要素市場扭曲抑制了綠色創(chuàng)新效率提升嗎
——高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)效應(yīng)

賀子欣，惠 寧

(西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127)

0 引言

改革開放40多年來，我國在經(jīng)濟(jì)、社會各個層面取得長足發(fā)展的同時，也付出了巨大的環(huán)境代價。如何實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的雙贏已成為社會各界關(guān)注的重要話題。2021年11月，習(xí)近平主席在出席亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會時指出，“良好生態(tài)環(huán)境是最基本的公共產(chǎn)品和最普惠的民生福祉”。實現(xiàn)“綠水青山就是金山銀山”的綠色發(fā)展是破解中國社會主要矛盾的必由之路。十九大報告明確指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。綠色創(chuàng)新能夠保證經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的協(xié)同發(fā)展，提升國家綠色創(chuàng)新能力是應(yīng)對既要綠色又要發(fā)展多元訴求的重要解決途徑。

目前，學(xué)術(shù)界對綠色創(chuàng)新效率的研究主要從環(huán)境規(guī)制[1-2]、研發(fā)投入[3]和對外開放[4-5]等多個方面展開，取得了諸多成果。考慮到創(chuàng)新活動的開展離不開要素市場的調(diào)控，而由于我國要素市場改革尚不完全、要素市場發(fā)育程度仍滯后于商品市場發(fā)展等，導(dǎo)致要素市場存在嚴(yán)重扭曲，對創(chuàng)新要素流動和創(chuàng)新資源配置造成一定負(fù)面影響。因此，從要素市場角度探討綠色創(chuàng)新效率提升具有重要現(xiàn)實意義。

基于此，本文以省際綠色創(chuàng)新效率為研究對象，從勞動力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲兩個角度出發(fā)，綜合考察要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響。同時，考慮到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)性活動規(guī)模化、集約化和高效化的作用特征，以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身具備的知識與技術(shù)密集、能耗小等特點，討論高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚在要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率關(guān)系中的作用，也是對要素市場扭曲和綠色創(chuàng)新問題的有效補(bǔ)充。

與以往研究相比，本文主要貢獻(xiàn)在于：首先，在研究視角上，本文同時將要素市場扭曲、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚和綠色創(chuàng)新效率納入研究框架，分析要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚在其中發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用，可豐富綠色創(chuàng)新效率相關(guān)研究；其次，在研究方法上，本文在確定存在調(diào)節(jié)效應(yīng)和區(qū)域異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚為門檻變量，分析要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的門檻特征，有利于進(jìn)一步提高研究結(jié)論的精確性和可信度；最后，本文通過實證探究整體和區(qū)域?qū)用嬉厥袌雠で鷮G色創(chuàng)新效率的線性和非線性作用，可為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段實現(xiàn)綠色創(chuàng)新效率提升提供新思路。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率

改革開放在帶來巨大市場紅利的同時，要素市場改革落后于產(chǎn)品市場改革的扭曲現(xiàn)象卻一直未能得到化解。出于對GDP增長的追求，地方各級政府對要素資源配置普遍存在過度干涉與控制[6]。創(chuàng)新效率的提升離不開資本和勞動等要素的投入，關(guān)于要素市場扭曲對創(chuàng)新效率影響的研究已得出許多有益結(jié)論。在資本要素方面，Restuccia&Rogerson[7]、Hsieh等[8]采用多部門理論模型指出，資本要素市場扭曲通過影響資本配置效率造成全要素生產(chǎn)率損失；張璇等[9]實證發(fā)現(xiàn)，信貸尋租和融資約束均對企業(yè)創(chuàng)新有顯著負(fù)向影響，并得出讓市場決定資本配置才能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的結(jié)論；陳經(jīng)偉和姜能鵬[10]基于動態(tài)視角發(fā)現(xiàn)，資本要素市場扭曲不僅會抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并且會持續(xù)制約企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制。在勞動力要素方面，李健和盤宇章[11]實證發(fā)現(xiàn)，中國勞動要素市場扭曲程度低于資本要素市場扭曲程度，但同樣顯著抑制國家創(chuàng)新能力；蓋慶恩等(2015)通過計算發(fā)現(xiàn)，如果勞動力市場扭曲得到改善，將大幅提升全要素生產(chǎn)率；趙新宇和鄭國強(qiáng)[12]發(fā)現(xiàn)，勞動力市場扭曲會顯著抑制城市全要素生產(chǎn)率提升，分解回歸顯示，這種負(fù)面影響主要發(fā)生在技術(shù)進(jìn)步層面。

