農藥領域創新主體如何提升知識產權創造和申請質量

劉文君

(國家知識產權局專利局，北京 102206)

1 引言

國務院最新印發的《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》明確提出，知識產權要以強化保護運用為核心，全面體現高質量發展導向，全面考察高質量創造、高效益運用、高標準保護等幾個方面。國家知識產權局日前正在實施的專利質量提升工程，同樣注重以提升專利質量為核心，以四大重點工程即發明創造與專利申請質量、專利代理質量、專利審查質量、嚴格保護和高效運用為抓手，全面促進全鏈條各環節的質量提升，提高知識產權創造和科技創新能力，實現知識產權強國戰略目標。可見，國家對知識產權事業的高質量發展已經頂層設計并做出明確部署，當前正處在激發全社會創新活力、推動構建新發展格局落實的重要階段。

專利質量的基礎在于發明創造與專利申請質量，有必要將農藥領域的知識產權發展目標聚集到注重創新質量和專利質量上，以提升專利創造和申請質量為先，促進農藥創新主體的專利質量提升，推進農藥行業核心關鍵技術攻關，培育高價值專利，促進高水平農藥創新成果轉移轉化。

2 農藥領域專利創造與申請的現狀

2.1 專利申請技術含量偏低，保護范圍偏小 我國農藥專利申請主要集中在農藥化合物、復配組合物、生物農藥、農藥制劑等方面，總體來說農藥專利申請種類較為單一。農藥化合物申請大多集中于跨國公司，在化合物申請中，這些跨國公司主要以馬庫什化合物的形式請求保護通式化合物，在說明書部分采用表格的形式公開眾多具體化合物，使得我國農藥化合物研發人員難以制備出可授權的新化合物。因此，我國的農藥專利申請逐漸向組合物、生物農藥、農藥制劑方向發展。而這類專利往往難以占領技術制高點，我國農藥專利申請的技術含量普遍偏低。

2.2 創新研發階段未進行專利分析和導航 在科研立項以及申請專利前，開展專利分析，既可以揭示技術發展水平，獲知技術領域的整體狀況和創新熱點，還可以幫助農藥創新主體了解競爭對手的戰略布局，對把握技術開發、投資方向以及制定專利戰略具有重要意義。同時，創新研發前的專利分析和導航還可以避免低水平重復工作。然而我國農藥創新主體，特別是中小企業，在技術創新過程中很少開展專利分析和導航、對現有技術未進行充分檢索和了解，這將導致技術開發內容不具備先進性，辛苦研發取得的成果可能是已被淘汰或已是他人研發過的內容，智力成果無法獲得有效保護，造成資源浪費。

2.3 專利撰寫質量較低 專利申請文件是技術信息和法律信息的載體，專利質量的高低與發明創造的技術含量密切相關，由于蘊含著法律信息，專利申請撰寫的好壞也直接影響著專利質量，影響到請求保護的技術能否得到授權以及授權后的穩定性[1]。

農藥屬于實驗科學的范疇，影響技術方案產生技術效果的條件和因素復雜，產生的技術效果不能依靠猜想和預期，技術效果能否實現往往需要實驗數據加以證實。因此，對于農藥專利申請，記載可以證明技術效果得以實現的實驗數據尤為重要。然而在我國農藥專利申請中，很多農藥專利并未記載有效的實驗數據，或記載的實驗數據不完善，或數據相互矛盾，或存在編撰實驗數據的情況，以致于不能充分證實申請擬解決的技術問題得到解決。

我國農藥專利普遍權利要求項數較少、或者未能采用層層遞進的方式撰寫權利要求，權利要求的穩定性很可能得不到有效保障，或專利說明書頁數較少，對權利要求的支持力較弱，從而影響專利的穩定性。

2.4 專利管理人員的專業性不強 農藥創新主體一般來自企業、科研院所、高校等。高校的專利管理負責人員一般為科研管理部門的工作人員，其對專利申請的程序、申請文件撰寫質量要求等專業知識缺乏系統學習和深度實踐。科研院所或高校的研究人員往往是技術人才，其對專利的法律知識了解較少，相關專利申請往往依賴專利代理機構。但專利代理機構人員在技術背景、法律水平、語言功底及從業經驗等方面相差較大，加之科研人員與專利代理人的溝通和工作銜接有時只局限于表層，很難就科研項目給專利代理人提出有針對性和實質性的專業要求，導致無法控制專利申請質量，更不用說專利的挖掘和整體布局[2]。

