基于雙重異質性的產學研協同創新關系及影響因素研究
——來自合作發明專利的經驗證據

裴耀琳，郭金花

（1.山西財經大學資源型經濟轉型發展研究院，山西 太原 030006；2.山西財經大學工商管理學院，山西 太原 030006）

產學研是我國技術創新體系的核心要素之一［1］。促進產學研深度融合已成為當前中國經濟高質量發展的重要舉措，也是加快國家創新體系建設的重要組成部分。產學研協同創新作為促進產學研深度融合的著力點［2］，是提高中國創新能力的關鍵策略與方法［3］。但受制于合作方式單一、信息不對稱、創新主體多樣性不足、創新供給源動力不足［4］等原因，當前中國產、學、研主體間仍面臨難以有效協同的困境，產學研協同創新面臨嚴峻形勢，在國家創新戰略推進中未能充分發揮作用［5］。因此，準確把握中國產學研協同創新關系現狀，并全面揭示其影響因素，對科學合理地促進產學研深度融合及創新體系建設等都具有舉足輕重的現實意義。

整體來看，產學研關系經歷了產學研合作、產學研協作和產學研協同等階段［6］。產學研協同是當前我國產學研發展的高級階段，其目的是通過“協同”去改變我國產學研的被動狀態［1］。產學研協同創新，是指企業、高校、科研院所基于優勢互補、利益共享、風險共擔等原則建立的協同創新關系［7］。圍繞產學研協同創新，學術界一方面從理論層面聚焦產學研協同創新體系共享機制［7］、利益分配機制［8-9］等，并進行了深入剖析；另一方面，從實證角度聚焦產學研協同創新體系運行狀態，對產學研協同創新效率或績效［10-11］等進行測度，還有研究進一步探討了產學研協同創新如何影響地區綠色創新績效、綠色創新能力等［12-13］，或揭示了如何促進產學研協同創新［14］。整體來看，這些研究普遍將企業、高校、科研機構3種創新主體及其協同關系作為一個整體。但在實踐中，產學研協同創新的載體是產學研協同創新項目，其起點與對接點是合作伙伴的選擇［15］，根據創新項目的目標、創新主體的利益訴求等差異，會形成多種產學研協同創新模式。因此，產學研協同創新除包含企業、高校與研究機構三邊主體協作模式外，還包括高校與研究機構、企業與研究機構等多種雙邊主體協作模式［16-17］。但現有文獻中卻較少有研究進行產學研協同創新模式異質性的考察，因而研究結論具有一定的局限性。同時，在如何促進產學研協同創新的研究中，往往僅關注單一變量的作用或影響，這既使得有關研究在理論上難以形成統一的邏輯框架，也使得在實踐中難以從整個復雜經濟社會系統各個方面形成合力去指導產學研協同創新關系。此外，由于我國發展不平衡問題突出，不同地區情境下產學研協同創新關系及影響因素也可能發生顯著變化。這些都使得有必要在異質性視角下對產學研協同創新關系及其影響因素進行深入挖掘探討。

綜上，本文基于產學研協同創新模式異質性和地區異質性，分別揭示產學研協同創新關系現狀，并進一步挖掘影響產學研協同創新的主導因素。與現有研究相比，本文的主要創新點體現在：一是從協同創新模式異質性出發，在明晰產學研三邊協同創新模式及產學、產研和學研3種雙邊協同創新模式協同創新關系的基礎上，探討不同協同創新關系的主導影響因素，有助于豐富產學研協同創新的相關實證研究結論；二是從地區異質性出發，揭示各類產學研協同創新模式協同創新關系及其主導影響因素的區域差異，有助于為強化不同地區、不同模式的產學研協同創新關系提供經驗證據；三是由于不同主體間的資源異質性是產學研協同創新的動力保障［2］，結合現有研究，以資源異質性的影響作為提取產學研協同創新關系影響因素的邏輯起點，歸納和梳理影響產學研協同創新關系的主要因素并進行實證檢驗，以期獲取更加系統且全面的研究結論。

