積極老齡化背景下互助養老回溯與展望

□文/曾雨荷

（湘潭大學公共管理學院 湖南·湘潭）

［提要］互助養老對于整合養老資源、實現老年人自我價值和社會價值具有重要意義。本文以文獻計量學為基礎，使用Citespace科學知識圖譜可視化軟件，以中國知網CNKI數據庫中互助養老為主題的論文為數據樣本進行文獻計量分析，并繪制知識圖譜。結果表明：自2009年以來，互助養老研究的主題文獻不斷增多，研究視角聚焦于“農村”、研究熱點多為“模式”研究，并經歷了萌芽、發展和成熟三個發展階段。步入新時代，應構建順應積極應對人口老齡化戰略的互助養老本土理論框架，用中國理論解決中國問題，并且加快建立系統、科學的互助養老服務質量評估體系，以規范互助養老實踐發展。

中國互助養老有關研究伴隨著老齡化程度加深而拓展。第七次全國人口普查結果顯示，我國60歲及以上老年人口為26，402萬人，占人口總數的18.70%，人口老齡化程度持續加深。為應對人口老齡化所帶來的問題，黨的十九屆五中全會提出積極應對人口老齡化戰略，要推動養老事業和養老產業協同發展，健全基本養老服務體系，發展普惠型養老服務和互助性養老。互助養老倡導相同年齡段以及不同年齡段老人之間互幫互助、提供力所能及的養老服務，使老年人充分融入和參與社會。互助養老模式是積極老齡化理念的充分體現，是應對“銀發浪潮”席卷而來的一種有效方式，具有較強的發展潛力和深遠的社會意義。

一、數據來源與研究方法

（一）數據來源。本文的論文數據來自中國知網（CNKI）學術期刊庫。采用主題檢索的方式對全庫進行檢索。以“互助養老”為主題詞，年限設置為2000年1月1日至2021年10月1日，檢索得到文獻共計1，820篇，為進一步挖掘文獻，確保數據的準確性，在搜索到的1，820篇文獻中，剔除期刊征稿、會議通知及其他與本研究無關的記錄后，共得到有效文獻664篇，以這664篇文獻為研究對象進行數據轉換和下一步分析。

（二）研究方法。本文采用文獻計量方法，借助Citespace軟件進行可視化分析。首先，將收集到的文獻的題目、作者、發表時間、期刊、研究機構等進行描述性統計分析，分別得到互助養老研究成果的時間分布、機構與合作網絡等，對互助養老研究領域進行整體上的概括。其次，借助文獻可視化分析工具Citespace生成知識圖譜，以網絡圖的形式發掘和揭示互助養老研究領域的熱點、發展趨勢和動態，梳理互助養老的研究脈絡和路徑，以期為互助養老體系建設提供參考意見。

二、積極老齡化背景下中國互助養老研究現狀

（一）研究論文總體情況。互助養老的實踐在我國歷史上出現較早，如唐朝的“農社”和宋朝的“義莊”，但從學界角度進行研究是2009年開始的，且一直呈現增長勢態。自1999年中國步入老齡化社會以來，學界對于養老問題的關注度明顯增長，而當時國內的互助養老研究幾乎是一片空白。到2009年，學者們摸著石頭過河，互助養老研究則處于譯介和引入階段，理論研究缺乏對實踐的指導性。若以國務院辦公廳2011年印發的《社會養老服務體系建設規劃（2011-2015年）》作為一個分水嶺，互助養老研究在社會問題導向下迅速發展起來，相關研究人員逐漸增長，理論建設日益本土化，與制度建設形成良性互動，對我國養老服務體系建設和改革實踐起到了重要推動作用。2016年，我國第十三個五年計劃開始實施，與人口老齡化有關的經濟和社會問題日益嚴峻，所需要的制度、政策和環境創新反應要快，這樣才能保障社會經濟的可持續發展，同時促進老年人的健康福祉。而互助養老理論研究的不斷豐富和完善為養老服務政策建設提供了科學的依據，所以學界積極響應，研究活躍度達到高峰，相關研究成果呈現“井噴式”發展。時至今日，在政府的推動和社會自發行動的上下聯動發展中，許多地區已經形成較為成熟的互助養老服務模式，更為互助養老學術研究提供了許多新視角，互助養老已然成為一門社會高度關注的學術研究課題。（圖1）