同樣，農藥企業專利管理人員對專利保護的意識、專利質量的認知也不夠，專利管理人員往往還不足以勝任企業專利工作的整體規劃、情報分析、專利挖掘布局和對專利代理機構的遴選和監管等。有些企業根本沒有專利管理人員，也缺乏知識產權專職人員，很難撰寫出高質量的專利文件。

3 提升知識產權創造與申請質量的建議

3.1 提升創新主體的創新和知識產權保護意識 創新發展的核心制度是知識產權，誰掌握了知識產權，誰就掌握了利益分配的主導權[3]。農藥創新主體想要走出去、走上去，必須遵守知識產權保護規則，建立尊重和保護知識產權的文化，牢固樹立知識產權保護和管理意識。通過技術創新和保護意識的提升，推動農藥行業科技創新和產業變革，為創新主體提供戰略支撐和制度保障。因此，保護知識產權就是保護農藥企業的創新發展，增強創新主體的創新意識和知識產權保護意識勢在必行。

3.2 加強立項或專利申請前進行專利分析檢索

3.2.1 為科研項目立項引導方向 在立項階段，需主要了解項目所在領域的宏觀專利情況、市場主要競爭對手的專利情況和專利布局狀況，從而為立項決策提供依據。專利分析的重要工作是專利檢索，通過檢索可確定研究方向，避免重復開發，有助于科研人員提前發現現有技術陷阱，盡早作出專利回避和創新設計[4]。另外研發人員通過了解技術現狀開拓思路，充分利用前人的研究成果，并以此為依據結合自身科研能力與技術特點做出科技創新的具體部署與方案設計[1]。

3.2.2 為創新主體專利挖掘和布局提供參考 通過分析報告中的專利地圖、競爭對手的專利布局圖、專利引證圖、技術功效矩陣圖的密集區和空白區、核心專利持有人等信息，創新主體或者代理人可以更好地進行專利挖掘和布局。比如，通過技術功效矩陣分析可以揭示技術密集區和技術稀疏區。密集區往往是競爭熱點區產業，擁有較多的專利，也多是研發熱點區域產業；而稀疏區則專利較少，可能是待開發區域，同時也可能存在技術瓶頸，需要技術攻關。通過提煉這些專利分析信息，可以為創新主體在專利挖掘、專利布局、專利縱橫向、上下游擴展、規避設計等方面提供重要依據。

3.2.3 為專利申請文件的撰寫提供指引 高質量專利文件應當經得起授權、無效、專利行政訴訟的考驗，能夠充分保護專利權人的權益，防止競爭對手輕松規避。高質量專利申請文件的撰寫離不開對現有技術的運用，例如，在撰寫專利申請文件時，需要以最接近的對比文件作為權利要求的劃界依據，且背景技術的撰寫也需要現有技術的參考。同時，在撰寫過程中可挑選優秀的專利文獻作為撰寫模板進行借鑒。因此，前期專利分析和檢索的成果對撰寫高質量專利申請文件具有指引作用[1]。

3.3 加強創新主體的專利人才隊伍建設 高校、科研院所、農藥企業可以設立知識產權專員制度，知識產權專員既需要有技術研發背景，也需要有專利專業知識，可以依靠組織內部培養，也可以采用招聘具有知識產權從業背景的人才加入創新團隊，這種雙向培養方式能夠實現知識產權專員既懂技術又懂法律。同時知識產權專員還可以作為創新主體知識產權工作的重要負責人，負責技術人員與外部事務所的聯系，在與代理人、技術人員溝通、撰寫高質量專利、答復通知書等后續過程中發揮重要作用。

對于企業而言，還可以強化激勵機制，加大對知識產權工作人員在職位晉升與薪酬上的獎勵，提高專利人才的積極性，營造重視知識產權人才的氛圍。

3.4 提高專利申請文件的撰寫水平

3.4.1 提高技術交底書的撰寫質量 農藥創新主體完成發明后，通常會委托專利代理人撰寫申請文件。在委托的過程中需要向專利代理人進行專利技術交底。專利技術交底書是發明人和專利代理人共同探討撰寫高質量專利申請文件的基礎性資料。