1 研究設計

1.1 研究方法

1.1.1 信息熵。本文采用較為適合衡量協同水平的信息熵方法測算產學研協同創新水平［18］。該方法將不同創新主體間的互動關系理解為相互信息，有助于降低由產學研組成的系統層面的不確定性，降低的不確定性就可以被看作反映創新主體間協同創新水平的指標。計算公式如下：

其中，i，j，k分別代表企業、高校與科研機構3種創新主體，H表示一維、二維或三維分布數據集的信息熵，Uij代表雙邊合作的二維互信息轉換量，Uijk代表三邊合作的三維互信息轉換量。式（1）、（2）中的Hi，Hij，Hijk公式如下：

式（3）—（5）中的Pi，Pij和Pijk分別代表由不同創新主體，即企業、高校與科研機構獨自、雙邊或三邊合作研發的創新產出占總產出的比重。

產學研任意雙邊的二維互信息轉換量和三邊的三維互信息轉換量即可分別表征雙邊或三邊協同創新水平。根據測度結果，如果二維互信息轉換量為正，表明合作雙方存在協同關系，否則不存在協同關系，且該指標為正向指標；如果三維互信息轉換量為負，表明合作三方存在協同關系，否則不存在協同關系，且該指標為負向指標。

1.1.2 基于回歸方程的Shapley分解。本文采用該方法探究影響地區產學研協同創新水平的各類因素的貢獻度，以揭示影響不同類型產學研協同創新模式的協同創新水平的關鍵因素。本文中Shapley分解的基礎是產學研協同創新水平的決定方程，即：

其中，y為各省（區、市）產學研協同創新水平，γ是隨機誤差項，xm代表y的影響因素，αm為影響因素xm的回報率。通過式（6）可估算出每個影響因素對y的影響。在此基礎上，逐步剔除變量，依次比較包含該變量與不包含該變量時被解釋變量的差距，并對結果取平均值，就可得到該變量對被解釋變量變動的貢獻度。

1.2 變量選取與指標說明

1.2.1 產學研協同創新水平。根據式（1）—（3），計算產學研協同創新水平須獲取不同創新主體獨自及合作研發的創新產出數量。由于專利是衡量地區創新能力的核心指標［19］，本文重點考察專利這一創新產出。同時，專利包括發明專利、實用新型專利和外觀設計專利3種類型，但鑒于發明專利比實用新型專利和外觀設計專利包含更多科技信息，因此，本文以發明專利作為創新產出的代表。參考現有研究的做法，基于各項發明專利信息，依據專利申請人類型，將申請人名稱中帶有“公司”“集團”或“廠”的發明專利計入企業，將帶有“大學”或“學院”的發明專利計入高校，將帶有“研究中心”或“研究所”“研究院”的發明專利計入科研機構。在依次統計由3種創新主體單邊獨自、雙邊合作及三邊合作發明專利數量的基礎上，運用信息熵方法測算各省（區、市）產學、產研、學研的二維互信息轉化量及產學研三維互信息轉換量，分別用以表征雙邊協同創新水平及三邊協同創新水平。

1.2.2 影響因素選取。協同創新意愿是協同創新的催化劑［20］。創新主體是否追求協同創新以及選擇哪些伙伴開展協同創新，與創新主體對異質性資源的掌控、吸收及運用等狀態密切相關［21］。有研究指出，異質性資源具有難以模仿、不可復制、稀缺性等特征，是各類創新主體追求協同創新的“動力源”“加速器”和“度量尺”［2］。因此，能夠影響創新主體對異質性資源掌控、吸收及運用等狀態的因素均可被看作產學研協同創新的影響因素。根據現有研究，本文將可能影響產學研協同創新的因素分為地區發展水平、創新要素投入、市場發育程度、政府行為及基礎設施建設等5個方面。

