我國檔案工作參與文化建設的學術演進與實踐邏輯

歸吉官/廣西民族大學管理學院、廣西數字檔案管理研究所

蒙東東/廣西民族大學管理學院

1 問題的提出

從黨的十七大提出推動“文化大發展大繁榮”到十八大明確“建設文化強國”，再到十九大強調要“堅定文化自信”，文化建設已經被提升到前所未有的高度。檔案工作與文化建設相輔相成、相互影響，檔案工作參與文化建設是健全公共文化服務體系的重要途徑和手段，也是明確檔案工作在文化建設中地位和作用的重要舉措，對提升檔案公共服務能力具有重要意義。

檔案資源的文化屬性、檔案機構的文化性質、檔案工作的文化功能等，為檔案工作參與文化建設提供了先天優勢。檔案工作與文化建設的結合研究也已有一定基礎和規模，相關主題分布主要涉及兩個層面。一是基礎理論問題研究，如圍繞檔案館的文化責任[1]、文化功能[2][3]、檔案工作或檔案事業的文化責任和文化功能等方面進行深入持續探討。二是應用問題研究，如創新檔案信息資源開發手段、方式與模式[4][5]，服務國家文化建設；探索檔案文化產業建設，繁榮文化市場[6][7]；探尋檔案工作參與非物質文化遺產保護與傳承的路徑與方法，拓寬參與文化建設的渠道[8][9]；結合各地文化發展規劃，通過個案研究形成經驗[10][11]。這些研究成果為進一步的研究奠定了基礎，也為實踐的開展提供了重要參考。然而，已有研究主要集中于該領域的橫向面，而且呈點狀分布，缺乏對其學術史進行系統和深入梳理，也沒有揭示其隱含的實踐規律。檔案工作參與文化建設研究的學術演進蘊含著理論對實踐的把握，理論話語特性折射出一定實踐邏輯。鑒于此，本文以縱向時間發展為線索，探尋檔案工作參與文化建設的學術演進路徑，并深入挖掘理論研究背后所蘊含的實踐邏輯。我們試圖通過理論與實踐的雙重考察和檢視，揭示檔案工作參與文化建設的基本規律，為進一步的理論研究以及未來的實踐走向提供有益借鑒。

2 檔案工作參與文化建設的學術演進歷程

2.1 產生階段：20世紀50—70年代

2.1.1 在域外借鑒與中國視角中萌發

新中國成立初期，我國積極引入蘇聯檔案工作理論與經驗。在此影響下，我國開始設立各級各類檔案工作機構，逐步確立集中管理的檔案工作原則，并謀劃培養一支掌握檔案理論與方法的人才隊伍。黨、政、軍以及各類學術機構著手推進對歷史檔案的大規模收集，并開展分類、編目等整理和保管工作[12]。這些舉措體現了新中國在成立之初就十分重視文化遺產工作，形成了檔案工作是黨和國家工作重要組成部分的共識。全國性的檔案建設為當時迎接更大規模的經濟、科學文化建設進行了必要準備，同時發展經濟、建設科學文化也為檔案建設提供了新機遇和新條件。因此，蘇聯經驗和中國式借鑒為檔案工作參與文化建設提供了思想源泉和實踐基礎。

2.1.2 在科學認知中確立

強調檔案工作的政治性是以往任何一種社會形態的通用做法，即便在新中國成立之后的一段時期，仍然存在“檔案工作的政治性和文化性是對立的”思想觀念。當然，這樣的認知在當時被檔案行政界高層及時修正[13]。隨后，各級檔案館為相關部門的編史修志和文博部門的陳列展覽提供檔案服務，并加強檔案編研工作。檔案館的積極舉動得到了社會各方面的認可和支持，初步顯現了其作為科學文化事業機構所應有的性質和功能。至此，檔案館已經被視為新興的文化事業機構。各級檔案館的任務就是把各個時期形成的檔案作為國家和社會的歷史文化財富進行集中統一管理，為社會主義事業服務。檔案工作一方面被視為機關秘書工作的一部分，另一方面被看作國家文化事業的一部分[14]。應該說，當時的條件下能形成這樣的認識是難能可貴的，至今仍然是科學的、無法撼動的。