目前，有關(guān)要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率關(guān)系的文獻(xiàn)較為少見。謝賢君[13]通過實證分析發(fā)現(xiàn)，要素市場扭曲通過效率提升與技術(shù)進(jìn)步的中介效應(yīng)抑制綠色全要素生產(chǎn)率提升；卞元超等[14]指出，要素市場扭曲對綠色技術(shù)進(jìn)步和綠色效率提升均有不利影響。以上結(jié)論對本文研究具有重要啟示。

1.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與綠色創(chuàng)新效率

產(chǎn)業(yè)集聚主要來源于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模報酬遞增地方化，對提高區(qū)域勞動生產(chǎn)率有顯著促進(jìn)作用(范劍勇，2006)。相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新活動更活躍、知識溢出更為普遍的高技術(shù)行業(yè)有更強(qiáng)的集群傾向[15]。目前，大量文獻(xiàn)證實高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用[16-17]，而由于產(chǎn)業(yè)集聚前期對創(chuàng)新要素投入的過度依賴以及發(fā)展中過度競爭等因素，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新效率的影響可能是非線性的[18-19]。具體到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對綠色創(chuàng)新效率的影響，楊浩昌等[20]認(rèn)為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚能夠顯著促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效提升；李健等[21]考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的空間溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對綠色全要素生產(chǎn)率有利好作用；陳喆和鄭江淮[22]研究發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對提升環(huán)境質(zhì)量有正向影響，但該影響存在門檻特征。此外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)低碳發(fā)展同樣具有推動作用[23-24]。

通過對已有文獻(xiàn)的梳理可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)分別從要素市場扭曲和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚角度討論創(chuàng)新效率提升的問題，但仍存在不足：第一，有關(guān)要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的研究仍不夠全面，且主要討論對象為綠色全要素生產(chǎn)率與綠色發(fā)展，并未得出要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的實質(zhì)性結(jié)論；第二，現(xiàn)有文獻(xiàn)更多是將要素市場扭曲與綠色發(fā)展、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與綠色發(fā)展直接聯(lián)系起來，尚未將三者置于同一框架下進(jìn)行分析。因此，本文聚焦高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)下要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響，試圖找到提升綠色創(chuàng)新效率的新途徑。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率

要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響可以從其對創(chuàng)新效率和綠色發(fā)展兩方面的作用展開論述。