①地區發展水平。地區發展水平主要包括三方面：一是經濟發展。實踐中，經濟發展水平較高的地區創新資源較豐富，創新主體受異質性資源制約較弱，可能會降低合作意愿；反之，經濟發展水平較低的地區創新資源相對稀缺，創新主體受異質性資源制約較強，會增強合作意愿。二是產業結構。地區產業結構變遷會催生新技術領域、新技術需求等，各類創新主體需要加強對異質性資源的掌控、吸收與運用，以支撐創新活動，因而傾向于尋求合作伙伴去補齊資源短板并形成合作關系［19］，有助于提升創新主體協同創新意愿。三是對外開放。開放條件能為外資進入、技術引進等提供便利，能通過增強地區良性競爭、強化知識產權保護等促進協同創新，但也可能在一定程度上由于緩解了異質性資源的稀缺性等問題而降低主體合作意愿，并通過技術依賴、逆向技術溢出等對協同創新產生負面影響［14］。

②創新要素投入。創新要素投入是創新活動開展的基礎。R&D投入則是創新要素投入的直接載體。不同主體間對于R&D要素的掌控、吸收等本身就是異質性要素的常見形式。因此，從R&D投入著手提升技術創新能力、促進技術進步是實踐中的常用手段。但R&D投入對產學研協同創新的作用是促進抑或抑制，目前尚沒有統一結論。但有研究指出，只有有效的R&D投入，才能對促進創新主體參與產學研協同創新起到有益影響［22］。本文在R&D投入上主要考察R&D人員投入和R&D經費投入。

③市場發育程度。市場發育程度對于產學研協同創新的影響，主要可以從兩個方面考察：一是技術市場發育程度。一般地，技術市場越發達，對技術的需求越大，受資源稀缺性影響，會增強產學研協同創新意愿。但各類創新主體，特別是企業主體，其在創新過程中不僅承擔技術生產者的職能，還具有技術使用者的身份，因此，技術市場過度發達也可能降低企業等作為技術需求方時獲取技術的難度，從而降低其作為技術供給方時與其他主體協同創新的意愿［23］。二是地區市場發育程度。較高的市場化程度有利于資源要素在創新主體間實現流動與共享，能為異質性資源在企業、高校和科研機構間流動整合與利用提供保障，從而促使產學研協同創新［24］。但過高的市場化程度會在“看不見的手”影響下，使資源要素不斷從低效部門向高效部門轉移，造成資源要素過度集聚，從而降低創新主體協同創新意愿。

④政府行為。產學研協同創新作為一種知識生產活動，其外溢性會導致創新的“市場失靈”［18］，因而有必要關注政府行為對產學研協同創新的影響。政府通過財政資助、研發補貼等形式能鼓勵產、學、研協同創新［25］，但政府資金的介入及其所具有的杠桿效應也能在一定程度上緩解資源的稀缺問題，降低創新主體合作意愿，因而也可能難以對產學研協同創新產生理想的促進效果［26］。

⑤基礎設施建設。近年來，以互聯網為代表的信息基礎設施建設和以鐵路為代表的交通基礎設施建設，在打破空間地理位置對創新資源要素的束縛以促進創新要素區際流動［27］以及促進知識與技術在創新主體或群體間共享［28］等方面發揮了重要作用，影響了產學研合作意愿。特別是互聯網的快速發展改變了產學研協同創新所處情境［29］，使協同創新主體間信息交流更高效、便捷［30］，強化了產學研主體協同創新意愿。但這同樣會引起創新要素等的過度集聚，從而對產學研協同創新意愿產生抑制作用。

通過以上分析可以看出，各類影響因素對產學研協同創新的影響都存在一定的不確定性。為有效促進產學研協同創新水平提升，有必要依據現實情況對不同協同創新模式的影響因素給予具體分析。本文選取的5個方面影響因素及相關說明如表1所示。

表1 影響因素及說明

1.3 數據來源與說明

計算產學研協同創新水平所采用的發明專利信息來自國家知識產權局專利數據庫中的發明專利數據庫，影響因素分析所采用的指標數據主要來自《中國統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》。鑒于發明專利自申請日起18個月予以公開，以及西藏部分數據缺失，本文以30個省（區、市）2009—2019年的面板數據為研究樣本。數據處理軟件為Stata。