2.1.3 在實踐探索中強化

檔案機構倡導對檔案內容進行研究，將檔案史料匯編、編史修志等工作重心下沉到基層檔案館。地方檔案館已經成為一個地區的檔案資料基地，其科學文化事業性質與功能正在逐步顯現。與此同時，全國各級各類檔案館也紛紛通過直接提供檔案資料的方式踴躍參與服務文化建設的各項工作，通過提供檔案史料為電影劇本創作、教科書編寫以及科學研究等服務。當然，這只是檔案工作參與文化建設實踐邁出的第一步，與社會主義文化事業對檔案工作的要求還相距甚遠。為此，時任國家檔案局局長曾三明確指出今后的努力方向：一是加強對檔案內容的研究，服務黨和國家的中心工作和各項工作；二是加強科學技術檔案工作，重視對在生產領域中所積累的科學文化財富的管理；三是將檔案教育和檔案理論建設作為重大任務。這是今后檔案文化建設的重要力量源泉[15]。

2.2 初創階段：20世紀80—90年代

2.2.1 在基礎問題研究中框定基本內涵

這一時期關于檔案與文化、檔案機構與文化、檔案工作（檔案事業）與文化等三大關系的研究成果基本框定了檔案工作參與文化建設研究的思想理論內涵。檔案與文化的關系回答了檔案工作的資源對象屬性劃分問題，肯定了檔案具有二重性，即檔案既屬于歷史文化資源范疇，又屬于信息資源范疇[16]。檔案機構與文化的關系回答了檔案工作主體的屬性劃分問題，在得到法理認定的同時也注重學理的闡釋。一方面詮釋檔案館的科學文化事業機構屬性、具有的文化功能及承擔的社會文化職責，另一方面也在探索檔案館的社會文化性、文化功能的實現路徑[17]。檔案事業與文化的關系回答了檔案工作的屬性劃分問題，這是在前兩對關系基礎上更深刻的宏觀認識，是對其文化屬性的全面綜合。檔案事業是國家科學文化事業的組成部分，具有明顯的社會文化性。文化的興衰與優劣對檔案事業的影響表現為檔案工作的封閉或開放，這種制約與促進構成了檔案事業與文化關系研究的兩個維度。在后來的“檔案文化”研究中，學界基本上遵循上述的三大關系范式進行深度挖掘。

2.2.2 在社會結構調整中轉變理念

當時，我國社會結構最根本的變化是由總體性社會向分化性社會轉變，經濟體制的改革產生了自由流動資源，由此導致了社會資源組織與分配的變革以及多種利益主體和權利主體的繁育，最終促使國家職能的清晰化和公開透明化。國家檔案館開始由封閉狀態逐步向社會開放，國家檔案工作體系由此也拉開了從封閉轉向逐漸開放的序幕。開放檔案的觀念正在得到不斷強化，開放檔案被提上研究日程。檔案工作參與文化建設開始由自發轉向自覺，自覺研究檔案文化的功能，逐步形成符合國情、適應檔情的檔案文化構想，建設與時俱進的檔案文化總體方案和戰略目標[18]。在各種新跡象、新觀念的交織影響下，形成了新的檔案資源觀[19]。相應地，檔案界對檔案機構以及檔案工作的科學文化性質的認識已經達到理性的高度。而這一切都源于社會大環境的變化，以及由此引發的理念轉變。