(1)要素市場扭曲對創(chuàng)新效率的影響。首先，要素市場扭曲帶來的要素錯配效應(yīng)會阻礙創(chuàng)新效率提升。一方面，我國長期存在的要素市場分割問題使得生產(chǎn)要素資源和創(chuàng)新人才自由流動受阻，使創(chuàng)新資源配置效率降低，不利于創(chuàng)新效率提升[25-26]；另一方面，地方政府的政策性補(bǔ)貼等因素會造成要素價格扭曲，使要素市場價格無法如實反映市場是否均衡，導(dǎo)致資本和勞動力等要素處于供不應(yīng)求或供過于求的惡性循環(huán)狀態(tài)，使用效率低下，進(jìn)而使得企業(yè)創(chuàng)新缺乏激勵機(jī)制[27]。其次，地方政府對資本和勞動力市場的干預(yù)會滋生非創(chuàng)新性尋租，抑制企業(yè)創(chuàng)新積極性。當(dāng)企業(yè)可以通過尋租與政府建立聯(lián)系，以低成本獲取補(bǔ)貼或者貸款等生產(chǎn)要素時，盡管企業(yè)可能利用這些生產(chǎn)要素開展創(chuàng)新活動，但由于創(chuàng)新質(zhì)量難以衡量，企業(yè)為獲得更高的評價或為完成驗收，也有足夠動機(jī)以數(shù)量換質(zhì)量[28]。同時，企業(yè)在尋租過程中獲取超額利潤后，促使企業(yè)開始新一輪尋租投資，而不是進(jìn)行耗時長、風(fēng)險高的創(chuàng)新活動[29]。最后，要素市場扭曲對技術(shù)市場的分割也會阻礙企業(yè)創(chuàng)新效率提升。當(dāng)技術(shù)價格低于創(chuàng)新成本時，企業(yè)研發(fā)利潤微薄，創(chuàng)新動力受挫；當(dāng)技術(shù)價格高于創(chuàng)新成本時，新技術(shù)市場無法打開，同樣會打擊企業(yè)創(chuàng)新積極性，而且不利于新技術(shù)擴(kuò)散與溢出，最終阻礙行業(yè)創(chuàng)新效率提升。

(2)要素市場扭曲對綠色發(fā)展的影響。目前，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為要素市場扭曲將加劇環(huán)境污染問題。第一，要素市場扭曲推動高污染行業(yè)發(fā)展。在中國財政分權(quán)體制和“晉升錦標(biāo)賽”治理模式下，地方政府會激勵扶持收益快、風(fēng)險低的生產(chǎn)性建設(shè)項目，而這些生產(chǎn)項目通常具有高污染、高耗能特征。地方政府對金融部門信貸決策的干預(yù)也使得大量資本流向這些高污染、高耗能項目，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化[14]。第二，要素市場扭曲不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。要素價格扭曲導(dǎo)致落后產(chǎn)能企業(yè)生產(chǎn)成本降低，而其退出的沉沒成本較高，變相抬高了本該淘汰企業(yè)的退出壁壘，使得落后產(chǎn)能未被淘汰，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受阻[30]。此外，要素市場扭曲導(dǎo)致收入差距變大，制約消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級，造成粗放型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定，進(jìn)而阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[31]。第三，要素市場扭曲會抑制能源效率提升。要素市場扭曲會降低資源配置效率，如林伯強(qiáng)等(2013)研究表明，要素市場扭曲程度高的地區(qū)能源效率低。要素市場不完善使得我國付出了巨大的能源代價，不利于實現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)、改善生態(tài)環(huán)境。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1：要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率有抑制作用。

2.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)機(jī)制

產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響已得到大量印證。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚一樣，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚同樣具有降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)率的特征，不同的是，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚不僅能帶來更快速的知識溢出效應(yīng)，且本身屬于資源節(jié)約、環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，在推動經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變過程中發(fā)揮著越來越重要的作用[32-33]。理論上，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新的抑制作用也可能受到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的影響。一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚可能通過促進(jìn)創(chuàng)新要素流動緩解要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新的抑制作用。要素市場扭曲會造成生產(chǎn)要素和勞動力流動受阻，綠色創(chuàng)新活動也因此受到限制。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚使得眾多技術(shù)創(chuàng)新要素得以扎堆布局，從而在一定程度上降低區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部交易成本，并提高要素組合效率，削弱要素市場扭曲抑制綠色創(chuàng)新這一機(jī)制。另一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚可能通過溢出效應(yīng)和外部效應(yīng)緩解要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新的抑制作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)多為知識與技術(shù)密集型、資源與能源消耗較少的環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，適度集聚有利于實現(xiàn)規(guī)模化、集約化和高效化生產(chǎn)，并增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的外部性，使得區(qū)域綠色發(fā)展所需資本要素得到進(jìn)一步豐富，推動區(qū)域綠色和創(chuàng)新要素高效流轉(zhuǎn)與集約化利用[34]。因此，在相似的要素市場扭曲情況下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度較高地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率可能更高。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H2：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚會削弱要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升的抑制作用。