2 產學研協同創新關系分析

2.1 發明專利統計結果

2.1.1 分地區發明專利統計結果。如圖1所示，研究期內，橫向對比不同地區發明專利占比發現，東、中、西部各地區發明專利占全國總量的比重依次減少，且東部地區占比明顯高于中、西部地區。縱向分析各地區發明專利占比隨時間演化發現，東部地區發明專利所占比重在2009—2017年間呈明顯下降態勢，直到2018年才有所上升；相應地，中部和西部地區發明專利所占比重在2009—2017年間有所提升，2018年后有所下降，表明東部和中、西部地區發明專利差距有加大的趨勢，須引起關注。

圖1 分地區發明專利占比演變趨勢

2.1.2 分申請人類型發明專利統計結果。從不同類型申請人單邊或合作研發的發明專利情況看（見圖2、圖3）：首先，無論是全國整體，還是東、中、西部地區，或是各省（區、市），由產、學、研單邊研發的發明專利占比均明顯高于雙邊和三邊合作研發的發明專利占比，表明研究期內中國產學研合作創新力度仍然較小，研發活動呈現出碎片化和孤島化特征。其次，在單邊發明專利數量上，全國及東中西部各地區均呈現出“產＞學＞研”的特點。具體到各省（區、市），除吉林、黑龍江、海南、陜西和甘肅5省外，其余省（區、市）企業申請的發明專利占比均超過50%，特別是安徽、廣東和江蘇3省企業申請的發明專利占比達到80%以上，表明研究期內中國發明專利的最大供給主體是企業。最后，在雙邊或三邊合作發明專利數量上，總體呈現“產學＞產研＞學研＞產學研”的特點，表明研究期內產學研雙邊合作較三邊合作更為頻繁。

圖2 全國及地區產學研單邊及合作發明專利情況統計

圖3 各省（區、市）產學研單邊及合作發明專利情況統計

2.2 產學研協同創新水平測度結果

2.2.1 國家產學研協同創新水平。首先，計算全國層面產學、產研、學研之間二維互信息轉化量及產學研三維互信息轉化量，結果如圖4所示。從二維互信息轉化量的演變趨勢可以看出：第一，2009—2019年間，二維互信息轉化量呈現“產學＞產研＞學研”的特征，說明以發明專利作為創新產出的代表去衡量協同創新水平時，企業與高校的合作緊密程度相對較高，發明專利研發呈現企業主導的格局。第二，產學二維互信息轉化量在研究期內呈波動上升趨勢，表明企業和高校在發明專利研發上合作關系有所增強；產研和學研二維互信息轉化量卻呈輕微下降態勢，意味著企業和研究機構、高校和研究機構在發明專利研發方面的合作關系有所減弱。從三維互信息轉化量看出，三維互信息轉化量始終為負，表明研究期內產學研三方始終存在協同創新關系，同時，三維互信息轉換量在研究期內整體呈波動上升態勢，但由于該指標為負向指標，意味著產學研三方協同創新關系趨于松散。本文認為，這可能與研究期內各類主體在創新活動中始終保持自身固有職能，沒有根據復雜的經濟、市場環境等變化，積極拓展出能滿足其他主體需要的新職能密切相關。整體來看，全國產學研協同創新水平仍有較大的提升空間。

圖4 產學研二維及三維互信息轉化量演變

2.2.2 分地區產學研協同創新水平。分別計算東、中、西部地區產學研二維和三維互信息轉化量，結果如圖5所示。可以看出：一方面，研究期內，各地區產學二維互信息轉化量整體呈波動上升態勢，企業與高校合作趨于緊密，協同創新水平有所提升；產研、學研二維互信息轉化量在研究期內于各地區均整體呈波動下降態勢，但各地區都在2018年以來有明顯上升趨勢，合作關系出現向好轉變；產學研三維互信息轉化量在2009—2018年呈上升態勢，表明各地區產學研三邊協同創新水平下降，合作趨于松散，但也均于2019年大幅下降，三邊協同創新水平有所提升。另一方面，整體來看，產學研協同創新水平具有地區不平衡特征，表現為相較于中部和西部地區，東部地區產學研協同創新水平相對較低。究其原因，可能與各類創新主體追求協同創新的動力與異質性資源的掌握密切相關。東部地區憑借良好的區位優勢、較高的發展水平等聚集了較多的創新資源，創新主體研發活動受資源稀缺性約束相對較小，而中、西部地區卻由于自身發展滯后，創新資源等相對稀缺，創新主體研發活動受資源稀缺性約束相對較大，因而東部地區各類創新主體對產學研協同創新的意愿相較中、西部地區較低，從而使發明專利數量明顯較多的東部地區產學研協同創新水平反而較低。

