科技咨詢體系在石油科研院所中的構建與實踐

□ 文/鮑敬偉 王鳳江 劉朝霞 陳建軍

科技咨詢發端于19世紀，經過100多年的發展，已成為現代服務業的重要組成部分。發達國家高度重視科技咨詢，形成了發達的產業，咨詢機構遍布全球。隨著我國經濟的快速發展，科技咨詢在我國發展迅速。然而傳統的科技咨詢模式已不適應科技創新和知識經濟的發展，需要構建新的科技咨詢體系，為技術研發和經濟轉型發展提供更加有力的支撐。

一、科技咨詢的基本概念

科技咨詢是由具有現代自然科學、社會科學專業知識并熟悉咨詢業務的專家組成的獨立的智力團體，以科學為依據，以信息為基礎，綜合利用科學知識、技術、經驗、信息，采用現代科學方法和先進手段，進行調研、分析、研究、預測，客觀公正地提供委托項目的咨詢成果，為政府部門、企事業單位和各類社會組織及各階層客戶的決策、運作提供智力服務。科技咨詢堅持用科學和技術的理論方法為技術創新和企業管理等提供智力服務，而不是對科學技術進行咨詢。科技咨詢是智力高度集中的知識生產活動，其核心作用是通過提高被服務者或團體的創新能力或決策水平來推動社會健康、快速、可持續發展。

隨著經濟社會發展，特別是十八大以來國家高度重視科技，科技已經滲透到經濟、社會發展的方方面面，科技咨詢也從原來較單一的技術咨詢、技術服務、技術改造技術引進的咨詢論證等與技術有關的咨詢服務，擴大到工程、管理、政策、金融、投資等領域。

科技咨詢的基本特征：一是范圍廣。科技咨詢涉及經濟社會發展的各個行業，不分地域和國界。二是導向性強。科技咨詢是受委托為科技相關工作的判斷和決策提供參考依據的，因此，咨詢建議或結論的科學與否對決策者具有較強的導向作用，尤其是決策者對某些領域不熟悉的情況下。三是價值難以量化。科技咨詢提供的是智力成果，其價值大小取決于是否能切實解決委托方的問題，其價值是由委托方的主觀意識來判定的，較難量化。

科技咨詢內容廣泛，為了便于論述，在本文中科技咨詢聚焦狹義的定義，僅指技術研發咨詢及科研項目管理咨詢等。文中以中國石油勘探開發研究院推進科技咨詢工作、服務技術研發為例展開討論。

二、傳統技術研發科技咨詢存在的主要不足

服務技術研發是科技咨詢是重要作用，也是科技咨詢應用較廣泛的領域。在中國石油勘探開發研究院，傳統的技術研發科技咨詢存在如下不足：

1. 多數科技咨詢尤其是內部咨詢的非獨立性。當聘請第三方進行咨詢時，咨詢的獨立性較好，能夠最大限度地減少被咨詢方的干擾。大多數科技咨詢是內部咨詢或，往往是被咨詢方邀請專家進行咨詢評估并付咨詢費，這就給咨詢專家獨立發表意見帶了壓力。如果咨詢專家獨立發表客觀意見而提出或指出一些存在的較尖銳的問題時，往往給會被被咨詢方誤會，被咨詢方以后會少邀請或不邀請這些專家。這就造成咨詢專家在發表意見時要顧及被咨詢方的感受而不能獨立甚至違心地發表一些意見，往往是大加贊賞而僅指出一些不痛不癢的小問題，即“好好好”“過過過”。