3 模型構(gòu)建與變量說明

3.1 計量模型設(shè)定

根據(jù)理論分析，本文基于2003—2019年中國省際面板數(shù)據(jù)，研究要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對二者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，回歸模型設(shè)定如下：

GIEit=α0+α1Distit+α2Xit+μi+εit

(1)

GIEit=β0+β1Distit+β2Aggit+β3(Distit·Aggit)+β4Xit+μi+εit

(2)

其中，i表示省份，t表示年份，GIE表示綠色創(chuàng)新效率；Dist表示要素市場扭曲，包括勞動力要素市場扭曲(DistL)和資本要素市場扭曲(DistK)；Agg表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度，X為控制變量。參考已有文獻(xiàn)并考慮數(shù)據(jù)可得性，控制變量主要選取市場化程度(mar)、貿(mào)易開放度(tra)、政府行為(gov)、利用外資水平(fdi)、金融發(fā)展水平(fin)和城市化程度(urb)等一系列經(jīng)濟(jì)發(fā)展宏觀指標(biāo)。μ表示不可觀測的固定效應(yīng)，ε表示隨機(jī)誤差項。

本文數(shù)據(jù)是中國內(nèi)地30個省級行政區(qū)域(西藏因數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，未納入統(tǒng)計)的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及國家知識產(chǎn)權(quán)局中國專利公布公告系統(tǒng)、各地統(tǒng)計年鑒等。

3.2 指標(biāo)選取與構(gòu)造

3.2.1 要素市場扭曲

對要素市場扭曲指數(shù)的測算，本文借鑒白俊紅等[26]、卞元超等[14]的做法，采用超越對數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)，可表示為：

lnYit=λ0+λ1lnLit+λ2lnKit+1/2λ3ln2Lit+1/2λ4ln2Kit+λ5lnKitlnLit+εit

(3)

式中，Y為地區(qū)產(chǎn)出，以地區(qū)生產(chǎn)總值表征，并利用GDP平減指數(shù)核算到2003年不變價。L為勞動力要素，采用各地區(qū)年末城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)表征。K為資本要素，采用各地區(qū)固定資產(chǎn)投資總額衡量，并利用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)核算到2003年不變價，參考張軍等(2004)對中國省級物質(zhì)資本存量的估算方法，利用永續(xù)盤存法將其核算為存量形式，折舊率取9.6%。

在式(3)基礎(chǔ)上，分別對L、K求導(dǎo)，得出勞動力要素和資本要素的邊際產(chǎn)出，要素邊際產(chǎn)出與其價格之比即為扭曲程度。關(guān)于勞動力價格，本文采用各地區(qū)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資衡量，并利用居民消費(fèi)價格指數(shù)核算為2003年不變價。關(guān)于資本價格，本文選取各年度內(nèi)一年期金融機(jī)構(gòu)法定貸款利率均值作為利率水平的替代指標(biāo)。

3.2.2 綠色創(chuàng)新效率

區(qū)別于創(chuàng)新效率，綠色創(chuàng)新效率需要著重體現(xiàn)綠色創(chuàng)新產(chǎn)出。在投入指標(biāo)上，本文采用常見的做法，分別選擇R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時當(dāng)量衡量資本和勞動投入。在產(chǎn)出指標(biāo)上，考慮到以往選用創(chuàng)新產(chǎn)出和環(huán)境污染排放量分別作為創(chuàng)新期望與非期望產(chǎn)出的做法并不嚴(yán)謹(jǐn)，無法直觀反映綠色創(chuàng)新產(chǎn)出水平，因而選用綠色專利數(shù)量作為綠色創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)[35]。對于綠色專利數(shù)據(jù)的獲取，借鑒董直慶等[36]的做法，利用世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)綠色專利清單給出的綠色專利分類(IPC)編碼，在國家知識產(chǎn)權(quán)局中國專利公布公告網(wǎng)上通過細(xì)化專利類型、IPC分類編碼及發(fā)明單位(個人)地址，分別獲取省級層面的綠色專利數(shù)據(jù)[35]。投入產(chǎn)出系統(tǒng)構(gòu)建完成后，采用隨機(jī)前沿分析方法(SFA)對綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測度。

