吳會松
(福建江夏學院科研處,福建福州,350108)
“科學技術是第一生產力”,科技始終是國家強盛之基,創新是民族進步之魂,能否抓住科技創新帶來的機遇直接影響到一個國家的未來發展。高校作為國家科技創新的主要力量,不僅培養出大量的科技創新人才,而且在開展科學研究工作中也具有明顯的優勢,肩負著科技創新、知識創新的重任。2020年,教育部召開全國高校科技工作會,強調高校要充分發揮優勢,以科技創新支撐服務高質量發展,主動為國家和民族的發展出力爭光。高校是科技創新成果培育、孵化的重要基地,是科技創新的重要組成部分[1],對地區經濟發展具有不可替代的作用,因此,分析我國高等學校對科技創新的研究熱點與趨勢有其現實意義。本研究通過系統檢索高校科技創新主題研究相關文獻,借助集成文獻計量與大數據科學等算法的CiteSpace可視化分析軟件,生成可視化知識圖譜,借以探討高校科技創新的研究熱點及發展趨勢,并為進一步持續開展研究提供新的角度與思路。
科技創新包括知識創新和技術創新,知識創新是創新的基礎和源頭,技術創新是知識創新的目標和動力,同時也是知識創新的自然延伸和必然結果,兩者間必須密切結合。[2]科技創新是指新知識、新技術和新工藝的開發和創新,是科學含量較高的創造性活動。創新包括科技創新、體制創新和理論創新,指提高質量、效益、效率、競爭力或影響力的一切活動,科技創新是發展生產力、推動人類社會向前發展的重要動力。[3]科技創新是一個不斷發展的概念,現代科技創新不僅限于知識創新和技術創新,還包括擁有先進理念、能引領現代科技發展的管理創新。[4]為對高校科技創新研究主題進行精準分析,本文僅研究與主題相關的學術論文,而學術專著、智庫研究、咨詢報告、研究報告等不在本文研究范疇。本文的數據來源是中國知網中的CSSCI來源期刊,以“高校”和“科技創新”為關鍵詞,以與運算符“*”組合搜索,時間起始年份為1998年1月,截止設置為2021年12月,按發表年限升序排序,共檢索出精確數據為774篇相關主題論文。
將檢索得到的數據清洗后按CiteSpace要求進行轉換,再通過該軟件進行可視化分析,分析核心作者組成及主要關注、關鍵詞突現、關鍵詞共現圖譜、研究主題時間域演進等,分析該領域的研究主題切換、熱點趨勢以及發展紋理脈絡。按通用設置,在初始化操作時將該軟件LRF(Link Retaining Factor)設定為3,LBY(Look Back Years)設定為5,L/N(Maximum Links per Node)設定為10,e設定為1,Top N設定為50。根據以上檢索結果,時間切片設置為1,依據基礎參數設定生成可視化圖譜,結合文獻內容對生成的圖譜進行解讀與分析。
檢索CNKI中收錄的論文,發現直至1998年才正式收錄高校科技創新的研究論文,之后逐年呈現波浪式增長趨勢,特別是2000年以后發文量增長趨勢提速,到2015年達到峰值60篇。在這24年間,有3次達到相對最高峰值,具體趨勢見圖1。

圖1 1998—2021年高校科技創新研究發文量趨勢圖
第一次達到峰值是在2008年,這一年共發表高校科技創新論文59篇。2006年2月,國務院發布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》,從科技投入、稅收激勵、金融支持、人才隊伍、科技創新基地與平臺等10個方面配套若干政策,開啟了科技創新征程。作為國家科技創新的重要組成部分,高校科技創新的研究逐漸成為科技創新研究的主流方向之一。[5]隨著政策效應的消退,2008—2011年發文量有逐漸減少的趨勢。2011年下半年國務院發布《國家“十二五”科學和技術發展規劃》,2012年9月國務院印發《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》,在相關政策驅動下,高校科技創新主題研究發文量開始逐漸增加。