我國(guó)許諾銷售從專利拓展到商標(biāo)領(lǐng)域必然性

吳 意

廣東百勤律師事務(wù)所，廣東 東莞 523000

許諾銷售是指產(chǎn)品銷售并未實(shí)際發(fā)生，但已在實(shí)際銷售前有宣傳、展示相關(guān)產(chǎn)品，并表達(dá)有意出售產(chǎn)品的行為。在專利侵權(quán)訴訟中，主要是通過將被控侵權(quán)產(chǎn)品與專利技術(shù)特征、保護(hù)范圍進(jìn)行比較，只有侵權(quán)產(chǎn)品落入專利技術(shù)保護(hù)的范圍，才認(rèn)定為侵權(quán)產(chǎn)品。同樣，許諾銷售行為在《商標(biāo)法》領(lǐng)域也同樣存在，主要也是通過宣傳、展示、展覽等方式，提前銷售帶有商標(biāo)標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品的意思表示，未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人同意侵犯權(quán)利人所持有的商標(biāo)權(quán)。在專利侵權(quán)領(lǐng)域，在我國(guó)《專利法》中明確規(guī)定許諾銷售行為為獨(dú)立侵權(quán)方式，但《商標(biāo)法》中未做出類似規(guī)定，本文認(rèn)為許諾銷售行為應(yīng)該應(yīng)用到商標(biāo)侵權(quán)領(lǐng)域。此類商標(biāo)權(quán)侵權(quán)中銷售商其本身并不銷售商標(biāo)所指示的相同或類似產(chǎn)品，但同樣有許諾銷售的行為意思表示，完全符合銷售前的基本特征。本文僅以未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可，未銷售實(shí)物侵犯商標(biāo)權(quán)的問題為突破口進(jìn)行討論，加大商標(biāo)權(quán)保護(hù)力度，在《商標(biāo)法》中設(shè)立許諾銷售行為系獨(dú)立的商標(biāo)侵權(quán)行為。

一、許諾銷售行為作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施制度在世界各國(guó)發(fā)展概況

（一）許諾銷售制度在歐美等資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家作為一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基本制度使用，研究先進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，有利于我國(guó)更好的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并與世界接軌。20世紀(jì)70年代中后期歐盟《共同體專利公約》第二十九條規(guī)定，歐共體專利權(quán)人有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可制造、許諾銷售、投放市場(chǎng)或使用專利產(chǎn)品。《德國(guó)專利法》第九條使用的是許諾提供（Anbieten）概念，其含義不僅包括許諾銷售，而且涵蓋了許諾以締結(jié)買賣、租借、租賃協(xié)議等可以提供專利產(chǎn)品的行為。[1]英國(guó)在保護(hù)權(quán)利人專利上比較重視，對(duì)侵權(quán)行為主要包括許諾處分、制造、使用或進(jìn)口。美國(guó)加入《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》后，于1994年修改《美國(guó)專利法》，其中重要的一項(xiàng)是在條文中直接增加許諾銷售規(guī)定，認(rèn)可在發(fā)生實(shí)際銷售之前的行為可以成立許諾銷售。世界各國(guó)所使用到的“oあer for sale”一詞，來源于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第二十八條第一款規(guī)定。

（二）從各國(guó)立法背景和司法審判實(shí)踐上看，就許諾銷售的含義和涵蓋范圍而言，歐洲國(guó)家和美國(guó)在專利保護(hù)上各自有所不同。歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)范圍更大，超過了TRIPS所規(guī)定的要求。其他各國(guó)并未將范圍擴(kuò)大至許諾銷售。美國(guó)及我國(guó)認(rèn)為許諾銷售等同于民法中的要約，但要約邀請(qǐng)同樣可能造成侵權(quán)行為的后果，不得排除在許諾銷售行為之外；假設(shè)要等到銷售時(shí)才能認(rèn)定為侵權(quán)，那么有違立法的本來意愿，侵權(quán)制止越早越能保護(hù)好權(quán)利人的利益，阻止侵權(quán)人向市場(chǎng)提供侵權(quán)產(chǎn)品、阻止侵權(quán)苗頭也應(yīng)是立法者的本意。在各國(guó)的司法實(shí)踐中，各大法系對(duì)許諾銷售的認(rèn)定都不以存在實(shí)物為必備條件，未將實(shí)物作為侵權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，所以在商標(biāo)侵權(quán)中，也應(yīng)使用許諾銷售這一項(xiàng)法律制度。許諾銷售和銷售行為的區(qū)別在于許諾銷售并沒有真正開始銷售，因此注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人必定無(wú)法得到許諾銷售的實(shí)際產(chǎn)品。[2]我國(guó)上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院審理的“雷某”案中，主要權(quán)利人也無(wú)法證明商品是否正品，由法官發(fā)揮裁判者的自由裁量權(quán)，對(duì)比其行為是否具有高度蓋然性，最終認(rèn)定為不構(gòu)成商標(biāo)的合理使用。