3.2.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚

對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度的測量，本文借鑒Ciccone & Hall(1996)、Ciccone[37]、楊浩昌等[17]的做法，采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)密度反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)活動在各區(qū)域的空間集聚程度，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)密度用地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)與地區(qū)面積的比值衡量，并作對數(shù)處理，以消除異方差。

3.2.4 控制變量

為控制影響綠色創(chuàng)新效率的其它重要因素，借鑒Luo&Liang[38]、楊世迪和劉亞軍(2021)的研究，本文選取市場化程度、貿(mào)易開放度、政府行為、利用外資水平、金融發(fā)展水平和城市化程度等作為控制變量。其中，市場化程度(mar)用非國有企業(yè)就業(yè)人數(shù)與總就業(yè)人數(shù)的比值表示；貿(mào)易開放度(tra)用進(jìn)出口總額與GDP的比值表示；政府行為(gov)用政府一般公共預(yù)算支出與GDP的比值表示；利用外資水平(fdi)用實際利用外商直接投資與GDP的比值表示；金融發(fā)展水平(fin)用金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額與GDP的比值表示；城市化程度(urb)用城鎮(zhèn)人口占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎乇硎尽１?報告了各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表1 描述性統(tǒng)計結(jié)果

4 實證結(jié)果與討論

4.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

表2報告了模型的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。其中，列(1)(2)分別為在不加入控制變量的情況下，勞動力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的估計結(jié)果。結(jié)果顯示，兩種要素市場扭曲的估計系數(shù)均在1%水平上顯著為負(fù)，說明要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升存在顯著抑制作用。列(3)(4)分別為加入控制變量后，勞動力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的估計結(jié)果。結(jié)果顯示，兩種要素市場扭曲的估計系數(shù)仍顯著為負(fù)。以上結(jié)果驗證了H1。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

在控制變量方面，市場化程度(mar)對綠色創(chuàng)新效率提升有顯著促進(jìn)作用，說明深入推進(jìn)市場化改革有利于優(yōu)化綠色資源配置，促進(jìn)我國綠色創(chuàng)新發(fā)展。貿(mào)易開放度(tra)的估計系數(shù)顯著為負(fù)，原因可能在于貿(mào)易自由化會催生“向底線賽跑假說”效應(yīng)，政府為維持出口競爭力，會降低環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從而制約綠色科技發(fā)展。政府行為(gov)的估計系數(shù)顯著為正，說明政府對綠色技術(shù)研發(fā)的支持能夠有效促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率提升。利用外資水平(fdi)對綠色創(chuàng)新效率的影響并不顯著，說明外資帶來的技術(shù)紅利已出現(xiàn)頹勢，應(yīng)加強(qiáng)與外資企業(yè)的技術(shù)合作。金融發(fā)展水平(fin)和城市化程度(urb)均顯著促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率提升，表明加快金融發(fā)展與城市化進(jìn)程有助于加大綠色技術(shù)研發(fā)投入，減少資源錯配，提高綠色技術(shù)研發(fā)效率。