圖5 東中西部地區產學研二維及三維互信息轉化量演變

2.2.3 各省（區、市）產學研協同創新水平。將2009年、2014年和2019年作為3個代表性年份，用雷達圖展示各省（區、市）不同產學研協同創新模式互信息轉化量的演變情況（見圖6）。可以看出：對于產學協同創新，代表2019年產學二維互信息轉化量的曲線相較2009年的曲線整體向外擴張，多數省（區、市）產學協同創新水平有所提升，但也有例外，如江西、浙江、江蘇、黑龍江等個別省份，雷達圖上相應位置向中心收縮，產學雙邊協同創新水平有所下降；對于產研和學研雙邊協同創新，代表2019年的曲線相較2009年的曲線整體向內收縮，多數省（區、市）這兩種協同創新模式協同創新水平有所下降；對于產學研三邊協同創新，產學研三維互信息轉化量也整體向外擴張，三維互信息轉化量增大，表明多數省（區、市）產學研三邊協同創新水平有所下降。

圖6 30個省（區、市）產學研二維及三維互信息轉化量演變

3 產學研協同創新關系的影響因素分析

下文將進一步揭示影響各類產學研協同創新模式協同創新水平的主要因素。由于產學研三維互信息轉化量為負向指標，為便于實證結果解讀，后文對計量模型進行回歸時，對該指標做正向化處理。

3.1 全樣本回歸及分解結果

3.1.1 回歸結果。表2匯總了分別以產學研三邊協同創新水平及產學、產研和學研雙邊協同創新水平為被解釋變量時的全樣本回歸結果。如表2列①所示，對于產學研三邊協同創新，反映地區發展水平的3個方面中僅對外開放對其有顯著促進作用，經濟發展和產業結構會顯著抑制產學研三邊協同創新；從創新要素投入看，R&D人員投入顯著抑制了產學研三邊協同創新，但R&D資金投入有顯著促進作用；從市場發育程度看，技術市場發育程度會顯著正向影響產學研三邊協同創新，但地區市場發育程度的影響顯著為負；從政府行為看，研究期內政府支持力度不利于產學研三邊協同創新；從基礎設施建設看，地區鐵路建設以及互聯網建設都能顯著促進產學研三邊協同創新。

表2 全樣本回歸結果

對于3種雙邊協同創新（如表2列②—④），研究期內，在地區發展水平包含的3個方面中，經濟發展僅能顯著促進產研協同創新，對產學和學研協同創新的回歸結果雖然系數為正，但不顯著；對外開放雖然會顯著抑制產學協同創新，但卻能顯著促進產研和學研協同創新；產業結構與3種雙邊協同創新之間均為負向關系，與產學協同創新間的負向關系甚至在1%的水平下成立。在創新要素投入的兩個方面中，R&D人員投入僅能顯著促進產學協同創新，對產研和學研協同創新的作用均顯著為負；R&D資金投入則僅與產學協同創新為顯著負向關系，與產研和學研協同創新的關系未通過統計學檢驗。在市場發育程度所關注的兩個方面中，技術市場發育程度與3種雙邊協同創新之間均為正向關系，但對產學協同創新的影響在研究期內尚不顯著；地區市場發育程度則對產學協同創新具有顯著的促進作用，但對產研和學研協同創新則具有顯著的抑制作用。在政府行為方面，政府干預不利于產學和學研協同創新，但能對產研協同創新起到積極影響。在基礎設施建設所關注的兩個方面中，互聯網建設不僅對產學和學研協同創新的促進作用不顯著，甚至還會顯著抑制產研協同創新；鐵路建設則對產學和學研協同創新有積極影響，但會在1%的顯著水平下抑制產研協同創新。