二、許諾銷售行為在我國(guó)《專利法》上的概況和定義

（一）許諾銷售的含義在我國(guó)《專利法》第十一條中直接規(guī)定。從《專利法》上看許諾銷售概念來源于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第二十八條有關(guān)“oあer for sale”的直接規(guī)定。我國(guó)為了與《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的規(guī)定相一致，在2000年修改《專利法》的過程中增加上述規(guī)定，但此時(shí)的許諾銷售行為僅限于發(fā)明和實(shí)用新型專利。隨著我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量增多，合法權(quán)利人需要對(duì)自身知識(shí)價(jià)值的認(rèn)可，國(guó)家出于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)富的保障，在2008年修改的《專利法》中加入了制止許諾銷售外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品行為的規(guī)定。之后在2001年、2015年最高人民法院對(duì)許諾銷售定義做出過修改，但實(shí)質(zhì)定義未發(fā)生變化。概括來說，許諾銷售主要是指將展銷會(huì)或店鋪內(nèi)擺設(shè)所擺放、放入銷售訂單或計(jì)劃中，以及在廣告中推銷或以口頭、書面或其他方式向非特定的人表達(dá)出售產(chǎn)品意愿的行為。

（二）對(duì)于許諾銷售而言，是表達(dá)銷售某種產(chǎn)品的意愿，那么在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中，因產(chǎn)品并未銷售出實(shí)物，所以權(quán)利人無(wú)法獲得侵權(quán)產(chǎn)品，僅是銷售商表達(dá)出售的意愿，權(quán)利人推斷自己的權(quán)利可能受到了侵犯。在司法訴訟實(shí)踐中，關(guān)于如何確認(rèn)許諾銷售的產(chǎn)品是侵權(quán)產(chǎn)品，權(quán)利人對(duì)證據(jù)的提供會(huì)存在較多困難，提供的證據(jù)經(jīng)常無(wú)法直觀反映侵權(quán)行為的發(fā)生，使得法官在認(rèn)定時(shí)需要結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和運(yùn)用邏輯思維做出判斷。法官認(rèn)定應(yīng)結(jié)合權(quán)利人提供證據(jù)，對(duì)侵權(quán)人所在特定情形下表示出的目的或用途、意愿，是否與權(quán)利人的權(quán)利即將受到侵犯具有高度的可能性。由此可知，許諾銷售構(gòu)成侵權(quán)的門檻很低，僅需銷售商品的意思表示即可，并不需要簽訂銷售合同。對(duì)于喜歡打廣告的公司而言，千萬(wàn)不要為了吸引眼球等原因，隨意在產(chǎn)品宣傳冊(cè)中宣傳他人的專利產(chǎn)品，無(wú)論是否準(zhǔn)備生產(chǎn)或銷售，均構(gòu)成專利許諾銷售侵權(quán)。

三、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征來看商標(biāo)權(quán)中有必要建立單獨(dú)許諾銷售制度

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征來看，必須要逐步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的保護(hù)，以此推動(dòng)產(chǎn)品的創(chuàng)新，提高產(chǎn)權(quán)人的自主創(chuàng)新能力。許諾銷售是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域所獨(dú)有的侵權(quán)的特殊性而創(chuàng)設(shè)，屬于獨(dú)立侵權(quán)行為類型，商標(biāo)權(quán)也屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種。對(duì)發(fā)生商標(biāo)許諾銷售時(shí)，若無(wú)需權(quán)利人舉證證明被控侵權(quán)人出售產(chǎn)品，那么類案件會(huì)越來越多，《商標(biāo)法》也應(yīng)相應(yīng)創(chuàng)設(shè)獨(dú)立的許諾銷售制度來平衡案件裁判。

（一）商標(biāo)權(quán)人享有專用權(quán)和禁止權(quán)，屬于重要兩項(xiàng)排他性權(quán)利，禁用權(quán)要大于使用權(quán)。商標(biāo)權(quán)人需在法定授權(quán)范圍內(nèi)合法使用，但商標(biāo)權(quán)人的禁止權(quán)，可以擴(kuò)大到禁止他人在同一種商品或類似商品上使用與注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)，這種權(quán)利明顯比使用權(quán)大，催生了禁止權(quán)大于用途和作用。例如，在廣告宣傳中使用商標(biāo)表面上“許諾銷售”應(yīng)該為“商標(biāo)權(quán)利的使用”，但實(shí)際應(yīng)認(rèn)定屬于商標(biāo)權(quán)人“禁止使用”的范圍，因?yàn)樯虡?biāo)權(quán)人適用禁用權(quán)更方便防止商標(biāo)權(quán)的侵犯。

