低碳政策、服務業(yè)發(fā)展與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力

□文/宋博文

（江蘇大學管理學院 江蘇·鎮(zhèn)江）

［提要］制造業(yè)是國民經濟的柱石。在新發(fā)展階段，制造業(yè)企業(yè)需要通過增強創(chuàng)新能力來塑造競爭優(yōu)勢、完成轉型升級。本文基于結構方程模型，著重探究低碳政策及服務業(yè)發(fā)展對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。研究結果表明：激勵型低碳政策與服務業(yè)發(fā)展對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響，強制型低碳政策對服務業(yè)發(fā)展和制造業(yè)創(chuàng)新的影響則不顯著。

制造業(yè)是實體經濟的主要組成部分，是立國之本、強國之基，也是實現(xiàn)碳達峰、碳中和宏偉遠景的中堅力量。為此，我國制造業(yè)企業(yè)必須逐步放棄以增加排放換取規(guī)模效益的舊有生產方式，轉而通過不斷增強自主創(chuàng)新能力，完成高質量、低排放的轉型升級。

低碳政策一直是學者討論的熱點，但在低碳政策對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力影響方面的研究還不多。Rubashkina等根據波特假說的經驗證據發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對歐洲各國制造業(yè)部門創(chuàng)新有促進作用。劉晶晶基于行業(yè)異質性視角分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術創(chuàng)新有一定程度的抑制。鐘念等采用動態(tài)面板數據模型實證檢驗出環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)先抑制后促進的倒“U”型關系。鄧朝武采用灰色關聯(lián)法定量分析發(fā)現(xiàn)廣東省科技服務業(yè)與制造業(yè)間存在很強的互動性。白清指出生產性服務業(yè)能通過價值鏈融合提升制造業(yè)附加值，繼而提高制造業(yè)創(chuàng)新能力。Ascani等調查意大利各省數據，并采用Pavitt分類法證明服務業(yè)外國直接投資（FDI）對制造業(yè)創(chuàng)新產生了積極影響。

當前，我國正處于經濟結構調整的關鍵時期，統(tǒng)籌協(xié)調環(huán)境政策同產業(yè)發(fā)展、技術創(chuàng)新間的關系尤為重要。國內外學者從不同視角論述環(huán)境規(guī)制、服務業(yè)發(fā)展對制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響，為本文提供了方法和思路上的借鑒。本文通過構建并求解結構方程模型（SEM），綜合分析低碳政策與服務業(yè)發(fā)展對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響機理，具有一定的理論和實踐價值。

一、理論分析與研究假設

已有研究普遍認為，我國當前的環(huán)境規(guī)制包括命令控制型與市場激勵型兩類。命令控制型環(huán)境規(guī)制以強制手段要求企業(yè)進行清潔生產和合法排污，企業(yè)若違反環(huán)保法律法規(guī)，政府將予以經濟罰款、停產整治等嚴厲處罰。市場激勵型環(huán)境規(guī)制以市場信號引導企業(yè)環(huán)保行為，采用環(huán)境稅費、環(huán)境補貼等形式鼓勵企業(yè)減少污染物的產生和排放。低碳政策屬于重要的碳排放環(huán)境規(guī)制，參考上述分類標準，本文將低碳政策分為強制型低碳政策與激勵型低碳政策。

（一）強制型低碳政策與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力。強制型低碳政策本質上是命令控制型環(huán)境規(guī)制。尹禮匯等采用門限回歸模型證明命令控制型環(huán)境規(guī)制能顯著提升長江經濟帶制造業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力。宋曉娜、薛惠鋒構建了制造業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力提升的面板數據模型，發(fā)現(xiàn)命令控制型環(huán)境規(guī)制、FDI水平溢出和前向溢出對制造業(yè)綠色技術創(chuàng)新均呈顯著促進作用。由于強制型低碳政策與違規(guī)懲罰緊密結合，制造業(yè)企業(yè)為避免受罰將主動通過更新裝備、改良工藝等手段降低排放、提高生產率。在達到強制型低碳政策標準要求的同時，創(chuàng)新行為帶來的額外收益甚至能抵消增加的合規(guī)成本。因此，本文提出如下假設：

H1：強制型低碳政策對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響

（二）激勵型低碳政策與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力。激勵型低碳政策是市場激勵型環(huán)境規(guī)制的重要分支。Liu等人認為市場激勵型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術創(chuàng)新的引導性更強。趙愛武、關洪軍通過模擬不同環(huán)境政策情景下企業(yè)的技術創(chuàng)新過程，指出環(huán)境稅收與價格補貼的組合比單一稅收作用更有利于制造業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新。以上研究表明，在市場激勵下，制造業(yè)企業(yè)受利益驅動會自覺尋求技術革新以節(jié)能減排，繼而享受國家給予的信貸、稅費等方面的優(yōu)惠政策。經合理外推，本文認為激勵型低碳政策能充分調動制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新積極性，做出的假設如下：