圖1 互助養老論文年發表篇數統計圖

（二）研究機構與合作網絡分析。研究機構是互助養老研究工作開展的重要依托。基于CiteSpace軟件中“Institution”的聚類分析功能，對互助養老領域的研究機構進行分析，得到機構合作分布圖和機構發文量的統計結果。由表1可知，石家莊學院發文量最多，為15篇；其次為上海工程技術大學，發文量為14篇。此外，華北電力大學、河北大學、杭州師范大學、中國人民大學等在養老保障領域的發文量也較多。可見，高等院校及其研究機構已成為互助養老研究的主要力量。通過分析機構間的合作情況，印證了已有研究結論：當前人文社科平均合作率遠低于自然科學論文合作率，這也是當前人文社科研究的一個普遍現象。由于人文社會科學學科性質的特殊，長期以來人們普遍認為個人研究是其科研活動的基礎，因而對人文社會科學領域的科研合作問題一直未能給予足夠的重視和關注。我國經濟社會的發展處于不均衡的狀態，不同區域老人的問題性質不一、現狀程度不同、解決方式各異，不同研究機構和專業學者所關注的目標對象和切入視角也不盡相同，有著各自的學科特色和技能手段。互助養老問題存在普遍性和復雜性的特點，需要不同研究結構和專業學者之間加強學術交流合作。政府與社會組織要積極搭建起關于互助養老學術交流的平臺，增加領域內學術研討會議的頻率；科研機構和學者可以建立跨區域、跨學科的合作機構，通過綜合借鑒不同學科的理念和方法，發揮研究人員的技術特長，實現對研究資源的整合利用，促進互助養老研究水平的進一步提高。（表1）

表1 中國互助養老研究機構發文量分布一覽表

（三）研究熱點分析

1、研究視角聚焦于“農村”。引文分析是對文獻引用和被引用情況的高頻統計，揭示該研究領域內的核心和影響較大的文章。本文根據Citespace統計的高被引文獻，發現引用率最高的前10篇文獻中有8篇聚焦在農村互助養老的研究上。伴隨人地流動，農村人口老齡化程度加深、速度加快，會對傳統的家庭養老體系造成沖擊，老年人無人照護情況增加，精神無所依托，因此需要構建社會養老保障體系進行補充。劉妮娜認為“互助型社會養老服務”這種養老服務形式，是與欠發達地區農村人口老齡化進程相適應、經濟社會發展水平相協調的社會養老服務形式，是農村養老的發展方向和出路。金華寶認為由于農村的空心化現象，缺少養老的主力軍，所以只有老年人才是村級黨組織能夠動員的力量，而且老年人也愿意這樣的動員。在當下的中國，抱團式的互助養老可能是他們最好的選擇。張彩華和熊春文通過探索美國“村莊”模式，提出對多數農村老年人而言，“住養老院是子女不孝”的傳統觀念一時難以改變，在自己家中養老依然是最理想的狀態。互助養老，即是基于通過整合社區及周邊各類正式及非正式資源完善居家養老服務以達成“使老年人盡可能長久地在自己家中養老”使命的養老模式，可以很好地解決我國農村養老問題。紀春艷從新型城鎮化建設視角下出發，發現在傳統家庭養老功能日益弱化、制度化養老保障水平低、社會化養老服務相對缺失的背景下，農村互助養老模式應運而生，以其社區性和互助性優勢成為解決農村養老問題的創新之舉和有效之策。互助養老作為當前一種“低成本、可復制性強、適用面廣”的新型養老服務方式，是應對農村人口老齡化巨大挑戰的可能途徑。因此，農村互助養老服務逐漸走進研究者的視野，并成為核心焦點。（表2）