第二次達到峰值是在2015年,發表高校科技創新相關論文達60篇。梳理發現,這一年有關科技創新政策密集出臺。2015年3月,中共中央、國務院發布《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》,接著在同年5月印發《國家創新驅動發展戰略綱要》,10月國務院印發《關于統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知》,在系列政策的疊加效應下,再一次點燃研究高校科技創新的熱潮,在當年達到近24年的最大峰值。第三次相對高點峰值在2020年,發表相關論文達到55篇。2017年以來,特朗普政府以“美國優先”“國家安全”等理由推行單邊主義和經濟霸權主義,在系列摩擦中,中美科技領域的矛盾較為突出且影響深遠,特別是2019年末新型冠狀病毒肺炎疫情發生以來,美國加大遏制中國技術進步力度,阻止中國成為全球科技領軍者。在科技這個新的博弈前沿,我們需要將美方施加的巨大壓力轉化為激勵自強的動力,高校在科技創新方面的研究再一次達到峰值。
從以上分析來看,高校科技創新研究的論文發表數量呈波浪式增長趨勢。在2008年、2015年以及2020年達到階段性的相對峰值,一是表明相關研究與國家政策密切相關,突出研究的政策屬性,也表明研究者具有敏銳的眼光,能敏銳捕捉國家政策熱點;二是與國際形勢密切相關,立足百年未有之大變局,深化研究,促進高校科技創新能力提升,必然會引起廣大研究者的興趣。
在聚類圖譜中,聚類模塊值Q>0.3為結構顯著,聚類平均輪廓值S>0.7為聚類合理且令人信服。作者聚類網絡圖譜體現各個作者在網絡中的重要程度與合作屬性,選取threshold為2,有538個節點,密度為0.0019,模塊值Q為0.9824,S值為1,根據樣本數據構建的作者聚類圖譜(圖2),表明該圖譜結構顯著,聚類合理且令人信服。在圖譜中,研究者之間有連線連結,表示他們之間存在合作關系,從圖中可以看出在高校科技創新主題研究中,發文量2篇以上的作者之間連線共有4處,表示這4組作者之間存在合作,其中呂建秋的合作團隊成員較多,最多的達到7人,團隊成員之間合作發表的論文相對較多。其他作者之間是一個個獨立的個體存在,表明他們之間合作較少,未形成研究團隊,大部分為單打獨斗。總體上來說,該主題研究主體上缺少傳承與延續。

圖2 高校科技創新研究核心作者知識圖譜
劉傳哲指出,核心作者是指在某一刊物上發表論文較多,影響較大的作者集合。[6]在CiteSpace中,除了以論文發表數量作為要素來衡量核心作者之外,還要結合中介中心性來綜合考量一個作者在相關研究中的影響。中介中心性(Centrality)是在網絡分析中刻畫節點中心性的最直接度量指標,一個節點的值越大就意味著這個節點的度中心性越高,該節點在網絡中就越重要。經樣本統計,在高校科技創新主題研究中,一個作者發表最多論文7篇,根據普賴斯(Price D.S.)定律推算出該研究主題發表論文量在2篇以上即為高產作者。根據以上分析,發文量在2篇以上且中介中心性大于0的作者為該主題研究的核心作者,結果如表1。

表1 高校科技創新主要作者及主要關注
由上表可知,張煒等是較早關注高校科技創新的作者之一,從中美科技創新的比較研究,提出從國家層面構建高校創新體系,推動高校科技創新,促進區域經濟發展。[7]雷朝滋主要從管理者的角度思考如何進行科技創新體制改革,促進高校科技創新發展。[8]韋鈺從黨中央、國務院的戰略部署出發,結合國情、校情,轉變觀點,以科技成果轉化與產業化為抓手,推動高校技術創新。[9]趙鎮等提出加大對科技創新平臺的投入,轉變科研組織管理與服務工作模式,協同創新提升高校的科技創新能力。[10]劉桂云主要關注科技創新人才的培養與激勵,通過科技創新促進高校學科建設。[11]呂建秋、蔣艷萍等之間有合作,他們從科技管理、體制機制改革、科技創新團隊建設、創新型人才培養等方面開展高校科技創新研究工作。