海外抗戰檔案文獻聯合編研研究

華 林 董慧囡 李 莉/云南大學歷史與檔案學院

自2015年7月習近平總書記發表《讓歷史說話用史實發言 深入開展中國人民抗日戰爭研究》重要講話以來，我國抗戰研究空前發展，成果顯著，但也面臨資料不全、視野局限等問題。有學者認為，目前抗戰研究的不少領域存在系統性、整體性缺失問題，亟待加強對國外資料收集與研究，把中國抗戰史放到世界史的范圍中去考察[1]。有學者提出，美國、英國、俄羅斯、日本等國家現存有豐富得多語種抗戰檔案文獻，有珍貴的研究發掘價值[2]。我國流失海外的抗戰檔案文獻數量龐大，流失原因復雜，所屬權較難厘清，部分程度上制約了海外抗戰檔案的征集與利用工作。與境外典藏機構開展聯合編研，有利于征集海外珍貴抗戰檔案，實現編研成果共享，為更好地開展海外抗戰檔案文獻追索與發掘利用工作提供借鑒與啟示。

1 海外抗戰檔案文獻聯合編研重要意義

1.1 有利于征集海外珍貴抗戰檔案

“十四五”全國檔案事業發展規劃將深入推進檔案資源體系建設作為主要任務之一，并提出“應歸盡歸、應收盡收”的方針政策[3]。目前，我國抗戰檔案建設還存在著資源結構模塊性缺失和類型不全等問題[4]。美國、英國、俄羅斯、日本等國典藏有許多珍貴檔案文獻，以美國國會圖書館為例，該館典藏有1939—1945年國共兩黨公開出版的抗戰文獻4000余冊、中文期刊21000種、中文報紙45種，以及戰后此館從多種途徑收集的15000卷中文文獻縮微件、700余個數據庫等[5]。由于各國抗戰檔案收藏機構之間檔案使用權限和規定各不相同，海外抗戰檔案文獻征集成本極大且推進困難。近年來，相關單位通過與海外典藏機構聯合編研抗戰檔案，在檔案征集工作中取得進展。如我國學者與日本學者共同主編的6卷本《日本生物武器作戰調查資料》匯編了美國國會圖書館、美國軍方研究機構、日本國會圖書館等機構所藏資料[6]。綜上，與境外典藏機構聯合編研抗戰檔案，已經成為征集海外抗戰檔案文獻、彌補檔案館館藏抗戰檔案缺失的一種有效方式。

1.2 有利于推進抗戰檔案文獻開發

海外的抗戰檔案內容極其豐富，涵蓋抗日民族統一戰線的各個方面。開展聯合編研工作，有利于多維度推進抗戰檔案文獻的發掘利用。首先，在廣度方面，可對檔案文獻進行整合，形成資源優勢，為開發抗戰檔案提供原始檔案文獻。如2012年，英國牛津大學協助重慶圖書館和西南大學收集整理抗日抗戰時期與重慶有關的西方文獻資料，并展開文獻匯編研究[7]。其次，在深度方面，開展聯合檔案編研，可以推進抗戰研究的深入。如法國外交部檔案館和國防部檔案館藏有大量駐華外交機構發送到法國的報告和備忘錄，對其開展編研工作，有利于了解中法當局之間復雜的戰時關系[8]；又如美國國會圖書館藏有30多種戰時民族主義者和共產主義者為呼吁形成全民族抗戰統一戰線發表的期刊，對研究中國共產黨抗戰宣傳方針有珍貴價值[9]。因此，系統整理與編研這些海外抗戰檔案史料，有助于挖掘檔案文獻價值，深化海外抗戰檔案文獻利用研究。

2 海外抗戰檔案文獻聯合編研現有優勢

2.1 抗戰檔案編研政策保障

首先，在抗戰檔案的管理和利用政策方面，習近平總書記強調“抗戰研究要深入，就要更多通過檔案、資料、事實、當事人證詞等各種人證、物證來說話，要加強資料收集和整理這一基礎性工作”[10]。其次，在國際檔案工作政策方面，全球檔案治理將全球化納入檔案事業發展的大背景中，將各國檔案事業看作一個命運攸關的整體；黨的十八大以來，黨和國家提出檔案管理向治理轉型的方針政策，極大地推動了檔案管理模式向檔案治理范式轉化發展[11]。再次，在檔案開發政策方面，2016年，國家檔案局組織領導全國各級綜合檔案館正式啟動《抗日戰爭檔案匯編》編纂工作[12]；2020年6月，新修訂《中華人民共和國檔案法》明確提出國家鼓勵檔案館通過多種方式開發利用館藏檔案，進行愛國主義和集體主義教育，繼承革命文化[13]。綜上，國家政策和全球檔案治理環境為海外抗戰檔案聯合編研提供了政策保障與工作環境支持。

