基于技術應用特點的科研項目管理模式探析*

王震林 由淑敏 胡端陽

(1.機械工業儀器儀表綜合技術經濟研究所，北京 100055；2.工業和信息化部產業發展促進中心，北京 100846；3.機械工業信息研究院，北京 100037)

0 引言

當前，在創新驅動發展戰略全面實施背景下，我國科研項目管理模式亟待轉型升級。

1982年，我國第一個國家科技計劃——《國家科技攻關計劃》[1]開始實施，涉及農業、電子信息、能源、交通、材料、資源勘探、環境保護、醫療衛生等領域。為提升科研經費使用效率，增加科研成果產出，促進國民經濟高質量發展，2018年以來，黨中央、國務院先后印發了《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔2018〕25號)[2]、《關于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》(國辦發〔2018〕127號)[3]、《國務院辦公廳關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》(國辦發〔2021〕32號)[4]等一系列文件，推進科技領域“放管服”改革，調動科研人員積極性。同時，通過建立公開、統一的國家科技管理平臺[5]和科研誠信機制[6]，采取“揭榜掛帥”“賽馬制”“包干制”等一系列舉措[7]，極大地提升了科技計劃實施成效，提高了科研項目管理水平。但是，在科技計劃實施過程中，對科研規律的分析和把握仍有不足，科研項目管理的精細化水平有待提升。基于此，本文在分析科研項目技術應用特點的基礎上，研究科研項目管理模式，并提出有針對性的管理措施建議，以期提升科研項目管理水平和質量。

1 科研項目技術發展階段及類別

科研項目技術遵循從基礎研究到應用研究再到產業化的一般發展規律。為了客觀反映技術發展狀態，美國國家航空航天局(NASA)引入技術成熟度(TRL)概念，將技術成熟度劃分為9個等級[8]。基于技術成熟度等級，聯合國教育、科學及文化組織(以下簡稱“聯合國教科文組織”)將產品研制階段劃分為基礎研究階段、應用研究階段和發展階段。基于我國科學技術發展現狀，本文將產品研制階段劃分為基礎研究、應用基礎研究、應用研究、產品開發和產業化5個階段。

由此可見，當前我國科研項目實施主要圍繞兩大類技術：一類是產業鏈技術，指在產品研制過程中，貫穿基礎研究到產業化整個研制階段或跨越其中幾個階段的技術研究。這類技術往往根據不同科研產品特點具有一定的技術差異性。另一類是產業基礎技術，指在產品研制過程中，某個研制階段所需要的、不跨越產品研制階段的相關技術研究。這類技術往往在不同科研產品研制過程中存在較大的共通性。

具體而言，一是產業基礎技術與產品研制的各階段相匹配，各研制階段的產業基礎技術存在一定差異；產業鏈技術與產品類型相匹配，同類別但不同類型的產品產業鏈技術存在一定差異。二是產業基礎技術是同類別不同類型產品研制的基礎。在產品研制過程中，隨著產品研制進程對產業基礎技術進行驗證；產業鏈技術往往隨著各類型產品研制進程開展個性化研究。

2 科研項目管理現狀與技術迭代

2.1 科研項目管理現狀

在科研項目管理過程中發現，當前科研項目的布局更傾向于產業鏈技術研究，在單個項目中以應用場景需求為牽引，研制典型樣機產品并進行應用驗證，帶動相關產業基礎技術、產業鏈技術發展；在布局產業基礎技術研究與產業鏈技術研究時，兩類研究之間缺乏有機銜接，往往同期安排兩類技術研究甚至產業鏈技術研究先于產業基礎技術研究。

由此可見，當前科研項目管理對產業基礎技術的體系性、持續性研究和發展重視程度不夠；已形成的產業基礎技術、產業鏈技術適用性不強，科研成果轉化應用面較窄，導致產業鏈柔性不足。

2.2 科研項目技術迭代

對于產業鏈技術和產業基礎技術而言，兩類技術具有不同的特點。從技術先進性角度來看，兩者的技術發展方式都是由可用技術到好用技術再到先進技術的迭代過程(圖1)。

圖1 科研項目技術迭代過程

可用技術是指滿足產業鏈基本需求，保證產業鏈基本完整的技術。但是，基于可用技術研制的產品在性能、效率、成本等方面與國外同類產品相比差距較大，國際市場競爭力不足。好用技術是指滿足產業鏈需求，可以保證產業鏈完整的技術。基于好用技術研制的產品在性能、效率、成本等方面與國外同類產品水平相當，具有國際市場競爭力，受貿易環境變化影響不大。先進技術是指能夠滿足產業鏈需求，保證產業鏈完整的技術。基于先進技術研制的產品在性能、效率、成本等方面明顯優于國外同類產品，具有較強的國際市場競爭優勢。

由此，得到科研項目技術發展二階矩陣表(表1)。由于產業基礎技術是貫穿產業鏈的基礎，為產業鏈技術驗證與應用提供基礎保障，應優先解決可用技術問題，在保證產業鏈完整性的基礎上，再探尋好用技術和先進技術的發展。在表1中，技術發展優先級的賦值從A1至A6逐漸降低。