技術交底書的內容通常包含發明名稱、技術領域、現有技術、技術問題、技術手段、技術效果、實施例、附圖及附圖簡要說明等，在內容中要寫明技術主題、發明構思和具體技術方案。撰寫過程中需要注意，技術問題、技術手段、技術效果、實施例是專利技術交底書的核心內容，此部分可以采用提出技術問題，闡述技術手段，描述相互聯系與作用方式的形式進行撰寫，技術方案要準確、清楚地描述解決技術問題所采取的技術手段的集合[5]，發明點要針對擬解決技術問題和達到有益效果所采取的技術改進展開描述。農藥屬于實驗科學，更加需要提供實驗數據證明該項發明的技術效果。

3.4.2 提高專利申請文件的撰寫能力 在撰寫發明專利時，需要重點考慮專利法第26條3款和第26條4款的規定，這兩個條款分別對說明書和權利要求書的撰寫進行了約束。

專利法第26條第3款規定：“說明書應當對發明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準”。即對于發明創造的技術方案，需要詳細描述采取的主要技術手段，以所屬領域的技術人員能夠理解和實現的程度為準。如果在撰寫時使用隱含、省略或簡寫關鍵技術內容，發明所描述的技術內容則不再具有可實施性。通常建議不要隱瞞對于解決技術問題必不可少的關鍵技術，否則可能會由于未詳細披露技術方案而最終無法獲得專利授權。

專利法第26條第4款規定：“權利要求書應當以說明書為依據，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍”，即權利要求的保護范圍不能超出說明書支持的范圍。因此，在撰寫權利要求時，需要考慮說明書提供的技術方案和具體的實施例是否充足，以使得權利要求可以概括出一個合理的范圍。當一個實施例足以支持權利要求所概括的技術方案時，可以只給出一個實施例。當權利要求欲覆蓋的保護范圍較寬，其概括不能從一個實施例中找到依據時，應給出足夠的實施例以支撐要求保護的范圍。

另外，由于農藥屬于實驗科學，技術方案產生的技術效果需要實驗證實，因此，實驗數據成為農藥申請文件中非常重要的部分。撰寫專利文本時，需要特別詳細地記載實驗過程、方法、具體參數等要素，以及足以證明技術方案可以實現其所述用途和/或達到預期效果的實驗數據。且應當注意所提供的實驗數據需要與技術內容部分記載的欲證實的效果相適應，不能相互無關聯甚至矛盾，更不能編撰。

3.5 遴選技術匹配度高、法律事務處理能力強的代理機構 由于專利具有較強的法律性和技術性，為保證專利質量需要專利代理團隊具有較強的技術領悟能力、法律運用能力、邏輯分析能力、文字表達能力和語言溝通能力。專利代理機構的服務內容不應當僅限于專利撰寫和審查意見答復，能否做好專利培訓、專利導航分析和評審等配套服務也十分重要。對于企業來說，代理機構的這些配套服務可以為中高層管理人員提供知識產權戰略分析，為研發人員開展科研工作提供有效指導，因此，選擇專利代理機構時也應當將能否提供完善化和多樣化專利配套服務作為評價內容[6]。

3.6 建立專利申請盡職調查制度 獲得專利權需要滿足專利具備新穎性、創造性、實用性。因此，創新主體在申請專利前，對專利申請材料從實質和形式方面進行事前調查非常關鍵，通過檢索現有技術文獻形成檢索報告，說明專利申請是否具有技術先進性。還可以對申請文件的說明書內容進行必要檢查，使得說明書能夠充分公開發明構思、關鍵技術手段、技術效果等。如果通過檢索認為發明的創新性較低，創新主體需與代理人或知識產權專員討論能否通過權利要求撰寫方式的修改，調整權利要求的范圍，或重新確定申請策略以克服缺陷。對于不具備創造性的專利文件，建議不提交申請以免浪費資源。

4 結語

農藥領域知識產權創造和申請質量的提升需要多方面努力，不但要提升技術創新和知識產權保護意識，還要注重研發前的立項階段、以及研發成果的專利形成階段的質量提升。立項階段，創新主體可通過專利分析和檢索，把握現有技術狀況，避免研發重復，并充分借鑒已有的研究成果開展技術研發。完成創新后，創新主體可利用分析的結果制定申請策略進行專利的挖掘與布局。同時，創新主體還需要加強自身專利人才隊伍建設，提高專利申請文件的撰寫水平。如果需要委托專利代理機構，可選擇綜合實力較強的代理機構，做好技術交底書的撰寫，并與代理人充分交流溝通。在提交專利申請文件前，可以委托具有較強專業水準的專業機構或個人，在確保嚴格保密的情況下，對即將提交的專利文件進行實質和形式方面的質量檢查，及時消除隱患，縮短審查時間，獲得穩定的專利授權。