綠色創新效率研究之文獻綜述*

傅天姿

（浙江金融職業學院，浙江杭州 310018）

0.引言

自改革開放以來，我國經濟高速發展，經濟年均增長率長期保持在7%～8%，甚至2位數的高位上，被稱為“中國速度”“中國奇跡”等。經濟總量的迅速增長，主要是靠資本、能源、資源、勞動力投入的推動，資源產出率較低，能源緊缺和環境污染問題日益嚴重，這種粗放型經濟增長模式嚴重制約了經濟的可持續發展。圍繞著如何提高經濟增長效益，如何提升經濟發展質量，我國開始了逐步探索。新中國成立之初，以毛澤東同志為代表的中國共產黨人從黨和國家事業發展全局出發，把馬克思主義的生態思想和中國國情相結合，提出一系列符合中國國情的綠色發展思想，1956年，在《論十大關系》中，毛澤東同志明確指出“空氣、森林、礦產等自然資源，成為社會主義建設的影響因素。要加以小心保護，進行合理使用。”改革開放以來，以鄧小平同志為代表的中國共產黨人，在堅持推動經濟發展的同時提出“協調發展”的綠色理念。1987年黨的十三大指出“必須堅定不移的貫徹執行注重效益、提高質量、協調發展、穩定增長的戰略”；1995年十四屆五中全會召開，會議指出要實現“九五”時期國民經濟和社會發展的主要奮斗目標，其中一個根本轉變是經濟方式從粗放型向集約型轉變。此后，在黨的十五大和十六大的報告中，多次強調要實現經濟增長方式由粗放型向集約型轉變；黨的十六大提出“以信息化帶動工業化，以工業化促進信息化，走出一條科技含量高、經濟效益好、資源消耗低環境污染少，人力資源優勢得到充分發揮的新型工業化道路”，逐步強調科技在經濟發展中的重要性；2007年黨的十七大更明確地強調要實現“三個轉變”，其中一個轉變是從增加物質資源消耗向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變，經濟發展中的創新的重要性日益增強；黨的十八大以來，習近平總書記提出“創新、協調、綠色、開放、共享”發展理念，又將生態文明建設列入“五位一體”的總體布局，建立一系列推動綠色發展的制度，推動社會可持續發展；黨的十九大，我國更高戰略提出建設“美麗中國”的偉大目標。中國經濟的綠色發展理念經歷了萌芽形成、深化、成熟的發展歷程，并且最終上升為國家的發展戰略，使綠色發展理念成為我們走向美麗中國愿景的國家戰略。創新是促進經濟可持續發展的重要動力，綠色是國家實施創新驅動發展戰略、經濟高質量發展的重要基點。

1.綠色創新理論發展

熊彼特（Schumpeter 1912）在《經濟發展理論》中首次提出創新：產品創新、技術創新、市場創新、原料創新、組織創新。如今國內外對于“綠色創新”沒有形成統一的定義，與“綠色創新”概念相似的有“環境創新”“綠色技術創新”等。較早之前，學者較多的使用“環境創新”這個概念，James等將“環境創新”定義為能夠給帶給企業或顧客價值的同時降低對環境的影響的新產品或新流程；Braun和Wield（1994）率先指出某項工藝或技術能夠減少環境污染和提高能源利用率，則被稱為綠色技術創新；同時Antonioli et al（2015）認為企業組織管理和對產品的設計也是綠色技術創新的一部分；隨著研究的深入，國內研究對綠色技術創新的定義進行擴充，郭進（2019）[1]將社會發展和制度的創新都納入綠色技術創新的定義中。國內外對綠色創新的內涵做了大量的研究，Fussler和James（1996）[2]率先提出綠色創新是通過生產新的產品和技術的方式，產生經濟價值同時降低對環境的負面影響；Blattel-Mink（1998）認為綠色創新包括新產品、新市場和新系統的開發中引入生態思想； Beise和Renning等指出為了減少環境破壞而產生的一些技術、工藝、系統和產品都可以被稱為綠色創新。Mirata（2005）認為綠色創新是順應環境改善趨勢而做出的創新活動。Chen（2006）等認為綠色創新不但是與綠色產品或綠色流程相關的硬件或軟件的創新，還是與能源節約、污染預防、污染回收、綠色產品設計以及企業環境管理相關的技術創新；陳華斌、應瑞瑤和周力[3]等認為實現環境、經濟和社會協調發展而開展的創造性活動都可以稱為綠色創新；肖仁橋等指出綠色創新是以降低環境污染和能源消耗來提高生產效率的創新活動。綜合來看，綠色創新的內涵可以概括為張鋼和張小軍在《綠色創新研究的幾個基本問題》中指出的3種定義：綠色創新是降低對環境的影響，引進環境績效，對環境績效的改進。