[12]王永斌以投入與產出作為指標,采用SWOT等對地方高校的科技創新能力進行分析,并提出提高科技資源利用效率的對策與建議。[13]李明從推動地區經濟發展提升科技成果轉化率的視角,思考高校圖書館如何在高校科技創新中發揮作用。[14]康建輝則從專利保護、防止流失等角度談高校科技創新。[15]沈炯總結了改革開放以來高校科技創新取得的成績,在分析影響因素的基礎上提出對策與措施。[16]孫孝科則從探尋科技創新規律入手,分析驅動因素之間的內在關系,探尋科技創新的途徑。[17]
2015年,國家出臺國家創新驅動發展戰略綱要,強調科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐,必須擺在國家發展全局的核心位置。為促進中國高等教育綜合實力和國際競爭力提升,同年國家發布雙一流建設總體方案,對高等教育提出新要求,教育高質量發展進入新的發展階段。因此,將2015年作為年段時區對比分析分界點,將研究時區分為1998—2014年、2015—2021年兩個時段進行高頻關鍵詞分析。
關鍵詞是作者對論文主要內容的概括、凝煉,體現了全文的核心內容,是從文獻的題目、摘要和正文中抽選出來,未經規范化處理的自然語言詞匯。共詞分析方法是對文獻集中詞匯或名詞短語共同出現的情況統計分析,來確定該文獻集所代表學科中各主題之間的關系,進而探索該領域的科學發展。[18]其原理是當兩個能夠表達某一領域研究主題或研究方向的專業術語(關鍵詞、主題詞等)出現在同一篇文獻時,表明它們之間有一定的內在關系,出現頻次越多,表明它們的關系越密切,距離越近。為能更精準分析,在具體分析前,一方面先將相近關鍵詞合并(高等學校合并高校、普通高校等),另一方面將與主題研究不相關的關鍵詞剔除(排除二級單位、在編人員等)。在生成的兩階段關鍵詞圖譜中計算每一個關鍵詞的中介中心性,在CiteSpace中介中心性大于0.1的節點稱為關鍵節點,其連結好幾篇論文,是論文關鍵中介,處于中樞位置。經統計篩選,發現兩階段關鍵節點均為14個(表2)。

表2 分時區高校科技創新研究核心關鍵詞統計表
第一階段(1998—2014年)共17年,總發表相關論文443篇;第二階段(2015—2021年)共7年,總發表相關論文331篇。第二階段總年數雖少,年數僅占總分析研究年數的30.43%,但發文量卻占總樣本的42.76%,可見年均發文量較第一階段多。通過對比以上兩個階段高頻關鍵詞的變動、關鍵節點中介中心性值的變化,分析兩個階段研究內容的關聯與差異。
1.核心關鍵詞中介中心性值的變化。中介中心性的值越大表示該節點在網絡中越重要。在兩階段共有關鍵節點中,2015年之后,“評價”“科技創新”的中介中心性大幅提升,“評價”從第一階段的中介中心性0.16提高到0.43,“科技創新”從0.36提高到0.52,對高校科技創新主題研究的中介中心性值正向變化最大的是“評價”,說明2015年以后“評價”“科技創新”關鍵詞控制的信息流量大幅增加,其影響力同時獲得提升。“評價”“科技創新”中介中心性的提升,在評價研究中有指標體系的構建、評價方法的選擇,更重要的是對高校科技創新成效的評價研究。在這些評價研究中,有對全國高校科技創新的評價,有對地方高校科技創新的評價,也有對某些區域高校科技創新的對比研究(如京津冀協同發展、長江經濟帶發展、粵港澳大灣區等)。評價研究的增強意味著高校科技創新進入新的研究階段,即從如何開展科技創新進入到如何做好科技創新階段。