表2 互助養老研究Top10CNKI被引文獻一覽表

2、研究熱點多為“模式”研究。關鍵詞是對文獻主題的高度凝練和總結，對關鍵詞進行共現分析有助于揭示研究的熱點主題和研究趨勢。將數據導入Citespace，得到節點75個、連線數160條、網絡密度為0.0577。通過關鍵詞共現分析，統計出排名前十的高頻關鍵詞。互助養老研究中頻次Top10高頻關鍵詞分別為互助養老、農村互助養老、時間銀行、養老模式、養老服務、互助幸福院、積極老齡化、社區互助養老、居家養老、多元化養老模式。由此可見，在互助養老的研究領域中，對互助養老模式研究是學者們關注的重點。這與我國老齡化加速勢態下對互助養老模式的不斷探索相契合。目前，我國各地都因地制宜地展開了互助養老試點，形成了多種多樣的互助養老模式。“時間銀行”是通過招募低齡老人擔任志愿者，將其為他人提供服務的時間“存進銀行”，等到自己高齡需要別人幫助時可以用存下的時間來兌換相應的一種養老服務模式。在上海虹口區、山西省晉中市等地都設置了“健康儲蓄銀行”互助養老試點。互助幸福院模式是政府支持倡導、村干部牽頭、村民廣泛參與的集中居住村民互助養老的一種方式。這一模式源于河北省肥鄉縣前屯村互助幸福院，采用集體建院、集中居住、自我保障、互助服務的形式。2008年，河北省邯鄲市肥鄉成立“互助幸福院”。河北省“互助幸福院”成效明顯，引起了民政部的關注。2012年3月，民政部在河北省邯鄲市召開了全國社會養老服務體系建設工作會議，推廣肥鄉農村“幸福工程”互助養老模式。目前，互助幸福院模式已遍布內蒙古、湖北、甘肅、陜西、寧夏、河南和黑龍江等省，同時也引起各地學者的廣泛關注。社區互助養老指的是“居住在中心+供養在家庭+生活在社區+照顧在彼此”的部分社會化家庭養老方式。兼具家庭養老、社會養老、互助養老三重優勢，是符合我國國情的獨特養老方式。（表3）

表3 中國互助養老研究高頻關鍵詞詞頻統計表

（四）研究演變路徑分析。突現詞是指某個關鍵詞在短期內急劇增加或明顯增長的關鍵性術語。農村養老研究的演變路徑與突現詞密切相關，利用Citespcae中的關鍵詞暴發監測功能，可以利用關鍵詞突現的頻次反映特定時間內的研究主題和變化趨勢。將關鍵詞突現閾值調為0.8，突現時間最小單位調為1，共得到18個互助養老研究領域的突現詞，突現詞隨年份的波動而變化，圖中深色加粗線部分代表關鍵詞突現的時間段，Keywords為節點類型，Year代表節點出現時間，Strength表示突現程度，Begin和End分別代表突現開始時間和結束時間。從時間分布來看，可以分為三個階段。

第一階段（2009～2011年）：出現的關鍵詞有養老模式、養老服務、老齡化、義莊等，結合前文發文量統計結果，在2011年以前互助養老僅被少數研究者關注，所以這階段可以總結為互助養老的萌芽階段。這一時期，隨著老齡化問題的日益加劇，在傳統家庭養老難以滿足養老發展需要、社會機構養老還未步入正軌的背景下，一些學者開始探索互助養老的“前世今生”，構建具有中國特色的互助養老新模式，力圖為養老模式的創新提供新視角。互助養老領域的第一篇學術論文發刊于《理論導刊》2009年第4期，該論文從社會資本的視角分析我國古代以義莊為載體的農村家族鄰里互助養老模式得以成功運行的原因、實踐及歷史進程，但未引起學界關注。此后兩年間，互助養老領域的學術研究未得到明顯的發展。

第二階段（2011～2016年）：從關鍵詞的數量和密集程度可以看出這一階段有關互助養老的研究迅速發展起來，代表性的關鍵詞有互助式養老、養老模式、未富先老、老有所為、鄉村互助、互惠互助、路徑、積極老化等。第二階段的互助養老領域研究進程緩慢、主體分散，多為前期成果的進一步探索或延伸，探討主要集中在概念厘定、經驗引介、模式類型劃分、功能定位與機制推進等方面。部分地區也開始在實踐層面探索互助養老，山東省青島市首創了家庭互助式養老模式，以解決空巢老人、獨居老人的養老問題這一困擾子女的心病。截至2013年1月，青島市已建立2，110處養老互助點，有效解決了老年人的護理和關懷問題。湖北省出臺了《湖北省關于開展農村互助式養老服務工作試點的指導意見》的政策文件，并開創社區互助養老“百步亭模式”。互助式養老已在部分地區點燃了星星之火，火苗雖小，但卻受到各地地方政府和學術界的關注。

