新時代我國高等教育國際化評價指標體系構建研究

黃 婷，肖 璐

(江蘇大學 管理學院，江蘇 鎮江 212013)

一、問題的提出

伴隨著改革開放進程持續推進，我國逐漸發展成為全球新興留學目的地國和后發高等教育大國。高等教育規模的不斷擴大和質量的不斷提升使我國從對美國、英國、澳大利亞、德國、法國等傳統高等教育強國的“跟跑”逐步轉向“并跑”甚至“領跑”，正躋身全球高等教育第一梯隊。2020年以來，隨著世界百年未有之大變局和世紀疫情相互交織、機遇與挑戰復雜變化，國際力量格局“東升西降”加速演進、大國競爭與地緣政治博弈加速回歸、全球化與逆全球化加速交鋒，推動高等教育國際化進入良性軌道儼然成為世界各國大學的歷史使命[1]。2020年6月，教育部等八部門聯合印發《關于加快和擴大新時代教育對外開放的意見》(以下簡稱《意見》)，要求提升我國高等教育人才培養的國際競爭力，加快培養具有全球視野的高層次國際化人才，推動教育對外開放實現高質量內涵式發展，擴大教育國際公共產品供給，積極向國際社會貢獻教育治理中國方案。構建高水平人才培養體系、深度參與全球教育治理、以高水平對外開放促進教育改革持續深化、穩步提升我國高等教育世界影響力需要科學合理的高等教育國際化評價指標體系作支撐。

2012年以來，高等教育國際化評價研究呈現新變化。一是對國內外代表性評價指標體系進行系統梳理比較。有學者對國內外較為典型的9個高等教育國際化評價指標體系進行了比較分析，這些指標體系共同包含了戰略、教師、學生、課程、伙伴、學術、資金等維度[2]。二是選取實際數據分析高校國際化現狀、問題，并提出對策建議。有學者基于中國教育國際交流協會的中國高等教育國際化發展狀況調查指標體系，對71所重點高校2012—2013年數據進行了調查分析，指出中國重點高校國際化水平整體偏低，“引進來”指標表現優于“走出去”指標，部分重點高校國際化發展尚未形成特色[3]。有學者基于西南交通大學的大學國際化評價指標體系，對116所大學2010—2016年可選取數據進行了統計分析，提出需積極推動課程與學科專業的國際化，有效服務來華留學生、國外學者，提升學校國際形象和學術影響力，聚焦服務國家發展戰略和外交大局[4]。三是展示指標體系的構建過程。有學者從投入、活動、產出三個方面構建了高等教育國際化能力綜合評價指標體系，側重介紹人、財、物資源投入對教學、校園氛圍、評價激勵制度等的影響[5]。有學者基于軟系統方法論構建了教育國際化指標體系，側重展示如何從高等教育機構的頂層設計出發，將組織目標轉化為戰略路徑并構建相應評價體系的整個過程[6]。四是運用新研究方法對高校某一類別人群的國際化水平提升進行論析。有學者運用研究生國際化能力量表對“雙一流”背景下研究生國際化能力影響因素進行分析，提出政策驅動、制度建構、資源調節以及內在激勵四個提升路徑[7]。有學者運用扎根理論方法提出了構建新時代個人、教育、學術、支持、制度五位一體體系以提升哲學社會科學國際化人才培養質量[8]。

通過文獻梳理可以發現，由高校學者設計的高等教育國際化評價體系大多是從大學內部出發，關注師生交流、教學、科研、伙伴關系、資助資金等內容；由政府機構主導設計的評價體系在以上內容的基礎上增加了組織機構、組織規劃、管理人員等方面的內容。這兩類高等教育國際化評價體系普遍存在以下三個問題：一是對我國新時代高等教育國際化的不同特征認識不到位、不全面，從而使相關評價體系與當前國內、國際新局勢契合度不夠；二是評價體系框架設計缺乏系統性，忽視了各評價要素間的關聯，導致體系的理論完整性不夠；三是評價體系中一定比例的考核指標存在難以量化問題，對后續研究及大學具體實踐的指導性不夠。

本研究在關注新時代我國高等教育國際化出現的新特征基礎上，采用扎根理論研究方法，從訪談問題設計開始，就注意相互承接、邏輯關聯等系統性問題，對新時代我國高等教育國際化的構成要素、理論內涵、作用路徑等形成系統化認知，從而構建一個較為適應新時代特征的高等教育國際化評價指標體系。同時，本研究采用扎根理論研究方法可以與訪談對象就可量化指標進行互動交流，為評價指標體系賦予權重奠定基礎，從而實現評價體系的量化操作。

