福建高校和科研院所科技成果轉化的共性問題及對策*

李嘉亮 蘭春偉 陳 亭 陳桂云

(福建省聯合國南南合作網示范基地(福建海峽技術轉移中心)，福建 福州 350003)

1 福建省推進高校和科研院所科技成果轉化現狀

1.1 促進科技成果轉化制度建設

黨的十八以來，黨和國家高度重視科技創新和科技成果轉化，修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，發布了《國家創新驅動發展戰略》《促進科技成果轉移轉化行動方案》 《國家技術轉移促進行動實施方案》 等政策措施。福建省全面落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》 《福建省促進科技成果轉化條例》(以下簡稱“一法一例”)，推進創新型省份建設，相繼出臺了《福建省促進高校和科研院所職務成果轉化實施細則(暫行)》《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的實施意見》 《關于進一步促進高校和省屬科研院所創新發展政策貫徹落實的七條措施》 等各項政策措施，不斷健全科技成果轉化的政策法規體系，加快高水平研發機構建設，賦予科研機構(人員)更大自主權，著力解決高校和科研院所科技成果“有的轉”“有權轉”“愿意轉”問題，激勵科技人員創新創業，推進科技成果轉化為現實生產力。

1.2 促進科技成果轉化服務體系建設

2016年發布的《國家創新驅動發展戰略綱要》明確指出，要構建專業化技術轉移服務體系，高校和科研院所建立專業化技術轉移機構和職業化技術轉移人才隊伍。《促進科技成果轉移轉化行動方案》和《國家技術轉移體系建設方案》對促進科技成果轉化服務體系建設作了明確的部署。2015年以來，福建省陸續出臺相關政策舉措(見圖1)，大力推進科技成果轉移轉化服務體系建設。2015年，科技部批準在福建省建設國家技術轉移海峽中心和國家技術轉移人才培養基地，推進構建海峽技術轉移公共服務平臺，加強技術轉移機構和技術轉移人才培育。截至2022年8月，福建省已有10個國家技術轉移示范機構和114個省級技術轉移機構(其中24個為高校院所內設技術轉移機構)，培育了2200多名初中級技術經紀人，我省技術轉移和科技成果轉化服務體系業已形成(見圖1)。通過服務體系建設和各創新主體協同合作，為我省高校和科研院所科技成果轉化提供成果展示、推介對接和技術交易的平臺，集聚各類創新資源，促進技術交流和合作，不斷優化“政產學研金服用”融合創新生態。

圖1 近年來關于高校和科研院所科技成果轉化的重要政策舉措

1.3 福建省地方所屬高校和科研院所科技成果轉化特點

在《福建省科技成果轉化年度報告(2020年)》中，注冊備案的地方所屬研究開發機構66家、地方所屬高等院校42家。福建省貫徹實施“一法一例”以來，科技成果轉化激勵效應日益顯著。2020年，福建省地方所屬108 家高校和科研院所技術轉讓(含許可和作價投資)、技術開發、技術咨詢、技術服務等技術合同(下稱“四技合同”)總金額達 109448.04萬元，同比增長17.06%，現金和股權總收入和成果轉化獎勵也同比大幅增長。同時，也帶動科技成果交易均價增長、技術入股金額等的同比增長(見圖2)，并促進高校和科研院所產學研合作和內設技術轉移機構、創設和參股新建企業。

圖2 2019—2020年福建省地方所屬高校和科研院所成果轉化金額及收入分配獎勵情況

從圖2可以看出，2020年，108家福建省地方所屬高校和科研院所收入分配獎勵實現爆發式增長，更多源自法規政策對“有權轉”“愿意轉”的松綁，科研機構(人員)擁有了更大的人財物支配權。相比之下，成果轉化項數和金額在低基數情況下增長偏慢。從研發投入產出及技術成果供給需求角度來看，2018—2020 年福建省全社會研發投入年均增長18.4%，其中，財政資金、高校、科研院所年均分別增長18.9%、27.5%、22.4%，2020年福建省研究與試驗發展(R&d)經費投入842.41億元，全省共登記技術合同成交金額183.86億元，按“四技合同”總金額來計算，2020年福建省地方所屬高校和科研院所的成果轉化增速不僅低于各類研發投入的年均增長速度，且金額僅占全省R&D經費投入的1.3%和技術合同成交金額的5.95%。眾所周知，福建民營經濟活力強勁。近年來，福建全方位推進高質量發展超越，產業技術需求旺盛。2020年，福建省共登記吸納技術11886項，成交金額513.72億元，同比分別增長22.3%和22.27%。成果供給跟不上研發投入和產業需求的增長，其主要問題可能更多出現在 “有的轉”“轉得順”環節。