第三階段（2016年至今）：此階段互助養老領域的學術研究有了爆發式增長，理論界開始逐步整合現有研究結論，有針對性地突破難點問題。代表性關鍵詞有：互助共同體、積極老齡化、互助行為、社會資本、社會支持、代際支持、參與意愿等。這一時期的研究可以分為兩個方面：第一，研究視角更加多元，主要集中于積極老齡化理論、多中心治理理論、社會交換、社會資本、社會網絡理論等。第二，實證研究逐漸增多。各地在大力推行互助養老后，其開展的實踐已有10年之久，為學者提供了豐富的實證調查案例。楊靜慧、許加明等以江蘇省為調查對象、張麗和畢紅霞以山東省為例、于長永基于12個省的調查數據，通過對老人互助養老意愿以及影響因素進行分析總結，提出針對性的建議，推動互助養老有效運行。

三、順應積極老齡化戰略的互助養老新方向

人口老齡化是國家發展必然要面對的一道難關。互助養老作為新生事物，研究雖然起步晚，但是發展速度較快，在短短十多年里已經形成清晰的研究脈絡。互助養老模式以其“老有所為、互助互愛、參與共老”等特質，為老年人營造了一個有尊嚴、有意義的生活共同體，是時代發展的必然產物和客觀要求，是積極應對人口老齡化的充分體現，是促進社會高質量發展的必要保障。從2020年到21世紀中葉，是中國實現“兩個一百年”奮斗目標，建成社會主義現代化強國的關鍵時期。在這一時期，中國將從老齡化社會迅速進入超老齡化社會，面臨的困難和挑戰也將是前所未有的。“十四五”期間，中國互助養老建設研究著力在理論構建和實踐探索兩個方面進行研究突破。

任何新生事物的發展都要遵循一定的時間規律，需要在最肥沃的土壤環境里先去試驗、培養、修正，進行理論探索，當其不斷成長、成熟之后再去推廣和遷移。所以，在理論研究上需要進一步加強，要構建具有中國特色的互助養老理論研究體系。從現有文獻看，互助養老研究的理論背景多集中于福利多元主義理論、多中心治理理論、社會資本理論、社會支持理論等，這些理論起源于西方各國，伴隨其社會發展而形成。中國幾千年的鄉土社會衍生出的非正式互助養老文化，與西方社會帶有宗教色彩的公益、慈善互助理念有所不同。所以，應該考慮這些理論的本土化運用。一方面深入挖掘從“積極老齡化”到“積極應對人口老齡化”的中國內涵，突破已有的“健康、參與、保障”三維框架，轉向“全齡健康+連續管理”“全民參與+多元共治”“全面保障+精準配需”的中國戰略方案，站在可持續發展的角度看待中國互助養老建設面臨的問題，用中國方案解決中國問題。另一方面從互助養老研究的總體情況可知，其發展具有鮮明的政策指向性。在老齡化加速發展的勢態下，產生的問題復雜多變，所以互助養老理論的發展應具有一種具有政策超前性和改革指引性，以推動老齡事業高質量發展，走出一條具有中國特色的積極應對人口老齡化的道路。

在實踐層面，互助養老作為新生事物，在各地開展已有十年之久，但當前整體運行狀況不盡如人意，存在服務質量不高且無法科學評判其運行效果的問題，所以建立系統、科學的分析與評估框架，客觀評價當前互助養老服務的實施效果，提出進一步提升互助養老服務質量的可行途徑具有重要的現實意義。要以互助文化為引領，以產業興旺為根基，以創新社會治理體系為依托，營造互助互愛的氛圍，壯大互助組織服務力量。同時，著力形成可持續化的資金來源，探索建立標準規范的服務管理評估制度，與機構養老和居家養老互聯互通，最終建立圈層化、整合化、網絡化、制度化的互助養老服務保障體系。