2.核心關鍵詞的變化顯示研究內容的變化。共有研究在后文進行總結,這里主要分析兩個階段研究內容的不同。在第二階段新產生“發展增量”“創新創業”“技術轉移”“產教融合”“發展模式”“農業高校”等新的高頻關鍵詞,表示兩個階段研究內容的新變化。在“大眾創業、萬眾創新”(2014年)的時代背景與創新驅動發展戰略(2015年)的雙政策驅動下,為推動高校加快科技成果轉移轉化,2015年4月國務院出臺《促進科技成果轉移轉化行動方案》,2017年教育部會同科技部出臺《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》,意在打通科技成果轉移轉化最后一公里,目標是形成以企業技術創新需求為導向、以市場化交易平臺為載體、以專業化服務機構為支撐的科技成果轉移轉化新格局。通過文獻梳理發現,第二階段的研究主要以科技成果轉移轉化為主軸帶動各類研究轉動,表明將科技成果轉移轉化擺在更加重要位置。在發展增量研究中,易平濤、李偉偉、郭正軍等以年度變化增量為指標,采用模型算法對全國高校的科技創新能力進行評價分析。[19]張力、王皓等從激發創新創業熱情、增強創業活力、提升創新創業效率等方面來破解成果轉移轉化率偏低的問題,研究科技型創新創業發展。[20]陳濤、李穎從內部政策的引導來扭轉科研人員抗拒轉化的局面。[21]蔣洪新、孫雄輝等提出依托科技園促進科技成果轉化。[22]還有大力推進科技特派員制度的繼續落實[23],借鑒臺灣創業型大學的產教融合模式[24],成立協同創新研究院、探索并運行科技產業投資運營模式[25],公私合營促技術轉移[26],促進高校科技協同創新水平提升。黨的十九大報告提出的鄉村振興戰略,發揮自身優勢發起脫貧攻堅戰,農業高校在助力鄉村振興,脫貧致富路上的作用更加突出。[27]吳和燊、林青寧等研究分析了農業高校科技創新效率的影響因素,并提出科技成果轉移轉化的政策建議。[28]
在關鍵詞聚類分析的基礎上生成高校科技創新主題研究網絡聚類圖譜、突現詞表(表3)、關鍵詞時間區域圖譜、關鍵詞時間線圖譜(圖3),在高校科技創新主題研究中,將根據以上知識圖譜進行研究熱點詮釋。①限于篇幅,本文未顯示高校科技創新主題研究網絡聚類圖譜、關鍵詞時間區域圖譜,有興趣的讀者可向作者索取 。

圖3 1998—2021年高校科技創新主題研究時間線圖譜

表3 1998—2021年高校科技創新主題研究突現詞

續表3
突現詞用以發現某一個主題詞、關鍵詞緣起與興衰的變化情況,反映出不同時段的研究熱點,主要表現在突現詞的年代分布和突現強度兩個方面,是某一個時間段內被引頻次突然增多的關鍵詞,可以用來反應某一時間段內的研究趨勢。運用CiteSpace的“Burst Detection”功能,得到高校科技創新主題研究文獻中前18個突現詞,分別是協同創新、人才培養、科研管理、自主創新、創新創業、影響因素、團隊、信息服務、創新平臺、科技、評價、產業化、科技查新、成果轉化、體制機制、專利分析、學科建設、大學生,具體見表3。
在關鍵詞聚類基礎上選擇“TimeZone View”生成時區圖譜,顧名思義,時區圖譜是在某段時間內將某個研究主題的主要研究內容、研究熱點趨勢與演變脈絡按時間軸的先后順序直觀呈現,時區圖中的每個時間段均是該時區所有新出現關鍵詞,如果與前期關鍵詞共同出現在同一篇文章中將會用線聯系起來,前期關鍵詞頻次加1,圓圈變大,除高等學校以及科技創新,主要關鍵詞分別是協同創新、成果轉化、團隊、人才培養、創新平臺、專利、創新創業等。在CiteSpace中,先將高校科技創新主題研究按關鍵詞聚類,在此基礎上通過“Timelines View”功能可將關鍵詞按時間先后將關鍵詞展開,通過時間線圖詮釋該主題研究的動向與時間演變。
綜合以上圖譜分析,通過文獻梳理,高校研究的熱點可概括為體制機制改革促進成果轉移轉化、高校科技創新成效評價、高校科技創新與人才培養研究。