由此可見，如何促進高校和科研院所科技成果轉化，服務產業轉型升級，依然是當前需要深入研究的重要課題。為此，本研究對福建省地方所屬高校和科研院所存在的部分共性問題進行分析，力求針對可能普遍存在的問題提供解決策略，營造更好的成果轉移轉化環境氛圍，推動高校和科研院所把科技成果轉化為現實生產力，實現其經濟價值和社會效益，并反哺和激勵科研投入，促進科研工作的可持續性開展。

2 高校和科研院所科技成果轉化中存在的共性問題

2.1 政策落地不足，實踐仍存障礙

科技成果轉化法律法規落地仍然存在“最后一公里”問題，高校和科研院所內部管理辦法制度往往對政策跟進不及時、執行不到位。技術合同認定登記是評價科研機構科技創新能力和科技服務能力的主要依據之一，也是政策獎補、績效獎勵、稅收政策、職稱評審等科技成果轉移轉化相關優惠政策兌現的必要環節。截至2022年8月，108家福建省地方所屬高校和科研院所中仍有46.3%未注冊全國技術合同管理與服務系統交易主體賬號，說明近半數的高校和科研院所對科技成果轉化紅利政策的跟進和執行，甚至連關注的情況都不容樂觀。主要原因有：一是權威的法律法規宣傳講解缺位。高校和科研院所特別是基層的科技工作者對相關法律法規政策不知曉或理解不到位，保持觀望心態，不敢為人先。二是政策細則出臺統籌協調性不強。高校和科研院所的業務管理和科技成果轉化工作涉及科技、產業、金融、財稅等十多個政府主管部門，政策整體協同推進難，導致部分政策落地效果遠不及施策預期。例如，國家規定職務科技成果轉化后的現金獎勵，可以不受核定的績效工資總量限制，這對國有高校和科研院所推進成果轉化工作是相當直接的激勵，需要建立健全內部職務科技成果轉化管理規定來明確現金獎勵辦法。但是，各類科研機構的上級主管部門系統不一，內部管理制度的報備、審批和監管流程大相徑庭，缺乏統一細則參照，造成很多高校和科研院所因疑慮而止步不前。三是科技成果權屬改革容錯糾錯機制不完善。高校和科研院所科技成果自主權轉化在實踐中仍然存在不少困難障礙，擔心因成果作價低、成果轉化失敗而被追究國有資產流失責任等情況普遍存在。2020年，108家福建省地方所屬高校和科研院所轉讓、許可、作價投資的合同金額僅占“四技合同”的20.2%，其中，轉讓、許可合同金額9470.2萬元，占“四技合同”的8.65%，同比還略有下降。顯然，科研機構更傾向于以沒有知識產權變更的產學研合作的方式去實現成果效益，避開成果所有權轉讓和使用權許可帶來的未知風險。四是科技人員學術導向和市場觀念亟待改變。重新穎、輕應用，唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項的科研學術之風仍未根本扭轉，這些都影響了成熟度高、可轉化性強的技術成果出現。

2.2 經費投入不足，投入方式單一

科技成果產業化的參數要求，與科研機構實驗室小樣制備天差地別，進入中試以后，科技成果的升級研發需要越來越多的跨領域專業人員合作完成，所需經費投入也是幾何級遞增。按照發達國家的經驗，科技成果轉化成功率要達到理想狀態，研發、中試、產業化三個階段的資金投入比大致為1∶10∶100[1]。現階段,福建省地方所屬高校和科研院所的科研經費主要依賴于政府財政部門的撥款，經費來源較為單一且數額有限。 2020年，108家福建省地方所屬高校和科研院所簽訂轉讓、許可合同419項，合同金額9470.2萬元，其中，財政資助項目數151項，占比36%，財政資助合同金額5824.04萬元，占比61.5%。各類科研經費投入主要集中在研發階段，導致多數科技成果只能停留在實驗室或者小型試驗階段。這些技術成熟度較低的科技成果缺乏中試平臺和經費持續投入，無力進入中試環節，加劇了技術風險，造成產業化的不確定因素增多，形成市場產品創造經濟和社會效益更是遙遙無期。投資風險大，無法吸引金融、產業、政府等提供產業化轉化所需的多渠道經費持續支持，制約了科技成果轉化效率的提升。可見，如果現有的科研經費資金投入方式、機制與科技金融平臺等不能滿足科技成果轉移轉化的資金需要，僅依靠財政撥款作為科技成果轉化的主要資金來源，會讓高校和科研院所成果轉化工作陷入死循環，產出的科技成果知識產權無法走出實驗室，而是鎖在檔案柜里。