4.2 地區(qū)異質(zhì)性檢驗

表3報告了要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的地區(qū)差異。結(jié)果顯示，東部和中部地區(qū)兩種要素市場扭曲的估計系數(shù)均顯著為負(fù)，說明要素市場扭曲對東部和中部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率存在負(fù)向影響，與H1一致。西部地區(qū)要素市場扭曲的估計系數(shù)雖為負(fù)，但并不顯著。原因可能在于，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的市場、企業(yè)自我管理水平和運(yùn)轉(zhuǎn)效率較高，要素市場扭曲造成的低效配置對企業(yè)創(chuàng)新效率的負(fù)面影響更大，而西部地區(qū)發(fā)展較為緩慢，要素市場扭曲帶來的負(fù)面效應(yīng)也相對較小[39]。

表3 分地區(qū)檢驗結(jié)果

4.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

表4報告了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚作為調(diào)節(jié)變量作用于要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的結(jié)果。從全國層面看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與兩種要素市場扭曲的交互項系數(shù)都顯著為正。這說明伴隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用有所削弱。由此，H2得到驗證。從分地區(qū)檢驗結(jié)果看，東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚能夠促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率提升，而且具有顯著調(diào)節(jié)作用，削弱了要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。在中部地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用會增強(qiáng)勞動力要素扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用，在資本要素市場扭曲下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用仍為負(fù)，但不再顯著。西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚在勞動力要素市場扭曲下的調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著，在資本要素市場扭曲下的調(diào)節(jié)作用顯著為負(fù)，增強(qiáng)了資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。這種情況與H2不相符，可能的原因是中西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚多樣化不足、專業(yè)化程度過高，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競爭成本上升，知識外部性無法有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新價值，技術(shù)合作發(fā)展還存在一定壁壘和擴(kuò)散障礙，因而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚未能緩解要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。

表4 調(diào)節(jié)效應(yīng)分地區(qū)檢驗結(jié)果

4.4 穩(wěn)健性檢驗

為確保結(jié)果的穩(wěn)健性，避免異常值和非隨機(jī)值對結(jié)果造成有偏影響，本文分別對要素市場扭曲和綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行1%水平的縮尾處理，并借鑒楊慶等[24]的研究，以區(qū)位熵衡量各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平，再次進(jìn)行總體和分地區(qū)回歸，結(jié)果見表5。從基準(zhǔn)回歸結(jié)果看，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的估計系數(shù)為負(fù)且至少在5%的水平上顯著；從調(diào)節(jié)效應(yīng)模型看，核心變量的估計結(jié)果與前文基本保持一致，說明模型解釋力較強(qiáng)，回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表5 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

5 進(jìn)一步討論

上文檢驗結(jié)果表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚在要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率關(guān)系中不僅發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，且具有較為顯著的地區(qū)異質(zhì)性。那么，在不同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度下，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響是否也存在異質(zhì)性？要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響是否具有其它非線性特征？為回答以上問題，有必要進(jìn)一步考察要素市場扭曲、綠色創(chuàng)新效率和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚之間的具體關(guān)系。以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚為門檻變量進(jìn)行門檻效應(yīng)分析，以檢驗不同門檻區(qū)間內(nèi)要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的差異及其門檻特征。

5.1 模型設(shè)定

依據(jù)Hansen[40]的研究，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚作為門檻變量，構(gòu)建要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率之間非線性關(guān)系的門檻計量模型。

GIEit=α0+β1Distit·I(Aggit≤γ1)+β2Distit·(Aggit>γ1)+···+βnDistit·I(Aggit≤γn)

+βn+1Distit·I(Aggit>γn)+θXit+εit

(4)

