保護(hù)、收益的合理分配和高端技術(shù)人才的持續(xù)供給。中國產(chǎn)權(quán)制度的不足由來已久，以產(chǎn)權(quán)為核心的創(chuàng)新要素市場并未完全成形。這在相當(dāng)程度上造成了中國研發(fā)經(jīng)費投入中基礎(chǔ)研發(fā)、應(yīng)用研發(fā)和試驗經(jīng)費的比例長期保持在較低水平，特別是基礎(chǔ)研發(fā)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。[5]此外，中國在推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的立法方面尚有待加強，特別是對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和監(jiān)督力度的不足顯著影響了企業(yè)開展高投入技術(shù)創(chuàng)新的信心和活力。近年來，隨著中國國內(nèi)對于半導(dǎo)體等高科技產(chǎn)業(yè)重要性的重新認(rèn)識，特別是將集成電路專業(yè)設(shè)置為一級學(xué)科并在若干重點大學(xué)設(shè)立未來技術(shù)學(xué)院等舉措極大地扭轉(zhuǎn)了社會各界對于半導(dǎo)體等長周期投資回報產(chǎn)業(yè)的態(tài)度，也吸引了眾多人才和大型互聯(lián)網(wǎng)公司投身其中，但其對產(chǎn)業(yè)的提振效果尚需較長的時間才能顯現(xiàn)出來。

三、結(jié)論

不斷激發(fā)企業(yè)這一最重要創(chuàng)新主體的自主動能是提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率并最終實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵。中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展曲折而艱難，雖然在近年來取得了較大的發(fā)展成就并在芯片設(shè)計等少數(shù)領(lǐng)域達(dá)到了國際同步水平，但在若干核心環(huán)節(jié)仍然處于被“卡脖子”的尷尬境地。在嚴(yán)峻的事實面前，從政府到企業(yè)界都逐漸認(rèn)識到戰(zhàn)略性高端核心技術(shù)靠市場換不來、靠投資買不來、靠數(shù)量彌補低效更是行不通。面對當(dāng)前的困境和歷史遺留問題，我們不能簡單歸咎為市場失靈或國外技術(shù)封鎖，而是需要在科技創(chuàng)新體制機制上做進(jìn)一步的探究。

為此，本研究首先系統(tǒng)性回顧了產(chǎn)權(quán)、市場、稅收、風(fēng)險投資等不同類型的體制機制對于企業(yè)等創(chuàng)新主體的影響機理。接下來，從國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)三個層面對比分析了中韓兩國的科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新體制。結(jié)果顯示：韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在近40年內(nèi)的強勢趕超源于其已經(jīng)成形的以政府長期規(guī)劃為主導(dǎo)、以大型企業(yè)和財團(tuán)為核心、以專業(yè)科研院所和大學(xué)為新知識來源、以中小微企業(yè)為專項技術(shù)提供者的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其突出特點是將大型企業(yè)作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心，尊重企業(yè)科研投入、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展和全球化市場需求的客觀規(guī)律，圍繞大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不同階段的不同需求提供更精準(zhǔn)的配套支撐。在企業(yè)層面的對比分析表明：華潤微電子的發(fā)展屬于典型的市場驅(qū)動型戰(zhàn)略，其經(jīng)營擴張明顯受到國家稅收補貼等優(yōu)惠政策的驅(qū)動，總體而言采取的是務(wù)實策略，通過持續(xù)引進(jìn)和消化吸收國外技術(shù)、生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)線以滿足國內(nèi)市場需求。雖然在技術(shù)先進(jìn)性上并不具備國際競爭力，但也能憑借完備的全產(chǎn)業(yè)能力實現(xiàn)企業(yè)業(yè)績的持續(xù)改善。SK 海力士作為世界領(lǐng)先的半導(dǎo)體企業(yè)采取的是典型的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。通過在重大項目上的國家資本投入和大量科研院所的智力支持，SK海力士在十余年時間內(nèi)較快地完成了從技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收到二次自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。自20 世紀(jì)90 年代中期起，SK 海力士已經(jīng)成為存儲芯片領(lǐng)域的全球技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者，在巨額研發(fā)投入和持續(xù)高強度自主研發(fā)的支撐下，其創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略日趨成熟和完善。

理論研究和實踐都表明，高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并不僅僅是技術(shù)問題，也并不僅僅是單個產(chǎn)業(yè)的問題，而是國家產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)整體升級、國家科技創(chuàng)新體制整體優(yōu)化的結(jié)果。進(jìn)一步發(fā)揮“有為政府”的前瞻性戰(zhàn)略規(guī)劃功能、鞏固企業(yè)的創(chuàng)新主體地位、構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)研協(xié)同研發(fā)的組織架構(gòu)，并根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求和活動特點提供行之有效的產(chǎn)權(quán)、資金和優(yōu)惠政策保障是實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主高質(zhì)量發(fā)展和帶動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的必由之路。