2.3 信息交流不暢，成果供需脫節

科技成果從實驗室研發、中試試驗到產業化轉化是很長的鏈條，其中，涉及成果供給者、潛在市場需求方及圍繞他們提供服務的平臺、中介方和投資方等，形成了復雜多變的社會和市場環境，任一環節的信息不對稱，都會直接影響到成果轉化的最終成效。主要體現為：一是缺乏有普適性公信力的成果交易平臺與渠道，造成技術供需雙方建立信任坦誠溝通的渠道有限，交流困難。缺乏具有聚集力和影響力的常態化科技成果展示和交易平臺，各區域設立技術市場獨立運營各自考核，無法形成共同的生態體系。線上成果轉化平臺眾多，但兼具公信力、影響力且功能應用成熟的平臺很少。二是成果含金量和成熟度缺乏公認和權威的定價與評估，使成果轉化缺乏引導和保障。福建地方所屬高校和科研院所99%以上的成果轉化項目只能采用協議定價，掛牌交易非常少見，制約了科技成果的交易和轉化。三是產學研用脫節的現象仍未根本轉變，科技和經濟“二張皮”現象普遍存在。大多數企業因為運營成本和人才引進的限制，實現產品升級轉型和產業技術儲備自給自足的條件薄弱，而成果供給另一端——高校和科研院所的應用型研究仍停留在“學術供給型”科研模式階段，成果脫離市場需求，與企業技術承接能力間存在較大落差。四是缺乏高水平專業化的技術轉移機構和技術轉移人才，推進科技成果轉化不力。高校和科研院所內設的技術轉移機構多采用兼職團隊和非市場化機制運作，2020年108家福建省地方所屬高校和科研院所僅290人在專職從事科技成果轉化工作，僅6所高校和1所科研院所創設、參股新公司，主動開展推動科技成果轉移轉化工作的積極性有限。第三方科技服務機構服務能力和層次不高，技術市場相配套的服務體系和平臺交易建設也不完善，造成鏈接成果供給方、市場需求方與技術轉移服務相關的中間組織和平臺不夠豐富，進而影響現有平臺載體未能充分發揮功能，導致科技成果轉化供需雙方難以高效深入地對接。

3 促進高校和科研院所科技成果轉化的對策建議

3.1 深化科技體制改革，強化科技政策宣導

科技體制改革是一項長期復雜的系統工程，高校和科研院所科技成果轉化工作深受法律法規政策的影響。各地在制定相關政策與措施時，應從區域技術轉移體系建設的全局出發，整合財政、金融、稅收和平臺建設等各方面訴求提供必要的政策支持，并加強部門之間的統籌協調，形成目標一致、協作配合的政策合力[2]。打通政策落地的“最后一公里”，一要加強科技政策宣導，搞試點推典型，提供咨詢、培訓、輔導等精細化常態化的政策服務，對科技成果轉化政策及相關數據信息進行統計和分析，定期形成科研報告供市場需要和科技主管部門決策參考。二要持續深化科技體制改革，依法完善科技成果轉化激勵機制，進一步推進科研機構內部改革，明確賦予高校和科研院所更多自主權，完善科研成果管理，規范科研成果定價方式和交易程序，建立容錯糾錯機制，明確科技成果作價入股股權獎勵和出售政策管理辦法，消除科技人員開展科技成果轉化的后顧之憂，堅決破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”傾向，以科技成果轉化質量和績效為導向，進一步建立和完善多元化學術評價及職稱評定分類機制，推動高校和科研院所科技成果轉化工作深入開展。三要發揮具有影響力、公信力的公益性科技成果轉化平臺載體的作用，通過加大對國家技術轉移海峽中心及國家技術轉移人才培養基地的支持，構建具有本省區域特色的技術轉移服務體系和技術轉移人才隊伍，在廣度和深度上推動區域所有創新資源整合，推進科技成果轉化落地。