3.1.2 基于回歸的Shapley值因素分解。基于以上回歸結果，進一步通過Shapley分解探討不同類型產學研協同創新模式下影響協同創新關系的主導因素。如表3所示，就產學研三邊協同創新而言，地區發展水平、市場發育程度以及創新要素投入的貢獻度分別為28.11%，26.94%和24.27%，是最重要的影響因素；其次是基礎設施建設，貢獻度為14.53%；政府行為的影響最小，貢獻度不足10%。就雙邊協同創新而言，對產學協同創新影響最大的是地區發展水平，貢獻度高達39.34%；其次是市場發育程度，貢獻度為27.37%；再次是創新要素投入和基礎設施建設，貢獻度分別為14.59%和13.45%；最后是政府行為，貢獻度僅為5.26%。對于產研協同創新，創新要素投入和市場發育程度的貢獻度都達到30%以上，是最重要的因素；其次是地區發展水平和基礎設施建設，兩者貢獻度分別為19.47%和16.26%；最后是政府行為，貢獻度相對較低。對于學研協同創新，市場發育程度的影響最大，貢獻度高達44.12%；其次為創新要素投入，貢獻度達到33.34%；然后依次為地區發展水平、政府行為和基礎設施建設。可以看出，雖然各類影響因素對不同產學研協同創新模式協同創新水平的貢獻度存在一定差異，但整體上，這4種產學研協同創新模式協同創新水平的主導影響因素均為地區發展水平、創新要素投入及市場發育程度，基礎設施建設和政府行為的影響相對較小。

結合表3可以看出，就地區發展水平而言，研究期內，產業結構是不利于各類產學研協同創新關系強化的最重要原因，這可能與研究期內中國產業結構整體趨于初級化有關。就創新要素投入而言，R&D人員與資本投入對多種產學研協同創新關系尚難以發揮有益影響。這一方面可能與兩種創新要素整體不足，尚未達到能促進產學研協同創新的合理區間有關；另一方面，則可能與兩種要素在研究期內存在地區錯配，未能在各地都達到有效配置有關。就市場發育程度而言，不斷推進技術市場建設是促進產學研協同創新的重要手段。

表3 全樣本產學研協同創新影響因素的Shapley分解

3.2 異質性地區回歸及分解結果

考慮到我國東、中、西部地區產學研協同創新水平也存在明顯差異，因而本文進一步深入挖掘東、中、西部地區產學研協同創新水平的主導影響因素，以期能獲取更具針對性的研究結論。回歸結果和Shapley分解結果分別如表4和表5所示。

3.2.1 回歸結果。回歸結果如表4所示，就東部地區而言，產學研三邊協同創新關系受對外開放、R&D資金投入、互聯網建設和鐵路建設的顯著促進作用，以及受R&D人員投入與地區市場發育程度的顯著抑制作用，其他變量影響不顯著；產學雙邊協同創新關系受到經濟發展和R&D人員投入的顯著促進作用，以及受對外開放、產業結構及R&D資金投入這3個變量的顯著抑制作用，其他變量影響未通過統計學檢驗；產研雙邊協同創新關系受產業結構和政府行為的顯著促進作用，以及受R&D人員投入及鐵路建設的顯著抑制作用；學研雙邊協同創新關系僅有鐵路建設和R&D人員投入對其的影響通過了統計學檢驗，且作用方向分別為促進和抑制。

表4 分地區產學研協同創新影響因素回歸結果

就中部地區而言，對于產學研三邊協同創新關系，具有顯著促進作用的變量有經濟發展、R&D資金投入及鐵路建設，具有顯著抑制作用的變量有R&D人員投入、地區市場發育程度及互聯網建設；對于產學協同創新關系，產業結構、R&D人員投入及地區市場發育程度對其有顯著促進作用，具有顯著抑制作用的變量為技術市場發育程度及互聯網建設；對于產研協同創新關系，技術市場發育程度和鐵路建設對其有顯著促進作用，產業結構、R&D人員投入及互聯網建設對其有顯著抑制作用；對于學研協同創新關系，具有顯著促進作用的變量有經濟發展、對外開放及鐵路建設，R&D人員投入、技術市場發育程度及互聯網建設對其有顯著抑制作用。