（二）從商標(biāo)權(quán)人保護(hù)的最終目的上看，侵權(quán)人銷售前的許諾銷售行為構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。商標(biāo)權(quán)是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域財(cái)富擁有的象征，最終落實(shí)到財(cái)產(chǎn)性上，符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)基本特征，其核心為財(cái)產(chǎn)性。它旨在通過制止盜用來防止他人不當(dāng)搶奪商標(biāo)所有人的客戶，保護(hù)的是防止公眾誤認(rèn)的權(quán)利。[3]在商標(biāo)許諾銷售中，雖還未實(shí)際銷售帶有商標(biāo)的次品或假冒產(chǎn)品，但同樣會(huì)影響商標(biāo)的使用價(jià)值，長(zhǎng)此以往必定會(huì)影響到許可使用商標(biāo)權(quán)人的正常產(chǎn)品銷售，商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)價(jià)值會(huì)隨著商標(biāo)產(chǎn)品的價(jià)格降低而逐步減少其商標(biāo)價(jià)值，商標(biāo)價(jià)值降低也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品進(jìn)一步積壓，不被公眾所認(rèn)可，最終影響的是企業(yè)的興衰，也必然侵犯到商標(biāo)權(quán)人的財(cái)產(chǎn)屬性。

（三）商標(biāo)權(quán)保護(hù)的主要作用是保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)良好持續(xù)和有序發(fā)展，使商標(biāo)持有人的權(quán)益得到保護(hù)，并維護(hù)普通消費(fèi)者合法利益。在發(fā)生許諾銷售侵害時(shí)，極大可能與外界產(chǎn)品相聯(lián)系，如果未經(jīng)許可使用許諾銷售，必然會(huì)導(dǎo)致商標(biāo)價(jià)值利益受損；消費(fèi)者看中的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，是以區(qū)分產(chǎn)品好壞來進(jìn)行判斷的，如果依附于商標(biāo)之上的商品因商標(biāo)被非許可人侵犯，商標(biāo)的合法權(quán)益則得不到保護(hù)，最終受損的必然是整個(gè)市場(chǎng)環(huán)境。許諾銷售在我國(guó)《專利法》中進(jìn)行了直接規(guī)定，說明如果放任許諾銷售行為的危害是確實(shí)存在的，將不利于早期商業(yè)利益的保護(hù)，也無(wú)法保證商業(yè)能順利進(jìn)行，假設(shè)要等到侵權(quán)行為發(fā)生，在市場(chǎng)上已發(fā)生假冒或劣質(zhì)產(chǎn)品后再制止，必然導(dǎo)致市場(chǎng)體系破壞。制止商標(biāo)的許諾銷售行為其目的也是在此，能夠更早保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的利益免遭侵權(quán)和傷害，保障權(quán)利人合法權(quán)益。

（四）建立商標(biāo)許諾銷售制度在國(guó)際上是較普遍的立法制度。在《歐盟商標(biāo)指令》和《歐盟商標(biāo)規(guī)則》中規(guī)定，在商業(yè)文件和廣告中使用標(biāo)志直接構(gòu)成侵權(quán)。《美國(guó)商標(biāo)法》對(duì)商標(biāo)許諾銷售加以規(guī)定，在商業(yè)行為中，將注冊(cè)標(biāo)志進(jìn)行復(fù)制、仿冒、仿制或偽造，并使用于商品或服務(wù)上的偽銷售，或偽許諾銷售，進(jìn)行的散布或廣告，促使購(gòu)買人產(chǎn)生混淆誤認(rèn)等行為構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。[2]此種侵權(quán)行為不一定要實(shí)際生產(chǎn)，僅是實(shí)施了做廣告、用于商業(yè)活動(dòng)等行為，實(shí)際在歐盟規(guī)定中已構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。商標(biāo)侵權(quán)存在于各個(gè)方面，如在法國(guó)的“EPSY商標(biāo)侵權(quán)案”中，被告僅是在制作視頻廣告中使用一位經(jīng)理的簡(jiǎn)歷，簡(jiǎn)歷中的工作履歷中寫到：曾有12年研究所經(jīng)歷，其中，包含有EPSY的工作經(jīng)歷。其EPSY字母商標(biāo)出現(xiàn)在這則廣告中，經(jīng)巴黎上訴法院審理，認(rèn)為這位經(jīng)理使用EPSY商標(biāo)簡(jiǎn)歷合法，但被告打廣告中出現(xiàn)“EPSY”是為經(jīng)營(yíng)行為打廣告，此行為已構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

四、互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)興起與發(fā)展需要在商標(biāo)權(quán)中建立許諾銷售制度