2. 科技咨詢的內容與形式方面存在某些錯配。

（1）注重結果咨詢輕過程咨詢。往往在技術研發取得一定成果后進行咨詢評估，主要目的是為了評報各種獎勵獎項，而在技術研發過程中很少開展科技咨詢。（2）注重宏觀咨詢輕具體咨詢。常常請院士、專家咨詢、指導研究方向、發展戰略、工作建議等，很少針對具體問題進行深入探討，咨詢建議往往難以解決實際工作中的具體問題。（3）注重會議咨詢輕面對面交流。咨詢常常采用會議形式，做成多媒體材料進行匯報，匯報方往往報喜不報憂，很多實際問題被掩蓋。咨詢專家聽取匯報，也往往難以發現潛在的問題。面對面咨詢、到實驗室或科研一線進行指導并解決問題的情況較少。

3. 科技咨詢多根據專家經驗，缺少或很少使用方法工具。現代科技咨詢已經有很多非常成熟的方法或工具，但傳統的科技咨詢往往不用或者很少用。傳統的科技咨詢多大是請專家聽取匯報，專家根據匯報內容結合自己的經驗判斷該項技術研發工作或項目存在什么問題，根據經驗給出可能的解決建議。大多數咨詢專家不使用科學的咨詢方法或工具，造成不同的咨詢專家提出不同的問題或建議，問題的準確性和建議的可操作性往往不強，被咨詢方很多時候無所適從或會后拒絕采納。

4. 科技咨詢大多沒有被納入工作程序，隨機性較強，一旦出現問題往往成為大問題。對于技術研發任務或科研項目，除非遇到較大的困難或挑戰，負責人常常在加快研發進度或準備各種匯報，很少考慮或主動進行科技咨詢，從而影響研發過程的質量控制，造成一旦出現問題就是大問題，往往要返工、重新開始做起。

三、新科技咨詢體系的主要內容

為了克服傳統科技咨詢中存在的問題，突出研發為主的定位，形成與科技創新、技術研發要求相適應的科技咨詢架構，提出了建立新的科技咨詢體系，其主要內容是：一個中心+六項要素+四種模式（圖1）。

圖1 新型科技咨詢體系構架示意圖（以某研究院為例）

1. 一個中心。一個中心就是以勘探開發研究院四項咨詢工作為中心，主要包括：（1）質量控制咨詢，以重要技術研發任務或重點科研項目為重點，按照質量控制規范對研發過程進行跟蹤指導，在重要節點進行審查把關，保證任務或項目按時、高質量完成；（2）專題咨詢，是針對領導安排或其他部門委托的任務開展的專題調研或咨詢；（3）決策前置咨詢評估，是決策機構或主要領導對重大決策事項安排開展咨詢，以提供參考建議的咨詢評估；（4）成果獎勵初評，是受主管部門委托、按成果獎勵相關程序與要求開展的初步評估，并出具初評意見或初評排序的咨詢評估活動。

2. 六項要素。

（1）任務需求。任務需求是咨詢評估的前提，是科技咨詢的“源頭活水”，包括：國家、公司等上級部門的需求，領導的要求，機關部門的任務委托，其他相關需求等。（2）制度規范。制度規范是科技咨詢活動的基礎，比如《勘探開發研究院科技咨詢管理辦法（試行）》，是勘探開發研究院科技咨詢中心經過近1年時間，在大量調研和反復征求機關部門和咨詢專家意見基礎上，幾易其稿完成的。該辦法共5章24條，系統闡明了科技咨詢工作目的、責任主體、遵循原則、業務方向5方面主要業務及工作程序和運行機制，2021年9月得到院黨委會批準，在全院實行，“是勘探開發研究院36年來第一個科技咨詢制度，是院科技咨詢發展中一個里程碑”。再比如《勘探開發研究院科技咨詢評估工作程序》（圖2）《項目質量控制規程》等。（3）專家團隊。高水平的專家團隊是高質量咨詢評估的保障，包括院士或行業知名專家、領域首席技術專家、專業技術專家、退休高級咨詢專家和支撐工作人員等。（4）方法工具。方法工具是現代科技咨詢的手段，包括DIIS方法、SWOT方法、奧斯本核查表、數據模型分析法等。（5）信息資源。信息資源是現代科技咨詢的關鍵，既是咨詢評估工作的需要，也是咨詢專家更新知識儲備的需要，主要包括相關圖書文獻資料，相關會議資料，企業生產數據資料，行業科技資訊、其他智庫或投行研究報告等。（6）成果意見。成果意見是科技咨詢的結果，包括咨詢評估專家意見，咨詢評估報告，基于咨詢認識形成的《院士建議》《工作建議》《決策參考》和論文等。