2.2.3 結合文化事業新發展探索新路徑

改革開放之后，隨著文化的發展與繁榮，探索檔案工作參與文化建設的新路徑已成為檔案界普遍關注的焦點。在參與的態度上，要求更為積極和主動。相對于以往被動式的參與，檔案工作主動融入社會文化活動，積極參與文藝創作活動才能為社會奉獻更多的檔案文化精品，也才能被社會認可自身的科學文化性質。在參與方式上，出現了“檔案文經結合”的提法，與現在的“檔案文旅融合”頗為相似。所謂“檔案文經結合”，其核心思想就是將檔案信息資源開發與民俗旅游資源開發結合。具體做法就是從檔案資料中挖掘地方名人及其故事、遺跡、墨寶，將開發檔案文化產品與宣傳地方經濟發展、重大經濟活動緊密結合[20]。在跨界合作的同時，還進行了多主體開發檔案文化價值的初步探討。如吸引更多史學工作者、文化工作者向深層次開發檔案文化價值進軍，創造新的文化成果[21]。現在檔案界關注的檔案文創、跨界融合、多元主體協同參與等，其學術思想即源于這一時期。

2.3 發展階段：21世紀前10年

2.3.1 從空間視角拓展研究領域

空間維度代表著研究的寬度或廣度，檔案學界對空間問題的關注和思考，直接拓展了檔案工作參與文化建設的研究領域。學術研究空間的拓寬主要表現為多視角審視和多方法結合，形成對檔案工作參與文化建設問題研究的立體式環繞，既凸顯了人文社會科學的價值關懷，又突出了科學研究的學術導向。多視角審視主要集中于文化視角和經濟視角。文化視角又可以分為宏觀的國家文化軟實力和中觀的區域文化軟實力，不管是宏觀的還是中觀的，其研究焦點普遍為價值探討和意義闡發。如從文化軟實力的角度審視檔案與檔案工作的重要作用[22]，分析檔案工作服務水平與文化建設的關系、檔案工作與先進文化的關系[23]。經濟視角下的研究，催生了發展檔案文化產業的思想，形成了關于檔案文化產業獨特的經營方針、經營手段和企業精神的深刻認識[24]，并著力探索檔案文化產業發展體系的構建，創新檔案文化業態[25]。

2.3.2 從理論維度深化研究內容

深化研究內容主要著力于闡明檔案文化的內涵、價值與功能等基本理論問題，剖析檔案工作參與文化建設過程中存在的主要問題及影響因素，探討具有針對性、前瞻性的方法、策略與路徑，即對檔案文化建設領域的相關問題進行科學分析、概括，對檔案文化建設的發展方向、可能出現的問題及對策等進行科學假設和判斷[26]。學界致力于從更加抽象的角度解析檔案文化，使其認識更具理性。有學者認為檔案文化是一個由內部結構系統和外部結構系統共同作用構成的“多環形結構”體系[27]，也有學者提出多維度的“檔案文化論”[28]。檔案文化價值研究向縱深發展，揭示檔案文化價值擴展特征與規律，并探索實現方式[29]。檔案工作參與文化建設的影響因素研究更趨于立體化和系統化，已經將社會文化建設、人民文化需求、創新發展、社會其他部門文化建設等方面納入考量范疇[30]。檔案工作參與文化建設的實現維度研究更廣、更具象，既有從檔案工作者的角度，提出“由單項工作向全局戰略的轉變，由被動收藏向主動記憶的轉變，由以資源導向為主向以需求導向為主的轉變”的思路[31]，也有以檔案館為主體，提出“以現代文化產業鏈為依托的檔案文化創新機制”[32]。