主要包括“協同創新”“對策”“區域經濟”“成果轉化”“體制機制”等。2015年國家重新修訂《促進科技成果轉化法》,2016年2月實施《中華人民共和國促進科技成果轉化法》,2016年4月制定《促進科技成果轉移轉化行動方案》,2018年7月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》,2018年12月國務院辦公廳印發《關于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》,以及逐漸完善的系列知識產權體系,是對國家創新驅動發展戰略的決策部署,意在破除成果轉化的種種體制機制障礙,有效銜接轉化轉移的環節,彰顯成果轉化對科技創新的重要支撐。研究表明,在國家提出創新驅動發展戰略后,轉化效率有所提升[29],間接驗證了分兩個時區分析核心關鍵詞中介中心性變化研究的合理性。高校的科技創新研究是科技創新的一個研究熱點方向,在高校的體制機制研究中,有科技評價考核機制、激勵機制、職稱評定制度、促成果轉移轉化機制等。高校作為科技創新的主要參與者,對比并借鑒國內外科技創新體制機制的優缺點,及時解讀國家的相關政策文件并實時推進科研管理體制機制的配套改革,為打造有組織的科研、持續的科研做好相應的組織和制度保障是體制機制改革的重點內容。
主要包括“發明專利”“模型”“創新體系”“指標體系”“影響因素”等。高校是科技創新的前沿陣地,高校科技創新能力很大程度上體現了一個國家或地區的科技創新能力[30],因此,對科技創新的評價研究得到越來越多作者的關注。經梳理,一方面是對科技創新效率評價研究,包括評價創新能力、成果轉化等的研究,主要思路是在前人研究基礎上選取適當的投入和產出指標,建立相應的模型、采用相應方法對指標進行分析,根據分析結果評價效率,采用的模型主要有數據包絡分析法(DEA)、Malmquist指數法、超效率SBM模型、隨機前沿分析、Tobit模型、因子分析法和DEA-BCC模型、灰色關聯模型、Sequential Malmquist指數方法、層次分析法(AHP)、SWOT分析、超效率三階段DEA模型等;另一方面是對不同區域高校科技創新效率的比較研究,有對全國重點高校的比較研究,對全國“雙一流”高校的比較研究,對全國某些區域高校的比較研究,也有按屬地劃分或按高校所屬的類型層次展開的比較研究。
主要包括“產學研”“產教融合”“團隊”“學科建設”“企業”等。高校科技創新是國家科技創新的重要來源,同時肩負培養人才的使命,是人力資源的主要生產地,高校科技成果轉化能力、科學研究水平、實踐教學水平、大學生社團活動與創新性人才培養相輔相成。在新時代下,創新性人才培養模式研究較多,一種觀點是要及時轉變理念,將創新性人才培養與產教融合、與科學研究融合,把科研成果作為案例帶進課堂[31],支持大學生創新創業,將科學研究成果作為創新型人才培養的支撐、作為高質量創新創業項目的支撐、作為創新驅動發展戰略的支撐;另一種觀點是在滿足日常教學的同時大力開展科技社團建設,加大創新平臺共融互通的交叉與共享,積極打造科技創新類競賽。
習近平總書記強調,在當前保護主義上升、世界經濟低迷、全球市場萎縮的外部環境下,我們必須集中力量辦好自己的事。[32]把主要精力放在苦練內功上,專心地做好自己的事便是最重要的事。高校在學科交叉、科學探索、平臺等方面具備得天獨厚的條件與優勢,可以實現更多“從0到1”的突破。
第一,提升科技成果轉移轉化成效,讓科技成果轉化為看得見的生產力。綜合國力的增強,技術進步對社會經濟提質增效的推動作用越來越明顯。劉熀松、高一蘭等的研究指出,改革開放以來(1979—2011年),中國技術進步率為4.43%,對經濟增長貢獻44.35%,技術進步是改革開放后經濟增長的主要推動力。[33]國家早在1999年3月就已經制定了關于促進科技成果轉化的若干規定,一直以來,雖然研究與發展的經費投入持續增長,但成果轉化總體上還是不容樂觀[34],歐美等發達國家轉化率達40%,中國真正實現轉化的不到10%[35]。科技成果轉化在科技創新中具有無可替代的重要性,這方面的研究方興未艾,是魅力無窮的常青課題,國家雖出臺了系列相關政策,但和美國等發達國家相比,成果轉化率還存在較大差距,這是擺在國家創新驅動戰略面前亟需破解的課題。成果轉移轉化是科技創新的“最后一公里”,如何提高科技成果轉移轉化的效率和效益,科技成果轉化過程中的阻滯疏導還有待進一步研究和實踐。