二、研究設計

(一) 研究方法

扎根理論是進行質性研究的重要方法之一，是在對大量原始資料進行總結歸納基礎上，探索性地發現一般性規律的有效手段。扎根理論是分析質性數據的有效工具，以幫助研究者在眾多的質性材料中梳理、拓展并建構理論，將混沌的認識轉化為系統的思想進而成為實踐指南。高等教育國際化的推進扎根于高校土壤，與政府引導緊密相關，且隨著具體環境、情況的變化而不斷變化，強調行動過程和效果。故本研究采用此方法，以求構建一套較為系統的新時代我國高等教育國際化評價指標體系。

(二) 研究過程

1.制定訪談提綱。本研究以“新時代”“高等教育國際化”等為關鍵詞，以國務院、教育部等官方網站為主要信息來源渠道，搜集到《中國教育現代化2035》《意見》《關于加強和改進新時代師德師風建設的意見》等文件，結合教育部第五輪學科評估相關評價標準，以此作為訪談內容制定的政策依據。訪談內容圍繞四個問題展開：您認為反映學校當前國際化水平的主要內容及成績、特色是什么；您認為學校在提升國際影響力方面采取了哪些有效措施；您認為近幾年學校國際化戰略推進過程中對師生們帶來了哪些影響；您認為新時代學校應怎樣改善和優化措施以提升國際化水平。

2.訪談實施概況。在綜合考慮高校類型、地域、國際化水平等方面的特色和代表性基礎上，本研究通過工作聯系和學術圈，于2021年4月至2022年3月以面對面、網絡等形式對27位符合要求的高校教師(所有教師具有教學科研人員職稱，部分教師同時擔任一定行政職務)進行了訪談，涉及全國7個地理區域23所“雙一流”建設高校或省屬高水平大學，訪談對象具體特征如表1所示。

表1 訪談對象特征

3.質性數據分析。本研究通過對訪談文本不斷編碼、歸類合并，逐步歸納出范疇，進而發展范疇以及范疇之間的聯系，并借助Nvivo10軟件進行數據整理和分析。

(1) 開放式編碼。開放式編碼的目的是對現象加以命名和類屬化，第一步是對現象賦予標簽，第二步是發現類屬，第三步是對類屬進行命名，第四步是對類屬進行概念化。本研究通過對22份樣本轉換文本逐句分析進行編碼，得到原生代碼。限于篇幅，開放式編碼示例(部分)如表2所示。因訪談內容涉及所在高校較多非公開數據和情況，應受訪者要求，訪談樣本序號根據訪談先后順序編制，與訪談對象特征非對應關系。

表2 開放式編碼示例(部分)

(2) 主軸式編碼。開放式編碼基礎上進行的主軸式編碼需要篩選出現頻次較高的原生代碼，以判斷其是否能夠充分反映所搜集的數據，從而得到類屬和亞類屬，即Nvivo10軟件中的樹狀節點和子節點。在Nvivo10中，通過對原生代碼的反復梳理、歸納和演繹，本研究將原生代碼標記在不同的子節點下，然后放在某個樹狀節點下或新建樹狀節點；如果不能確定原生代碼歸屬哪個子節點，則暫時作為待處理自由節點，待編碼完成后，再根據各節點的內容進行篩選、修改和合并。最后，本研究形成了9個樹狀節點、32個子節點和108個自由節點，包含了初始編碼中自由節點的絕大部分(見表3)。

(3) 選擇式編碼。選擇式編碼包含五個承上啟下的步驟：力圖明確資料的脈絡線；盡力梳理和發現與核心類屬概念相關的次級類屬概念；精準闡釋相關類屬概念的屬性和維度；利用所收集的資料，初步檢驗已經構建的假設；構建核心類屬概念和其他類屬概念之間的聯系。在主軸式編碼的基礎上，反映部分主范疇與我國高等教育國際化水平相關性的選擇式編碼示例如表4所示。

表3 主軸式編碼

(續表)

表4 選擇式編碼(示例)