2.2 海外抗戰檔案資源豐富

海外抗戰檔案文獻數量龐大，主要分布在美國、英國、日本和法國等國的國家檔案館，公共圖書館、高校圖書館，以及相關研究機構。如，法國外交部檔案館保存的抗戰檔案文獻有法國在上海、天津、漢口、山海關等地駐軍發回的報告、文件與地圖；九一八事變前后法國駐華使領館及駐東京、日內瓦等外交機構發給法國外交部的函電與報告；國聯行政院關于調停九一八事變歷次會議紀要；法國駐華使領館及駐東京、柏林、莫斯科外交機構發給法國外交部有關盧溝橋事變、八一三淞滬抗戰的函電和報告；中國外交部關于盧溝橋事變致國聯行政院的函電和報告等[14]。美國國會圖書館自建或購買了700余個數據庫，其中“抗戰期間美國外交官數據庫”及其他購于英國亞非學院和大英圖書館的檔案數據庫等，收藏了大量的圖文、聲像及口述史料[15]。這些豐富的海外抗戰檔案文獻，為開展抗戰檔案文獻聯合編研提供了檔案資源條件。

2.3 編研實踐工作取得進展

全球檔案治理大背景中，我國相關檔案機構和研究抗戰檔案的學者走出國門，和國外抗戰檔案收藏機構開展廣泛合作和聯合編研，相關工作取得顯著進展。如，“十三五”期間，中國第二歷史檔案館在美國、英國、瑞士、日本等國家的檔案史料支持下，編研《南京大屠殺檔案》，以翔實史料固化了日本軍國主義的戰爭罪行，闡明了中國人民在抗日戰爭中付出的巨大犧牲，以及在世界反法西斯戰爭中作出的重大貢獻[16]。再如，近年來在美國國家檔案館的史料支持下，我國深圳的社會學術團體對其館藏抗戰圖像進行整理，編研《美國國家檔案館館藏中國抗戰歷史影像全集》，全書共30卷，收錄了8000余張抗戰圖像，涵蓋軍事軍備和市井民生多個方面[17]。此外，其他典藏主體的聯合編研實踐也可提供參考借鑒。如，1995年起，美國華盛頓特區中國學術交流委員會（CSCC）與復旦大學圖書館，將復旦大學收藏的1932—1945年出版的3700多本的中日戰爭中文專著，進行篩選、縮微復制與共享[18]；2015年，在哈爾濱日本遺孤養父母聯誼會和中日雙方各界人士及有關部門的支持下，以1218個家庭的歷史情況和部分當事人口述歷史為資料, 匯編了1945年日本戰敗后被拋棄的日本孤兒在中國收養的情況，出版了首部輯錄“中國養父母”群體信息的史料著作《中國養父母歷史檔案》[19]，此后還共建了“中國養父母記憶館”中日雙語專題網站，為集中展示中國養父母博大無私的高尚人道主義精神提供了具體的資料支撐。這些海外編研工作的開展，不僅形成了豐富的跨國合作編研成果，促進了流失海外抗戰檔案的回歸與共享，同時也為進一步開展抗戰檔案聯合編研工作提供了借鑒與參考。

3 海外抗戰檔案文獻聯合編研滯后原因

3.1 海外抗戰檔案分布廣泛

海外抗戰檔案文獻分散保存在美國、英國、法國和日本等不同國家，保存機構眾多，檔案數量豐富。如美國館藏方面，美國國家檔案館館藏量最大、體系最完整、載體形式最豐富，至少有186個全宗、數百萬件檔案涉及抗戰[20]；羅斯?？偨y圖書館藏有大量與中國抗戰相關的文件、照片、視頻、信函等資料，尤其是羅斯福與蔣介石之間的通信原稿及開羅會議期間的影像視頻和照片，極為珍貴[21]；加利福尼亞大學圖書館藏有大量抗戰紀錄片[22]；耶魯大學圖書館藏有大量抗戰時期中國教會、傳教士和教會學校檔案，其中名人個人檔案、手稿、信札、照片極具特色[23]。英國館藏方面，國家檔案館外交部檔案（F.O.）典藏關于抗戰期間中國的檔案至少有1500個全宗，其中1939年144個全宗、1940年519個全宗、1941年168個全宗、1942年110個全宗、1943年297個全宗、1944年165個全宗、1945年174個全宗[24]；大英圖書館、東方部與印度事務圖書檔案館館藏民國時期廣州政府官方出版物2500種[25]。日本館藏方面，日本國家檔案館藏有戰犯審判資料6000余冊；日本國立國會圖書館藏有“遠東軍事法庭審判記錄”216箱又763冊；國士館大學收藏有“遠東國際軍事法庭審判相關資料”161卷[26]。