第二,建設一支規模宏大、結構合理、素質優良的創新人才隊伍,提升科技創新能力。2020年10月,中共中央、國務院印發《深化新時代教育評價改革總體方案》,以破“五唯”為導向,以五類主體為抓手,是對高等教育的政策系統集成、舉措破立結合、改革協同推進。在中國遠景規劃中提出2035年要基本實現社會主義現代化,2050年全面建設社會主義現代化強國,這些都需要強有力的人才支撐。習近平總書記在2021年中央人才工作會議上強調,要堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康,深入實施新時代人才強國戰略。人才培養是高校三大功能之一,高校承載著向社會源源不斷輸送人才資源的使命。當今社會學科拔尖創新人才和高素質應用型人才的作用越發凸顯,高校人才培養如何與經濟社會發展、行業產業需求有效銜接,如何提升人才培養質量,一直是教育界討論研究的常青主題。
第三,多學科交叉所形成的綜合性、系統性、滲透性知識,可以有效解決人類面臨的新問題、新挑戰。學科交叉助燃科技創新,重大科技創新、重大科技攻關往往涉及多個學科交叉融合,而學科交叉能有效推動知識邊界前移,創造未來知識、未來技術,高效快速提升核心競爭力和創新能力,能提升人才培養與經濟社會的融合。以多學科交叉融合開展科技創新研究,能產出更全面、精準、實用、立體、真實的研究成果。同時,多學科交叉研究更易形成多學科交叉團隊,聚集多學科人才,激發人才創新潛力、活力和魅力,提升研究的針對性、有效性、系統性和前沿性。加強校際、區域間合作,打破校際、區域壁壘,強化高校、區域間人才、教學、科研等要素的優勢互補、資源共享,有組織地建設一批學科聯盟,協同構建高水平學科,打造學科高地,打造有組織可持續的科研。跨校、跨區域構建學科團隊,探索建立聯盟內教師互聘、互用、互育制度,加強聯盟內高層次人才的合作交流,提升學科創新團隊水平,通過學科聯盟建設,圍繞重大理論與實踐問題,建立高端智庫和開放式研究機構,聯合開展科學研究與技術攻關來推動科技創新水平提升。
第四,創新引領,發揮科技創新戰略支撐作用。國家戰略指導國家各個領域的總方略,需要各種各樣的理論研究與技術支撐。科技創新能為創新發展戰略提供更好的智力支持。如國家的共同富裕戰略,它是社會主義的本質要求,是中國制度優越性的體現。2021年6月10日,《中共中央國務院關于支持浙江高質量發展建設共同富裕示范區的意見》發布,意味著共同富裕開始在浙江先行先試。要實現共同富裕,區域協同發展就顯得尤為重要,高校的科技創新對促進區域協調發展,實現共同富裕大有可為。又如海峽兩岸的融合新發展探索能為兩岸的合作提供新的共通點,習近平總書記曾提出“探索兩岸融合發展新路”“以通促融、以惠促融、以情促融”等重要理念和要求,都是擺在時代面前需要進一步研究發展的課題,經梳理海峽兩岸高校之間的科技創新研究幾乎空白,開展相關研究可為兩岸的融合發展提供決策參考。再者,2013年提出“一帶一路”以來,在推動沿線國家合作發展方面成績顯著,影響巨大,科技人文交流、共建聯合實驗室、科技園區合作、技術轉移等取得豐碩成果,但有關高校科技創新的研究不多,在“一帶一路”沿線高校的科技創新合作研究較少,在當前復雜的國際形勢下,加強“一帶一路”沿線國家的全方位合作重要性將持續增強。
高校作為科技創新的主要參與者之一,在基礎前沿、戰略領域等科技創新的路上主動探尋布局,堅持需求導向、問題導向,緊密對接經濟社會發展需求,在科技創新領域縱深推進,最大程度發揮產業融合與匹配,加強學科交叉融合,推動知識邊界前移,催化提升科技創新的針對性、有效性和前沿性,科技創新能力穩步提升,培養時代所需的高素質人才,為創新驅動發展作出更大貢獻。