H2：激勵型低碳政策對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響

（三）服務業(yè)發(fā)展與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力。根據服務對象的不同，服務業(yè)可分為生產性服務業(yè)和消費性服務業(yè)。生產性服務業(yè)對制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響研究較受學界青睞。如：張曉濤等基于MS-VAR模型，認為生產性服務業(yè)是與制造業(yè)相關的配套服務行業(yè)，并在促進制造業(yè)創(chuàng)新和升級上發(fā)揮了重大作用。周鵬等發(fā)現(xiàn)在制造業(yè)價值鏈的各環(huán)節(jié)中，生產性服務業(yè)的發(fā)展可通過深化制造業(yè)分工、降低制造業(yè)成本以促進制造業(yè)創(chuàng)新。我國服務業(yè)在改革開放后有了長足發(fā)展，預計2025年服務業(yè)增加值占GDP比重將超過60%，進一步擠占制造業(yè)的獲利空間。該情形有望倒逼制造業(yè)企業(yè)進行創(chuàng)新，將發(fā)展策略從“規(guī)模拉動”轉到“提質增效”上。故本文提出以下假設：

H3：服務業(yè)發(fā)展對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響

（四）低碳政策與服務業(yè)發(fā)展。譚靈芝、王國友的研究指出命令控制型環(huán)境規(guī)制對東部和西部地區(qū)服務業(yè)發(fā)展的促進作用明顯，但對中部地區(qū)影響不足。李眺認為環(huán)境規(guī)制能否成為促進服務業(yè)發(fā)展和產業(yè)結構調整的有效工具，取決于市場和地方政府對服務業(yè)的經濟激勵與政治激勵力度。基于前人關于命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制對服務業(yè)發(fā)展影響的研究，本文提出以下假設：

H4a：強制型低碳政策對服務業(yè)發(fā)展有顯著的正向影響

H4b：激勵型低碳政策對服務業(yè)發(fā)展有顯著的正向影響

二、研究設計

（一）模型構建及變量測度。結構方程模型是一種實證分析模型，包括測量模型和結構模型兩部分。其中，測量模型用于反映顯變量（能直接測量的變量）與潛變量（無法直接測量的變量）間的關系，結構模型用于反映潛變量間的關系。根據需要，本文選取強制型低碳政策與激勵型低碳政策作為外生潛變量（自變量），服務業(yè)發(fā)展及制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力作為內生潛變量（因變量），基于上文假設形成的概念模型如圖1所示。（圖1）

圖1 基于假設的概念模型圖

潛變量設置完畢后，需尋找恰當指標（顯變量）對其進行測度。因難以借助公開數據衡量本文涉及的低碳政策、制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力等變量，故本文選用問卷調查法收集樣本數據。為保證變量測度的有效性，所有問卷題項均在借鑒國內外成熟量表的基礎上進行適當修改與調整。問卷采用Likert 5點量表法進行測度，各變量名稱以及測量指標設計，如表1所示。（表1）

表1 量表設計一覽表

（二）樣本和數據收集。本文選擇我國山東、河北、江蘇等省份的制造業(yè)企業(yè)為研究樣本，調研對象為企業(yè)內部的中高層管理人員或工程師。在形成正式調查問卷之前，對本校少數滿足要求的MBA學員進行預調研。根據預調研結果，對個別題項進行修正后，形成正式的Likert 5點式調查問卷，按照非常不同意（1分）、不同意（2分）、不確定（3分）、同意（4分）、非常同意（5分）5個等級賦分。在2022年1月～3月正式問卷發(fā)放過程中，團隊成員利用各自的社會關系網絡，通過現(xiàn)場填寫、微信、E-mail等途徑向目標受眾投放問卷309份，最終回收283份，有效回收率91.6%。

（三）數據分析方法及工具。首先，本文使用SPSS 25.0檢驗問卷的信度和效度。問卷整體和各維度的Cronbach’s α值均大于0.8，說明問卷的可靠性高。其次，問卷的KMO值和Bartlett球形檢驗系數分別為0.938和2101.644，顯著性水平0.000，證明問卷的結構效度較好。因量表題項均來源或改編于經典量表，故選擇進行驗證性因子分析。模型適配度指標顯示，CMIN/DF=1.782＜3，RMR=0.025＜0.08，GFI、TLI、CFI、IFI、NFI均＞0.9，AGFI=0.874＞0.8，在可接受范圍內。可見本研究構建的模型適配度較好，模型與數據間的擬合度高。此外，模型4個潛變量強制型低碳政策、激勵型低碳政策、服務業(yè)發(fā)展、制造業(yè)創(chuàng)新能力的CR值分別為：0.825、0.863、0.774、0.865，均大于0.7的臨界值；AVE值分別為0.612、0.611、0.464、0.516，均大于0.45的臨界值，證明模型的收斂效度優(yōu)秀。