海外抗戰檔案文獻分布的零散性和形成的復雜性加劇了檔案編研工作的困難。一方面，從館藏分布來看，編研對象散藏于多個國家檔案館、圖書館與相關研究機構，為聯合編研工作帶來空間上的不便。此外，不同典藏機構對抗戰檔案文獻的管理規定與使用權限也各不相同，且一些機密檔案文獻尚未開放使用。另一方面，從流失原因來看，流失原因主要包括攜帶出境、海外出版發行、中國政府和相關國家在抗戰時期交流形成的文件等。因此，海外抗戰文獻聯合編研還需要厘清知識產權問題。基于此，聯合編研工作的廣泛開展以及編研成果的利用面臨層層阻礙。

3.2 檔案部門編研力量薄弱

從整體上看，我國檔案部門編研力量相對薄弱，制約了海外抗戰檔案聯合編研工作的開展。首先，在資金保障方面，近年來國家檔案局按照黨中央、國務院關于過緊日子的要求，厲行節約，壓縮檔案工作的一般性支出。如2021年，檔案事業經費較2020年執行數減少7909.15萬元，較2019年執行數減少11544余萬元，下降約26.87%[27][28]。其次，在編研人才方面，各級檔案館都存在專業編研人才數量不足的問題，缺乏既了解抗戰歷史，又熟練掌握編研技能與外語交流能力的復合型人才。此外檔案工作普遍存在人手緊缺、兼職過多、調動頻繁等問題，降低了聯合編研工作的可操作性和可持續性。再次，在編研技術方面，當前檔案編研工作缺乏對數據挖掘、數字編研等技術的應用，內容多以原始材料、統計數字和基本事實的羅列為主；在檔案編研成果的呈現上仍以圖文為主，缺少通過移動客戶端、視頻等方式的傳播。因此，如何借助國內外編研力量構建開放式編研模式，成為抗戰檔案聯合編研需要解決的重要問題。

3.3 當前國際環境不利影響

美國學者Berger結合“南京大屠殺檔案”整理匯編，揭示了其工作中的困境，指出在過去30年里，不斷變化的國際政治環境使文化遺產的保存與利用蒙上了極端主義色彩[29]。如近年來以美國為首的部分西方國家采取一系列措施阻撓或限制中外人文交流活動，主要表現如下。一是收緊從事敏感研究的中國學者及留學生簽證。如美國政府吊銷1000多名中國留學生和研究人員的簽證[30]。二是阻撓中國人文社科學者赴美調研或交流。如美國政府無故叫停已有70多年合作史的中美高水平國際學術項目[31]。三是強化對孔子學院的監管和調查。如美國參議院通過《2021年戰略競爭法案》，意在削減孔子學院的聯邦撥款并試圖取得完全控制權，導致美國境內22所孔子學院先后關閉[32]。此外，部分國家政府煽動所謂的“文明沖突論”，也嚴重阻礙了我國對外人文交流。這些限制政策阻礙了我國檔案界與國外檔案文化交流活動，也從文獻查閱、人員往來和協商合作等方面給海外抗戰檔案文獻聯合編研工作帶來嚴重的負面影響。

4 海外抗戰檔案文獻聯合編研優化對策

4.1 海外抗戰檔案文獻聯合編研思路

聯合編研思路為以資源共建共享、聯合開發抗戰檔案文獻為理念，從開展頂層設計、制定工作規劃、構建工作規范、提供資金保障和加強人員建設等方面構建聯合編研機制，依托我國相關機構和國外典藏機構保存的豐富抗戰檔案文獻，通過開展資料性聯合編研、智力性聯合編研和合作性聯合編研等途徑，對海外珍貴抗戰檔案文獻進行聯合編研，從而實現征集海外抗戰檔案文獻、完善抗戰檔案資源建設，推動海內外文化交流、促進國家地區和平友好，開發抗戰檔案資源，宣傳中國在世界反法西斯戰爭中做出的重大貢獻的編研目標。