2.3.3 從個案研究升華實踐經驗

處在我國改革開放最前沿的東南沿海地區，成為探索檔案文化建設的先行地。浙江、江蘇等省份相繼制定了檔案工作參與文化建設的行動規劃，并出現了一些比較成功的范例。如浙江省推出“浙江記憶”工程[33]，成為浙江特色檔案文化品牌，不僅對繁榮檔案文化具有重要作用，而且對推動地方文化大發展大繁榮也具有重要意義。成功的典范自然成為檔案學界競相關注和研究的焦點，從個案研究中提煉、升華實踐經驗形成理性認識或智慧已經成為一種學術自覺。根據“浙江記憶”實踐，形成檔案文化建設“三大體系”的普遍認識，即構建檔案文化核心價值體系、構建檔案文化公共服務體系、構建檔案文化產業發展體系[34]。檔案文化核心價值是體系的基礎和靈魂，檔案文化公共服務和檔案文化產業發展是兩翼。檔案文化公共服務是“規定動作”，發展檔案文化產業是“自選動作”，也是極易創新的部分。

2.4 擴張階段：近10年

2.4.1 整體性研究凸顯

首先是理論整體性。檔案工作參與文化建設的內涵、特點、意義與作用，以及二者之間的相互關系，在不同的時期都有不同的詮釋，但是這些研究很好地處理了繼承與發展之間的理論聯系。將檔案文化內涵劃分為狹義和廣義理解[35]，分層次研究檔案文化價值體系[36]，這些都是前期研究的智慧結晶。其次是實踐整體性，理論研究最終要服務于實踐，將研究成果轉化為自覺行動，保持理論與實踐的統一。檔案工作參與文化建設的“浙江模式”和“江蘇模式”既是一種理論契合，也是一種實踐超越，同時還是理論與實踐的統一。再次是時間整體性，檔案工作參與文化建設的研究歷程，雖有波折但從未間斷，以至于才有如今的繁榮景象，而且還將持續不斷。最后是空間整體性，檔案工作參與文化建設的研究領域一直在不斷拓展，橫向面已經盡可能延伸到國家和社會所需。

2.4.2 多學科交叉融合加強

近年來，檔案學界開始有意識地跳出學科看學科，運用學科交叉融合的思維從整體看局部。部分學者主動引入一些新理念、新理論、新技術和新方法，使得宏觀研究更加深入，微觀研究更加細致。運用新思維建設數字時代的檔案文化[37]，借鑒公共治理理論，試圖在治理理念、治理層級、治理方式三個層面做出改變，設計多元主體共建地域文化檔案資源方案[38]，加強檔案文化數據整體性治理[39]，都呈現出某種程度的學科交叉融合狀態。多學科交叉匯聚與多技術跨界融合已是大勢所趨，檔案工作參與文化建設研究已具備多種視角和多種模式，并將拓展新的研究領域。

2.4.3 新業態新模式研究顯現

我國已經進入數字技術和實體經濟深度融合的新發展階段，無論是檔案工作還是更廣的文化事業，都出現了與以往傳統形式不同的新業態新模式。此時，檔案工作參與文化建設的新業態新模式發展正處在“新舊交織、破立并存”的狀態。檔案學界正努力嘗試著擺脫舊思維的束縛，用新思維審視、研究檔案文化建設的新業態新模式，以增加對檔案工作參與文化建設的新認知。關注鄉村檔案文化建設，構建“理念先行、政府主導、資源建設、民間參與和市場運作”的鄉村檔案文化建設模式和長效機制[40]，這是檔案文化研究的鄉土轉向。提出檔案安全文化概念，從表層的物態文化、中層的行為文化和深層的觀念文化對檔案安全文化的空間結構進行解析[41]，傳統的檔案安全管理行為已經上升到檔案安全文化模式。

2.4.4 理論反思肇興

檔案工作參與文化建設研究的理論反思，既有學者對自身的反思，也有對其研究的反思。檔案文化建設研究在經歷了兩次研究熱潮后，檔案文化層次研究進入了發展的瓶頸期[42]。要突破瓶頸期，就需要對以往的研究進行必要反思。這種理論反思以及不斷增強的反思性，推動了檔案文化建設研究的向前發展。這其中就有對不同時代或文明背景下檔案文化建設的反思[43]，也有整體研究視角下對理論來源、研究視角和檔案文化層次關系的綜合反思[44]，還有從現實維度反思檔案文化的人民性、系統性和開放性[45]。在這種理論反思下，對檔案文化研究的檢視占據著重要的地位，它一方面要求學界正視當前的處境，另一方面也預示著新的理論形態出現。