4.理論模型構建。理論模型構建是通過開放式編碼、主軸式編碼和選擇式編碼，在類屬的基礎之上發展核心類屬，同時根據完整的脈絡線將這些核心類屬聯結起來構建理論模型。在前述研究過程中，新時代我國高等教育國際化評價的脈絡逐步變得清晰——近年來尤其是2020年以來，世界經濟發展乏力引發國際秩序之變、地緣沖突之變和大國博弈之變，我國高等教育加快和擴大對外開放對消減全球教育治理赤字具有更加積極意義。因此，訪談對象認為，第一，我國高等教育國際化評價需充分發揮教師作為高等教育國際化主體的基礎性作用，彰顯教育開放的積極作用，積極參與高等教育國際治理，助力提升國家形象，深化國際融合。第二，我國高等教育國際化評價需始終堅持以學習借鑒和引進國外優質教育資源為導向，強化對優質教育資源的消化、吸收和再創造。第三，我國高等教育國際化評價需重點發揮高等教育國際合作與交流在國與國之間政治、經濟交流受阻時的突出作用，堅持有目標的“質量傳播”，苦練內功、提升內涵，將扎根中國大地與融通中外相結合，講好中國故事，以更加開放合作的姿態應對全球共同威脅和挑戰。因此，根據互動關系，本研究將9個主范疇歸納為基礎準則、導向準則、提質準則。其中，基礎準則包含師資隊伍多元、師德師風優良、科研合作驅動，體現高等教育國際化實施主體的作用；導向準則包含培養方案融合、雙向流動常態、合作辦學有效、資源配置充裕，體現高等教育國際化水平的核心內涵；提質準則包含質量評估認證、中國聲音傳播，體現高等教育國際化水平的質效外延。概括而言，9個主范疇與高等教育國際化水平的相關性可綜合為中外師資素質優良程度、學生培養特色清晰程度、國際理念定位準確程度、對外交流合作活躍程度、人才規模質量俱佳程度、國際國內聲譽公認程度，據此本研究構建如圖1所示理論模型。

5.信度、效度及理論飽和度檢驗。(1) 信度檢驗。本研究請5位在高等教育國際化方向研究成果較為豐富的科研人員擔任編碼人員，分別使用V1、V2、V3代表各個范疇中編碼的概念，V1∩V2∩V3代表概念的交集，V1∪V2∪V3代表概念的并集，交集除以并集的結果就是一致性系數。本研究得出師資隊伍多元、師德師風優良、科研合作驅動、培養方案融合、雙向流動常態、合作辦學精準、資源配置充裕、質量評估認證、中國聲音傳播的一致性系數分別為0.88、0.89、0.83、0.93、0.88、0.84、0.81、0.85、0.95，均大于0.80。因此，編碼結果的信度較好。

(2) 效度檢驗。本研究使用內容效度率來測度編碼結果效度，效度計算公式如式1所示。

(1)

其中，ne表示概念與所測范疇相符的編碼人員數量；N表示編碼人員人數之和。全體編碼人員如都認為概念與所測范疇不相符時，CVR取值為負數；認為概念不合適時，CVR=-1；認為概念合適時，CVR=1。本研究中，CVR=0.88，表明編碼結果的效度良好。

(3) 理論飽和度檢驗。本研究使用22份資料進行了扎根理論模型構建，使用剩下的5份資料進行理論飽和度檢驗。本研究對這5份資料進行了編碼和歸納，未能發現新的概念，也未能發展新的范疇，因而可以認定，本次扎根理論分析的各級范疇已得到翔實發展，理論模型已經達到飽和狀態。

圖1 理論模型

三、新時代我國高等教育國際化評價指標體系構建

基于扎根理論分析，本研究形成以新時代我國高等教育國際化為一級指標、9個主范疇為二級指標、32項對應范疇為三級指標的評價指標體系(見表5)。

本研究采用層次分析法確定指標權重。本研究邀請5位來自中外高水平高校的專家(國內專家3位，為高校的教授、兼任全國性相關學會的副理事長或秘書長；國外專家2人，為英國高校教授、院長及加納高校教授、副校長各1位，都具有中國高校訪學經歷)對同一層次指標進行兩兩比較，比較結果用薩蒂1—9標度法表示，構造出判斷矩陣，通過以下計算方法確定權重。

一是將判斷矩陣每一列歸一化：

(2)

二是將每一列經歸一化后的矩陣按行相加：

(3)

三是將向量M=(M1,M2,…，Mn)T歸一化：

(4)

所得W=(W1,W2,…,Wn)T即為所求權重。本研究計算出權重后再通過計算CR指標來進行一致性檢驗。本研究用相同方法對因子層指標進行如上處理，均通過一致性檢驗，最終得出指標體系權重如表6所示。

表5 新時代我國高等教育國際化評價指標體系

可以看出，師資隊伍多元、師德師風優良、培養方案融合、雙向流動常態、質量評估認證和中國聲音傳播權重較大，是相對重要的準則層指標。其中，外籍教師比例、外文授課教學名師數、培養目標與學校國際化戰略契合度、來華留學學歷生數、來華留學生教育質量認證等級、國際組織任職實習學生數是相對更加重要的因子層指標。同時，科研合作驅動、合作辦學有效、資源配置充裕權重較小。與5位專家進一步交流后發現原因在于一是我國高校國際科研合作對象側重歐美發達國家高校，這一情況自2020年以來受到國際復雜局勢嚴重沖擊。二是西方高等教育強國高校是我國高校中外合作辦學主要合作方，美國、澳大利亞等西方國家不斷對我國強硬施壓，對相關外籍師資聘用、學生赴合作國交流等造成了嚴重阻礙。同時，我國高校赴境外辦學尚在摸索和起步階段，系列配套政策等尚不完備，對高校管理人員水平、財務運營能力、師資配備能力等具有相當大的考驗，大部分高校還未涉足。三是高校辦學資源涉及經費投入、國際合作伙伴關系等多方面客觀綜合因素，對國際化水平的影響較難從個人視角直接判斷。