4.2 海外抗戰檔案文獻聯合編研對策

4.2.1 構建海外聯合編研機制

美國學者Chesbrough針對國際檔案文獻合作問題，提出構建檔案協同工作模型，即首先確定中央協調單位，該單位需要包括一名專門的組織代理，幫助項目組明確流程和目標，其次吸納具有技術知識和人際能力來協調大規模項目[33]。基于此，文章結合當前國際聯合編研現狀，為追求雙方合作的持續性、廣泛性和高效性，建議依托國家檔案局和各級檔案行政主管部門，通過構建海外聯合編研機制，解決海外抗戰檔案聯合編研存在問題。其一，開展頂層設計。建議我國國家檔案局貫徹黨和國家“開發抗戰檔案，加強愛國主義教育”方針，以此前建立國際人文交流和人文對話機制，以及我國與相關國家在檔案領域簽訂的雙邊協定或諒解備忘錄為契機，制定方針政策，開展頂層設計，以高站位推動海外抗戰檔案文獻聯合編研的可持續發展。其二，制定工作規劃。建議國家檔案局統籌抗戰檔案編研工作，將海外抗戰檔案聯合編研納入檔案館業務指導司工作規劃，按照“統籌規劃、突出重點、分步實施、分級負責”的原則實行監督和指導[34]。其三，構建工作規范。建議從編研工作范圍、重點、方式、期限、成果形式、人財物配備標準、績效評價標準等方面進行論證，建立海外抗戰檔案聯合編研工作規范，用以指導這項工作的開展。其四，提供資金保障。建議國家檔案局針對聯合編研工作存在的具體困難安排專項經費，為海外抗戰檔案聯合編研提供經費支持。其五，加強人員隊伍建設。通過教育培養、人才引進等方式，儲備具有較高政治素養、掌握新技術手段以及外語交流能力的復合型編研人才，為海外抗戰檔案聯合編研工作提供人才保障。

4.2.2 開展海外聯合編研調查

國際檔案聯合編研是一項綜合性極強的系統工程，從題目選定、素材選擇、文獻甄選、真偽鑒定、信息整合直至撰寫的過程中, 通常面臨信息孤島問題。基于此，文章建議以開展海外聯合編研調查作為工作基礎，即依托相關檔案主管部門，通過信息收集、合作編目和交換館藏目錄等方式，開展海外聯合編研調查。首先，通過網站查詢、收集相關文獻資料，以及人員交流等方式，調查海外抗戰檔案文獻分布保存情況。如日本國立公文書館亞洲歷史文獻中心自2006年始，對其國內各級檔案館、圖書館以及機關資料室等文獻典藏機構和場所，就亞洲檔案文獻展開3次調查和統計，并形成調查分析和機構總攬介紹。收集這些文獻資料，有助于掌握相關檔案文獻在日本的分布情況。其次，建議我國檔案部門與海外抗戰檔案文獻典藏機構進行合作編目，依據統一的文獻歸類及著錄標準，共同開展抗戰檔案文獻的整理、鑒定以及編目工作，為合作雙方交換文獻目錄奠定基礎。再次，建議檔案部門借鑒2019年美國國會法律圖書館與歐洲議會圖書館的合作經驗，通過簽訂諒解備忘錄的形式，共享分類系統和主題詞表信息[35]。開展海外聯合編研調查，有助于從宏觀上把握海外抗戰檔案文獻的分布情況，結合時政熱點，選定編研主題與合作機構，進而有重點、有針對性地開展聯合編研工作。

4.2.3 開展多種形式聯合編研

已有研究針對國際檔案聯合編研這一問題，提出合作編研不僅是人、材、物的合作, 也是檔案信息資源的合作，不僅可以進行檔案史料的編研, 也能進行某項專題或課題的合作編研[36]。文章結合聯合編研工作現狀，提出開展資料性、智力性和合作性編研的建議。