其中，I(·)為門檻指示函數(shù)，γ為特定門檻值，其余變量含義與上文相同。

5.2 門檻效應(yīng)檢驗及結(jié)果分析

根據(jù)Hansen(2000)提出的“自舉法”，通過重疊模擬似然比檢驗統(tǒng)計量800次，對是否存在門檻效應(yīng)及門檻具體數(shù)量進(jìn)行檢驗，得出相應(yīng)P值和門檻值，如表6所示。結(jié)果顯示，在以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚為門檻變量的情況下，全國層面僅在資本要素市場扭曲為核心解釋變量時存在單一門檻，門檻值為3.215 6；以勞動力要素市場扭曲為核心解釋變量時，未能通過門檻檢驗。分地區(qū)檢驗中，以勞動力要素市場扭曲為核心解釋變量時，東部和中部地區(qū)均通過了雙重門檻檢驗，門檻值分別為3.215 6、3.805 4和-1.685 8、-1.193 0，西部地區(qū)未能通過門檻檢驗；以資本要素市場扭曲為核心解釋變量時，東部地區(qū)通過了單一門檻檢驗，門檻值為3.215 6，西部地區(qū)通過了雙重門檻檢驗，門檻值為-3.593 0、-2.682 1，中部地區(qū)未能通過門檻檢驗。

表6 門檻顯著性檢驗及門檻值估計結(jié)果

表7報告了以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚為門檻變量時，要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的回歸結(jié)果。從全國層面看，以勞動力要素市場扭曲為核心解釋變量時，未通過門檻檢驗；以資本要素市場扭曲為核心解釋變量時，通過了單一門檻檢驗。當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度低于3.215 6時，資本要素市場扭曲顯著抑制綠色創(chuàng)新效率提升；當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度跨越3.215 6后，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的估計系數(shù)顯著為正。這表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度變化對勞動力要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系并沒有受到門檻效應(yīng)影響，而資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的作用受高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度的影響，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度達(dá)到一定閾值后，能夠有效扭轉(zhuǎn)資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。

表7 門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果

地區(qū)異質(zhì)性結(jié)果顯示，東部地區(qū)勞動力要素市場扭曲存在雙重門檻。當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度低于3.215 6時，勞動力要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響顯著為負(fù)；隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度提高，這一影響逐漸由抑制轉(zhuǎn)變?yōu)轱@著促進(jìn)作用；當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度提升至3.805 4時，該系數(shù)再次變?yōu)樨?fù)向顯著。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚只有在第二門檻區(qū)間內(nèi)才能發(fā)揮顯著正向作用。東部地區(qū)資本要素市場扭曲存在單一門檻，當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度較高時(大于3.215 6)，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響由負(fù)向顯著轉(zhuǎn)變?yōu)檎蝻@著。中部地區(qū)勞動力要素市場扭曲存在雙重門檻，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度提升，勞動力要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用呈現(xiàn)逐漸增強(qiáng)的趨勢，說明中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚未能扭轉(zhuǎn)勞動力要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。中部地區(qū)資本要素市場扭曲的門檻效應(yīng)不顯著。西部地區(qū)勞動力要素市場扭曲未能通過門檻檢驗，資本要素市場扭曲通過了雙重門檻檢驗。即當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度低于-3.593 0時，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響為負(fù)，但不顯著；隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度提高，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響跨越第一個門檻后達(dá)到最佳；當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度提升至-2.682 1時，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響又變?yōu)樨?fù)向顯著。

6 結(jié)論與啟示

6.1 主要結(jié)論

本文從要素市場扭曲角度探索綠色創(chuàng)新效率提升機(jī)制，試圖為我國綠色發(fā)展之路提供有效參考。研究發(fā)現(xiàn)，要素市場扭曲是抑制我國綠色創(chuàng)新效率提升的重要因素，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)效應(yīng)可以顯著削弱這種負(fù)面影響；要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響存在顯著的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度門檻效應(yīng)。具體結(jié)論如下：首先，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升有顯著負(fù)向影響，東部和中部地區(qū)要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升有抑制作用，西部地區(qū)要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升的影響為負(fù)，但不顯著。這說明在市場化進(jìn)程更快的地區(qū)，要素市場扭曲的負(fù)面影響更大。其次，調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗結(jié)果表明，整體上，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚可以顯著削弱要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升的抑制作用。分地區(qū)看，東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系有負(fù)向調(diào)節(jié)作用；中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)效應(yīng)能夠增強(qiáng)勞動力要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用，但資本要素市場扭曲下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用并不顯著；西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚在勞動力要素市場扭曲下的調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著，但能夠增強(qiáng)資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。最后，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚門檻效應(yīng)的進(jìn)一步檢驗發(fā)現(xiàn)，以勞動力市場扭曲為核心解釋變量時，未通過門檻檢驗；以資本要素市場扭曲為核心解釋變量時，當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度跨越3.215 6后，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用轉(zhuǎn)變?yōu)轱@著促進(jìn)作用。分地區(qū)檢驗結(jié)果表明，僅東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚存在扭轉(zhuǎn)要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率抑制作用的程度區(qū)間，西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚可以短暫促使資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)作用，其余情形未通過門檻檢驗。