2.綠色創新效率

綠色創新效率是基于綠色技術、創新效率演化而來的一個衡量經濟綠色發展的評價概念。呂巖威等認為綠色創新效率是基于投入產出角度，將環境負效應考慮在內的一個綜合效率；喬元波等認為綠色創新效率是在綠色發展理念的指導下，通過較少的投入能夠獲取更多的創新產出；宋秋月等認為綠色創新效率是創新要素、資源要素的投入與考慮環境因素的產出比例關系；錢麗等表示在計算綠色創新效率時，將資源環境因素納入要素投入的指標體系；馮志軍等在測算綠色創新效率時以研發投入、能源投入、創新產出、環境產出為投入產出指標體系。

2.1 綠色創新效率測算方法

根據現有研究，綠色創新效率測算方法以傳統技術創新效率測算方法為基礎，考慮環境指標測算效率值。測算方法分為非前沿分析法和前沿分析法。非前沿分析法又分為生產函數回歸分析法和指數法，前沿分析法又分為參數分析法和非參數分析法。

學者們較多采用前沿分析法計算效率值，其中的參數分析法是在假設投入產出函數的基礎上，運用技術分析估算參數，開展效率測算。參數分析法主要有以下3類：隨機前沿法（SFA）、后邊界分析法（TFA）、自由分步法（DFA）。 由Aigner、Meeusen、Battese等（1977） 提出的隨機前沿分析法（SFA）較多運用于效率測算。該方法的優點：同時考慮技術非效率和隨機沖擊，通過對面板數據的統計分析，考察不同個體間的差異以及同一個個體在不同時刻的差異。缺點是生產函數設定缺乏嚴格的理論依據，設定隨意，對無效率項的分布有嚴格要求，降低隨機前沿分析法的有效性。厚邊界分析法（TFA）和自由分步法（DFA）的基本原理和隨機分析法相似。非參數分析法有數據包絡分析法（DEA）、自由處置殼方法（FDH）。目前學者較多的使用Charnes、Cooper（1978）等人提出將數據包絡分析法（DEA），池仁勇（2005）[4]、周力（2010）等運用數據包絡分析法測算效率值。其原理為：將多個輸入和其對應的產出作為一個評價決策單元（DMU），運用特定的計算方式，評價該決策單元是否有效以及是否位于生產前沿面上，對相同類型的多投入、多產出的決策單元（DMU）評價較為有效。區域及企業的綠色創新活動多為多投入和多產出，生產函數關系較為復雜，較適合采用數據包絡分析法（DEA）。