（一）互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)生源于20世紀(jì)60年代美國(guó)國(guó)防部的先進(jìn)研究規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)。我國(guó)于1994年4月通過“中國(guó)科技網(wǎng)”首次和國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)相聯(lián)，成為國(guó)際網(wǎng)絡(luò)社群中的第71位成員。[3]隨著近年來互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的發(fā)展，伴隨著新興行業(yè)電子商務(wù)領(lǐng)域的擴(kuò)大，但我國(guó)電子商務(wù)晚于其他發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)。在1998年3月我國(guó)才有第一筆互聯(lián)網(wǎng)電子商務(wù)交易。隨后各種電子商務(wù)平臺(tái)網(wǎng)站數(shù)量急速增加，加之即時(shí)通訊、直播平臺(tái)的發(fā)展，我國(guó)電子商務(wù)也隨著互聯(lián)網(wǎng)迅速普及而不斷擴(kuò)大到千家萬(wàn)戶。截至2020年，我國(guó)電子商務(wù)交易零售額達(dá)11．76萬(wàn)億元。互聯(lián)網(wǎng)全球性、虛擬性和高度自治性等特點(diǎn)，伴隨電子商務(wù)爆發(fā)式發(fā)展，相伴而來的是電子商務(wù)的法律問題接踵而來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題更是受到?jīng)_擊和挑戰(zhàn)，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上仿冒、劣質(zhì)產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，商標(biāo)的價(jià)值在網(wǎng)絡(luò)上不能正常體現(xiàn)，電子商務(wù)的購(gòu)物環(huán)境急需改善，商標(biāo)許諾銷售就顯得格外重要，只有盡早重視維護(hù)權(quán)利人的權(quán)益，才能使互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)更加“潔凈”。

（二）以互聯(lián)網(wǎng)為依托的電子商務(wù)具有虛擬性，表現(xiàn)為虛擬社區(qū)和商業(yè)圈，通過網(wǎng)絡(luò)把客戶與銷售商聯(lián)系起來，不需要面對(duì)面就可進(jìn)行有序交易，從而擺脫時(shí)間和空間上的限制進(jìn)而實(shí)現(xiàn)交易全球化。由于電子商務(wù)的特征，使得電子商務(wù)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響既有正面的也有負(fù)面的，電子商務(wù)促進(jìn)了知識(shí)共享，也激勵(lì)了科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新[4]。互聯(lián)網(wǎng)無(wú)國(guó)、無(wú)界，跨國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)閷＠夹g(shù)和商標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不斷飆升。網(wǎng)絡(luò)發(fā)展給知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域帶來巨大變化，網(wǎng)絡(luò)的加速使信息快速傳播，給知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的保護(hù)和侵權(quán)認(rèn)定帶來難題，如不拓展商標(biāo)權(quán)的保護(hù)方式，必然無(wú)法適應(yīng)全球變革的發(fā)展。所以，只有在商標(biāo)侵權(quán)中直接建立我國(guó)商標(biāo)許諾銷售制度，我國(guó)方能與世界經(jīng)濟(jì)接軌，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)中補(bǔ)漏所缺的重要一環(huán)。

五、結(jié)束語(yǔ)

現(xiàn)有《商標(biāo)法》中關(guān)于商標(biāo)使用的規(guī)定已無(wú)法保護(hù)商標(biāo)的合法利益，建議將許諾銷售行為設(shè)立為獨(dú)立的商標(biāo)侵權(quán)行為，以便全方位保護(hù)權(quán)利人的商標(biāo)權(quán)。許諾銷售概念在我國(guó)立法中見于《專利法》，立法者當(dāng)初認(rèn)為不需要在《商標(biāo)法》規(guī)定許諾銷售行為，應(yīng)該是由于商標(biāo)與專利保護(hù)內(nèi)容上的本質(zhì)不同而未進(jìn)行考慮。專利是新的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)，但商標(biāo)是新的符號(hào)、標(biāo)識(shí)，現(xiàn)有立法認(rèn)為銷售商在廣告宣傳中主要是為了識(shí)別商品來源，此種行為就是商標(biāo)使用行為，而不是商標(biāo)禁止行為，已經(jīng)被《商標(biāo)法》第五十七條第一、二款的規(guī)定所涵蓋，無(wú)需再在《商標(biāo)法》中規(guī)定許諾銷售行為。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的性更為突出，各國(guó)均加大了商標(biāo)保護(hù)力度。同時(shí)隨著互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)、即時(shí)通訊等新興事物的發(fā)展，商標(biāo)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的新問題、新矛盾不斷出現(xiàn)，在《商標(biāo)法》中建立許諾銷售系獨(dú)立的商標(biāo)侵權(quán)行為，在商標(biāo)權(quán)的保護(hù)中顯得尤為重要。從現(xiàn)階段社會(huì)各界對(duì)立法建議的趨勢(shì)可以看出，立法傾向于需要修改完善《商標(biāo)法》，加大商標(biāo)保護(hù)力度，維護(hù)商標(biāo)權(quán)利人合法權(quán)益。