3 檔案工作參與文化建設的實踐邏輯

3.1 “圍繞中心”的行動路線

歷史經驗表明，黨和國家的工作中心，就是檔案工作的中心。檔案工作的目的是為了更好地服務黨和國家的中心工作，在具體的行動方向選擇和目標任務設計上，各地檔案工作離不開地方黨委和政府的領導、牽引和支持。這既是我國檔案事業管理體制及其運行機制決定的，也是保障檔案事業健康發展的關鍵所在。黨和國家的中心工作需要檔案事業的整體性嵌入，這無論是對檔案工作還是對黨和國家事業而言，都是最理想的狀態。由于黨和國家的各項事業與檔案工作具有天然的結構性聯動，這種整體性嵌入顯得尤為自然和順理成章。

檔案工作與黨和國家中心工作的結構性聯動是在長期的互動和建構中形成的。因此，在這一實踐邏輯影響下，檔案工作參與文化建設也呈現出一定的階段性特點。在我國社會主義建設初期，黨和國家的中心任務是延續“階級斗爭”的邏輯。檔案工作在黨的領導下，確立“破舊立新、建章立制”的政治目標，強化檔案工作的政治性和機要性，其文化性偏弱。在改革開放和社會主義現代化建設時期，隨著黨的工作重心的轉移和社會主義市場經濟體制的建立，政府機構改革和職能轉換已成大勢所趨。檔案工作的重心也轉向推動經濟社會發展和全面深化改革，把檔案工作優勢轉化為服務經濟社會發展的智力優勢，甚至生產力優勢。在社會主義市場經濟條件下，檔案工作的性質不再局限于政治性，其領域已經得到極大拓展，尤其是在參與文化建設上表現出以往難以想象的熱情。檔案工作參與文化建設已經被視為遵從經濟社會發展規律以及檔案事業發展規律的集體行動。當前，中國特色社會主義進入新時代，我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾。檔案工作的中心任務就是服務黨和國家解決社會主要矛盾。人民群眾日益增長的美好生活需要是全方位、多層次的，既有物質層面的，也有精神層面的。作為衡量美好生活重要尺度的文化，檔案工作結合新時代新要求已經不同程度參與、介入文化建設的公共文化服務領域、文化產品供給等方面。

3.2 “自我革新與組織重塑”的主導邏輯

從某種意義上來說，新中國成立以來的檔案事業史就是一部檔案工作自我變革和創新的歷史，也是一部檔案機構（組織）不斷進化和重塑的歷史。而檔案工作參與文化建設的歷史則是檔案工作革新史和檔案機構（組織）重塑史的重要組成內容和具體形式，其遵循自我革新與組織重塑的主導邏輯已然成為一種普遍現實。

檔案工作的自我革新與其發展理念和發展模式息息相關，共同影響著檔案工作參與文化建設的進程。發展理念的轉變和發展模式的轉向，既是檔案工作自我革新的重要標志，也是檔案工作自我革新的重要條件。檔案工作由神秘、封閉逐步走向親民、開放和社會化的過程，是其發展理念不斷完善的過程。神秘和封閉狀態下的檔案工作如同與世隔絕，導致檔案的價值鏈出現斷層，檔案館的科學文化功能受限，檔案事業的公共性和文化性受到束縛。在這種環境下，檔案工作應該說是非常態的，檔案工作參與文化建設的潛力被極大壓制，無法復位正常狀態。檔案工作唯有革新發展理念，才能回歸與社會發展相符的正常狀態。在檔案工作逐漸走向親民、開放和社會化之后，其活力正不斷增強，被壓制的參與文化建設的潛力正逐步被激發。檔案工作發展模式轉向所帶來的變化是多領域的、全方位的，而檔案資源結構的優化、檔案服務的社會化以及公眾參與進一步加快了檔案工作參與文化建設的進程。