2.2 數據包絡分析法（DEA）模型概述

學者主要運用四種數據包絡分析（DEA)模型進行效率測算：（1）Charnes（1978）等基于投入產出分析的原理，提出以規模收益固定為前提的CCR模型，李婧等（2010）[5]運用DEA-CCR方法對省際區域創新效率開展測評。（2）由于CCR模型是建立在規模報酬不變的基礎上的，在現實生產過程中，存在規模報酬遞增和規模報酬遞減等情況，于是Banker（1984）擴展了Charnes（1978）的工作，提出了BCC模型，韓晶（2012）運用DEA-BCC模型對中國30個省市自治區的污染創新能力進行了測度和分析。（3）CCR模型和BCC模型都是從徑向角度來分析（徑向指投入和產出按同樣的比例縮小或擴大從而達到決策單元有效率，角度指從投入或產出角度來分析），存在投入、產出的松弛性問題（決策單元投入過多或期望產出不足的情況），Tone（2002）[6]在CCR模型和BCC模型的基礎上提出可以處理投入產出松弛性問題的模型，即SBM模型，馮志軍（2013）同時用DEA-CCR和DEA-SBM模型測度中國30個省級區域及八大經濟區規模以上的工業企業綠色創新效率。（4）由于投入值和產出值存在較大的差異，Cooper（1999）等提出了RAM模型，任耀、牛沖槐等（2014）[7]運用DEA-RAM模型對山西省工業綠色創新效率進行了測算。方法方面，Banker和 Morey（1986），Timmer（1971），Fried、Schmidt和 Yaisawarng（1999）[8]、Fried 和Lovell（2002），分別提出了一階段DEA方法、二階段DEA方法、四階段DEA方法、三階段DEA方法。肖仁橋等（2012）[9]運用二階段DEA方法測算高新技術行業效率；張江雪、朱磊（2012）運用四階段的DEA方法對我國2009年各省份工業企業技術創新效率進行實證研究；王飛航，李友順（2019）運用三階段DEA方法測算了我國西部地區國家級高新區創新效率。

3.文獻評述

綜述文獻發現，第一，目前綠色創新的概念沒有統一的界定，與“環境創新”“綠色技術創新”的概念相似。第二，有關綠色創新效率的定義是基于技術創新效率，綠色創新效率是指一個區域或者行業創新效率的“綠色化”程度，是在考慮了能源消耗和環境污染后對創新發展質量的一個測度，可理解為區域或者行業創新發展的綠色指數，其數值越大，說明創新發展的質量越高，其值越低，說明創新發展的質量有待提高；在綠色創新效率測算方面，任何的創新過程，都可以理解為一個投入與產出的過程，在這個階段可能會存在污染投入和污染產出（非期望產出），如“工業三廢”，通過一定的計算方法對投入和產出兩個階段開展逐步測算，在測算過程中，逐步將污染部分剔除，最終得到排除了環境污染和能源消耗后的創新效率值，這個值就是“綠色創新效率值”，該值越高，表示創新的的質量越高，反之越低，表示創新質量較低。第三，在綠色創新效率的測算模型和方法上面，較多的采用傳統模型——DEA-BCC模型和DEA-CCR模型，這2個傳統模型只考慮了經濟效率，未關注環境問題和資源問題，同時這2個傳統模型沒有考慮投入產出過程中的要素“松弛”問題，無法處理存在非期望產出下的效率測算問題，基于此，部分學者采用考慮非期望產出和基于松弛變量的非徑向、非角度的DEA-SBM模型以及非徑向、非角度及加性結構特點的DEA-RAM模型開展效率測算。綠色創新效率的測算一般是基于參數隨機前沿生產函數（SFA）和非參數數據包絡分析（DEA）這2種效率測算方法，由于DEA方法能處理多投入和多產出變量的效率測算問題，并且事先可以無需設定前沿生產函數，規避了參數方法的限制，具有效率測算的優勢，所以綠色創新效率測算主要是采用DEA方法。學者們較多采用一階段DEA方法和二階段DEA方法開展綠色創新效率測算，少部分學者運用三階段DEA和四階段DEA開展效率測算。第四，國內學者用以上的模型和方法對我國區域、產業等方面開展效率測算，盡管有部分文獻梳理了綠色創新效率的研究，但對我國高新技術產業的綠色創新效率測算的研究較少，高新技術產業是以高新技術為基礎，高新技術水平的高低代表了一個地區的創新能力，高新技術產業的綠色創新效率高低代表了該地區創新技術的應用能力和滲透能力，故對高新技術產業的綠色創新效率的研究具有較大的現實意義。