表6 評價指標體系權重

四、新時代我國高等教育國際化水平提升路徑

(一) 堅持全局思維優化師資隊伍，抓牢夯實師德師風建設

我們要正確認識中國正處于世界高等教育強國“并跑”甚至“領跑”階段的過程特征與教育總體水平超過世界中高收入國家水平之間的關系，從中華民族偉大復興戰略全局的高度，實行高校教師評價改革，思考和處理新時代國際化師資隊伍建設問題。高校應圍繞現有學科布局和國際合作基礎綜合制定本校國際教育合作推進全局規劃，進一步凝練學科方向，加大教師培訓力度。考慮到區域合作優勢及現有基礎，我國要進一步加強東北地區與俄羅斯、東北亞國家，西北地區與中亞國家，西南地區與東南亞國家，華南地區與南亞、中東國家，華東和華中地區與非洲、中東歐國家的國際合作，華北地區持續發揮國家政治文化中心功能。各區域高校需加強跨文化交流、國際事務管理、國際經貿法律研究、國際工程實踐等領域復合型師資隊伍的中外融合建設。另外，高校要增強機遇意識和風險意識，在國家推進世界人才中心加快建設、越來越多有識之士加盟之際，清醒認識到國外社會環境、人文風俗等與我國存在的差異，在引進外籍師資過程中高度重視意識形態工作，強化風險防控，加強績效評估，加強師德師風建設，培養更多中外教學名師、優秀導師。

(二) 堅持“引進來”和“走出去”相結合，大力優化人才培養方案

高校應將貫徹落實《意見》作為引路燈，結合自身優勢學科和資源條件，把培養國際化人才放在學校國際化發展戰略的重要位置。首先，高校應進行教育流程再造，大力優化人才培養方案。一是合理確立培養目標。高校制定國際化戰略的核心是培養堅持國家認同、民族認同、文化認同，具有國際觀和全球勝任力、競爭力的人才，在此指引下基于本校優勢學科，邀請來自行業、國際組織等領域的中外專家共同制定培養目標[9]。二是創新人才培養方式。高校要增加實踐教學學分比例，推動實踐教學層次提升，加強與本校優勢學科有關國際組織、跨國公司等的聯系，建立學生實習實訓基地[10]。三是優化課程體系。高校要借助大學國際聯盟師資力量，積極開設國外國情、文化、經濟、法律等外文授課課程與國外高水平大學學分互認課程。其次，社會各界應合力推進更多國際化水平較高的高校到境外辦學，使我國優質高等教育惠及更多國家和地區，促進民心相通。最后，高校要制定以知華、友華、愛華為明確導向的來華留學生獎學金評選及管理辦法，培養更多建設“一帶一路”沿線國家的留學生精英和友誼使者；為中國籍學生到重點合作國家交流實踐提供更多資助。

(三) 堅持人才培養模式開拓創新，不斷完善質量保障體系

我們要正確認識東西方教育相向運動和時代規律推動中國地位大幅提升的“正變量”與國際形勢風險挑戰增加的“負變量”之間的關系。雖然國際局勢動蕩變革與新一輪科技革命、氣候變化等影響疊加，我國高校國際化環境正經受嚴峻考驗，但共建人類命運共同體、“一帶一路”教育行動促使我國高等教育國際合作與交流走進世界舞臺中央。我國高等教育需強化戰略思維、保持戰略定力、加強戰略謀劃以應對前所未有的大變局。我國教育主管部門亟須統籌相關資源布局與質量評估工作，參考科技部國際化示范學院和教育部中外合作辦學機構模式，支持有條件高校設立國際化人才培養示范學院，在培養方案優化、教學方式改革、國外師資引進、中外學生融合與雙向流動常態等方面大膽創新，從而擴大人才培養規模、加快人才培養速度、提升人才培養質量。同時，教育主管部門要引入政府、高校以外的第三方評價力量，借鑒來華留學生高等教育質量認證體系，參考國外發達國家高等教育質量保障機制，明晰我國高等教育國際化評價指標體系和分級標準，進而在學科評估和“雙一流”建設高校評定等評價體系中予以認定，引導高校在培養國際化高端政策人才、國際化復合技術人才、國際化創新商貿人才、國際化領軍金融人才、國際化卓越交流人才中加大作為，更好適應我國新發展階段要求，致力于解決經濟社會發展所需國際化人才不足等現實問題，塑造國際合作和競爭新優勢。