表1 科研項目技術發展二階矩陣表

3 基于技術應用特點的科研項目管理模式

在科研項目管理過程中，應對各類項目的科研單位資質、研究團隊穩定性、經費支持力度、研究周期、驗收考核等進行綜合分析。對于可用技術而言，其意義在于彌補產業鏈短板、保證產業鏈完整，因此，應適度弱化科研單位資質要求、強化研究團隊穩定性、加大經費支持力度、嚴控研究周期、增強考核驗收力度；對于好用技術而言，其意義在于提高產品質量、優化產品性能、增強產品市場競爭力，是加快供給側改革的重要途徑，應提高科研單位資質要求、弱化研究團隊穩定性、適度降低經費支持力度、適當控制研究周期、增強考核驗收力度；對于先進技術而言，其意義在于提高技術先進性、提升產業鏈水平，應適度降低科研單位資質和研究團隊穩定性要求、減少經費支持力度、弱化研究周期、放寬考核驗收標準。

3.1 產業基礎技術-可用技術模式

近年來，隨著我國工業領域科技水平的不斷發展，產業基礎技術體系性、持續性研究不足等問題逐漸凸顯，嚴重制約我國產業鏈整體發展和提升。因此，對于產業基礎技術-可用技術模式，應適當降低科研單位資質約束，加強基礎研究單位協作力度。產業基礎技術-可用技術模式如圖2所示。

圖2 產業基礎技術-可用技術模式

3.2 產業鏈技術-可用技術模式

對于產業鏈技術-可用技術模式，應以應用場景需求為牽引，采取“揭榜掛帥”“賽馬制”等措施，以項目群管理方式支持產業鏈終端用戶單位聯合產業鏈上下游單位，開展對不同場景下產業鏈技術的應用驗證。產業鏈技術-可用技術模式如圖3所示。

圖3 產業鏈技術-可用技術模式

3.3 產業基礎技術-好用技術模式

對于產業基礎技術-好用技術模式，應盡量擴大科研團隊規模(有利于科研成果轉化應用，避免基礎研究重復)，持續、滾動給予資金和資源方面的支持。產業基礎技術-好用技術模式如圖4所示。

圖4 產業基礎技術-好用技術模式

3.4 產業鏈技術-好用技術模式

對于產業鏈技術-好用技術模式，首先，應梳理產業鏈技術-好用技術的科研成果；其次，由產業鏈中的用戶單位聯合產業基礎技術研究單位，以典型應用場景為對象，對產業鏈技術進行應用驗證，并逐步擴大應用場景驗證范圍。產業鏈技術-好用技術模式如圖5所示。

圖5 產業鏈技術-好用技術模式

3.5 產業基礎技術-先進技術模式

對于產業基礎技術-先進技術模式，應適度降低科研單位資質條件，充分發揮產業鏈相關科研單位積極性，采取“一題多立”等方式予以支持。產業基礎技術-先進技術支持方式如圖6所示。

圖6 產業基礎技術-先進技術模式

3.6 產業鏈技術-先進技術模式

對于產業鏈技術-先進技術模式，應梳理產業基礎技術中先進技術的研究成果，再由產業鏈中的用戶單位聯合產業基礎技術研究單位，以典型應用場景為對象，對產業鏈技術進行應用驗證。產業鏈技術-先進技術模式如圖7所示。

圖7 產業鏈技術-先進技術模式

4 措施與建議

4.1 制定科技計劃實施路線圖

圍繞科技計劃相關的產業鏈，對科研產品的市場需求情況、科研單位情況、科研人員情況、產業鏈技術儲備、產業基礎技術儲備等進行調研分析；根據產業基礎技術研究和產業鏈技術研究的緊迫性、承續性，系統科學地制定科技計劃實施路線圖。

4.2 制定差異化管理制度

基于科技計劃實施路線圖及調研分析情況，根據科研項目特點合理制定差異化管理制度，明確各類科研項目的支持方式、支持力度、研究周期、考核方式、科研單位、研究團隊等管理要求。

4.3 建立健全科研成果總結推廣制度

在保護知識產權的基礎上，對于不同類別科研項目建立健全科研成果總結推廣制度，加強科研成果總結和推廣應用。對于產業基礎技術，應在相關基礎研究單位范圍內，盡量擴大科研成果宣傳推廣的范圍，減少基礎研究的重復性投入；對于產業鏈技術，既要沿著產業鏈在上下游研究單位之間推廣宣傳，加強技術協同，也要在其他產業鏈相應單位之間推廣宣傳，引導開展其他應用場景驗證，避免全面鋪開式驗證。

需要注意的是，就具體領域而言，可用技術、好用技術、先進技術不是一成不變的。隨著產業鏈整體水平的提升和產業基礎技術水平的發展，上述三類技術存在不斷退化的趨勢：現階段的先進技術將在幾年后退化為好用技術，甚至可用技術；現階段的好用技術將在幾年后退化為可用技術，甚至技術過時；現階段的可用技術將在幾年后技術過時。因此，在科研項目實施周期內，需要持續、動態地掌握行業相關變化，對科研項目實施路線圖及管理措施及時進行調整。

5 結語

綜上所述，科技計劃是國家配置科技資源、推動科技創新發展的重要抓手，科研項目的管理思路、管理模式、管理要求隨科技發展水平的變化而變化。本文基于科研項目技術應用特點，對科研項目技術類別進行分析，提出有針對性的管理措施建議，旨在提升科研項目管理精細化程度和科研經費使用效率。