第一，資料性聯合編研。資料性聯合編研就是以中方檔案館或海外典藏機構編研為執行主體，通過簽署雙邊協議或諒解備忘錄，向編研執行機構提供館藏抗戰檔案文獻，以檔案資料合作的方式，聯合開展抗戰檔案文獻編研工作。1953年，第二屆國際檔案大會就制定了國際協定或雙邊協定，就促進交換檔案資料達成一致[37]。海外檔案文獻資料的收集整理是聯合編研工作的基礎，基于此，建議依托此前建立的中俄人文交流機制、中美人文對話、一帶一路機制為契機，促進合作雙方檔案領域合作探索，推動合作雙方在檔案領域簽訂雙邊協定或諒解備忘錄，以高站位深化檔案海外檔案領域合作的可持續發展，為聯合編研提供檔案資料支持。如我國檔案部門通過與海外典藏機構合作，編研“遠東國際軍事法庭審判檔案文獻”等海外資料，再現侵華日軍制造的慘案和罪行，批駁日本右翼勢力否定侵略的行徑[38]。資料性聯合編研在向編研執行機構提供館藏抗戰文獻的同時，還可實現編研成果的共享，并為進一步開展合作性編研奠定協作基礎。

第二，智力性聯合編研。這是指借鑒或借用國內外編研智力，合作開展抗戰檔案文獻聯合編研工作。首先，編研人才方面，建議我國檔案部門在聯合編研工作中，充分吸收海外典藏機構的智力支持，讓來自不同國家和機構背景的館員可以就編研經驗、編研方法和編研技術等方面進行相互交流，提高雙方人員的工作素質。同時也可選派編研人員參加國外典藏機構抗戰檔案的整理編研工作，為后續聯合編研提供支持。其次，編研手段方面，基于數字時代檔案編研具有時效性高、容量豐富、內容呈現沖擊力強等優點，文章建議我國檔案部門借鑒國外先進編研理念與方法，將傳統編研手段與數字編研技術相結合，以提高檔案編研成果的關注度。如通過新媒體技術，將檔案文獻中的文字、畫面和音頻影像融合起來，以提升受眾體驗感。最后，編研平臺方面，學習國外開放性編研平臺的運行模式，如利用Cambridge Archive Editions Online、Oracle Application Express等運作平臺，利用超文本技術, 通過鏈接匯集更多相關信息，更好地適應編研成果受眾的主體地位和思維規律。

第三，合作性聯合編研。主要工作內容為：其一，共同策劃選題。即合作雙方依據抗戰歷史研究、紀念活動等方面的需求，根據兩國抗戰檔案文獻館藏情況，策劃能夠反應共同抗戰偉績，且各界關注度高的檔案文獻編研選題，聯合開展編研工作。其二，跨國協同編研。首先，建議合作雙方對編研工作的合作效益與風險進行預評估，共同探討檔案文獻編研的具體方式，確保合作意愿達成一致。其次，從人員安排、任務分工、完成時間等方面制定編研計劃，安排專人統籌協調合作，以確保每項合作有序進行。其三，聯合發布編研成果。合作雙方通過新聞媒體、社交網絡平臺，以及召開發布會等方式，向海內外公布與利用聯合編研成果。在編研實踐方面，如復旦大學近代中國人物和檔案文獻研究中心與斯坦福大學胡佛研究所檔案館開展合作研究，將胡佛研究所典藏的65盒、3.8萬余件、7萬余頁的宋子文檔案全部掃描并進行編研，建成面向全球學者開放的“宋子文檔案數據庫”[39]，在海外抗戰檔案合作編研方面取得重要進展，也為開展海外檔案文獻聯合編研工作提供了借鑒參考。

5 結語

抗戰檔案文獻聯合編研工作首先是征集海外珍貴抗戰檔案的重要途徑，以聯合編研的方式，將海外重要檔案文獻進行篩選、加工與編研，可彌補我國相關檔案館抗戰檔案資源建設模塊性確實問題，完整構建與傳承抗戰記憶。其次開展聯合編研工作是促進抗戰檔案文獻發掘利用，強化服務國家中心大局，開展愛國主義教育，助力中華民族偉大復興的重要舉措。再次通過聯合編研，能夠和世界相關文化機構開展人文交流活動，增進國家地區之間和平友好，這對宣傳中國在世界反法西斯戰爭中做出的巨大貢獻，積極推進人類命運共同體建設都有深遠的現實意義。

論文為云南大學第十三屆研究生科研創新項目“深化檔案對外交流合作：海外抗戰檔案文獻聯合開發研究”（項目號：2021Z024）研究成果。論文受云南省創新團隊項目“云南民族檔案文獻整理發掘研究”（項目號：2021CX01—09）資助。