隨后，本文使用AMOS 24.0對研究假設和實證模型進行檢驗。模型的標準化輸出結果如圖2所示。（圖2）

圖2 SEM標準化輸出結果圖

（四）模型結果描述。假設檢驗結果如表2所示。前文提出的5條假設中，H2、H3、H4b通過了驗證，假設成立，即激勵型低碳政策對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響、服務業(yè)發(fā)展對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響、激勵型低碳政策對服務業(yè)發(fā)展有顯著的正向影響；H1、H4a未能通過驗證，即強制型低碳政策正向影響制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力和服務業(yè)發(fā)展的假設不成立。（表2）

表2 假設檢驗結果一覽表

三、結論及建議

（一）結論。本文得出的主要結論如下：（1）實施激勵型低碳政策能有效帶動服務業(yè)發(fā)展和制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新。由于激勵型低碳政策與服務業(yè)發(fā)展、制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力間的路徑系數在0.001水平上顯著，且標準化路徑系數都大于0.4，故可證實激勵型低碳政策對服務業(yè)發(fā)展和制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高均有促進作用。（2）強制型低碳政策無法有效激發(fā)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活力。強制型低碳政策與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力間的標準化路徑系數僅有0.01，說明二者間沒有強關聯(lián)性。進一步分析后認為：我國制造業(yè)在資本積累和技術沉淀上與傳統(tǒng)制造強國相比還有較大差距，而制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新離不開資金的保障和技術的支持。因此，大多數實力一般的中小規(guī)模制造業(yè)企業(yè)寧愿減少或關停高排放生產活動以規(guī)避違反強制型低碳政策的處罰，也不愿冒風險投入高額成本進行結果未知的創(chuàng)新改善。（3）強制型低碳政策對服務業(yè)發(fā)展影響不大。研究結果表明，假設H4a不成立，這可能與服務業(yè)的自身屬性有關。相比于制造業(yè)，服務業(yè)中少有高污染、高排放的企業(yè)，行業(yè)整體節(jié)能減排壓力較小，故強制型低碳政策的懲罰機制幾乎對服務業(yè)不起作用，無法顯著影響服務業(yè)發(fā)展。（4）服務業(yè)發(fā)展能與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新形成“雙贏”局面。服務業(yè)發(fā)展與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力間的標準化路徑系數很高，驗證了假設H3的正確性。在低碳政策收緊、服務業(yè)蠶食制造業(yè)市場份額的背景下，快速發(fā)展的服務業(yè)給制造業(yè)企業(yè)造成了巨大的競爭壓力，迫使制造業(yè)企業(yè)依靠創(chuàng)新培育質量效益競爭優(yōu)勢。二者有望在未來齊頭并進。

（二）建議。針對上述結論，本文為協(xié)調平衡低碳政策同服務業(yè)發(fā)展、制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力間的關系提出以下建議：（1）鑒于激勵型低碳政策對服務業(yè)發(fā)展和制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力均有顯著正向影響，各級政府可在財政允許范圍內，面向服務業(yè)和制造業(yè)企業(yè)（特別是中小型制造業(yè)企業(yè)）推出形式更多樣、優(yōu)惠力度更大的激勵型低碳政策。（2）強制型低碳政策對服務業(yè)發(fā)展及制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的促進作用雖不如激勵型低碳政策顯著，但其有存在的必要性和必須性，可作為約束企業(yè)生產行為的硬性標準。同時，政府應努力營造良好的創(chuàng)新氛圍，搭建制造業(yè)企業(yè)間溝通與合作的平臺，通過舉辦專題展覽、技術推廣交流會、企業(yè)家論壇等，為謀求創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)提供必要幫助。（3）在制造業(yè)企業(yè)內部建立健全創(chuàng)新獎勵機制，提高研發(fā)人員的薪資水平，做好人才儲備工作，增強員工對“創(chuàng)新優(yōu)先、人才關鍵”的認同感，鼓勵全員創(chuàng)新。（4）服務業(yè)增加值占我國GDP比重不斷升高是經濟發(fā)展的必然結果，也是今后較長一段時期的趨勢。但服務業(yè)只有在合理區(qū)間內發(fā)展才有利于制造業(yè)企業(yè)挖掘自身創(chuàng)新潛力，其規(guī)模過快膨脹將導致產業(yè)結構失調，對制造業(yè)創(chuàng)新極為不利。因此，國家應在宏觀層面把控服務業(yè)發(fā)展速度，盡量使服務業(yè)與制造業(yè)間產生制衡，使制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力始終維持在高位區(qū)間。