3.2 明確經費投入方向，豐富經費投入渠道

高校和科研院所科研經費管理從課題項目的審批與立項階段開始，就要有所取舍，不能過于片面追求學術效益，應從專業發展、技術創新、人才培養、成果轉化等多方面來綜合評估課題項目成果轉化前景，判斷是否易于轉化出具有商業價值的應用型成果，能否獲得政府、企業、金融機構等在整個技術創新階段持續投入資金。技術開發階段經費投入一般以政府撥款引導為主，從技術創新開始，就可考慮通過完善風險投資機制，建立多元化渠道融資，吸納基金、信貸、企業等社會資金參與科研[3]，為項目研發提供更多支持。多方參與也有助于項目研發經費合理分配和高效使用，防范技術路線風險，最大程度實現技術創新成果轉化兩階段良性銜接。技術成果順利進入中試驗證環節和產業化后，更多要依靠市場資金的支持，可以在爭取政府財政稅收政策支持的同時，嘗試與企業共建中試平臺來節約成果轉化的成本。此外，應加強知識產權保護，便于吸引天使投資、風險投資和產業資本介入，拓寬資金來源，以緩解中試及產業化自籌資金的困難。總之，政府科研經費投入，應更多考慮產業規劃方向和市場應用需求，可采用與社會資本共同出資設立投資基金等市場化方式,引導和撬動社會各類資本共同投資經濟社會發展的重點領域和薄弱環節。

3.3 構建信息管理平臺，促進成果有效對接

一是建立科研信息管理平臺，按行業或地區分類，抓好一批現有成果轉化信息平臺的模塊功能升級，前臺做好科研信息的收集整理工作，后臺實現檢索、分類和統計等工具類應用開發，并對客戶的使用偏好進行分析，發現問題[4]。二是科研管理人員和政策研究者應及時深入跟進科研信息動態，重視科技統計數據分析，發揮統計數據在揭示科技計劃執行、科技發展情況、科技活動規律、科研成果評價等方面的信息價值。定期提供高質量的思考和研究報告，為科研管理者提供決策和調控參考[5]。三是在構建信息平臺的基礎上，讓科研方向實現與市場需求全方位溝通交流。集中優勢力量和有限資源，從縱向課題、橫向課題的開發立項開始，就對接經濟社會發展需求，以推動戰略性新興產業跨越式發展為研究方向，推動產學研深入合作。同時，嘗試開展訂單式立項。四是出臺相關激勵政策和保障措施，激勵技術轉移機構和技術轉移人才參與科技成果轉化全過程，為科技項目開發、中試熟化、創業孵化、技術轉移和成果產業化提供全過程、全鏈條、全要素的技術轉移服務。優秀的成果轉移轉化信息管理平臺的核心在于集聚各類創新資源的能力，并提供專業便捷的技術交易公共服務功能。海峽技術轉移公共服務平臺屬于福建省內鏈接全國技術轉移“2+N”體系，且是具有一定區域影響力、公信力的省級技術轉移平臺，可依托其構建線上線下一體的技術轉移和科技成果轉化綜合服務平臺。

4 結束語

修訂后的《促進科技成果轉化法》充分考慮了成果擁有者和成果承接者的意愿，從法律層面掃清“有權轉”的障礙。之后，各地配套出臺的法規政策也不斷激勵科研機構和科技人員“愿意轉”，并不斷加強服務體系建設以解決“轉得順”的問題。然而，福建省地方所屬高校和科研院所科技成果轉化仍存在高價值和可轉化的科技成果供給不足，內部促進科技成果轉化管理制度不健全、服務平臺和從業人員配備不足等共性問題。因此，還需加大力量解決“有的轉”和“轉得順”的問題。雖然不同的科研機構還存在特定問題和個案差異，但只要我們以推動產學研一體化創新創業和科技成果轉化應用為導向，制定完善相關政策和管理機制，不斷健全市場化轉移轉化服務體系，著力打造科技成果轉移轉化載體，共同營造良好的“政產學研金服用”成果轉化政策環境和社會氛圍，多措并舉積極服務科技成果轉移轉化，實現實驗室的“最先一公里”到成果轉化、市場應用的“最后一公里”，各關鍵環節上讓專業的人專心做專業的事，又不相互脫節，高校和科研院所的科技創新成果一定能有力支撐經濟社會高質量發展。