就西部地區而言，能顯著強化產學研三邊協同創新關系的因素僅有R&D人員投入，經濟發展和地區市場發育程度會顯著抑制產學研三邊協同創新；能顯著強化產學協同創新關系的因素有經濟發展、R&D人員投入、地區市場發育程度、互聯網建設和鐵路建設，具有顯著消極影響的因素有地區產業結構和R&D資金投入；對產研協同創新關系有強化作用的變量包括R&D資金投入和技術市場成交額，會顯著抑制產研協同創新的變量有R&D人員投入和鐵路建設；對學研協同創新關系有強化作用的變量為對外開放和技術市場發育程度，地區市場發育程度會顯著抑制學研協同創新。

3.2.2 基于回歸的Shapley值因素分解。表5進一步列出了各地區不同產學研協同創新關系中各類影響因素的Shapley分解結果。從表5中可以看出，各類協同創新模式協同創新關系的主導影響因素在東、中、西部地區存在明顯差異。

表5 分地區產學研協同創新影響因素的Shapley分解

在東部地區，創新要素投入是影響產學研三邊協同創新和產研雙邊協同創新的主導因素，貢獻度均超過40%，對于這兩種協同創新模式，貢獻度較大的影響因素還有市場發育程度和地區發展水平，基礎設施建設和政府行為的影響相對較小；對于產學協同創新，地區發展水平的貢獻度高達61.09%，明顯高于其他因素，是最重要的影響因素，然后依次為市場發育程度和基礎設施建設，創新要素投入和政府行為的影響相對較小；學研協同創新主要受地區發展水平、市場發育程度和創新要素投入這三大因素的共同影響。

在中部地區，產學研三邊協同創新和學研雙邊協同創新都主要受地區發展水平和創新要素投入的影響，貢獻度都達到30%以上，其次是市場發育程度和基礎設施建設，政府行為影響最小；對于產學和學研協同創新，基礎設施建設是最重要的影響因素，貢獻度都超過50%，其次是地區發展水平，貢獻度都在20%以上，再次是市場發育程度，貢獻度在10%左右，最后分別是創新要素投入和政府行為。

在西部地區，對產學研三邊協同創新影響最大的是創新要素投入，其次是地區發展水平和市場發育程度，再次是基礎設施建設，政府行為影響最小；產學協同創新主要受創新要素投入、市場發育程度和基礎設施建設的影響，其次是地區發展水平，最后是政府行為；影響產研協同創新的主導因素是市場發育程度和基礎設施建設，其次是創新要素投入，最后依次為地區發展水平和政府行為；對于學研協同創新，市場發育程度是主導影響因素，貢獻度接近50%，其次是基礎設施建設，再次分別是地區發展水平和創新要素投入，最后是政府行為。

由上可知，東部地區產學研協同創新關系整體上主要受創新要素投入、地區發展水平和市場發育程度的共同驅使，但對于中部和西部地區，除受上述3類主導因素影響外，基礎設施建設也是影響地區產學研協同創新關系的重要因素。本文認為，雖然相較于東部地區，中部和西部地區發展水平相對滯后、創新要素集聚程度相對較低，但以鐵路、互聯網為代表的基礎設施建設能為地區吸引創新要素流入，加強創新要素在企業、高校、科研機構中的自由轉移與擴散等，為促進創新要素在地區內積累、加強創新主體互動等帶來積極影響。因此，基礎設施建設對中部和西部地區產學研協同創新具有較大的作用和意義。但對于東部地區來講，其已憑借自身的區位優勢聚集了全國大量的創新要素，且以鐵路與互聯網為代表的基礎設施建設也相對較為成熟并已經獲取了大量紅利，因而研究期內基礎設施建設已不是驅動產學研協同創新的主導因素。