6.2 政策啟示

結(jié)合本文研究結(jié)論，可以得到以下啟示：

第一，切實引導(dǎo)勞動力要素有序流動。中國現(xiàn)存戶籍制度在很大程度上造成城鎮(zhèn)與農(nóng)村勞動力要素流通不暢，科技創(chuàng)新人才無法與自身最契合的崗位匹配，阻礙綠色創(chuàng)新效率提升。應(yīng)加快推動戶籍制度改革，消除城鄉(xiāng)二元化的負(fù)面影響，逐步實施多元化的人口發(fā)展政策，促進(jìn)勞動力自由流動，引入競爭機(jī)制，優(yōu)化勞動力資源配置，提高科技創(chuàng)新人才配置效率。此外，由于區(qū)域間發(fā)展水平失衡，內(nèi)陸地區(qū)難以吸引、留住科技人才，政府、企業(yè)和高校等應(yīng)在個人待遇和科研資助上適度傾斜，以促進(jìn)當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新和綠色發(fā)展。

第二，加快推進(jìn)資本要素市場化改革。目前，中國金融市場發(fā)展尚不完善，在全面深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的同時，應(yīng)全面推進(jìn)利率市場化進(jìn)程，發(fā)揮市場機(jī)制在金融資源配置中的決定性作用，減少偏向性金融政策，為綠色創(chuàng)新發(fā)展提供更高質(zhì)量的金融服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)將資本要素投向綠色創(chuàng)新研發(fā)活動。在具體實施過程中，還需根據(jù)不同地區(qū)的發(fā)展情況，因地制宜，采取不同改革模式。對于發(fā)展較為落后的地區(qū)，應(yīng)采取更為緩和的方式，例如，西部地區(qū)資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響并不顯著，應(yīng)在漸進(jìn)改革中逐漸摸索方向。

第三，推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展。積極支持各類高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，打破地區(qū)間市場壁壘和技術(shù)封鎖，推動區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展。同時，還需注意產(chǎn)業(yè)集聚質(zhì)量，避免過度集聚導(dǎo)致的資源浪費(fèi)和效率低下。東部地區(qū)應(yīng)發(fā)揮帶頭作用，加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，助力中西部地區(qū)建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，與中西部地區(qū)實現(xiàn)聯(lián)動發(fā)展，加快提升中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度和質(zhì)量，更好地發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率關(guān)系的良性調(diào)節(jié)效應(yīng)。

6.3 研究不足與展望

本文結(jié)論具有一定理論意義和現(xiàn)實價值，但仍存在以下不足：首先，本文只討論了要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的線性和非線性影響，未考慮主要變量的空間依賴性和溢出效應(yīng)，未來可圍繞要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的作用機(jī)制和空間溢出效應(yīng)作更深入的檢驗。其次，本文對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的衡量，只考慮了生產(chǎn)活動的集聚，采用就業(yè)密度和區(qū)位熵表征，而未區(qū)分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和多樣化集聚，未來可進(jìn)一步研究不同類型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚在要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響過程中的作用差異，以完善現(xiàn)有結(jié)論。