檔案工作的組織重塑主要體現為內在的職能調整和功能拓展。具體而言，檔案主管部門的職能調整和檔案業務機構的職能拓展是檔案工作進行組織重塑的核心。組織重塑直接決定檔案工作參與文化建設的主體選擇和方法方式，影響著檔案工作參與文化建設的總體效益和水平。在檔案工作發展的“社會模式”下，國家檔案管理體制的變化以及檔案主管部門職能的調整，為檔案工作參與文化建設提供了組織條件。“局館分設、職能轉變”的發展格局，符合國家推進治理體系和治理能力現代化的要求，有助于打通檔案工作參與文化建設的堵點。社會變革和技術進步為檔案業務機構功能的拓展提供了時代契機，檔案業務機構在加強“保管、記憶”傳統功能的同時，也逐漸成為文化建設的重要陣地。如2002年《政府工作報告》第一次將檔案館列入公共文化設施，2018年浙江將“檔案”納入公共文化服務保障地方法規。從中央到地方，從政府工作報告到地方法規，每一次對檔案業務機構功能拓展的推動，都引發了檔案工作參與文化建設的激情。

3.3 “模式重構”的路徑選擇

從本質上來看，檔案工作參與文化建設形成了轉化式參與、提供式參與、建立式參與和塑造式參與四種基本模式。轉化式參與旨在將檔案資源轉化為文化產品，提供式參與主要是為文化建設提供檔案服務，建立式參與的目的在于為文化建設建立檔案，塑造式參與則是創建屬于自己的檔案文化。四種模式的形成雖有一定的時序，但各自之間不存在轉化或被轉化的關系。每一種模式都可以適時創新和重構，以適應新的檔案實踐和社會環境。總體上，我國檔案工作參與文化建設的模式還處于初步發展階段，仍存在諸如參與理念相對滯后、參與方法方式比較單一、參與效果不夠明顯等問題。某種意義上“模式重構”既是適應檔案工作參與文化建設新需求的必然選擇，也是破解我國檔案工作參與文化建設瓶頸的必由之路。

多元主體協同是“模式重構”的關鍵。在現代國家治理體系中，治理的主體遠遠超過統治、管制、管理的主體，國家的公共組織或公務人員不再是中心[46]。具體到檔案工作參與文化建設上，可以從兩個方面進行分析。一是檔案工作角度，檔案工作參與文化建設需要擺脫傳統的以檔案機構或檔案工作人員為中心的單一主體形式，應與其他公私組織包括個人建立穩定的多元主體協同機制。二是文化建設角度，文化建設領域也需要吸納包括檔案機構或檔案工作人員在內的多元主體參與，才能進一步完善公共文化服務體系，提升公共文化服務水平。

治理手段的運用是“模式重構”的條件。檔案工作參與文化建設在治理手段的運用上，除了可以使用以往的行政、法律等強制性手段外，還可以強調檔案機構與其他機構、組織或人員之間的協作。治理手段所具有的多元化、復合性、協作性和有效性特征，更能調動檔案工作參與文化建設的積極性，并深度融合與協調社會參與要素，使之更具成效。現有的檔案工作參與文化建設模式，之所以還停留在初步發展階段，很大程度上是因為沒有運用治理手段。

運行機制扁平化是“模式重構”的重要內容。檔案工作參與文化建設涉及多元化參與主體，自然也會存在多元化利益。因此，在為共同目標努力的過程中，就要依靠各參與主體間的有效溝通和協調。這明顯區別于金字塔形的單向控制，它是一種層級扁平化的運行機制，其運行向度是多向互動的，而且是暢通的。對現有的檔案工作參與文化建設模式進行重構，應該考慮其內部運行機制，使之更具多向度和柔韌性，保證參與權力的流向是多向互通的。