圖2 新型科技咨詢評估工作程序

3. 四種模式。（1）邀請專家咨詢評審模式。根據咨詢任務內容，匹配并邀請相關專家開展咨詢評審，采取會議形式，充分發揮咨詢專家的專業和經驗優勢，對任務或項目給與具體指導和建議。（2）指定專家跟蹤咨詢模式。針對特定咨詢任務，指定具有扎實理論功底和豐富經驗的專家對項目或任務進行長期跟蹤，采取定期面對面交流和關鍵時間節點檢查的方式。對咨詢任務或項目進行質量控制，提升技術研發和攻關質量與效率。（3）專題研究自主咨詢模式。針對熱點或難點問題或專題任務，咨詢團隊充分發揮自身和專家優勢開展專題研究和調研，在關鍵任務節點針對成果開展自主咨詢，以提升成果質量。（4）聯合快速反應咨詢模式。針對一些時效性強的報告或其他材料，組織相關專家針對主要觀點、關鍵數據、重要支撐材料等進行快速咨詢，項目團隊進行快速迭代完善，以滿足報告或材料的時效性。

該新科技咨詢體系，厘清了科技咨詢的主要內容，明確提出了科技咨詢工作的6個要素，并給出了每項要素的具體內容，構成了一個系統、完整的科技咨詢邏輯鏈條。在此基礎上，從多種咨詢場景中歸納出四種典型場景并賦予具體內容，形成服務于技術研發的四種科技咨詢模式，構建了“從任務到要素到模式”的“164”科技咨詢體系的基本框架。

四、新科技咨詢體系在勘探開發研究院的實踐

在“164”新科技咨詢體系指導下，應用于勘探開發研究院科技咨詢工作中，發揮了重要作用，取得了良好的效果。僅2022上半年，受機關部門等委托，研究院科技咨詢中心組織開展7批次咨詢評估，累計評估科研項目129項，邀請內部+外部專家100余人次（圖3），提出項目修改完善建議166條，向集團公司機關部門提交相關建議11份，得到了院領導和機關部門的充分肯定，較好地發揮了專家把關、指導作用，有效地提升了項目研究水平，有力地支撐了集團有關部門、院領導和機關部門的決策。

圖3 中國石油勘探院2022年上半年咨詢評估不同專家數量及占比

五、進一步完善新科技咨詢體系的建議

“164”新科技咨詢體系的建立和應用，初步取得了較好的效果，但仍需進一步完善，主要包括以下幾個方面：

（1）推動科技咨詢工作進一步嵌入工作程序。科技咨詢是構建不同層級項目質量保障體系的重要一環。進一步做好科技咨詢工作，充分顯示科技咨詢對技術研發的提升作用，努力量化科技咨詢的貢獻，使科技咨詢成為把控研發過程、提升研發質量的不可或缺的工作程序之一。（2）進一步加強咨詢隊伍建設。高水平咨詢專家是科技咨詢成敗的關鍵，大量吸收行業內優秀專家加入咨詢專家隊伍，通過咨詢專家數據庫與咨詢任務的匹配度遴選咨詢專家，充分發揮戰略咨詢專家、領域咨詢專家和專業咨詢專家的作用，同時加強咨詢支撐人員能力培訓，提高支撐水平，從而提升技術研發任務的咨詢評估質量。（3）充分借助大數據、云計算等工具，推動科技咨詢業務的數字化，包括咨詢案例數據化、咨詢工具現代化、咨詢信息資源網絡化等，發展數字化的新型科技咨詢體系。