4 結論與啟示

4.1 研究結論與實踐啟示

本文采用30個省（區、市）2009—2019年發明專利信息，運用信息熵測算各省（區、市）不同產學研協同創新模式下的協同創新水平，在明晰全國、東中西部地區及各省（區、市）產學研協同創新關系的基礎上，借助面板數據模型和Shapley回歸分解，從地區發展水平、創新要素投入、市場發育程度、政府行為及基礎設施建設5個方面，分別基于全樣本和分區域樣本識別在各類產學研協同創新模式下影響協同創新關系的主導因素。研究發現：第一，研究期內以發明專利合作情況反映的產學研協同創新關系呈現以企業為核心的特征，整體上看，各類產學研協同創新模式協同創新水平都有較大提升空間，且具有明顯的區域不平衡特征，東部地區的產學研協同創新關系相較中部和西部地區較為松散。第二，從全樣本上看，在不同產學研協同創新模式下協同創新關系的主導影響因素存在差異。但整體上，各類產學研協同創新關系均主要受地區發展水平、創新要素投入和市場發育程度的影響，政府行為和基礎設施建設的影響相對較小。第三，分地區看，在各類產學研協同創新模式下影響協同創新關系的主導因素也不同。綜合來看，東部地區影響產學研協同創新關系的主導因素有創新要素投入、地區發展水平和市場發育程度，基礎設施建設和政府行為的影響相對較小；但中部和西部地區，基礎設施建設也是影響地區產學研協同創新關系的重要因素。

為深入貫徹創新驅動發展戰略，促進產學研融合創新，結合本文研究結果，提出以下對策建議：第一，不斷加強企業、高校和科研機構互動，增強產學研協同創新。要圍繞三方創新主體在創新鏈、價值鏈中的固有職能，積極拓展其他有助于增強協同創新關系的新型職能，在堅持企業在產學研三方協同創新中的主體地位的同時，不斷促進其與高校、科研機構合作，促進知識成果轉化。第二，堅持因事制宜與因地制宜相結合，針對不同產學研協同創新模式，在不同地區制定差異化驅動策略。全國整體上，以建立健全技術市場交易機制、促進技術成果交易、大力培育發展技術市場為首要重點，進一步推動對外開放、優化產業結構，并持續加大科技資金與人才投入等，為產學研協同創新提供更多創新要素供給與需求供給；此外，還要不斷加強以互聯網、鐵路等為代表的基礎設施建設，促進創新主體交流、合作。在不同地區，也要在各類產學研協同創新模式的驅動上體現出政策差異。東部地區在產學研三邊協同創新上，要以增加科技資金投入為主，同時通過優化產業結構為三邊協同創新提供更多的項目載體；在雙邊協同創新上，則應將重點放在加大科技經費投入上，同時通過不斷健全地區技術市場交易機制等促進技術的市場化發育，提高技術市場成交額，并不斷促進地區經濟發展、對外開放。相較東部地區，中部和西部地區產學研協同創新受到更多因素的影響，除了加大科技人員與經費投入外，提升經濟發展水平、加快對外開放步伐、促進產業結構優化升級以及深化市場化體制機制改革等也都是中部和西部地區強化各類產學研協同創新關系需要關注的重點；與此同時，中部和西部地區還應加強鐵路、互聯網等基礎設施的建設及使用，使其在促進產學研協同創新方面發揮積極作用。

4.2 局限與不足

本研究存在以下不足：一是基于國家知識產權局專利數據庫中的發明專利數據，僅分析了2009—2019年間產學研協同創新關系。但在實踐中，創新體系建設除了要關注產學研協同創新外，政府、各類中介組織等的重要性越來越大，也需要予以重視。二是本文用發明專利來表征創新產出，但發明專利僅是地區創新產出的類型之一，今后可以在此基礎上，加入論文、專著等創新產出類型，得出更加精確的產學研協同創新關系。三是受數據獲取的制約，在影響因素的回歸分析中僅關注了代表各類影響因素的變量，未加入控制變量，今后也可在這方面進一步開展研究。